遵循 FATCA 法案蒐集、處理及利用個人資料告知事項／同意書

108.01 版次

大昌證券股份有限公司

遵循 FATCA 法案蒐集、處理及利用個人資料告知事項／同意書

壹、 遵循FATCA 法案蒐集、處理及利用個人資料告知事項（個人）

緣大昌證券股份有限公司（下簡稱「本公司」）因參與遵循美國海外帳戶稅收遵從法案（Foreign Account Tax Compliance Act，下簡稱「FATCA 法案」），與美國財政部國稅局（下簡稱「美國國稅局」）簽訂外國金融機構協議（FFI Agreement，下簡稱「協議」），而負辨識美國帳戶之義務，現因 台端於本公司開立帳戶及進行交易，為符合個人資料保護法下個人資料之合理使用，本公司茲請求 台端協力遵循FATCA 法案及協議之相關規定，特告知下列事項：

一、個人資料蒐集、處理及利用之目的及類別

為辨識本公司內所有帳戶持有者之身分，並於必要時申報具有美國帳戶之持有者資訊予美國國稅局，經 台端提供之相關個人資料及留存於本公司之一切交易資訊，包括但不限於姓名、出生地、國籍、戶籍地址、住址及工作地址、電話號碼、美國稅籍編號、帳戶帳號及帳戶餘額、帳戶總收益金額、交易明細等，將因本公司遵循FATCA 法案及協議之需要，由本公司蒐集、處理及利用。二、個人資料利用之期間及方式

為遵循FATCA 法案及協議，本公司所蒐集之 台端個人資料將依特定目的存續期間及相關法令規定為保存及利用，並於特定目的之範圍內，以書面、電子文件、電磁紀錄、簡訊、電話、傳真、電子或人工檢索等方式為處理、利用與國際傳輸。

三、個人資料利用之地區

為履行FATCA 法案及協議下之相關義務， 台端個人資料將於我國及美國地區受利用。

四、個人資料利用之對象

為履行FATCA 法案及協議下之相關義務， 台端個人資料將由本公司、〔Lead FFI〕及美國國稅局所利用。

五、個人資料之權利行使及其方式

台端就本公司所蒐集、處理及利用之個人資料，得隨時以書面或口頭方式向本公司請求查詢、閱覽、製給複製本、補充或更正、停止蒐集處理及利用或刪除。

六、個人資料提供之同意權

台端若拒絕提供本公司為遵循FATCA 法案及協議所需之個人資料、或嗣後撤回、撤銷同意，本公司將無法繼續提供 台端任何服務，並將對於台端於本公司下所開立之帳戶進行停止服務、結清、結算或依據FATCA 法案對於交易金額中屬於應扣繳款項及外國轉付款項扣繳百分之三十之金額。

本告知事項所稱美國帳戶，係指由一個或多個特定美國人或美國（人）持有之外國法人持有之任何金融帳戶。台端已充分詳讀前揭告知事項，瞭解此一告知事項符合個人資料保護法及相關法規之要求。

貳、 遵循FATCA 法案蒐集、處理及利用個人資料同意書（個人）

緣本人於 貴公司開立帳戶並進行交易，為符合個人資料保護法下個人資料之合理使用，並配合 貴公司遵循美國海外帳戶稅收遵從法案（ForeignAccountTaxComplianceAct，下簡稱「FATCA 法案」）及外國金融機構協議（FFIAgreement，下簡稱「協議」）之相關規定，本人茲聲明並同意下列事項：

一、 本人確認已收受並充分瞭解貴公司所提供之遵循 FATCA 法案蒐集、處理及利用個人資料告知事項（下簡稱「告知事項」）之全部內容，並同意貴公司依據告知事項所載內容，對本人相關個人資料為蒐集、處理及利用。

二、 如本人拒絕提供貴公司為遵循 FATCA 法案及協議所需之個人資料、或嗣後撤回、撤銷同意，或請求貴公司停止蒐集處理及

利用，或刪除本人之個人資料時，倘經貴公司定三十日以上期間催告本人改善而未改善，則於改善期間屆滿後，視為本人向貴公司提前終止所有屬FATCA 法案規範金融商品之契約， 貴公司得逕依各該契約約定或法律規定賡續辦理。

三、 本人如依 FATCA 法案規定被視為不合作帳戶持有人，致交易金額中屬於應扣繳款項及外國轉付款項須辦理扣繳之金額，及致 貴公司因此所增加之成本與費用， 貴公司皆得自應支付或返還予本人之金額中扣除：

前項不合作帳戶係指：

(一) 未向 貴公司提供足以判別帳戶是否為美國帳戶之資訊，或未向貴行提供申報所需之帳戶持有人名稱、地址及稅籍編號等。

(二) 未向 貴公司提供申報所需之本同意書。

第三項所稱應扣繳款項(withholdablepayment)，係指包括但不限於任何源自美國的固定或可得確定年度或定期所得、利潤和收入之款項(例如利息、股利、租金、薪資、工資、溢酬、年金、賠償金、報酬、津貼)，以及任何因銷售或處分任何產生美國來源收入的利息或股利的財產所獲得之交易總所得(grossproceeds)，包括但不限於股票、債券等。

第三項所稱外國轉付款項(foreignpassthrupayment)，係指任何應扣繳款項或可歸屬為應扣繳款項的其他支付款項。第三項須辦理扣繳之金額比例通常為總金額之百分之三十，惟正確之扣繳金額仍以實際須辦理扣繳之金額為準。

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