Common use of Orderhanteringsprocessen Clause in Contracts

Orderhanteringsprocessen. Order kan placeras antingen manuellt eller elektroniskt. Elektronis- ka order är överföringar av kundinstruktioner om att handla genom onlineplattformen. Manuella order är kundinstruktioner för handel som vanligtvis härrör från orderblankett, telefonsamtal eller andra meddelanden. Elektroniska order skickas omedelbart för utförande om de inte behöver manuell hantering på grund av orderns art eller storlek. Manuella order och order som behöver manuell hantering kommer att hanteras manuellt av Bolagets personal. Bolaget kommer att utföra kundorder snabbt, effektivt och rättvist. Jämförbara kundorder utförs i den ordning de mottas, förutsatt att detta inte omöjliggörs av orderns art eller rådande marknads- förhållanden eller där annat dikteras av kundens intressen. • aktier (exempelvis aktier upptagna till handel på Nasdaq OMX) • obligationer och andra räntebärande eller diskonterade skul- debrev; inklusive aktieobligationer • börshandlade fonder • andra finansiella instrument som handlas på extern handel- splats En order kommer normalt sändas för utförande till den handel- splats som Bolaget anser bäst lämpad ur ett kundperspektiv. Det är vanligtvis den handelsplats som över tid har påvisat den bästa likviditeten i det finansiella instrumentet. Mest likvid marknadsplats brukar ge bästa pris och högst sannolikhet för genomförande. Bolaget har tillgång till ett flertal reglerade marknader och andra marknadsplatser/handelsplattformar (s.k. ”Multilateral trading facilities”, MTF:er) genom Direct Market Access (DMA) som till- handahålls av Bolagets samarbetspartners. Aktier, börshandlade fonder (även kallade ”Exchange Traded Funds”, ETF:er) och övriga börshandlade instrument handlas direkt genom DMA när det är möjligt. De DMA-kopplingarna som Bolaget har använder Smart Order Routing (SOR) vilket innebär att ordern utförs automatiskt på den handelsplatsen där den kan utföras till bästa pris. När ordern är av sådan storlek att det vid utförandet krävs sär- skild omsorg för att minimera ogynnsam påverkan av ordern i marknaden, kommer Bolaget att utföra ordern vid sådana tidpunk- ter och i sådana separata delar i marknaden, som Bolaget bedömer ger kunden bästa möjliga resultat under de aktuella omstän- digheterna. Om förhållandena så tillåter och Bolaget bedömer att det är till kundens fördel, kan Bolaget utföra hela eller delar av ordern mot antingen sitt eget lager eller direkt mot en motpart i marknaden eller mot en annan kunds order. Bolaget kommer dock endast att göra detta om det vid tidpunkten för transaktionen verkar troligt att resultatet är minst lika bra som annars hade uppnåtts i marknaden. När en kund begär att Xxxxxxx skall ge ett pris för en transaktion mot eget lager, kommer Xxxxxxx att vidta rimliga åtgärder för att försäkra sig om att det givna priset i alla avseenden är rättvist. Detta avsnitt avser finansiella instrument som inte handlas med godtagbar likviditet på en handelsplats utanför Bolaget. Det kan till exempel vara standardiserade men icke börshandlade instru- ment eller instrument som Bolaget eller annan intermediär skapat från en eller flera komponenter, för att åstadkomma ett instrument designat för att möta specifika exponeringskrav. Sådana finansiella instrument inkluderar exempelvis: • obligationer och andra räntebärande eller diskonterade skul- debrev • onoterade aktier • instrument där avkastningen är sammankopplad med utveck- lingen av ett specifikt index eller referensränta • OTC-derivat • fondandelar • andra finansiella instrument som inte handlas på exempelvis reglerad marknad eller annan specialiserad marknadsplats. 5120 | Fastställda 18 oktober 2021 Bolaget kan komma att utföra ordern mot sitt eget lager till ett väl- grundat pris. Prissättningen tar hänsyn till rådande marknadspris eller marknadspris tillgängligt för Bolaget, eller nivå på underlig- gande tillgång, index eller ränta som ingår i instrumentets struktur, eller andra relevanta marknadsfaktorer eller händelser. Prissät- tningen tar dessutom hänsyn till kostnader i Bolagets affärsmodell för instrumentet i fråga. För att kunna erbjuda order i exempelvis onoterade aktier kan Bolaget komma att utföra ordern mot en mot- part i marknaden eller mot en annan kunds order. Specifikt för fondandelar kommer Bolaget att genomföra order genom att vidarebefordra den, direkt eller genom en motpart, till det fondbolag (eller motsvarande) som ansvarar för administra- tionen av fonden. Bolaget ska utföra order avseende fondandelar i enlighet med aktuella fondbestämmelser hos respektive fondbolag. För att order ska kunna exekveras till samma dags NAV, ska order vara Bolaget till handa före en viss angiven tidpunkt, vilket vid var tidpunkt skall framgå av Bolagets webbplats, xxx.xxxxxx.xx. I syfte att säkerställa att order är Bolaget till handa före aktuell tidpunkt, kommer Bolaget kräva att order är Bolaget till handa vid en tidig- are tidpunkt samma dag än den faktiska bryttiden för den aktuella fonden.

Orderhanteringsprocessen. Order kan placeras antingen manuellt eller elektroniskt. Elektronis- ka Elektroniska order är överföringar av kundinstruktioner om att handla genom onlineplattformenSI-Online. Manuella order är kundinstruktioner för handel som vanligtvis härrör från orderblankett, telefonsamtal eller andra meddelandenmeddeland- en. Elektroniska order skickas omedelbart för utförande om de inte behöver manuell hantering på grund av orderns art eller storlek. Manuella order och order som behöver manuell hantering kommer att hanteras manuellt av Bolagets Strukturinvests personal. Bolaget kommer att utföra kundorder snabbt, effektivt och rättvist. Jämförbara kundorder utförs i den ordning de mottas, förutsatt att detta inte omöjliggörs av orderns art eller rådande marknads- förhållanden marknadsförhållanden eller där annat dikteras av kundens intressen. Utförande av order i finansiellt instrument som huvudsakligen handlas på en extern handelsplats Detta avsnitt avser finansiella instrument som handlas med godtagbar likviditet på en handelsplats utanför Bolaget, t.ex. en reglerad marknad eller annan specialiserad marknadsplats. Sådana finansiella instrument inkluderar exempelvis: • aktier (exempelvis t.ex. aktier upptagna till handel på Nasdaq OMX) • obligationer och andra räntebärande eller diskonterade skul- debrevskuldebrev; inklusive aktieobligationer • börshandlade fonder • andra finansiella instrument som handlas på extern handel- splats handelsplats En order kommer normalt sändas för utförande till den handel- splats handelsplats som Bolaget anser bäst lämpad ur ett kundperspektiv. Det är vanligtvis den handelsplats som över tid har påvisat den bästa likviditeten i det finansiella instrumentet. Mest likvid marknadsplats brukar ge bästa pris och högst sannolikhet för genomförande. Bolaget har tillgång till ett flertal reglerade marknader och andra marknadsplatser/handelsplattformar (s.k. ”Multilateral trading facilities”, MTF:er) genom Direct Market Access (DMA) som till- handahålls tillhandahålls av Bolagets samarbetspartners. Aktier, börshandlade bör- shandlade fonder (även kallade ”Exchange Traded Funds”, ETF:er) och övriga börshandlade instrument handlas direkt genom DMA när det är möjligt. De DMA-kopplingarna som Bolaget har använder Smart Order Routing (SOR) vilket innebär att ordern utförs automatiskt på den handelsplatsen där den kan utföras till bästa pris. När ordern är av sådan storlek att det vid utförandet krävs sär- skild särskild omsorg för att minimera ogynnsam påverkan av ordern i marknaden, kommer Bolaget att utföra ordern vid sådana tidpunk- ter tidpunkter och i sådana separata delar i marknaden, som Bolaget bedömer ger kunden bästa möjliga resultat under de aktuella omstän- digheternaomständigheterna. Om förhållandena så tillåter och Bolaget bedömer att det är till kundens fördel, kan Bolaget utföra hela eller delar av ordern mot antingen sitt eget lager eller direkt mot en motpart i marknaden eller mot en annan kunds order. Bolaget kommer dock endast att göra detta om det vid tidpunkten för transaktionen verkar troligt att resultatet är minst lika bra som annars hade uppnåtts i marknaden. När en kund begär att Xxxxxxx skall ge ett pris för en transaktion mot eget lager, kommer Xxxxxxx att vidta rimliga åtgärder för att försäkra sig om att det givna priset i alla avseenden är rättvist. Utförande av order i finansiella instrument som inte huvudsakligen handlas på en ex- tern handelsplats Detta avsnitt avser finansiella instrument som inte handlas med godtagbar likviditet på en handelsplats utanför Bolaget. Det kan till exempel vara standardiserade men icke börshandlade instru- ment instrument eller instrument som Bolaget eller annan intermediär skapat från en eller flera komponenter, för att åstadkomma ett instrument designat för att möta specifika exponeringskrav. Sådana finansiella instrument inkluderar exempelvis: • obligationer och andra räntebärande eller diskonterade skul- debrev skuldebrev • onoterade aktier • instrument där avkastningen är sammankopplad med utveck- lingen utvecklingen av ett specifikt index eller referensränta • OTC-derivat • fondandelar • andra finansiella instrument som inte handlas på exempelvis reglerad marknad eller annan specialiserad marknadsplats. 5120 | Fastställda 18 oktober 2021 Bolaget kan komma att utföra ordern mot sitt eget lager till ett väl- grundat välgrundat pris. Prissättningen tar hänsyn till rådande marknadspris marknad- spris eller marknadspris tillgängligt för Bolaget, eller nivå på underlig- gande underliggande tillgång, index eller ränta som ingår i instrumentets struktur, eller andra relevanta marknadsfaktorer eller händelser. Prissät- tningen Prissättningen tar dessutom hänsyn till kostnader i Bolagets affärsmodell för instrumentet i fråga. För att kunna erbjuda order i exempelvis onoterade aktier kan Bolaget Xxxxxxx komma att utföra ordern mot en mot- part motpart i marknaden eller mot en annan kunds order. Specifikt för fondandelar kommer Bolaget att genomföra order genom att vidarebefordra den, direkt eller genom en motpartmot- part, till det fondbolag (eller motsvarande) som ansvarar för administra- tionen administrationen av fonden. Bolaget ska utföra order avseende fondandelar i enlighet med aktuella fondbestämmelser hos respektive fondbolag. För att order ska kunna exekveras till samma sam- ma dags NAV, ska order vara Bolaget till handa före en viss angiven tidpunkt, vilket vid var tidpunkt skall framgå av Bolagets webbplats, xxx.xxxxxx.xxxxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx. I syfte att säkerställa att order är Bolaget till handa före aktuell tidpunkt, kommer Bolaget kräva att order är Bolaget till handa vid en tidig- are tidigare tidpunkt samma dag än den faktiska bryttiden för den aktuella fonden.

Orderhanteringsprocessen. Order kan placeras antingen manuellt eller elektroniskt. Elektronis- ka order är överföringar av kundinstruktioner om att handla genom onlineplattformenhandelsplattformen Strivo Online. Manuella order är kundinstruktioner för handel som vanligtvis härrör från orderblankett, telefonsamtal eller andra meddelanden. Elektroniska order skickas omedelbart för utförande om de inte behöver manuell hantering på grund av orderns art eller storlek. Manuella order och order som behöver manuell hantering kommer att hanteras manuellt av Bolagets personal. Bolaget kommer att utföra kundorder snabbt, effektivt och rättvist. Jämförbara kundorder utförs i den ordning de mottas, förutsatt att detta inte omöjliggörs av orderns art eller rådande marknads- förhållanden eller där annat dikteras av kundens intressen. • aktier (exempelvis aktier upptagna till handel på Nasdaq OMX) • obligationer och andra räntebärande eller diskonterade skul- debrev; inklusive aktieobligationer • börshandlade fonder • andra finansiella instrument som handlas på extern handel- splats En order kommer normalt sändas för utförande till den handel- splats som Bolaget anser bäst lämpad ur ett kundperspektiv. Det är vanligtvis den handelsplats som över tid har påvisat den bästa likviditeten i det finansiella instrumentet. Mest likvid marknadsplats brukar ge bästa pris och högst sannolikhet för genomförande. Bolaget har tillgång till ett flertal reglerade marknader och andra marknadsplatser/handelsplattformar (s.k. ”Multilateral trading facilities”, MTF:er) genom Direct Market Access (DMA) som till- handahålls av Bolagets samarbetspartners. Aktier, börshandlade fonder (även kallade ”Exchange Traded Funds”, ETF:er) och övriga börshandlade instrument handlas direkt genom DMA när det är möjligt. De DMA-kopplingarna som Bolaget har använder Smart Order Routing (SOR) vilket innebär att ordern utförs automatiskt på den handelsplatsen där den kan utföras till bästa pris. När ordern är av sådan storlek att det vid utförandet krävs sär- skild omsorg för att minimera ogynnsam påverkan av ordern i marknaden, kommer Bolaget att utföra ordern vid sådana tidpunk- ter och i sådana separata delar i marknaden, som Bolaget bedömer ger kunden bästa möjliga resultat under de aktuella omstän- digheterna. Om förhållandena så tillåter och Bolaget bedömer att det är till kundens fördel, kan Bolaget utföra hela eller delar av ordern mot antingen sitt eget lager eller direkt mot en motpart i marknaden eller mot en annan kunds order. Bolaget kommer dock endast att göra detta om det vid tidpunkten för transaktionen verkar troligt att resultatet är minst lika bra som annars hade uppnåtts i marknaden. När en kund begär att Xxxxxxx skall ge ett pris för en transaktion mot eget lager, kommer Xxxxxxx att vidta rimliga åtgärder för att försäkra sig om att det givna priset i alla avseenden är rättvist. Detta avsnitt avser finansiella instrument som inte handlas med godtagbar likviditet på en handelsplats utanför Bolaget. Det kan till exempel vara standardiserade men icke börshandlade instru- ment eller instrument som Bolaget eller annan intermediär skapat från en eller flera komponenter, för att åstadkomma ett instrument designat för att möta specifika exponeringskrav. Sådana finansiella instrument inkluderar exempelvis: • obligationer och andra räntebärande eller diskonterade skul- debrev • onoterade aktier • instrument där avkastningen är sammankopplad med utveck- lingen av ett specifikt index eller referensränta • OTC-derivat • fondandelar • andra finansiella instrument som inte handlas på exempelvis reglerad marknad eller annan specialiserad marknadsplats. 5120 | Fastställda 18 oktober 2021 marknadsplats Bolaget kan komma att utföra ordern mot sitt eget lager till ett väl- grundat pris. Prissättningen tar hänsyn till rådande marknadspris eller marknadspris tillgängligt för Bolaget, eller nivå på underlig- gande tillgång, index eller ränta som ingår i instrumentets struktur, eller andra relevanta marknadsfaktorer eller händelser. Prissät- tningen tar dessutom hänsyn till kostnader i Bolagets affärsmodell för instrumentet i fråga. För att kunna erbjuda order i exempelvis onoterade aktier kan Bolaget komma att utföra ordern mot en mot- part i marknaden eller mot en annan kunds order. Specifikt för fondandelar kommer Bolaget att genomföra order genom att vidarebefordra den, direkt eller genom en motpart, till det fondbolag (eller motsvarande) som ansvarar för administra- tionen av fonden. Bolaget ska utföra order avseende fondandelar i enlighet med aktuella fondbestämmelser hos respektive fondbolag. För att order ska kunna exekveras till samma dags NAV, ska order vara Bolaget till handa före en viss angiven tidpunkt, vilket vid var tidpunkt skall framgå av Bolagets webbplats, xxx.xxxxxx.xx. I syfte att säkerställa att order är Bolaget till handa före aktuell tidpunkt, kommer Bolaget kräva att order är Bolaget till handa vid en tidig- are tidpunkt samma dag än den faktiska bryttiden för den aktuella fonden.