投资及担保. 2.1 可转债投资方和/或其指定人将向被投资方提供可转债投资款人民币 6,000 万元(RMB 60,000,000)，分两期支付，其中第一期可转债投资款为人民币 3,750 万元(RMB 37,500,000)（“首期可转债投资款”），第二期可转债投资款为人民币 2,250 万元(RMB 22,500,000)（“二期可转债投资款”）。
2.2 可转债投资方应于本协议签署后，自下列先决条件全部满足或被可转债投资方豁免之日起十（10）个工作日内或可转债投资方同意的其他时间（“首期交割日”），将首期可转债投资款汇入被投资方在付款通知（定义见下文）中指定的账户：
(1) 被投资方已就首期可转债投资款提供付款通知（“付款通知”）；
(2) 可转债投资方已经收到与被投资方及业务负责人签署、履行本协议所要求的一切必要的授权、同意、批准或其他行动相关的文件，包括但不限于批准本协议及其项下交易的被投资方股东会决议和董事会决议；
(3) 自本协议生效日至首期交割日止，被投资方及业务负责人在本协议中作出的所有陈述和保证始终应为真实、准确、完整、无误导的，并且履行了本协议要求应当于首期交割日或之前履行的承诺（包括但不限于本协议第八条的约定），且被投资方及业务负责人均未违反本协议的任何约定；
(4) 自本协议生效日（包括生效日）至首期交割日，被投资方的资产结构及状态无任何对被投资方重大不利的变化；
(5) 截至首期交割日，被投资方或其关联方未发生任何具有重大不利影响的变化或可能会导致重大不利影响的任何事件，并且没有任何证据表明会发生任何可能导致重大不利影响的事件；
(6) 可转债投资方已经获得了其内部授权和批准(包括但不限于其投资委员会批准，如适用)以签署和履行本协议及其项下交易；
(7) 被投资方已向可转债投资方提供经其签署的确认上述各项条件均已满足的书面确认函（“交割确认函”）。
2.3 可转债投资方应不晚于下列先决条件全部满足或被可转债投资方豁免之日起十（10）个工作日内或 2022 年 1 月 31 日（以孰晚者为准）（“二期交割日”），将二期可转债投资款汇入被投资方在付款通知中指定的账户：
(1) 第 2.2 条约定的首期可转债投资款的交割先决条件于二期交割日仍处于满足状态；
(2) 被投资方已就二期可转债投资款提供了付款通知；
(3) 被投资方已向可转债投资方提供经其签署的确认上述各项条件均已满足的交割确认函。
2.4 被投资方应在收到首期可转债投资款和二期可转债投资款的当日，分别以书面方式向可转债投资方出具可转债投资方认可的由被投资方法定代表人签字并加盖被投资方公章的收款确认书，其上应注明收到款项的时间和金额。
2.5 各方确认，如果可转债投资方确认对其全部或部分投资款进行转债，其对可转债投资款可收取年化 6%（单利）的资金成本，但在发生本协议第六条约定的违约事件的情况下，自发生违约事件之日起，可转债投资方对可转债投资款收取年化 9%（单利）的资金成本（为免疑义，发生违约事件之日前的资金成本仍按照年化 6%（单利）计算）。在投资款期限届满前，如果可转债投资方将可转债投资款转换成被投资方或其关联方的股权，则可转债投资方将豁免可转债投资款资金成本，但发生第 4.4 条所述被投资方违约情形的除外。在投资款转为债权的情况下，每一期可转债投资款资金成本自相应交割日起算，直至可转债投资款的本金和资金成本均足额付清之日为止。
2.6 业务负责人对可转债投资方承诺，业务负责人在本协议投资款期限内或首期交割日起两年内（以孰晚者为准）（“任期期限”）不会主动离职，恪尽职守、尽责履职，尽最大努力维护被投资方业务经营稳定性。
2.7 被投资方应当把全部可转债投资款用于被投资方主营业务的日常运营。未经可转债投资方事先书面同意，被投资方不得将可转债投资款用于任何其他用途，包括但不限于偿还被投资方及或其关联方的债务（包括偿还股东借款）、分红或回购被投资方的股权。
