AVTALE OM

AVTALE OM

OPPGJØR AV AVREGNINGER FRA VERDIPAPIRSENTRALEN ASA (VPS) MELLOM

(verdipapirforetaket)

OG NORGES BANK

1. Avtalens omfang og definisjoner

Avtalen gjelder etablering og bruk av verdipapirforetakets (foretakets) VPO-konto i Norges Bank (NB) for pengeoppgjørene av avregninger fra VPS.

Med VPO-konto menes hjelpekonto i NB for gjennomføring av pengeoppgjør av avregninger fra VPS.

2. Øvrige avtaler

Denne avtalen utfylles av garanti mellom NB og foretakets bankforbindelse.

3. Etablering og bruk av VPO-konto, mv

Foretaket skal søke NB skriftlig om opprettelse av VPO-konto. Videre skal foretaket gi NB skriftlig melding om avvikling av slik konto.

NB skal gi foretaket skriftlig melding om kontonummer. NB skal sende foretaket kontoutskrift månedlig eller etter avtale. Foretaket skal opplyse NB om sitt kontonummer i garantibanken.

Innestående på VPO-konto er ikke rentebærende. NB vil ved hvert oppgjør føre saldo på VPO-konto mot foretakets bankforbindelses oppgjørskonto i NB. Saldo på kontoen vil være null etter hvert oppgjør og frem til ny avregning fra VPS mottas.

Foretaket kan ikke selv foreta uttak eller gjøre innskudd på kontoen.

4. Avgift, mv

Foretaket skal betale den tilknytnings-, års-, og transaksjonsavgift for VPO-kontoen som NB til enhver tid fastsetter. Videre skal foretaket betale avgift ved endring av bunngaranti, dersom NB beslutter det.

NB skal gi foretaket skriftlig melding om de avgifter som gjelder til enhver tid. Endringer kan gjennomføres med 1 måneds varsel.

Årsavgift forfaller til betaling siste bankdag i januar, mens transaksjonsavgiften forfaller til betaling siste bankdag hver måned. Tilknytningsavgiften skal betales når VPO-kontoen opprettes. Avgift ved endring av bunngaranti betales når NB har truffet beslutning om dette.

Betalingen skjer ved belastning av oppgjørskontoen til foretakets bankforbindelse.

NB skal gi foretaket skriftlig oversikt over hvilke avgifter som er belastet dens bankforbindelse i siste periode.

5. Bunn– og tilleggsgaranti

NB fastsetter minimumsstørrelsen på bunngarantien.

Bunngarantien skal normalt være så stor at den dekker ett døgns nettoposisjoner.

Foretaket kan ved behov stille tilleggsgaranti. Foretakets bankforbindelse melder tilleggsgaranti for de aktuelle oppgjør direkte til VPS.

6. Oppgjør

Oppgjøret skjer i samsvar med garanti stilt av foretakets bankforbindelse overfor NB.

7. Sanksjoner

I samarbeid med VPS kan NB beslutte at Kredittilsynet skal varsles hvis foretaket ved gjentatte tilfeller ikke sørger for å stille tilstrekkelig garanti.

Foretaket skal ha melding dersom slikt varsel gis.

8. Oppsigelse og opphør

Avtalen kan helt eller delvis sies opp med 1 måneds varsel fra en av partene. Oppsigelse fra NB skal være saklig begrunnet. Ved vesentlig mislighold av avtalen kan partene suspendere avtalen for en angitt periode, eller heve avtalen med umiddelbar virkning.

Foretaket skal gi NB melding om endring av selskapsform, fusjon eller fisjon senest 1 måned før endringen iverksettes. NB kan si opp avtalen med virkning fra iverksettelsen.

Avtalen opphører med umiddelbar virkning hvis foretakets tilknytningsavtaler mv med VPS opphører. Det samme gjelder hvis foretaket ikke lenger har garanti som nevnt i pkt. 5.

Avtalen opphører dersom det åpnes insolvensbehandling av foretaket NB varsler VPS om opphør av denne avtale.

9. Lovvalg og tvisteløsning

Partenes rettigheter og plikter etter denne avtalen reguleres av norsk rett.

Tvist om forståelse av avtalen skal søkes løst ved forhandlinger. Hvis forhandling ikke fører frem innen 3 måneder skal tvisten løses ved ordinær domstolsbehandling.

Partene vedtar Oslo som verneting.

………………………………………………… ………..………………………….. Sted og dato Sted og dato

…………………………………………………. ……………………………………. (verdipapirforetaket) Norges Bank