Vedtekter for verdipapirfondet Nordea Global Statsobligasjon
Vedtekter for verdipapirfondet Nordea Global Statsobligasjon
§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn
Verdipapirfondet Nordea Global Statsobligasjon forvaltes av forvaltningsselskapet Nordea Funds Ltd. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av Finanstilsynet.
Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (”vpfl.”)
§ 2 UCITS-fond
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første ledd.
§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler
3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil
Fondet er et obligasjonsfond som hovedsakelig investerer i stat eller statsgaranterte rentebærende papirer. Fondets investeringsmandat er nærmere angitt i prospektet. Fondet kjennetegnes typisk av forholdsvis lav svingningsrisiko (volatilitet). Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.
3.2 Generelt om investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd i kredittinstitusjon:
omsettelige verdipapirer | 🗹 ja | 🞎 nei |
verdipapirfondsandeler | 🗹ja | 🞎 nei |
pengemarkedsinstrumenter | 🗹ja | 🞎 nei |
derivater | 🗹ja | 🞎 nei |
innskudd i kredittinstitusjon | 🞎ja | 🗹 nei |
Plassering i andre verdipapirfond utgjør maksimalt 10 prosent av fondets eiendeler:
🗹 ja 🞎 nei
Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide midler.
Verdipapirfond det plasseres i kan selv maksimalt investere 10 prosent av fondets midler i verdipapirfondsandeler: 🗹 ja 🞎 nei
Plassering i verdipapirfond som ikke er UCITS oppfyller betingelsene i vpfl § 6-2 annet ledd og utgjør samlet ikke mer enn 30 prosent av fondets eiendeler: 🗹 ja 🞎 nei
Fondets midler plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles på pengemarkedet, er likvide og kan verdi fastsettes til enhver tid: 🗹 ja 🞎 nei
Verdipapirfondet kan anvende følgende derivatinstrumenter: opsjoner, terminer og bytteavtaler. Underliggende til derivatene vil være rente, valuta eller vekslingskurs.
Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje forblir uendret som følge av derivatinvesteringene.
Fondets plasseringer i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med disse vedtekter.
3.3 Krav til likviditet
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØS-stat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2004/39/EF art 4 (1) nr 14 og børsloven § 3 første ledd.
🗹 ja 🞎 nei
2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.
🗹 ja 🞎 nei
3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten.
🗹 ja 🞎 nei
Børser eller regulerte markeder i Sveits, Australia, Canada, USA, Japan, New Zealand, Sør- Afrika og Singapore er aktuelle.
4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til handel må skje senest ett år fra tegningsfristens utløp
🗹 ja 🞎 nei
Kravene til likviditet i punktene 1 - 2 over, skal omfatte Storbritannia, uansett om Storbritannia anses som en EØS-stat eller et land utenfor EØS-området.
Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1 - 3 over, dersom utstedelsen eller utstederen av instrumentene er regulert med det formål å beskytte investorer og sparemidler, og instrumentene er omfattet av vpfl § 6-5 annet ledd.
Fondets midler kan plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i punktene 1 - 4 over.
Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i dette punkt.
3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler
Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningene i vpfl § 6-6 og
§ 6-7 første og annet ledd. I tillegg har fondet tillatelse fra Finanstilsynet til å være 100 % investert i en utsteder, den amerikanske eller japanske stat, i henhold til vpfl § 6-7 tredje ledd.
3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9.
3.6 Utlån
Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl § 6-11. Alle inntekter fra utlån skal tilfalle fondet.
§ 4 Realisasjonsgevinster og utbytte
Realisasjonsgevinster utdeles andelseierne.
Det utdeles realisasjonsgevinster av fondets plasseringer i obligasjoner, sertifikater, verdipapirfondsandeler, derivater og andre finansielle instrumenter. Realisasjonsgevinster utdeles 1 gang årlig til andelseiere registrert i fondets andelseierregister per 31.12 det året gevinstene ble realisert.
Utbytte utdeles til andelseierne.
Det utdeles utbytte i form av skattepliktig resultat (skattepliktige inntekter med fradrag for fradragsberettigede kostnader på fondets hånd). Utbytte utdeles 1 gang årlig til andelseiere registrert i fondets andelseierregister per 31.12 det året gevinstene ble realisert.
§ 5 Kostnader
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av fondet:
1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,
2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges,
3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og
4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes interesser, så fremt styret i Nordea Funds Ltd har besluttet at den særskilte kostnaden kan belastes fondet og et flertall av de andelseiervalgte styremedlemmene har stemt for en slik beslutning, jf vpfl § 4-6 annet ledd.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse. Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes og belastes daglig.
Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør 0,25 prosent pro anno.
Forvaltningsselskapet Nordea Funds Ltd kan plassere verdipapirfondets midler i underfond, hvor forvaltningsgodtgjørelsen, transaksjonskostnader og øvrige kostnader som belastes underfondene, vil komme i tillegg til Nordea Funds Ltd’ forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor. Fondets plasseringer vil til enhver tid være innrettet slik at den totale kapitalveide forvaltningsgodtgjørelsen, inkludert den forvaltningsgodtgjørelsen og de kostander som belastes underfondene og de verdipapirfond som underfondene er plassert i, ikke skal overstige 0,25 prosent pro anno.
All godtgjørelse som mottas fra underfondene skal tilfalle hovedfondet.
§ 6 Tegning og innløsning av andeler
Fondet er normalt åpent for tegning hver bankdag. Fondet er normalt åpent for innløsning hver bankdag. Det påløper ikke tegnings- og innløsningsgebyrer.
Det påløper ikke tegningskostnader ved verdipapirfondets eller underfondenes plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Nordea Funds Ltd.
Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets eller underfondenes innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Nordea Funds Ltd.
§ 7 Andelsklasser
Fondet har ikke andelsklasser.