Reglering och tillsyn. För att bedriva clearingverksamhet i Sverige krävs tillstånd enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. NOMX STO har fått ett sådant tillstånd av Finansinspektionen, som också utövar tillsyn. För sin tillsyn har Finansinspektionen rätt att begära in den information man behöver från såväl NOMX DM som någon annan. Finansinspektionen har också rätt att genomföra undersökningar på plats. Uppfyller inte NOMX DM de krav som gäller för att bedriva clearingverksamhet har Finansinspektionen rätt att återkalla tillståndet, vilket innebär att verksamheten måste upphöra. Finansinspektionens befogenheter framgår av lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument och lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden. Regleringen omfattar utöver det företag som fått tillstånd att bedriva börs- och clearingverksamhet även clearingdeltagarna.33 Tillsynen av börs- och clearingorganisationer utövas löpande primärt av en tillsynsgrupp om fem personer inom avdelningen för Marknader. Tillståndsärenden och stöd i juridiska frågor hanteras av ansvarig rättsenhet. Frågor om tillsyn och analyser av särskilda riskområden hanteras av olika riskanalysenheter inom Finansinspektionen, som gör undersökningar utifrån aktuell tillsynsplan.
