Evaluarea profilului de risc al CPC în raport cu modelul de afaceri. Autoritățile competente și colegiile de supraveghetori evaluează caracterul adecvat al planului de redresare al unei CPC în ceea ce privește riscul operațional al modelului de afaceri al CPC respective, luând în considerare toți factorii următori:
(a) dacă funcțiile critice ale CPC sunt identificate în mod corespunzător;
(b) dacă măsurile pregătitoare pentru facilitarea vânzării de active sau linii de activitate, astfel cum sunt prevăzute în planul de redresare, sunt adecvate pentru CPC, ținând seama de toate elementele următoare:
(i) dacă procesele de determinare a valorii și a tranzacționabilității liniilor de activitate esențiale, a operațiunilor și a activelor CPC sunt adecvate pentru o evaluare rapidă și fiabilă;
(ii) dacă intervalul de timp prevăzut pentru pregătirea vânzării este adecvat, având în vedere tipul de instrumente compensate și domeniul de aplicare al vânzării;
(iii) dacă evaluarea impactului potențial al unei astfel de vânzări asupra operațiunilor CPC reflectă operațiunile specifice ale CPC, și anume tipul de produse compensate sau metodele de stabilire a marjelor aplicabile produselor și structurilor de cont;
(iv) dacă impactul măsurilor pregătitoare ale liniilor de activitate asupra membrilor compensatori, a clienților și a clienților lor indirecți, în cazurile în care poate fi identificat, este evaluat în mod suficient și dacă efectele negative sunt atenuate;
(c) în cazul în care CPC compensează mai multe produse, dacă CPC a luat în considerare potențialul de divizare a unei vânzări între produse și dacă au fost identificate obstacole ca efect al unei astfel de divizări sau dacă printr-o astfel de vânzare divizată a fost identificat orice alt efect asupra planului de redresare;
(d) dacă numărul și importanța diferitelor legături cu entitățile, inclusiv furnizorii de lichidități, băncile de decontare, platformele, custozii, agenții de investiții, băncile sau furnizorii de servicii, au fost evaluate în planul de redresare și modul în care aceste legături afectează măsurile de redresare și eficacitatea planului de redresare;
(e) dacă a fost evaluată importanța sau semnificația fiecărei legături, inclusiv în ceea ce privește volumele compensate și expunerile financiare în temeiul acordurilor respective;
(f) dacă angajamentele de externalizare care acoperă o parte din activitatea de bază a CPC au fost evaluate în mod suficient și dacă au fost atenuate riscurile identificate;
(g) modul în care a fost evaluat caracterul executoriu din punct ...
