Common use of Порядок прийняття та виконання замовлень Clause in Contracts

Порядок прийняття та виконання замовлень. 8.1. Клієнт (в тому числі Кваліфікований інвестор) підписанням Індивідуальної частини до Генерального договору підтверджує, що він ознайомився із вимогами Генерального договору щодо правил виконання Замовлень та надає свою згоду на виконання Інвестиційною фірмою Замовлень Клієнта на умовах, передбачених Генеральним договором. 8.2. При виконанні Замовлень, наданих Клієнтом, Інвестиційна фірма керуються Генеральним договором, результатами проведеного оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, Декларацією про фактори ризиків, викладеною у Додатку 5 до Генерального договору, та вимогами актів чинного законодавства України. 8.3. Перед прийняттям до виконання Замовлення Інвестиційна фірма: 8.3.1. враховує до якої категорії Клієнта було віднесено в рамках Генерального договору за результатами останнього оцінювання Клієнта, в тому числі щодо придатності для нього Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного в Замовленні (за виключенням випадків, якщо Клієнт в момент подання Замовлення бажає, щоб його Інвестиційна фірма для Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні, оцінила цього Клієнта по іншому. У такому випадку, Xxxxxx разом із Замовленням має подати у порядку та у строки, визначені Генеральним договором, Заяву про оцінювання разом із документами (на запит Інвестиційної фірми)); 8.3.2. якщо замовлення подано Клієнтом, якого згідно з вимогами Генерального договору визнано Кваліфікованим інвестором, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту (за виключенням випадків, якщо такий Клієнт бажає, щоб його оцінили), за умови дотримання вимог, передбачених у пункті 8.8 розділу 8 Публічної частини Генерального договору; 8.3.3. якщо Замовлення надано Клієнтом, якого віднесено до категорії Некваліфікованого інвестора, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги виключно щодо Фінансових інструментів, перелік яких вказано у пункті 5.1 розділу 5 Публічної частини Генерального договору (за умови, якщо Клієнт при підписанні Індивідуальної частини Генерального договору підтвердив інформацію, викладену у пункті 5.3 розділу 5 Публічної частини Генерального договору). В іншому випадку, Інвестиційна фірма здійснює оцінювання на придатність для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні відповідно до процедур, викладених у розділі 4 Публічної частини Генерального договору; 8.3.4. здійснює перевірку правильності його оформлення Замовлення та встановлює права Клієнта/третьої особи (контрагента) на Фінансові інструменти, які є об’єктом цивільних прав за цим Генеральним договором/Замовленнями/Договорами на виконання. 8.4. Інвестиційна фірма має право повернути Клієнту Замовлення, або залишити Замовлення без розгляду, в тому числі у разі, якщо Замовлення оформлено з порушенням вимог, встановлених Генеральним договором та/або актами чинного законодавства України, або Інвестиційна послуга та/або Фінансовий інструмент в рамках Інвестиційної послуги не є придатними для Клієнта, який віднесений до категорії Некваліфікованого інвестора, або якщо Інвестиційна фірма вбачає, що виконання Замовлення може призвести до порушення вимог актів чинного законодавства України, у тому числі до маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації тощо. Інвестиційна фірма зобов’язана повернути Клієнту Замовлення у випадку, якщо умови виконання Замовлення суперечать актам чинного законодавства, в тому числі умовам обігу цінних паперів, встановлених проспектом цінних паперів/рішенням про емісію/іншим документом, що містить інформацію про випуск іноземних цінних паперів тощо. У зазначених випадках, Інвестиційна фірма повертає Клієнту Замовлення у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, не пізніше третього робочого дня з дня його отримання від Клієнта. 8.5. Інвестиційна фірма має право звертатися до Клієнта з проханням переоформити Замовлення, з приведенням його у відповідність до вимог, встановлених Генеральним договором та актами чинного законодавства України, та/або надати інші документи, які, на думку Інвестиційної фірми, необхідні для належного виконання Замовлення, в тому числі для визначення придатності для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках Інвестиційної послуги. 8.6. Інвестиційна фірма розглядає надане Клієнтом Замовлення, результати оцінювання Xxxxxxx, інші документи та приймає рішення про прийняття Замовлення або про відмову в такому прийнятті відповідно до умов Генерального договору та актами чинного законодавства України. 8.7. До виконання Інвестиційною фірмою приймаються належним чином оформлені Замовлення, які надані Клієнтом у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.8. Умовами виконання Інвестиційною фірмою Замовлення Клієнта є: 8.8.1. наявність достатньої для виконання Замовлення суми грошових коштів на Рахунку для здійснення розрахунків при здійсненні операцій щодо купівлі Фінансових інструментів та/або наявність грошових коштів на своєму поточному / картковому рахунку, який зазначено в розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, для їх списання Банком згідно пункту 11.3 Індивідуальної частини Генерального договору; 8.8.2. наявність достатньої для виконання Замовлення кількості Фінансових інструментів на Рахунку Клієнта в депозитарній установі при здійсненні операцій з продажу Фінансових інструментів; 8.8.3. виконання Клієнтом інших умов, передбачених Генеральним договором та актами чинного законодавства України, відповідність Замовлення актам чинного законодавства України. 8.9. На підтвердження умови, викладеної у підпункті 8.8.2 розділу 8 Публічної частини Генерального договору, Клієнт зобов’язаний одночасно з наданням Інвестиційній фірмі Замовлення надати у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, виписку з Рахунку Клієнта в депозитарній установі або інший документ, що дозволяє встановити право власності Клієнта на Фінансові інструменти, які є предметом Замовлення. Інвестиційна фірма не приймає до виконання Замовлення до моменту отримання зазначених у цьому пункті Генерального договору документів. У разі, якщо Інвестиційна фірма призначена керуючим Рахунком Клієнта в депозитарній установі, виписка, визначена цим пунктом Генерального договору, отримується самостійно Інвестиційною фірмою, при цьому оплата витрат за послуги депозитарної установи покладається на Клієнта. 8.10. В разі прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання, таке Замовлення підписується уповноваженою особою Інвестиційної фірми, скріплюється печаткою Інвестиційної фірми, із зазначенням у Замовленні дати набрання ним чинності (дати прийняття Замовлення Інвестиційною фірмою до виконання), та один примірник підписаного Замовлення надається Клієнту у будь-який спосіб, визначений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. До дати прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання у Інвестиційної фірми не виникає жодних обовʼязків щодо його виконання. 8.11. Прийняте Інвестиційною фірмою до виконання Замовлення Клієнта діє до моменту виконання Замовлення Інвестиційною фірмою, або до відміни (відкликання) Замовлення Клієнтом, або до закінчення встановленого Клієнтом в Замовленні строку. Відміна (відкликання) Замовлення Клієнтом можлива лише за згодою Інвестиційної фірми, якщо Інвестиційна фірма приступила до виконання Замовлення, яке відкликається. Замовлення Клієнта може бути скасоване Інвестиційною фірмою у випадках неможливості його виконання Інвестиційною фірмою на умовах, викладених у такому Замовленні, - у повному обсязі або частково, - про що Інвестиційна фірма повідомляє Клієнта відповідно до вимог цього Генерального договору. У такому випадку, Інвестиційна фірма не несе жодної відповідальності за невиконання Замовлення, й Клієнт, підписавши Індивідуальну частину Генерального договору, підтверджує відсутність у нього жодних претензій до Інвестиційної фірми за неможливість виконання такого Замовлення. 8.12. Замовлення вважається виконаним з моменту виконання Договору на виконання, укладеного Інвестиційною фірмою з Клієнтом або третьою особою, або з моменту укладення Інвестиційною фірмою Договору на виконання (у разі, якщо Інвестиційна фірма не забезпечує здійснення розрахунків за таким договором). 8.13. Для виконання Замовлення, наданого Клієнтом та прийнятого Інвестиційною фірмою до виконання, Інвестиційна фірма має право укладати один або декілька Договорів на виконання. Замовлення може бути виконане на організованому/поза організованому ринку, або на розсуд Інвестиційної фірми відповідно до умов Замовлення. У випадку укладення Інвестиційною фірмою від імені Xxxxxxx Договору на виконання, умовами якого передбачено, що розрахунки за Договором на виконання здійснюються самостійно Клієнтом, Інвестиційна фірма зобов’язана передати Клієнту один екземпляр зазначеного договору у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.14. У разі проведення операцій на організованому ринку Клієнт зобов’язаний надати Інвестиційній фірмі довідку та/або інший документ складений та належним чином засвідчений депозитарною установою, в якій Клієнту відкрито рахунок в цінних паперах, що містить інформацію про відкритий Клієнту в системі депозитарного обліку рахунок в цінних паперах, а також інформацію внесену депозитарною установою до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринках капіталу (у разі проведення операцій з фінансовими інструментами, депозитарний облік яких здійснюється Національним банком України: державні облігації України, облігації місцевих позик, ін.). Інвестиційна фірма не приймає до виконання

Порядок прийняття та виконання замовлень. 8.1. Клієнт (в тому числі Кваліфікований інвестор) підписанням Індивідуальної частини до Генерального договору підтверджує, що він ознайомився із вимогами Генерального договору щодо правил виконання Замовлень та надає свою згоду на виконання Інвестиційною фірмою Замовлень Клієнта на умовах, передбачених Генеральним договором. 8.2. При виконанні Замовлень, наданих поданих Клієнтом, Інвестиційна фірма керуються керується Генеральним договором, результатами проведеного оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, Декларацією про фактори ризиків, викладеною у Додатку 5 до Генерального договору, та вимогами актів чинного законодавства України. 8.3. Перед прийняттям до виконання Замовлення Інвестиційна фірма: 8.3.1. враховує до якої категорії Клієнта було віднесено Клієнта в рамках Генерального договору за результатами останнього оцінювання Клієнта, в тому числі щодо придатності для нього Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного в Замовленні (за виключенням випадків, якщо Клієнт в момент подання Замовлення бажає, щоб його Інвестиційна фірма для Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні, оцінила цього Клієнта по іншому. У такому випадку, Xxxxxx разом із Замовленням має подати у порядку та у строки, визначені Генеральним договором, Заяву про оцінювання разом із документами (на запит Інвестиційної фірми));. 8.3.2. якщо замовлення подано Клієнтом, якого згідно з вимогами Генерального договору визнано Кваліфікованим інвестором, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту (за виключенням випадків, якщо такий Клієнт бажає, щоб його оцінили), за умови дотримання вимог, передбачених у пункті 8.8 розділу 8 Публічної частини Генерального договору;. 8.3.3. якщо Замовлення надано Клієнтом, якого віднесено до категорії Некваліфікованого інвестора, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги виключно щодо Фінансових інструментів, перелік яких вказано у пункті 5.1 розділу 5 Публічної частини Генерального договору (за умови, якщо Клієнт при підписанні Індивідуальної частини Генерального договору підтвердив інформацію, викладену у пункті 5.3 розділу 5 Публічної частини Генерального договору). В іншому випадку, Інвестиційна фірма здійснює оцінювання на придатність для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні відповідно до процедур, викладених у розділі 4 Публічної частини Генерального договору; 8.3.4. здійснює перевірку правильності його оформлення Замовлення та встановлює права Клієнта/третьої особи (контрагента) на Фінансові інструменти, які є об’єктом цивільних прав за цим Генеральним договором/Замовленнями/Договорами на виконання. 8.4. Інвестиційна фірма має право повернути Клієнту Замовлення, або залишити Замовлення без розгляду, в тому числі у разівипадках, якщо Замовлення оформлено з порушенням вимог, встановлених Генеральним договором та/або актами чинного законодавства України, або Інвестиційна послуга та/або Фінансовий інструмент в рамках Інвестиційної послуги не є придатними для Клієнта, який віднесений до категорії Некваліфікованого інвестора, або якщо Інвестиційна фірма вбачає, що виконання Замовлення може призвести до порушення вимог актів чинного законодавства України, у тому числі до маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації тощо. Інвестиційна фірма зобов’язана повернути Клієнту Замовлення у випадку, якщо умови виконання Замовлення суперечать актам чинного законодавства, в тому числі умовам обігу цінних паперів, встановлених проспектом цінних паперів/рішенням про емісію/іншим документом, що містить інформацію про випуск іноземних цінних паперів тощо. У зазначених випадках, випадках Інвестиційна фірма повертає Клієнту Замовлення у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, не пізніше третього робочого дня з дня його отримання від Клієнта. 8.5. Інвестиційна фірма має право звертатися до Клієнта з проханням переоформити Замовлення, з приведенням його у відповідність до вимог, встановлених Генеральним договором та актами чинного законодавства України, та/або надати інші документи, які, на думку Інвестиційної фірми, необхідні для належного виконання Замовлення, в тому числі для визначення придатності для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках Інвестиційної послуги. 8.6. Інвестиційна фірма розглядає надане Клієнтом Замовлення, результати оцінювання Xxxxxxx, інші документи та приймає рішення про прийняття Замовлення або про відмову в такому прийнятті відповідно до умов Генерального договору та актами чинного законодавства України. 8.7. До виконання Інвестиційною фірмою приймаються належним чином оформлені Замовлення, які надані Клієнтом у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.8. Умовами виконання Інвестиційною фірмою Замовлення Клієнта є: 8.8.1. наявність достатньої для виконання Замовлення суми грошових коштів на Рахунку для здійснення розрахунків при здійсненні операцій щодо купівлі Фінансових інструментів та/або наявність грошових коштів на своєму поточному / картковому рахунку, який зазначено в розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, для їх списання Банком згідно пункту 11.3 Індивідуальної частини Генерального договору; 8.8.2. наявність достатньої для виконання Замовлення кількості Фінансових інструментів на Рахунку Клієнта в депозитарній установі при здійсненні операцій з продажу Фінансових інструментів; 8.8.3. виконання Клієнтом інших умов, передбачених Генеральним договором та актами актамии чинного законодавства України, відповідність Замовлення актам чинного законодавства України. 8.9. На підтвердження умови, викладеної у підпункті 8.8.2 розділу 8 Публічної частини Генерального договору, Клієнт зобов’язаний одночасно з наданням Інвестиційній фірмі Замовлення надати у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, виписку з Рахунку Клієнта в депозитарній установі або інший документ, що дозволяє встановити право власності Клієнта на Фінансові інструменти, які є предметом Замовлення. Інвестиційна фірма не приймає до виконання Замовлення до моменту отримання зазначених у цьому пункті Генерального договору документів. У разі, якщо Інвестиційна фірма призначена керуючим Рахунком Клієнта в депозитарній установі, виписка, визначена цим пунктом Генерального договору, отримується самостійно Інвестиційною фірмою, при цьому оплата витрат за послуги депозитарної установи покладається на Клієнта. 8.10. В разі прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання, таке Замовлення підписується уповноваженою особою Інвестиційної фірми, скріплюється печаткою Інвестиційної фірми, із зазначенням у Замовленні дати набрання ним чинності (дати прийняття Замовлення Інвестиційною фірмою до виконання), та один примірник підписаного Інвестиційною фірмою Замовлення надається Клієнту у будь-який спосіб, визначений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. До дати прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання у Інвестиційної фірми не виникає жодних обовʼязків щодо його виконання. 8.11. Прийняте Інвестиційною фірмою до виконання Замовлення Клієнта діє до моменту виконання Замовлення Інвестиційною фірмою, або до відміни (відкликання) Замовлення Клієнтом, або до закінчення встановленого Клієнтом в Замовленні строку. Відміна (відкликання) Замовлення Клієнтом можлива лише за згодою Інвестиційної фірми, якщо Інвестиційна фірма приступила до виконання Замовлення, яке відкликається. Замовлення Клієнта може бути скасоване Інвестиційною фірмою у випадках неможливості його виконання Інвестиційною фірмою на умовах, викладених у такому Замовленні, - у повному обсязі або частково, - про що Інвестиційна фірма повідомляє Клієнта відповідно до вимог цього Генерального договору. У такому випадку, Інвестиційна фірма не несе жодної відповідальності за невиконання Замовлення, й Клієнт, підписавши Індивідуальну частину Генерального договору, підтверджує відсутність у нього жодних претензій до Інвестиційної фірми за неможливість виконання такого Замовлення. 8.12. Замовлення вважається виконаним з моменту виконання Договору на виконання, укладеного Інвестиційною фірмою з Клієнтом або третьою особою, або з моменту укладення Інвестиційною фірмою Договору на виконання (у разі, якщо Інвестиційна фірма не забезпечує здійснення розрахунків за таким договоромДоговором). 8.13. Для виконання Замовлення, наданого Клієнтом та прийнятого Інвестиційною фірмою до виконання, Інвестиційна фірма має право укладати один або декілька Договорів на виконання. Замовлення може бути виконане на організованому/організованому або поза організованому ринку, або на розсуд Інвестиційної фірми відповідно до умов Замовлення. У випадку укладення Інвестиційною фірмою від імені Xxxxxxx Договору на виконання, умовами якого передбачено, що розрахунки за Договором на виконання здійснюються самостійно Клієнтом, Інвестиційна фірма зобов’язана передати Клієнту один екземпляр зазначеного договору Договору у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.14. У разі проведення операцій на організованому ринку Клієнт зобов’язаний надати Інвестиційній фірмі довідку та/або інший документ документ, складений та належним чином засвідчений депозитарною установою, в якій Клієнту відкрито рахунок в цінних паперах, що містить інформацію про відкритий Клієнту в системі депозитарного обліку рахунок в цінних паперах, а також інформацію інформацію, внесену депозитарною установою до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринках капіталу (у разі проведення операцій з фінансовими інструментами, депозитарний облік яких здійснюється Національним банком України: державні облігації України, облігації місцевих позик, ін.позик тощо). Інвестиційна фірма не приймає до виконаннявиконання Замовлення на організованому ринку до моменту отримання вищезазначеної довідки та/або іншого документа від Клієнта. 8.15. Після виконання Інвестиційною фірмою Замовлення залишок грошових коштів на Рахунку для проведення розрахунків, може бути повністю або частково використаний Інвестиційною фірмою на виконання наступного Замовлення, за умови дотримання Інвестиційною фірмою черговості виконання Замовлень, а також - на утримання винагороди Інвестиційної фірми за надані послуги. Інвестиційна фірма зобов’язана перерахувати невикористаний залишок грошових коштів на рахунок Клієнта, вказаний у розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати надання Клієнту Звіту Інвестиційної фірми (Додаток 6) або з дати отримання вимоги Клієнта про повернення грошових коштів, за вирахуванням податків при здійсненні продажу фінансових інструментів (у разі їх наявності та за умови виконання Інвестиційною фірмою функцій податкового агента при наданні послуг юридичній особі-нерезиденту) та має право утримати із залишку грошових коштів суму винагороди Інвестиційної фірми за надані Клієнту послуги. 8.16. У разі продажу фінансових інструментів Інвестиційна фірма зобов’язана перерахувати Клієнту грошові кошти на рахунок Клієнта, вказаний у розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, - протягом 5 (п’яти) робочих днів після надання Клієнту Звіту Інвестиційної фірми та після утримання винагороди Інвестиційної фірми, розрахованої згідно з розділом 5 Індивідуальної частини Генерального договору. 8.17. У разі отримання Інвестиційною фірмою, в якості первинного дилера Міністерства фінансів України, Замовлення від Клієнта на придбання на аукціонах з первинного розміщення/дорозміщення ОВДП, - зазначене придбання здійснюється відповідно до актів чинного законодавства, що визначають порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням ОВДП, за умови наявності коштів Клієнта на Рахунку для проведення розрахунків у валюті номіналу ОВДП та у розмірі, достатньому для виконання цього Замовлення Клієнта та сплати винагороди Інвестиційній фірмі. 8.18. Термін переходу права власності на фінансові інструменти визначається у договорі/договорах, що укладений/укладені на виконання Замовлення Клієнта. 8.19. Вартість послуг депозитарної установи, що обслуговує Клієнта, за проведення операцій, визначаються умовами договору, укладеного між Клієнтом та депозитарною установою, та сплачуються Клієнтом самостійно. 8.20. Здійснення розрахунків за Фінансові інструменти з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» здійснюється через Розрахунковий центр в наступному порядку: 8.20.1. Розрахунки за операціями з фінансовими інструментами з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на організованому ринку або поза організованому ринку здійснюються Інвестиційною фірмою виключно через Розрахунковий центр. 8.20.2. Усі розрахунки з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за всіма операціями Клієнта у рамках даного Генерального договору Інвестиційна фірма здійснюватиме через відповідний кліринговий субрахунок для клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими в інтересах Клієнта / контрагента учасника клірингу (відокремлений облік клієнтів / контрагентів учасника клірингу), відкритий в Розрахунковому центрі. Клієнт згодний з тим, що його зобов’язання та/або права з поставки та/або отримання фінансових інструментів та/або грошових коштів обліковуються на кліринговому субрахунку для клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими в інтересах Клієнта / контрагента учасника клірингу (відокремлений облік клієнтів / контрагентів учасника клірингу), відкритий в Розрахунковому центрі. 8.21. Право власності на придбані у відповідності з Генеральним договором Інвестиційною фірмою Фінансові інструменти набувається Клієнтом з моменту зарахування прав на Фінансові інструменти на Рахунок в цінних паперах Клієнта в депозитарній установі.

Порядок прийняття та виконання замовлень. 8.1. Клієнт (в тому числі Кваліфікований інвестор) підписанням Індивідуальної частини до Генерального договору підтверджує, що він ознайомився із вимогами Генерального договору щодо правил виконання Замовлень та надає свою згоду на виконання Інвестиційною фірмою Замовлень Клієнта на умовах, передбачених Генеральним договором. 8.2. При виконанні Замовлень, наданих Клієнтом, Інвестиційна фірма керуються Генеральним договором, результатами проведеного оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, Декларацією про фактори ризиків, викладеною у Додатку 5 до Генерального договору, та вимогами актів чинного законодавства України. 8.3. Перед прийняттям до виконання Замовлення Інвестиційна фірма: 8.3.1. враховує до якої категорії Клієнта було віднесено в рамках Генерального договору за результатами останнього оцінювання Клієнта, в тому числі щодо придатності для нього Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного в Замовленні (за виключенням випадків, якщо Клієнт в момент подання Замовлення бажає, щоб його Інвестиційна фірма для Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні, оцінила цього Клієнта по іншому. У такому випадку, Xxxxxx Клієнт разом із Замовленням має подати у порядку та у строки, визначені Генеральним договором, Заяву про оцінювання разом із документами (на запит Інвестиційної фірми)); 8.3.2. якщо замовлення подано Клієнтом, якого згідно з вимогами Генерального договору визнано Кваліфікованим інвестором, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту (за виключенням випадків, якщо такий Клієнт бажає, щоб його оцінили), за умови дотримання вимог, передбачених у пункті 8.8 розділу 8 Публічної частини Генерального договору; 8.3.3. якщо Замовлення надано Клієнтом, якого віднесено до категорії Некваліфікованого інвестора, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги виключно щодо Фінансових інструментів, перелік яких вказано у пункті 5.1 розділу 5 Публічної частини Генерального договору (за умови, якщо Клієнт при підписанні Індивідуальної частини Генерального договору підтвердив інформацію, викладену у пункті 5.3 розділу 5 Публічної частини Генерального договору). В іншому випадку, Інвестиційна фірма здійснює оцінювання на придатність для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні відповідно до процедур, викладених у розділі 4 Публічної частини Генерального договору; 8.3.4. здійснює перевірку правильності його оформлення Замовлення та встановлює права Клієнта/третьої особи (контрагента) на Фінансові інструменти, які є об’єктом цивільних прав за цим Генеральним договором/Замовленнями/Договорами на виконання. 8.4. Інвестиційна фірма має право повернути Клієнту Замовлення, або залишити Замовлення без розгляду, в тому числі у разі, якщо Замовлення оформлено з порушенням вимог, встановлених Генеральним договором та/або актами чинного законодавства України, або Інвестиційна послуга та/або Фінансовий інструмент в рамках Інвестиційної послуги не є придатними для Клієнта, який віднесений до категорії Некваліфікованого інвестора, або якщо Інвестиційна фірма вбачає, що виконання Замовлення може призвести до порушення вимог актів чинного законодавства України, у тому числі до маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації тощо. Інвестиційна фірма зобов’язана повернути Клієнту Замовлення у випадку, якщо умови виконання Замовлення суперечать актам чинного законодавства, в тому числі умовам обігу цінних паперів, встановлених проспектом цінних паперів/рішенням про емісію/іншим документом, що містить інформацію про випуск іноземних цінних паперів тощо. У зазначених випадках, Інвестиційна фірма повертає Клієнту Замовлення у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, не пізніше третього робочого дня з дня його отримання від Клієнта. 8.5. Інвестиційна фірма має право звертатися до Клієнта з проханням переоформити Замовлення, з приведенням його у відповідність до вимог, встановлених Генеральним договором та актами чинного законодавства України, та/або надати інші документи, які, на думку Інвестиційної фірми, необхідні для належного виконання Замовлення, в тому числі для визначення придатності для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках Інвестиційної послуги. 8.6. Інвестиційна фірма розглядає надане Клієнтом Замовлення, результати оцінювання XxxxxxxКxxxxxx, інші документи та приймає рішення про прийняття Замовлення або про відмову в такому прийнятті відповідно до умов Генерального договору та актами чинного законодавства України. 8.7. До виконання Інвестиційною фірмою приймаються належним чином оформлені Замовлення, які надані Клієнтом у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.8. Умовами виконання Інвестиційною фірмою Замовлення Клієнта є: 8.8.1. наявність достатньої для виконання Замовлення суми грошових коштів на Рахунку для здійснення розрахунків при здійсненні операцій щодо купівлі Фінансових інструментів та/або наявність грошових коштів на своєму поточному / картковому рахунку, який зазначено в розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, для їх договірного списання Банком згідно пункту 11.3 Індивідуальної частини Генерального договоруІнвестиційною фірмою; 8.8.2. наявність достатньої для виконання Замовлення кількості Фінансових інструментів на Рахунку Клієнта в депозитарній установі при здійсненні операцій з продажу Фінансових інструментів; 8.8.3. виконання Клієнтом інших умов, передбачених Генеральним договором та актами чинного законодавства України, відповідність Замовлення актам чинного законодавства України. 8.9. На підтвердження умови, викладеної у підпункті 8.8.2 розділу 8 Публічної частини Генерального договору, Клієнт зобов’язаний одночасно з наданням Інвестиційній фірмі Замовлення надати у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, виписку з Рахунку Клієнта в депозитарній установі або інший документ, що дозволяє встановити право власності Клієнта на Фінансові інструменти, які є предметом Замовлення. Інвестиційна фірма не приймає до виконання Замовлення до моменту отримання зазначених у цьому пункті Генерального договору документів. У разі, якщо Інвестиційна фірма призначена керуючим Рахунком Клієнта в депозитарній установі, виписка, визначена цим пунктом Генерального договору, отримується самостійно Інвестиційною фірмою, при цьому оплата витрат за послуги депозитарної установи покладається на Клієнта. 8.10. В разі прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання, таке Замовлення підписується уповноваженою особою Інвестиційної фірми, скріплюється печаткою Інвестиційної фірми, із зазначенням у Замовленні дати набрання ним чинності (дати прийняття Замовлення Інвестиційною фірмою до виконання), та один примірник підписаного Замовлення надається Клієнту у будь-який спосіб, визначений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. До дати прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання у Інвестиційної фірми не виникає жодних обовʼязків щодо його виконання. 8.11. Прийняте Інвестиційною фірмою до виконання Замовлення Клієнта діє до моменту виконання Замовлення Інвестиційною фірмою, або до відміни (відкликання) Замовлення Клієнтом, або до закінчення встановленого Клієнтом в Замовленні строку. Відміна (відкликання) Замовлення Клієнтом можлива лише за згодою Інвестиційної фірми, якщо Інвестиційна фірма приступила до виконання Замовлення, яке відкликається. Замовлення Клієнта може бути скасоване Інвестиційною фірмою у випадках неможливості його виконання Інвестиційною фірмою на умовах, викладених у такому Замовленні, - у повному обсязі або частково, - про що Інвестиційна фірма повідомляє Клієнта відповідно до вимог цього Генерального договору. У такому випадку, Інвестиційна фірма не несе жодної відповідальності за невиконання Замовлення, й Клієнт, підписавши Індивідуальну частину Генерального договору, підтверджує відсутність у нього жодних претензій до Інвестиційної фірми за неможливість виконання такого Замовлення. 8.12. Замовлення вважається виконаним з моменту виконання Договору на виконання, укладеного Інвестиційною фірмою з Клієнтом або третьою особою, або з моменту укладення Інвестиційною фірмою Договору на виконання (у разі, якщо Інвестиційна фірма не забезпечує здійснення розрахунків за таким договором). 8.13. Для виконання Замовлення, наданого Клієнтом та прийнятого Інвестиційною фірмою до виконання, Інвестиційна фірма має право укладати один або декілька Договорів на виконання. Замовлення може бути виконане на організованому/поза організованому ринку, або на розсуд Інвестиційної фірми відповідно до умов Замовлення. У випадку укладення Інвестиційною фірмою від імені Xxxxxxx Клієнта Договору на виконання, умовами якого передбачено, що розрахунки за Договором на виконання здійснюються самостійно Клієнтом, Інвестиційна фірма зобов’язана передати Клієнту один екземпляр зазначеного договору у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.14. У разі проведення операцій на організованому ринку Клієнт зобов’язаний надати Інвестиційній фірмі довідку та/або інший документ складений та належним чином засвідчений депозитарною установою, в якій Клієнту відкрито рахунок в цінних паперах, що містить інформацію про відкритий Клієнту в системі депозитарного обліку рахунок в цінних паперах, а також інформацію внесену депозитарною установою до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринках капіталу (у разі проведення операцій з фінансовими інструментами, депозитарний облік яких здійснюється Національним банком України: державні облігації України, облігації місцевих позик, ін.). Інвестиційна фірма не приймає до виконання

Порядок прийняття та виконання замовлень. 8.1. Клієнт (в тому числі Кваліфікований інвестор) підписанням Індивідуальної частини до Генерального договору підтверджує, що він ознайомився із вимогами Генерального договору щодо правил виконання Замовлень та надає свою згоду на виконання Інвестиційною фірмою Замовлень Клієнта на умовах, передбачених Генеральним договором. 8.2. При виконанні Замовлень, наданих поданих Клієнтом, Інвестиційна фірма керуються керується Генеральним договором, результатами проведеного оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, Декларацією про фактори ризиків, викладеною у Додатку 5 до Генерального договору, та вимогами актів чинного законодавства України. 8.3. Перед прийняттям до виконання Замовлення Інвестиційна фірма: 8.3.1. враховує до якої категорії Клієнта було віднесено Клієнта в рамках Генерального договору за результатами останнього оцінювання Клієнта, в тому числі щодо придатності для нього Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного в Замовленні (за виключенням випадків, якщо Клієнт в момент подання Замовлення бажає, щоб його Інвестиційна фірма для Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні, оцінила цього Клієнта по іншому. У такому випадку, Xxxxxx Клієнт разом із Замовленням має подати у порядку та у строки, визначені Генеральним договором, Заяву про оцінювання разом із документами (на запит Інвестиційної фірми));. 8.3.2. якщо замовлення подано Клієнтом, якого згідно з вимогами Генерального договору визнано Кваліфікованим інвестором, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту (за виключенням випадків, якщо такий Клієнт бажає, щоб його оцінили), за умови дотримання вимог, передбачених у пункті 8.8 розділу 8 Публічної частини Генерального договору;. 8.3.3. якщо Замовлення надано Клієнтом, якого віднесено до категорії Некваліфікованого інвестора, - приймає Замовлення до виконання без необхідності проведення оцінювання Клієнта щодо придатності для нього такої Інвестиційної послуги виключно щодо Фінансових інструментів, перелік яких вказано у пункті 5.1 розділу 5 Публічної частини Генерального договору (за умови, якщо Клієнт при підписанні Індивідуальної частини Генерального договору підтвердив інформацію, викладену у пункті 5.3 розділу 5 Публічної частини Генерального договору). В іншому випадку, Інвестиційна фірма здійснює оцінювання на придатність для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту, вказаного у Замовленні відповідно до процедур, викладених у розділі 4 Публічної частини Генерального договору; 8.3.4. здійснює перевірку правильності його оформлення Замовлення та встановлює права Клієнта/третьої особи (контрагента) на Фінансові інструменти, які є об’єктом цивільних прав за цим Генеральним договором/Замовленнями/Договорами на виконання. 8.4. Інвестиційна фірма має право повернути Клієнту Замовлення, або залишити Замовлення без розгляду, в тому числі у разівипадках, якщо Замовлення оформлено з порушенням вимог, встановлених Генеральним договором та/або актами чинного законодавства України, або Інвестиційна послуга та/або Фінансовий інструмент в рамках Інвестиційної послуги не є придатними для Клієнта, який віднесений до категорії Некваліфікованого інвестора, або якщо Інвестиційна фірма вбачає, що виконання Замовлення може призвести до порушення вимог актів чинного законодавства України, у тому числі до маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації тощо. Інвестиційна фірма зобов’язана повернути Клієнту Замовлення у випадку, якщо умови виконання Замовлення суперечать актам чинного законодавства, в тому числі умовам обігу цінних паперів, встановлених проспектом цінних паперів/рішенням про емісію/іншим документом, що містить інформацію про випуск іноземних цінних паперів тощо. У зазначених випадках, випадках Інвестиційна фірма повертає Клієнту Замовлення у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, не пізніше третього робочого дня з дня його отримання від Клієнта. 8.5. Інвестиційна фірма має право звертатися до Клієнта з проханням переоформити Замовлення, з приведенням його у відповідність до вимог, встановлених Генеральним договором та актами чинного законодавства України, та/або надати інші документи, які, на думку Інвестиційної фірми, необхідні для належного виконання Замовлення, в тому числі для визначення придатності для Клієнта Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках Інвестиційної послуги. 8.6. Інвестиційна фірма розглядає надане Клієнтом Замовлення, результати оцінювання XxxxxxxКxxxxxx, інші документи та приймає рішення про прийняття Замовлення або про відмову в такому прийнятті відповідно до умов Генерального договору та актами чинного законодавства України. 8.7. До виконання Інвестиційною фірмою приймаються належним чином оформлені Замовлення, які надані Клієнтом у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.8. Умовами виконання Інвестиційною фірмою Замовлення Клієнта є: 8.8.1. наявність достатньої для виконання Замовлення суми грошових коштів на Рахунку для здійснення розрахунків при здійсненні операцій щодо купівлі Фінансових інструментів та/або наявність грошових коштів на своєму поточному / картковому рахунку, який зазначено в розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, для їх договірного списання Банком згідно пункту 11.3 Індивідуальної частини Генерального договоруІнвестиційною фірмою; 8.8.2. наявність достатньої для виконання Замовлення кількості Фінансових інструментів на Рахунку Клієнта в депозитарній установі при здійсненні операцій з продажу Фінансових інструментів; 8.8.3. виконання Клієнтом інших умов, передбачених Генеральним договором та актами актамии чинного законодавства України, відповідність Замовлення актам чинного законодавства України. 8.9. На підтвердження умови, викладеної у підпункті 8.8.2 розділу 8 Публічної частини Генерального договору, Клієнт зобов’язаний одночасно з наданням Інвестиційній фірмі Замовлення надати у один із способів, передбачених у розділі 12 Публічної частини Генерального договору, виписку з Рахунку Клієнта в депозитарній установі або інший документ, що дозволяє встановити право власності Клієнта на Фінансові інструменти, які є предметом Замовлення. Інвестиційна фірма не приймає до виконання Замовлення до моменту отримання зазначених у цьому пункті Генерального договору документів. У разі, якщо Інвестиційна фірма призначена керуючим Рахунком Клієнта в депозитарній установі, виписка, визначена цим пунктом Генерального договору, отримується самостійно Інвестиційною фірмою, при цьому оплата витрат за послуги депозитарної установи покладається на Клієнта. 8.10. В разі прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання, таке Замовлення підписується уповноваженою особою Інвестиційної фірми, скріплюється печаткою Інвестиційної фірми, із зазначенням у Замовленні дати набрання ним чинності (дати прийняття Замовлення Інвестиційною фірмою до виконання), та один примірник підписаного Інвестиційною фірмою Замовлення надається Клієнту у будь-який спосіб, визначений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. До дати прийняття Інвестиційною фірмою Замовлення до виконання у Інвестиційної фірми не виникає жодних обовʼязків щодо його виконання. 8.11. Прийняте Інвестиційною фірмою до виконання Замовлення Клієнта діє до моменту виконання Замовлення Інвестиційною фірмою, або до відміни (відкликання) Замовлення Клієнтом, або до закінчення встановленого Клієнтом в Замовленні строку. Відміна (відкликання) Замовлення Клієнтом можлива лише за згодою Інвестиційної фірми, якщо Інвестиційна фірма приступила до виконання Замовлення, яке відкликається. Замовлення Клієнта може бути скасоване Інвестиційною фірмою у випадках неможливості його виконання Інвестиційною фірмою на умовах, викладених у такому Замовленні, - у повному обсязі або частково, - про що Інвестиційна фірма повідомляє Клієнта відповідно до вимог цього Генерального договору. У такому випадку, Інвестиційна фірма не несе жодної відповідальності за невиконання Замовлення, й Клієнт, підписавши Індивідуальну частину Генерального договору, підтверджує відсутність у нього жодних претензій до Інвестиційної фірми за неможливість виконання такого Замовлення. 8.12. Замовлення вважається виконаним з моменту виконання Договору на виконання, укладеного Інвестиційною фірмою з Клієнтом або третьою особою, або з моменту укладення Інвестиційною фірмою Договору на виконання (у разі, якщо Інвестиційна фірма не забезпечує здійснення розрахунків за таким договоромДоговором). 8.13. Для виконання Замовлення, наданого Клієнтом та прийнятого Інвестиційною фірмою до виконання, Інвестиційна фірма має право укладати один або декілька Договорів на виконання. Замовлення може бути виконане на організованому/організованому або поза організованому ринку, або на розсуд Інвестиційної фірми відповідно до умов Замовлення. У випадку укладення Інвестиційною фірмою від імені Xxxxxxx Клієнта Договору на виконання, умовами якого передбачено, що розрахунки за Договором на виконання здійснюються самостійно Клієнтом, Інвестиційна фірма зобов’язана передати Клієнту один екземпляр зазначеного договору Договору у спосіб, передбачений у розділі 12 Публічної частини Генерального договору. 8.14. У разі проведення операцій на організованому ринку Клієнт зобов’язаний надати Інвестиційній фірмі довідку та/або інший документ документ, складений та належним чином засвідчений депозитарною установою, в якій Клієнту відкрито рахунок в цінних паперах, що містить інформацію про відкритий Клієнту в системі депозитарного обліку рахунок в цінних паперах, а також інформацію інформацію, внесену депозитарною установою до реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринках капіталу (у разі проведення операцій з фінансовими інструментами, депозитарний облік яких здійснюється Національним банком України: державні облігації України, облігації місцевих позик, ін.позик тощо). Інвестиційна фірма не приймає до виконаннявиконання Замовлення на організованому ринку до моменту отримання вищезазначеної довідки та/або іншого документа від Клієнта. 8.15. Після виконання Інвестиційною фірмою Замовлення залишок грошових коштів на Рахунку для проведення розрахунків, може бути повністю або частково використаний Інвестиційною фірмою на виконання наступного Замовлення, за умови дотримання Інвестиційною фірмою черговості виконання Замовлень, а також - на утримання винагороди Інвестиційної фірми за надані послуги. Інвестиційна фірма зобов’язана перерахувати невикористаний залишок грошових коштів на рахунок Клієнта, вказаний у розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати надання Клієнту Звіту Інвестиційної фірми (Додаток 6) або з дати отримання вимоги Клієнта про повернення грошових коштів, за вирахуванням податків при здійсненні продажу фінансових інструментів (у разі їх наявності та за умови виконання Інвестиційною фірмою функцій податкового агента при наданні послуг юридичній особі-нерезиденту) та має право утримати із залишку грошових коштів суму винагороди Інвестиційної фірми за надані Клієнту послуги. 8.16. У разі продажу фінансових інструментів Інвестиційна фірма зобов’язана перерахувати Клієнту грошові кошти на рахунок Клієнта, вказаний у розділі 14 Індивідуальної частини Генерального договору, - протягом 5 (п’яти) робочих днів після надання Клієнту Звіту Інвестиційної фірми та після утримання винагороди Інвестиційної фірми, розрахованої згідно з розділом 5 Індивідуальної частини Генерального договору. 8.17. У разі отримання Інвестиційною фірмою, в якості первинного дилера Міністерства фінансів України, Замовлення від Клієнта на придбання на аукціонах з первинного розміщення/дорозміщення ОВДП, - зазначене придбання здійснюється відповідно до актів чинного законодавства, що визначають порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням ОВДП, за умови наявності коштів Клієнта на Рахунку для проведення розрахунків у валюті номіналу ОВДП та у розмірі, достатньому для виконання цього Замовлення Клієнта та сплати винагороди Інвестиційній фірмі. 8.18. Термін переходу права власності на фінансові інструменти визначається у договорі/договорах, що укладений/укладені на виконання Замовлення Клієнта. 8.19. Вартість послуг депозитарної установи, що обслуговує Клієнта, за проведення операцій, визначаються умовами договору, укладеного між Клієнтом та депозитарною установою, та сплачуються Клієнтом самостійно. 8.20. Здійснення розрахунків за Фінансові інструменти з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» здійснюється через Розрахунковий центр в наступному порядку: 8.20.1. Розрахунки за операціями з фінансовими інструментами з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» на організованому ринку або поза організованому ринку здійснюються Інвестиційною фірмою виключно через Розрахунковий центр. 8.20.2. Усі розрахунки з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» за всіма операціями Клієнта у рамках даного Генерального договору Інвестиційна фірма здійснюватиме через відповідний кліринговий субрахунок для клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими в інтересах Клієнта / контрагента учасника клірингу (відокремлений облік клієнтів / контрагентів учасника клірингу), відкритий в Розрахунковому центрі. Клієнт згодний з тим, що його зобов’язання та/або права з поставки та/або отримання фінансових інструментів та/або грошових коштів обліковуються на кліринговому субрахунку для клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими в інтересах Клієнта / контрагента учасника клірингу (відокремлений облік клієнтів / контрагентів учасника клірингу), відкритий в Розрахунковому центрі. 8.21. Право власності на придбані у відповідності з Генеральним договором Інвестиційною фірмою Фінансові інструменти набувається Клієнтом з моменту зарахування прав на Фінансові інструменти на Рахунок в цінних паперах Клієнта в депозитарній установі.