FONDBEST ÄM M EL SE R:
FONDBEST ÄM M EL SE R:
ERICSSO N & PARTNERS EDGE
Antagna av styrelsen: 2021-06-21 Godkända av FI: 2021-10-01 Gäller från och med: 2021-10-01
Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, LVF och övriga tillämpliga författningar.
§ 1 FONDENS NAMN OCH RÄTTSLIG A STÄLLNING
Fondens namn är Ericsson & Partners Edge. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).
Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt. Andelarna i en andelsklass medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ikläda sig skyldigheter. Det bolag som anges i § 2 företräder andelsägarna i frågor som rör fonden, beslutar över den egendom som ingår i fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur fonden. Fonden riktar sig till allmänheten, se vidare § 17.
Fonden har följande andelsklasser:
A – SEK, allmän klass
B – SEK, klass med villkor för distribution C – SEK, institutionell klass
För de olika andelsklasserna gäller minsta belopp vid första teckning enligt § 9 samt avgifter och ersättning enligt § 11.
Andelsklass B är öppen endast för
• Investerare som inom ramen för avtal om investeringstjänst enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering, investerar i Fonden, under förutsättning av att det finns ett skriftligt avtal mellan AIFM Capital, nedan kallat Bolaget, och den som tillhandahåller investeringstjänsten, eller en mellanliggande part i distributionsledet, som enligt sin lydelse omfattar investeringar i andelsklassen och att investeringen inte berättigar den som tillhandahåller investeringstjänsten till ersättning från Bolaget, samt
• Försäkringsföretag som inom ramen för avtal med försäkringstagare investerar i Fonden, under förutsättning av att det finns ett skriftligt avtal mellan Bolaget och försäkringsföretaget eller en försäkringsdistributör som, enligt sin lydelse, omfattar försäkringsföretagets investeringar i andelsklassen och att investeringen inte berättigar försäkringsföretaget eller försäkringsdistributören till ersättning från Bolaget.
Andelar i andelsklass A ska omföras till andelsklass B när villkoren för innehav i andelsklass B är
uppfyllda. Andelar i andelsklass B ska omföras till andelsklass A när förutsättningar enligt villkoren för innehav i andelsklass B inte längre föreligger
§ 2 FONDFÖ RVALT ARE
Fonden förvaltas av AIFM Capital AB, xxx.xx 556737-5562, nedan kallad Bolaget.
§ 3 FÖRVARI NGS I NSTI T UTET OCH DESS UPPGIFTER
Förvaringsinstitut är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), nedan kallat förvaringsinstitutet. Förvaringsinstitutet verkställer bolagets beslut avseende fonden samt tar emot och förvarar fondens tillgångar.
Därtill kontrollerar förvaringsinstitutet att de beslut avseende fonden som bolaget fattat, såsom värdering och inlösen samt försäljning av fondandelar, sker i enlighet med lag, föreskrift och dessa fondbestämmelser.
§ 4 FONDENS KARAKT ÄR
Fonden är en aktivt förvaltad aktiefond som investerar minst 70 % av fondens förmögenhet i nordiska aktier. Att Fonden är aktivt förva ltad innebär att Fonden inte strävar efter att följa något index och alla investeringsbeslut baseras på egen fundamental analys. Urvalet görs med grund i Fondens investeringsstrategi som anges närmre i Fondens informationsbroschyr.
Målsättningen är att Fonden, över en rullande femårsperiod, ska överträffa sitt jämförelseindex. Fondens jämförelseindex är ett viktat index mellan
VINX Small Cap Net SEK (90%) och OMRX Treasury Bill (10%).
§ 5 FONDENS
PLACERING SI NRI KT NI NG
Fondens medel får placeras i överlåtbara värdepapper, fondandelar, derivatinstrument samt på konto hos kreditinstitut.
Med överlåtbara värdepapper avses bland annat aktier och depåbevis, obligationer och andra skuldförbindelser (exempelvis förlagsbevis eller certifikat), samt värdepapper av annat slag som ger rätt att förvärva sådana överlåtbara värdepapper som anges ovan genom teckning eller utbyte. De överlåtbara värdepapperna skall vara utgivna av stat, kommun, landsting, kreditinstitut eller företag.
Fondens medel ska fördelas på ett sådant sätt att minst 90 procent av fondförmögenheten placeras i aktier eller aktierelaterade tillgångar och högst 10 procent placeras i räntebärande eller ränterelaterade finansiella instrument eller på konto hos kreditinstitut.
Fonden får placera högst 10 % av sina medel i andelar i andra fonder eller fondföretag. Förvaltningsavgiften efter eventuella rabatter på dessa underliggande fonder får högst uppgå till 1,5%.
Fonden placerar huvudsakligen i Norden men får placera högst 30 procent av fondens förmögenhet i aktier som är upptagna till handel utanför Norden.
Fonden har en aktiv investeringsstrategi med inriktning på bolag som bidrar till eller accelererar positiv förändring mot ändamålen en renare planet, bättre hälsa och högre levnadsstandard. Utöver detta präglas fondens urval tydligt av ett fokus på strukturella trender, hög bolagskvalitet och förhållandet mellan värde och pris. Investeringarna bygger på vår egen fundamentala analys, kunskap och erfarenhet och vi fattar självständiga beslut. Fonden tillämpar en långsiktig placeringshorisont.
§ 6 MARKNADSPL AT SE R
Fondens handel med finansiella instrument skall ske på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES. Xxxxxx får även ske på annan marknad inom eller utanför EES som är reglerad och öppen för allmänheten. Fondens handel får ske på en MTF (Multilateral handelsplattform).
§ 7 SÄRSKIL D
PLACERING SI NRI KT NI NG
Fondens medel får inte placeras i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.
Fonden får använda sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket LVF (OTC derivat). Fondens får använda sig av derivatinstrument i syfte att minska valutarisken i fonden.
Fonden får använda sig av derivatinstrument som ett led i placeringsinriktningen.
§ 8 VÄRDERI NG
Fondens värde beräknas genom att från fondens tillgångar avdrages de skulder som avser fonden.
Eftersom fonden består av andelsklasser kommer värdet av en fondandel att bestämmas med beaktande av de villkor som är förenade med respektive andelsklass. Värdet av en fondandel i en andelsklass i fonden utgörs av andelsklassens värde delat med antalet utestående andelar i den aktue la andelsklassen. Fondandelarnas värde beräknas varje bankdag. Fondens tillgångar värderas till gällande marknadsvärde. Gällande marknadsvärde kan fastställas med olika metoder, vilka tillämpas i följande ordning::
1. Om finansiella instrument handlas på en sådan marknad som anges i 5 kap 3 § LVF ska senaste betalkurs användas eller, om sådan inte finns, senaste köpkurs.
2. Om kurs enligt 1 inte finns eller är uppenbart missvisande ska gällande marknadsvärde härledas utifrån information om en aktuell genomförd transaktion i ett motsvarande instrument mellan oberoende parter.
3. Om inte metod 1 eller 2 går att tillämpa, eller enligt Xxxxxxx blir missvisande, ska gällande marknadsvärde fastställas genom att en för det aktuella finansiella instrumentet tillämplig princip på marknaden används, i förekommande fall, om inte missvisande, genom en etablerad värderingsmodell.
För OTC-derivat saknas det normalt offentliga uppgifter om senaste betalkurs likväl som senaste köp- och säljkurs. Marknadsvärdet för OTC-derivat fastställs därför normalt baserat på allmänt vedertagen värderingsmodell, som t.ex. Black-
Scholes, eller värdering tillhandahållen av oberoende tredje part.
Värdet av fondandel beräknas normalt varje bankdag. Beräkning av fondandelsvärde sker dock ej om fonden är stängd för försäljning och inlösen med hänsyn till de förhållanden som anges i § 9 andra stycket och § 10. De principer som används vid fastställande av fondandelsvärdet anges i § 8.
§ 9 FÖRSÄLJNI NG OCH INLÖSEN AV FONDANDEL AR
Fonden är normalt öppen för försäljning (andelsägarens köp) och inlösen (andelsägarens försäljning) av fondandelar varje bankdag ”Handelsdagen”.
Fonden är dock ej öppen för försäljning och inlösen sådana bankdagar då värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt till följd av att någon eller flera av de underliggande tillgångarna inte är öppna för försäljning och inlösen.
Begäran om försäljning och/ eller inlösen ska vara skriftlig och ska vara bolaget till handa före kl. 15.00 hela bankdagar och senast kl. 11.00 på ha lva bankdagar (dag före helgdag) för att försäljning och/ eller inlösen ska ske till den kurs som fastställs i slutet av den Handelsdagen begäran kom bolaget tillhanda. Försäljning och inlösen sker därmed till en för andelsägaren vid tillfället för begäran okänd kurs som motsvarar fondandelsvärdet per det datum som teckning och inlösen sker.
Vid köp av fondandelar ska teckningslikviden vara bokförd på till fonden tillhörande konto senast kl.
15.00 hela bankdagar och senast kl. 11.00 på ha lva bankdagar. Begäran om försäljning respektive inlösen av fondandelar får återkallas endast om bolaget medger det.
Måste medel för inlösen anskaffas genom försäljning av värdepapper ska försäljning och inlösen verkställas så fort det är möjligt. Fonden får senarelägga försäljning och inlösen av fondandelar, om det finns särskilda skäl för åtgärden och den är motiverad av hänsyn till fondandelsägarnas intresse.
Begäran om försäljning eller inlösen av fondandelar som inkommer till bolaget när fonden är stängd för försäljning och inlösen i enlighet med vad som anges i denna bestämmelse andra stycket samt § 10 sker normalt till den påföljande Handelsdagens kurs.
Uppgift om fondandelskursen finns norma lt tillgänglig hos bolaget och samverkande distributörer.
Andelar i andelsklass A ska omföras till andelsklass B när villkoren för innehav i andelsklass B är uppfyllda. Andelar i andelsklass B ska omföras till andelsklass A när förutsättningar enligt villkoren för innehav i andelsklass B inte längre föreligger. Omföring ska ske på en bankdag som bestäms av Bolaget. Investeraren ska på omföringsdagen erhå la andelar, i den andelsklass till vilken omföring ska ske, till ett värde som motsvarar värdet av investerarens andelar i den befintliga andelsklassen. Värdet av andelarna i respektive andelsklass motsvarar de på omföringsdagen gällande
försäljnings- och inlösenpriserna för berörda andelsklasser.
Minsta belopp vid första teckning i andelsklass A är 100 SEK.
Minsta belopp vid första teckning i andelsklass B är 100 SEK.
Minsta belopp vid första teckning i andelsklass C är 2 500 000 SEK.
§ 10 STÄNGNI NG AV FONDEN VID
EXTRAORDI NÄRA FÖRHÅLLANDEN
Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen för det fall sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.
§ 11 AVGIFTER OCH ERSÄTTNI NG
Ur fondens medel ska avgift betalas till bolaget för dess förvaltning av fonden. Avgiften inkluderar kostnader för förvaringsinstitut, se § 3, samt för Finansinspektionens tillsyn och för revisorer.
Avgift utgår med ett belopp motsvarande högst:
Andelsklass A: 1,25% per år av Fondens värde. Andelsklass B: 1,00% per år av Fondens värde. Andelsklass C: 0,75% per år av Fondens värde.
Avgiften beräknas dagligen med 1/365-del. Fondandelarnas värde beräknas efter avdrag för fast avgift.
Courtage och andra transaktionsbaserade kostnader vid fondens köp och försäljningar av finansiella instrument samt skatt belastas fonden.
Utöver ovanstående avgift utgår, för samtliga andelsklasser, en kollektivt beräknad resultatbaserad avgift till bolaget. Den resultatbaserade avgiften motsvarar högst 20 % av den överavkastning som fonden ger vid jämförelse med avkastningen för fondens jämförelseindex. Fondens jämförelseindex är ett viktat index mellan VINX Small Cap Net SEK (90%) och OMRX Treasury Bill (10%).
Den resultatbaserade avgiften, som beräknas varje Handelsdag, utgår endast då fondens relativa värdeutveckling överstigit utvecklingen för jämförelseindexet under den aktuella dagen. För att den resultatbaserade avgiften ska utgå ska den kumulativa överavkastningen mot jämförelseindexet också överstiga den nivå som rådde då resultatbaserad avgift senast utgick, s.k. high watermark.
Vid inlösen av fondandelar efter en period när fonden har utvecklats sämre än jämförelseindexet, dvs. då fonden har en ackumulerad underavkastning jämfört med indexutvecklingen, utgår inte någon kompensation till andelsägare i form av återbetalning av tidigare uttagen resultatba serad avgift.
Fondandelarnas värde beräknas efter avdrag för fast och resultatbaserad avgift. Den resultatbaserade avgiften beräknas efter avräkning av den fasta avgiften. Såväl fast som resultatbaserad avgift beräknas dagligen och debiteras månadsvis.
§ 12 UTDELNING
Fonden lämnar inte utdelning till fondandelsä gare eller någon annan.
§ 13 FONDENS RÄKENSK AP S ÅR
Räkenskapsår för fonden är kalenderår.
§ 14 HALVÅRS RE DO GÖ RE LS E OCH ÅRSBERÄT TEL SE , ÄNDRI NG AV
FONDBEST ÄM M EL SE RNA
För fonden ska bolaget lämna en årsberättelse inom fyra månader från räkenskapsårets utgång och en halvårsredogörelse för räkenskapsårets första sex månader inom två månader från halvårets utgång.
Årsberättelsen och halvårsredogörelsen ska finnas tillgängliga hos bolaget och förmedlande institut samt kostnadsfritt tillställas de andelsägare som begärt att få denna information.
Ändring av fondbestämmelserna ska beslutas av bolagets styrelse och ska underställas Finansinspektionen för godkännande. Efter godkännande ska fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos bolaget och förvaringsinstitutet samt, i förekommande fall, tillkännages på sätt som Finansinspektionen anvisar.
§ 15 PANTSÄTT NI NG OCH ÖVERLÅTEL SE
Pantsättning sker genom skriftlig anmälan till bolaget eller förmedlande institut. Anmälan ska ange fondandelsägare, panthavare, vilka andelar som omfattas av pantsättningen och eventuella begränsningar i panträttens omfattning. Registrering av pantsättning sker i andelsägarregistret. Bolaget
ska skriftligen underrätta andelsä garen om en sådan registrering. Pantsättning upphör när bolaget eller förmedlande institut erhållit meddelande från panthavaren om att pantsättningen upphört samt avregistrering i andelsägarregistret skett.
Andelsägare kan kostnadsfritt överlåta sina fondandelar till annan genom skriftlig anmälan till bolaget eller förmedlande institut. Anmälan om överlåtelse ska ange överlåtare, till vem fondandelarna överlåtes samt syftet med överlåtelsen. Överlåtelse godkänns endast om förvärvaren övertar överlåtarens a nskaffningsvärde.
§ 16 ANSVARSBE G RÄNSNI NG
Bolagets och förvaringsinstitutets skadeståndsansvar begränsar inte andelsägares rätt till skadeståndsansvar enligt 2 kap. 21 § respektive 3 kap. 14-16 §§ LVF.
Bolaget och förvaringsinstitutet är inte ansvariga för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet.
Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om bolaget eller förvaringsinstitutet själva är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd.
Skada som uppkommit i andra fall än som avses i första stycket ovan ska inte ersättas av bolaget eller förvaringsinstitutet, om de varit normalt aktsamma. Bolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte i något fall för indirekt skada och ansvarar inte heller för skada som förorsakats av depåbank eller annan
uppdragstagare som bolaget eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat eller för skada som kan uppkomma i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot bolaget eller förvaringsinstitutet.
Föreligger hinder för bolaget eller förvaringsinstitutet att vidta åtgärd på grund av omständighet som anges i första stycket ovan får åtgärden skjutas upp till dess hindret upphört.
§ 17 TILLÅTNA INVESTERARE
Det förhållandet som anges i § 1, att fonden riktar sig till allmänheten, innebär inte att den riktar sig till sådana investerare vars försäljning av andel i fonden eller deltagande i övrigt i fonden står i strid med bestämmelserna i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Inte heller riktar sig fonden till sådana investerare vars försäljning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller bolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller bolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta. Bolaget har rätt att vägra försäljning till sådan investerare som avses ovan i detta stycke.