Nível de Risco definição
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Essa escala de pontuação pode ser visualizada logo abaixo da Matriz Impacto x Probabilidade (ou Matriz de Nível de Risco Inerente).
Id Risco Relacionado ao(à): 1 P 2 I 3 Nível de Risco (P x I) 4 R01 Estudos Técnicos Preliminares (ETP), Mapa de Gerenciamento de Risco (MGR) e Termo de Referência (TR) deficientes ou inconsistentes.
Por uma questão de objetividade à análise dos riscos, a metodologia adotada pelo TJDFT traz uma escala descritiva de categorias de probabilidade e de impacto, mostradas nas tabelas abaixo: A análise do Nível de Risco Inerente (NRI) se ateve à escala de pontuação das tabelas mostradas acima (Escala de Probabilidade e Escala de Impacto).
Classificação de Efeito Moderado Frequência Habitual Nível de Risco Risco Médio Classificação Tolerável Ações necessárias Providenciar o fornecimento de EPI - Equipamento de Proteção Individual, como Luva Para Proteção Contra Agentes Químicos.
Não aprovação dos Estudos Preliminares e / ou do Termo de Referência Probabilidade: Risco: Baixo Nível de Risco: Baixo Impacto: Alto ID Dano potencial 1 Atraso no processo de contratação e, consequentemente, atraso no fornecimento da solução Id Ação Preventiva Responsável 1 Elaborar os Estudos Preliminares e Termo de Referência em estrita aderência as boas práticas de contração de Tecnologia da Informação.
Primeiramente, o grupo definiu o Nível de Risco Inerente (NRI) para cada risco identificado.
Também serão considerados como Nível de Risco Alto os prestadores de serviços e terceiros contratados que tiverem suas atividades autorreguladas pela ANBIMA e não possuírem associação e/ou adesão aos Códigos ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas, bem como prestadores de serviço não regulados pela CVM e/ou Banco Central do Brasil.
Observa-se que os riscos foram plotados nessa tabela de acordo com o Nível de Risco Residual (NRR).
Esse mapa de calor foi plotado a partir da definição da escala de pontuação do Nível de Risco Inerente (NRI) adotada pelo TJDFT.
Os integrantes do grupo levantaram os controles existentes preventivos e contingenciais para cada risco e avaliaram a classificação mostrada na figura abaixo para definir o nível do FC: NRR = NRI x FC Em que: NRR = Nível de Risco Residual NRI = Nível de Risco Inerente FC = Fator de avaliação dos controles existentes Considerando os Fatores de Controles existentes, a magnitude do risco foi alterada como podemos observar na nova matriz de probabilidade x impacto abaixo.