ERSÄTTNINGSPOLICY

ERSÄTTNINGSPOLICY

Denna ersättningspolicy beslutades av styrelsen den 2016-05-20.

Ersättningspolicy

Strandberg & Partners Kapitalförvaltning AB, (”Bolaget”), har i enlighet med Finans- inspektionens föreskrifter (FFFS 2011:1) om ersättningssystem antagit följande ersättningspolicy.

1. Verksamhet

Bolaget är ett värdepappersbolag med tillstånd att bedriva värdepappersrörelse enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden samt försäkringsförmedling enligt lagen (2005:405) om försäkringsförmedling. Bolagets intäkter utgörs huvudsakligen av arvode från Bolagets kunder och ersättningar från tredje part. Bolagets kostnader utgörs främst av personalkostnader, lokalkostnader samt kostnader för tjänste- leverantörer och marknadsföring.

2. Definitioner

Med Bolagets verkställande ledning förstås verkställande direktören, Xxxxxx Xxxxxxxxxx.

Efter genomförd riskanalys kan det konstateras att den verkställande direktören och Bolagets rådgivare/förvaltare har sådana arbetsuppgifter som kan ha en väsentlig inverkan på Bolagets riskprofil.

3. Omfattning och allmänna ersättningsprinciper

Ersättningspolicyn omfattar samtliga anställda. Samtliga anställda erhåller fast lön. Därtill utgår provisionsbaserad lön till rådgivarna/förvaltare.

Kriterierna för provisionsersättning framgår av anställningsavtal men kan i korthet beskrivas som en volymbaserad procentandel på den anställdes totala intjäning, med undantag för en schabloniserad over head kostnad, enligt en trapp-/intervallmodell.

Provisionsersättningen baseras på en redan genererad intäkt och kan därmed inte påverkas av framtida riskåtaganden (och utgör därmed s.k. provisionsbaserad lön enligt FFFS 2011:1, 1 kap. 4 § p. 7, dvs. ska inte betraktas som rörlig ersättning).

Ansvariga för funktionerna för internrevision, riskhantering och regelefterlevnad är inte anställda av Xxxxxxx och omfattas därmed inte av denna policy.

Fast ersättning

Med fast ersättning menas ersättning med ett i förväg fastställt belopp (fast lön, pensionsförmåner, bilersättning och liknande förmåner).

Fast ersättning ska vara:

• marknadsmässig, och

• baserad på befattningshavarens kompetens, ansvarsområden, arbetsuppgifter och utbildningsnivå.

Vid lönerevision ska, förutom det som sagts ovan, den anställdes arbetsinsats bedömas utifrån:

• noggrannhet,

• initiativförmåga,

• kundnöjdhet,

• regelefterlevnad, och

• samarbetsförmåga

Rörlig ersättning

Rörlig ersättning utgår inte.

4. Beslut om ersättning

Styrelsen beslutar om ersättning till verkställande direktören.

Verkställande direktören beslutar om ersättning till övriga anställda. Bolagsstämman beslutar om arvoden till styrelsens ledamöter.

5. Beredning av ersättningsbeslut

En styrelseledamot ska utses som ansvarig för att göra en bedömning av Bolagets ersättningspolicy, ersättningssystem och om vilka åtgärder som bör vidtas för att

följa upp tillämpningen av ersättningspolicyn samt bereda styrelsebeslut om ersättning. Ledamoten ska ha tillräcklig kunskap och erfarenhet i frågor rörande riskhantering och ersättningar.

6. Uppföljning och kontroll

Bolagets internrevision ska minst årligen granska om Bolagets ersättningssystem överensstämmer med denna policy. Rapportering ska ske till styrelsen rörande resultatet av granskningen minst årligen och senast i samband med att årsredovisningen fastställs.

7. Information till anställda

Alla anställda ska informeras om innehållet i denna policy och hur de anställdas resultat bedöms inklusive de kriterier som Bolaget lägger till grund för beslut om ersättning och lönerevision.

8. Offentliggörande av uppgifter om ersättningar

Bolaget ska på sin hemsida offentliggöra hur det uppfyller de krav på ersättningspolicy och ersättningssystem som ställs enligt FFFS 2011:1. Offentliggörandet ska ske i enlighet med artikel 450 i Tillsynsförordningen EU 575/2013.

9. Kontrollfunktion rörande ersättningar

Xxxxxxxx Advokatbyrå, vilken upprätthåller funktionen för regelefterlevnad enligt uppdragsavtal, bistått med utarbetandet av ersättningspolicyn. Backoffice går månatligen löpande genom samtliga ersättningar och provisioner.

10. Ersättning vid anställningens upphörande

Bolaget tillämpar LAS och inga andra ersättningar utgår.