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SEC 调查 样本条款

SEC 调查. 在 Lexmark 收购 Kofax 之前,有人举报 Kofax 存在不正当会计行为。在收购 完成之后,Deloitte Financial Advisory Services LLP(以下简称“Deloitte”)介入调查该举报情况是否属实。其间,Lexmark 收到 SEC 的信件说明将会对 Kofax的会计操作是否违反了联邦证券法展开调查并索要相关文件。Lexmark 配合 SEC的调查,并要求 Deloitte 扩大其调查范围。2015 年 8 月,Deloitte 告知 SEC 在其调查中并未找到支持 Kofax 存在不正当会计行为或 SEC 质疑的证据。 此后,SEC 暂停调查,但表示日后有可能重新开展调查。Lexmark 认为重新展开调查是不必要的,因为其在收购 Kofax 之前,安永会计师事务所对 Kofax展开过调查,且 Kofax 的内部法律顾问及会计给出了合格的决算报告,均表明 Kofax 并没有任何欺诈行为。 (1) 据公司所知,不存在任何政府部门就公司或任一公司子公司或其各自的物业、权利或资产提起的未决的或威胁提起的正式调查; (2) 不存在公司或任一公司子公司作为一方的未决的法律程序,或据公司所知,威胁提起的法律程序;以及 (3) 公司或任一公司子公司,或其各自的物业、权利或资产均没有受限于任何正在执行中的命令,且在上述(1)、(2)和(3)的情况下合理预测将会单独或合并地构成公司重大不利影响的情形,或将会阻碍或重大地延迟公司完成本次交易。” 综上所述,目标公司正在进行的诉讼不会对本次交易产生重大不利影响,并且不会阻碍或重大延迟公司完成本次交易。

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  • 实际控制人情况 截至本募集说明书签署日,发行人实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。