监督： 监督： 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 80%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。 产净值的...

《富国新兴产业股票型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节	修改前	修改后
前言和释义	2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规。	2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
前言和释义		新增： 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

		出的修订 …… 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待
基金份额的申购与赎回		五、申购和赎回的数量限制新增： 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申

		购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相 关公告。
基金份额的申购与赎	六、申购和赎回的价格、费用及其用途	六、申购和赎回的价格、费用及其用途
回	5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金	5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于
	财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。	7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产，赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未
		归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
		费。
		补充：
		7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可 以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处
		理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律

		规则的规定。
基金份额的申购与赎	七、拒绝或暂停申购的情形	七、拒绝或暂停申购的情形
回		7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
		在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管
		理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
	发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人	发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理
	应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果	人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
	投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还	果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购
	给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时	款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基
	恢复申购业务的办理。	金管理人应及时恢复申购业务的办理。
		发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份

		额持有人的合法权益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控 制。
基金份额的申购与赎回		八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形新增： 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。
基金份额的申购与赎回		九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式新增： 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前 一开放日基金总份额 10%的赎回申请（“大额赎回申请

		人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在指定 媒介上进行公告。
基金的投资	基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为	基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为

	80%-95%，其中投资于新兴产业相关股票不低于非现金基金资产的 80% ； 权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低	80%-95%，其中投资于新兴产业相关股票不低于非现金基金资产的 80%； 权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
	于基金资产净值的 5%。	于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。
基金的投资	四、投资限制	四、投资限制
	1、组合限制 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳	1、组合限制 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
	的保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者	的保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
	到期日在一年以内的政府债券；	到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
		金、存出保证金、应收申购款等；
		新增：
		（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式
		基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司
		发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
		15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公

因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%； ……
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
除上述第（2）、（13）、（20）、（21）条外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法

		律法规另有规定的，从其规定。
基金资产估值		新增： 10、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
基金资产估值		三、估值方法新增： 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂 停基金估值；
基金资产估值		六、暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，基金管理 人应当暂停估值；
基金的信息披露		（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报 告和基金季度报告

		报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。
基金的信息披露临时报告		新增： 28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 29、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

《富国新兴产业股票型证券投资基金托管协议》修改前后对照表

章节	修改前	修改后
二、基金托管协议的依据、目的和原则	订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公募基金证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《富国新兴产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。	订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公募基金证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《富国新兴产业股票型证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》）及其他有关规定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查	2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金托 管人仅在如下范围内对本基金的投资资产配置比例进行	2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金托 管人仅在如下范围内对本基金的投资资产配置比例进行

	监督：	监督：
	基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为	基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为
	80%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金	80%-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
	后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资	后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
	产净值的 5%。	产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、基金托管人对基 金管理人的业务监督	（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金 托管人仅在如下范围内对本基金投资组合遵循的投资限	（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金 托管人仅在如下范围内对本基金投资组合遵循的投资限
和核查	制进行监督：	制进行监督：
	d、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券；	d、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
		金、存出保证金、应收申购款等；
		新增：

……
由于证券/期货市场场波动、证券发行人合并或基金规模 e、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； ……
o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； p、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。
除上述第 d、h、o、p 条外，由于证券/期货市场场波动、

	变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上	证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
	述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求，但 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从	因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到 规定的投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形
	其规定。	除外。法律法规另有规定的从其规定。
		对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调
		整的，基金管理人应提前通知基金托管人，经基金托管人
		书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金
		托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发
		等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的
		合理必要时间。
八、基金资产净值计	（二）基金资产估值方法	（二）基金资产估值方法
算和会计核算	2、估值方法	2、估值方法 新增：
		（10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人 可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。