Skriv här. Bekräfta att ert företag har vidtagit åtgärder för att upprätthålla säkerhet, sekretess och integritet samt för dataförluster eller, i förekommande fall, manipulation av uppgifter. Ja Nej. Förklaring:
Skriv här. Bekräfta att ert företag har skriftliga interna regler och rutiner för intressekonflikter, etik, incitament, ersättningar, marknadsmissbruk, relevanta personers egna affärer, hantering av klagomål samt utläggning av verksamhet. Ja Nej. Förklaring:
Skriv här. Bekräfta att ert företag har kontinuitets- och beredskapsplaner som omfattar era åtaganden avseende Distributionen, och att nödvändiga återkommande tester av dessa utförs. Ja Nej. Förklaring:
Skriv här. Bekräfta att ert företag inte har fått anmärkningar av väsentlig karaktär från extern revisor eller från funktionerna för riskkontroll, compliance eller internrevision, relaterade till Distributionen. Ja, vi bekräftar att företaget inte fått anmärkningar av väsentlig karaktär Nej, företaget har fått anmärkningar av väsentlig karaktär. Förklaring:
Skriv här. Frågor Svar
Skriv här. Ja. Ange detaljerna kring den, utfallet och relevanta korrigerande åtgärder:
Skriv här. Bekräfta att ert företags ersättningsmodell inte uppmuntrar någon medarbetare, som är involverad i Distributionen, att handla på ett sätt som kan skada andelsägares intressen. Ja. Nej. Förklaring:
Skriv här. Bocka för de rutiner och riktlinjer som ert företag antagit för följande ändamål:
Skriv här. Granskas företagets åtgärder avseende penningtvätt och terrorismfinansiering regelbundet och minst årligen av något av följande organ? Vänligen markera samtliga tillämpliga alternativ.
Skriv här. Har ert företag distribuerat (dvs. marknadsfört, erbjudit, sålt etc.) Fonderna i något land där Fonderna inte är godkända/registrerade för marknadsföring (med stöd av lokala regler om undantag från tillstånd eller registrering för sådan distribution som sker på kundens initiativ utan föregående marknadsföring, s.k. ”reverse solicitation” eller “private placement”? Om ja, i vilken/vilka jurisdiktion(er)? Inte tillåtet enligt Avtalet Ja Nej