Vedtekter for verdipapirfondet Vekterfond Balansert
Vedtekter for verdipapirfondet Vekterfond Balansert
§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn
Verdipapirfondet Vekterfond Balansert forvaltes av forvaltningsselskapet Danske Invest Asset Management AS. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.
Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (”vpfl”)
§ 2 Nasjonalt fond
Fondet er et nasjonalt fond med særskilt plasseringsstrategi som har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike følgende plasseringsregler i vpfl kapittel 6:
§ 6-2 for verdipapirfondsandeler | 🗹 |
§ 6-3 for pengemarkedsinstrumenter | |
§ 6-5 krav til likviditet | |
§ 6-6 plasseringsbegrensninger | 🗹 |
§ 6-7 unntak fra plasseringsbegrensningen | |
§ 6-9 eierandel hos utsteder | 🗹 |
§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler
3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil
Fondet er et kombinasjonsfond i henhold til Verdipapirfondenes forenings definisjoner som hovedsakelig investerer i verdipapirfondsandeler i underfond som er klassifisert som aksjefond, kombinasjonsfond og rentefond (både pengemarkedsfond og obligasjonsfond). Fondets investeringsmandat er nærmere angitt i prospektet.
Fondet kjennetegnes typisk av moderat til høy svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.
3.2 Generelt om investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:
omsettelige verdipapirer | 🗹 ja | nei |
verdipapirfondsandeler | 🗹 ja | nei |
pengemarkedsinstrumenter | 🗹 ja | nei |
derivater | 🗹 ja | nei |
innskudd i kredittinstitusjon | 🗹 ja | nei |
Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.
Fondets plassering i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtektene.
Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler:
ja 🗹 nei
Plassering i verdipapirfond som ikke er UCITS oppfyller betingelsene i vpfl § 6-2 annet ledd og utgjør samlet ikke mer enn 30 prosent av fondets eiendeler:
ja 🗹 nei
Inntil 100 prosent av fondets midler kan plasseres i norske non-UCITS fond, og inntil 30 prosent av fondets midler kan plasseres i globale non-UCITS børshandle-fond (Exchange Traded Funds (ETF)), forutsatt at vilkårene i vpfl § 6-2 annet ledd nr. 1 til 3 er oppfylt. Slike non-UCITS børshandlede fond må i tillegg oppfylle vilkårene i vpfl § 6-8 første ledd om indeksfond, herunder kravene til indeks og risikospredning.
Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler:
ja 🗹 nei
Underfondet kan ha samtykke fra Finanstilsynet til å fravike vpfl § 6-6 tredje ledd ved at inntil 100 prosent av fondets midler kan plasseres i ett enkelt underfond.
Fondets midler plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles på pengemarkedet, er likvide og kan verdifastsettes til enhver tid:
🗹 ja nei
Verdipapirfondet kan anvende følgende derivatinstrumenter: opsjoner, terminer og bytteavtaler. Underliggende til derivatene vil være gjelds- og pengemarkedsinstrumenter, egenkapitalsinstrumenter, gjelds- og pengemarkedsindekser, egenkapitalindekser, rente-, valuta- eller vekslingskurs.
Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje forblir uendret som følge av derivatinvesteringene.
3.3 Krav til likviditet
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2004/39/EF art 4 (1) nr 14 og børsloven § 3 første ledd.
🗹 ja nei
2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.
🗹 ja nei
3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.
🗹 ja nei Børser eller regulerte markeder som nevnt i Vedlegg 1.
4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må ha skje senest ett år fra tegningsfristens utløp
🗹 ja nei
Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1 - 3 over, dersom utstedelsen eller utstederen av instrumentene er regulert med det formål å beskytte investorer og sparemidler, og instrumentene er omfattet av vpfl § 6-5 annet ledd.
Fondets midler kan plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1 - 4 over.
3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler
Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.
Fondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike plasseringsbegrensningene etter vpfl § 6-6 tredje ledd ved at inntil 100 prosent av fondets midler kan plasseres i ett enkelt underfond forvaltet av Danske Invest Asset Management AS eller forvaltningsselskap i samme konsern som Danske Invest Asset Management AS.
3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder
Fondet har samtykke fra Finanstilsynet til å fravike plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9 første ledd nr. 3 ved at fondet kan eie inntil 100 prosent av andelene i ett og samme underfond.
3.6 Utlån
Verdipapirfondet kan ikke låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl § 6-11.
§ 4 Realisasjonsgevinster og utbytte
Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet.
Utbytte utdeles til andelseierne. Det utdeles utbytte som aksjeutbytte, renteinntekter eller som nye andeler. Utbytte utdeles én gang i året til andelseiere registrert i fondets andelseierregister per det tidspunktet utbyttet utdeles til fondet.
§ 5 Kostnader
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien
av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet:
1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,
2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges,
3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10, og
4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig og belastes månedlig.
Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør maksimalt 1,5 prosent pro anno.
Forvaltningsselskapet kan plassere verdipapirfondets midler i underfond som gjennomsnittlig kapitalveiet belastes med forvaltningsgodtgjørelse som utgjør maksimalt 5 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelsen som belastes underfondene vil komme i tillegg til Danske Invest Asset Management AS’ forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor.
All godtgjørelse som mottas fra underfond skal tilfalle hovedfondet.
§ 6 Tegning og innløsning av andeler
Fondet er normalt åpent for tegning daglig. Fondet er normalt åpent for innløsning daglig.
Ved tegning av andeler påløper det et tegningsgebyr på inntil 3 prosent av tegningsbeløpet. Det påløper ikke tegningskostnader ved verdipapirfondets plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskapet i samme konsern som Danske Invest Asset Management AS.
Ved innløsning av andeler påløper det et innløsningsgebyr på inntil 0,5 prosent av innløsningsbeløpet. Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskapet i samme konsern som Danske Invest Asset Management AS.
For å forhindre at eksisterende andelseiere blir skadelidende som følge av tegninger og innløsninger som andre andelseiere foretar i fondet, benytter fondet svingprising. Detaljene om svingprising er nærmere angitt i prospektet.
§ 7 Andelsklasser
Fondet har ikke andelsklasser.