关于旗下部分基金新增 F 类基金份额并修订基金合同等法律文件的公告
广发基金管理有限公司
关于旗下部分基金新增 F 类基金份额并修订基金合同等法律文件的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及各基金合同的规定，为了更好地满足投资者的投资需求，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与各基金托管人协商一致，决定自2024年9月4日起，对旗下部分基金新增F类基金份额，同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。
现将相关事宜公告如下：
一、涉及基金名单
本次涉及新增 F 类基金份额的基金名单如下：
序号 | 基金主代码 | 基金名称 |
1 | 004752 | 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 |
2 | 005223 | 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 |
3 | 012629 | 广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 |
4 | 012804 | 广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （QDII） |
5 | 019428 | 广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金 |
二、新增 F 类基金份额情况
（一）基金份额的类别
在现有基金份额的基础上新增F类基金份额，原A类、C类和E类（如有）基金份额保持不变。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类、E类（如有）和F类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。
各基金份额分别设置代码，由于基金费用的不同，分别计算基金份额净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
上述基金各类基金份额基本信息如下：
广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | ||
基金份额类别 | 基金代码 | 基金份额简称 |
A类基金份额 | 004752 | 广发中证传媒ETF联接A |
C类基金份额 | 004753 | 广发中证传媒ETF联接C |
E类基金份额 | 018864 | 广发中证传媒ETF联接E |
F类基金份额 | 021952 | 广发中证传媒ETF联接F |
广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | ||
基金份额类别 | 基金代码 | 基金份额简称 |
A类基金份额 | 005223 | 广发中证基建工程ETF联接A |
C类基金份额 | 005224 | 广发中证基建工程ETF联接C |
F类基金份额 | 021944 | 广发中证基建工程ETF联接F |
广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | ||
基金份额类别 | 基金代码 | 基金份额简称 |
A类基金份额 | 012629 | 广发国证半导体芯片ETF联接A |
C类基金份额 | 012630 | 广发国证半导体芯片ETF联接C |
F类基金份额 | 021945 | 广发国证半导体芯片ETF联接F |
广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII） | ||
基金份额类别 | 基金代码 | 基金份额简称 |
A类基金份额 | 012804 | 广发恒生科技ETF联接（QDII）A |
C类基金份额 | 012805 | 广发恒生科技ETF联接（QDII）C |
F类基金份额 | 022005 | 广发恒生科技ETF联接（QDII）F |
广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 | ||
基金份额类别 | 基金代码 | 基金份额简称 |
A类基金份额 | 019428 | 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接A |
C类基金份额 | 019429 | 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接C |
F类基金份额 | 021946 | 广发中证国新央企股东回报ETF发起式联接F |
（二）F类基金份额的费用 1.申购费
F类基金份额不收取申购费。 2.赎回费
F类基金份额赎回费如下：
持有期限（N） | 赎回费率 |
N＜7天 | 1.50% |
N≥7天 | 0 |
对持有期限小于7天（不含）的基金份额持有人收取1.50%的赎回费，赎回费全额计入基金财产。
3.管理费、托管费
F类基金份额的管理费率、托管费率与其对应基金的其他基金份额相同。 4.销售服务费
F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。
（三）投资管理
上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。
（四）信息披露
基金管理人将分别公布上述基金各类基金份额的基金份额净值。
（五）表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份E类基金份额（如有）及每一份F类基金份额拥有平等的投票权。
（六）F类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx0000x0000x
办公地址：xxxxxxxxxxxxxx0xxxxxxxxx00－00x；xxxxxxxxxxxxxx0000x0000-0000x
法定代表人：xxx
客服电话：00000000 或 000-00000000客服传真：020-34281105
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售上述基金F类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
2.非直销销售机构
上述基金 F 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理上述基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。
三、关于上述基金修订法律文件的说明
本公司经与各基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订上述基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2024 年 9 月 4 日
生效。
四、其他需要提示的事项
1.本公告仅对上述基金增设 F 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。
2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：客户服务电话：00000000 或 000-00000000
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2024年9月2日
附件：《基金合同》修订前后对照表
一、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
章节 | 原文条款内容 | 修改后条款内容 |
第二部分释义 | 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 10、《销售办法》：指 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C 类及E 类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费 60、不可抗力：指本合同当事人不 能预见、不能避免且不能克服的客观事件 | 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类和 F 类四种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类、E 类和 F 类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费 60、不可抗力：指本基金合同当事 人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 |
第三部分基金的基本情况 | 十一、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类等三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类及 E 类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类、C 类及 E 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在 符合法律法规且不损害已有基金份额 | 十一、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A 类、C 类、 E 类和 F 类等四种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C 类、 E 类及 F 类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类、C 类、E 类及 F 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额及 F 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费 率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在 |
持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别的销售等。调整前，基金管理人需及时公告并 报中国证监会备案。 | 符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别的销售 等。调整前，基金管理人需及时公告。 | |
第四部分基金份额的发售 | 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A 类基金份额收取基金认购费用，C 类基金份额和 E 类基金份额不收取认购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，基金认购费用不列入基 金财产。 | 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金A 类基金份额收取基金认购费用，C 类基金份额不收取认购费用。本基金A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，基金认购费用不列入基金财产。 |
第六部分基金份额的申购与赎回 | 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日对应的基金份额净值为基准进行计算； 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款 处理。 | 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日对应的各类基金份额净值为基准进行计算； 四、申购与赎回的程序 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条 款处理。 |
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 | 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额、C 类基金份额、E 类基金 份额和F 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。本基金 C 类、E 类、F 类基金份额不收取申购费。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金 赎回费率和基金销售服务费率。 | |
4、本基金 A 类基金份额的申购费用由该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购费。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 | ||
第七部分 | 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：xxxxxxxxxxxxxx 0000 x 0000 x 法定代表人：xxx …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xxx …… （二） 基金托管人的权利与义 | 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：xxxxxxxxxxxxxx 0000 x 0000 x 法定代表人：xxx …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司住所：xxxxxxxxxxxx 00 x 法定代表人：xx …… （二） 基金托管人的权利与义 |
基金合同 | ||
当事人及 | ||
权利义务 |
务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额与 E 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 …… | 务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 …… | |
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 | 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2 个工作日内在规定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 个工作日内在规定媒介公告； | 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在规定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在规定媒介公告； |
第十四部分 基金资产估值 | 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额总数计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定披露。 七、基金净值的确认 | 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个估值日各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额总数计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定披露。 七、基金净值的确认 |
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值予以公布。 | 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值信息予以公布。 | |
第十五部分 基金费用与税收 | 一、基金费用的种类 3、从 C 类、E 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额分别从对应类别份额基金资产中计提销售服务费。 （1）C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝I×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 I 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 （2）E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.45%年费率计提。计算方法如下： H＝I×0.45%÷当年天数 H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费 I 为 E 类基金份额前一日基金资产净值 …… | 一、基金费用的种类 3、从 C 类、E 类、F 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额 和F 类基金份额分别从对应类别份额基金资产中计提销售服务费。 （1）C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝I×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 I 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 （2）E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.45%年费率计提。计算方法如下： H＝I×0.45%÷当年天数 H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费 I 为 E 类基金份额前一日基金资产净值 （3）F 类基金份额的销售服务费按 前一日 F 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝I×0.10%÷当年天数 H 为 F 类基金份额每日应计提的销 售服务费 I 为 F 类基金份额前一日基金资产 净值 |
4、基金的指数许可使用费 若未来指数许可方针对本基金收取指数许可使用费，本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协议，从基金财产中计提指数使用费。上述“一、基金费用的种类中第 4 －11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 | …… 4、基金的指数许可使用费 若未来指数许可方针对本基金收取指数许可使用费，本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协议，从基金财产中计提指数使用费。上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 | |
第十六部分 基金的收益与分配 | 三、基金收益分配原则 4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权； 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。 | 三、基金收益分配原则 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、E 类和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同； 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。 |
第十八部分 基金的信息披露 | 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当不晚于半年度和 年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净 | 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各 类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和 |
值和基金份额累计净值。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 （十）投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年报及半年 报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 …… | 年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 （十）投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年报及中期 报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 …… | |
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执行，自决议生效后两个工作日内在规定媒介公告。 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。 |
第二十四部分 基金合同内 容摘要 | 根据上述修订内容同步修订 | |
二、广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金
章节 | 修订前 | 修订后 |
第一部分前言 | 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人 | 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人 |
民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 | 民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 | |
开募集证券投资基金运作管理办法》 | 开募集证券投资基金运作管理办法》 | |
（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 | （以下简称“《运作办法》”）、《公开募 | |
集证券投资基金销售机构监督管理办 | 集证券投资基金销售机构监督管理办 | |
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 | 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 | |
开募集证券投资基金信息披露管理办 | 开募集证券投资基金信息披露管理办 | |
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 | 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 | |
《公开募集开放式证券投资基金流动 | 《公开募集开放式证券投资基金流动 | |
性风险管理规定》（以下简称“《流动 | 性风险管理规定》（以下简称“《流动 | |
性风险管理规定》”）、《公开募集证券 | 性风险管理规定》”）、《公开募集证券 | |
投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指 | 投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指 | |
引》”）和其他有关法律法规。 | 引》”）、《公开募集证券投资基金运作 | |
指引第 2 号——基金中基金指引》和 其他有关法律法规。 | ||
第二部分 释义 | 8、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日 经第十一届全国人民代表大会常务委 | 8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日 经第十届全国人民代表大会常务委员 |
员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 | 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修正的《中华人民共和国证券投资基 | |
金法》及颁布机关对其不时做出的修 | ||
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 | 订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国 证监会《关于修改部分证券期货规章 | |
的决定》修正的《公开募集证券投资 | ||
基金信息披露管理办法》及颁布机关 | ||
对其不时做出的修订 | ||
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理 委员会 19、合格境外机构投资者：指符合《合 格境外机构投资者和人民币合格境外 | 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 19、合格境外投资者：指符合《合格 境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者境内证券期货投资管理办 | |
机构投资者境内证券投资管理办法》 | 法》及相关法律法规规定使用来自境 |
及相关法律法规规定可以投资于在中 | 外的资金进行境内证券期货投资的境 | |
国境内依法募集的证券投资基金的中 | 外投资者，包括合格境外机构投资者 | |
国境外的机构投资者（删除） | 和人民币合格境外机构投资者（序号依次调整） | |
20、人民币合格境外机构投资者：指 按照《合格境外机构投资者和人民币 | ||
合格境外机构投资者境内证券投资管 | ||
理办法》及相关法律法规规定，运用 | ||
来自境外的人民币资金进行境内证券 | ||
投资的境外法人（删除） 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币 | 20、投资人：指个人投资者、机构投 资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 | |
合格境外机构投资者以及法律法规或 | 的其他投资人的合称 | |
中国证监会允许购买证券投资基金的 | ||
其他投资人的合称 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 | 47、基金份额净值：指计算日各类基 金份额的基金资产净值除以计算日该 类基金份额余额总数 | |
53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和C 类不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为A 类基金 份额；在投资者申购基金份额时不收 取申购费用而是从本类别基金资产中 | 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类、F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基金份额时不 收取申购费用，而从本类别基金资产 | |
计提销售服务费的，称为C 类基金份 额 | 中计提销售服务费 | |
57、不可抗力：指本合同当事人不能 预见、不能避免且不能克服的客观事 | 56、不可抗力：指本基金合同当事人 不能预见、不能避免且不能克服的客 | |
件 | 观事件 | |
第三部分 | 八、基金份额类别 | 八、基金份额类别 |
基金的基本情况 | 本基金根据申购费用收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费 | 本基金将基金份额分为 A 类、C 类、 F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提 |
用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额 | 销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基金份额时不收取申购费用，而从 | |
时不收取申购费用，而是从本类别基 | 本类别基金资产中计提销售服务费。 | |
金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 | 本基金 A 类、C 类、F 类基金份额分别 设置代码。由于基金费用的不同，本 | |
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置 代码。由于基金费用的不同，本基金 | 基金A 类、C 类、F 类基金份额将分别 计算基金份额净值。 | |
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别 计算基金份额净值。 | 计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该 |
计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该 | 类基金份额的基金资产净值/计算日 该类基金份额余额总数 | |
类基金份额的基金资产净值/计算日 该类基金份额余额总数 | 投资者在申购基金份额时可自行选择 基金份额类别。 | |
投资者在申购基金份额时可自行选择 | 有关基金份额类别的具体设置、费率 | |
基金份额类别。 | 水平等由基金管理人确定，并在招募 | |
有关基金份额类别的具体设置、费率 | 说明书中公告。根据基金销售情况， | |
水平等由基金管理人确定，并在招募 | 在符合法律法规且不损害已有基金份 | |
说明书中公告。根据基金销售情况， | 额持有人权益的情况下，基金管理人 | |
在符合法律法规且不损害已有基金份 | 在履行适当程序后可以增加新的基金 | |
额持有人权益的情况下，基金管理人 | 份额类别、或者在法律法规和基金合 | |
在履行适当程序后可以增加新的基金 | 同规定的范围内变更现有基金份额类 | |
份额类别、或者在法律法规和基金合 | 别的申购费率、调低赎回费率或变更 | |
同规定的范围内变更现有基金份额类 | 收费方式、或者停止现有基金份额类 | |
别的申购费率、调低赎回费率或变更 | 别的销售等，调整前基金管理人需及 | |
收费方式、或者停止现有基金份额类 | 时公告。 | |
别的销售等，调整前基金管理人需及 | ||
时公告并报中国证监会备案。 | ||
第六部分 | 一、申购和赎回场所 | 一、申购和赎回场所 |
基金份额 | 本基金的申购与赎回将通过销售机构 | 本基金的申购与赎回将通过销售机构 |
的申购与 | 进行。具体的销售网点将由基金管理 | 进行。基金管理人可根据情况变更或 |
赎回 | 人在招募说明书或其他相关公告中列 | 增减销售机构，在基金管理人网站公 |
明。（删除）基金管理人可根据情况变 | 示。基金投资者应当在销售机构办理 | |
更或增减销售机构，在基金管理人网 | 基金销售业务的营业场所或按销售机 | |
站公示。基金投资者应当在销售机构 | 构提供的其他方式办理基金份额的申 | |
办理基金销售业务的营业场所或按销 | 购与赎回。 | |
售机构提供的其他方式办理基金份额 | ||
的申购与赎回。 | ||
三、申购与赎回的原则 | 三、申购与赎回的原则 | |
1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 | 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 格以申请当日的基金份额净值为基准 | |
净值为基准进行计算； | 进行计算； | |
六、申购和赎回的价格、费用及其用 | 六、申购和赎回的价格、费用及其用 | |
途 | 途 | |
2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 | 2、申购份额的计算及余额的处理方 式：本基金申购份额的计算详见《招 | |
募说明书》。本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书 | 募说明书》。本基金 C 类基金份额和 F类基金份额不收取申购费，A 类基金 份额的申购费率由基金管理人决定， | |
中列示。申购的有效份额为净申购金 | 并在招募说明书中列示。申购的有效 | |
额除以当日的基金份额净值，有效份 | 份额为净申购金额除以当日的基金份 | |
额单位为份，上述计算结果均按四舍 | 额净值，有效份额单位为份，上述计 | |
五入方法，保留到小数点后 2 位，由 | 算结果均按四舍五入方法，保留到小 |
此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产；C 类基金份额不收取申购费用。 | 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产；C 类基金份额和 F 类基金份额不收取申购费用。 | |
第七部分 | 一、基金管理人 | 一、基金管理人 |
基金合同 | （一） 基金管理人简况 | （一） 基金管理人简况 |
当事人及 | 名称：广发基金管理有限公司 | 名称：广发基金管理有限公司 |
权利义务 | 住所：xxxxxxxxxxxxx | 住所：xxxxxxxxxxxxx |
0 x 000 x-00000（xxxxx） | x 0000 x 0000 x | |
法定代表人：xxx | 法定代表人：xxx | |
…… | …… | |
二、基金托管人 | ||
（二） 基金托管人的权利与义务 | 二、基金托管人 | |
2、根据《基金法》、《运作办法》及其 | （二） 基金托管人的权利与义务 | |
他有关规定，基金托管人的义务包括 | 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 | |
但不限于： | 他有关规定，基金托管人的义务包括 | |
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、 | 但不限于： | |
《基金合同》及其他有关规定另有规 | （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、 | |
定外，在基金信息公开披露前予以保 | 《基金合同》及其他有关规定另有规 | |
密，不得向他人泄露，因审计、法律 | 定外，在基金信息公开披露前予以保 | |
等外部专业顾问提供的情况除外； | 密，不得向他人泄露，因向审计、法 | |
三、基金份额持有人 | 律等外部专业顾问提供的情况除外； | |
…… | 三、基金份额持有人 | |
同一类别的每份基金份额具有同等的 | …… | |
合法权益。本基金 A 类基金份额与 C | 同一类别的每份基金份额具有同等的 | |
类基金份额由于基金份额净值的不 | 合法权益。本基金 A 类基金份额、C 类 | |
同，基金收益分配的金额以及参与清 | 基金份额与 F 类基金份额由于基金份 | |
算后的剩余基金财产分配的数量将可 | 额净值的不同，基金收益分配的金额 | |
能有所不同。 | 以及参与清算后的剩余基金财产分配 | |
…… | 的数量将可能有所不同。 | |
…… | ||
第八部分 | 八、生效与公告 | 八、生效与公告 |
基金份额 | …… | …… |
持有人大 | 基金份额持有人大会决议自生效之日 | 基金份额持有人大会决议自生效之日 |
会 | 起 2 个工作日内在规定媒介上公告。 | 起 2 日内在规定媒介上公告。如果采 |
如果采用通讯方式进行表决，在公告 | 用通讯方式进行表决，在公告基金份 | |
基金份额持有人大会决议时，必须将 | 额持有人大会决议时，必须将公证书 | |
公证书全文、公证机构、公证员姓名 | 全文、公证机构、公证员姓名等一同 | |
等一同公告。 | 公告。 | |
…… | …… |
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 | 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在规定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在规定媒介公告； （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在规定媒介上联合公 告。 | 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； （二） 基金托管人的更换程序 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。 |
第十四部分 基金资产估值 | 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 …… | 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基 金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额的基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 …… 七、基金净值的确认 |
用于基金信息披露的基金资产净值和 | ||
七、基金净值的确认 | 各类基金份额净值由基金管理人负责 | |
用于基金信息披露的基金资产净值和 | 计算，基金托管人负责进行复核。基 | |
各类基金份额净值由基金管理人负责 | 金管理人应于每个开放日交易结束后 | |
计算，基金托管人负责进行复核。基 | 计算当日的基金资产净值和各类基金 | |
金管理人应于每个开放日交易结束后 | 份额净值并发送给基金托管人。基金 | |
计算当日的基金资产净值和各类基金 | 托管人对净值计算结果复核确认后发 | |
份额净值并发送给基金托管人。基金 | 送给基金管理人，由基金管理人对基 | |
托管人对净值计算结果复核确认后发 | 金净值信息予以公布。 | |
送给基金管理人，由基金管理人对基 | ||
金净值予以公布。 | ||
第十五部 | 第十五部分 基金费用与税收 | 第十五部分 基金费用与税收 |
分 基金 费用与税 | 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费； | 3、从 C 类基金份额、F 类基金份额的 基金财产中计提的销售服务费； |
收 | 二、基金费用计提方法、计提标准和 | |
二、基金费用计提方法、计提标准和 | 支付方式 | |
支付方式 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售 服务费 | 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额和 F 类基金份额分 别从本类别份额基金资产中计提销售服务费。 （1）C 类基金份额的销售服务费 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： | |
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 …… | H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 | |
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产 净值 | ||
（2）F 类基金份额的销售服务费 F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。计算方法如下： | ||
H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 F 类基金份额每日应计提的销售 服务费 | ||
E 为 F 类基金份额前一日基金资产净 值 | ||
…… | ||
第十六部 分 基金 | 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 | 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金 |
的收益与分配 | 分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及 比例、分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 | 分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类 别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该 类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额和 F 类 基金份额收取销售服务费，不同类别基金份额对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内容。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 |
第十七部分 基金的会计与审计 | 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 | 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 |
第十八部分 基金的信息披露 | 五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 | 五、公开披露的基金信息 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各 类基金份额净值和各类基金份额累计 |
在开始办理基金份额申购或者赎回 | 净值。 | |
后，基金管理人应当在不晚于每个开 | 在开始办理基金份额申购或者赎回 | |
放日的次日，通过其指定网站、基金 | 后，基金管理人应当在不晚于每个开 | |
销售机构网站或者营业网点披露开放 | 放日的次日，通过其指定网站、基金 | |
日的基金份额净值和基金份额累计净 | 销售机构网站或者营业网点披露开放 | |
值。 | 日的各类基金份额净值和各类基金份 | |
基金管理人应当不晚于半年度和年度 | 额累计净值。 | |
最后一日的次日，在指定网站披露半 | 基金管理人应当不晚于半年度和年度 | |
年度和年度最后一日的基金份额净值 | 最后一日的次日，在指定网站披露半 | |
和基金份额累计净值。 | 年度和年度最后一日的各类基金份额 | |
净值和各类基金份额累计净值。 | ||
（四）基金定期报告，包括基金年度 | （四）基金定期报告，包括基金年度 | |
报告、基金中期报告和基金季度报告 | 报告、基金中期报告和基金季度报告 | |
基金管理人应当在每年结束之日起三 | 基金管理人应当在每年结束之日起三 | |
个月内，编制完成基金年度报告，将 | 个月内，编制完成基金年度报告，将 | |
年度报告登载在指定网站上，将年度 | 年度报告登载在指定网站上，将年度 | |
报告提示性公告登载在指定报刊上。 | 报告提示性公告登载在指定报刊上。 | |
基金年度报告中的财务会计报告应当 | 基金年度报告中的财务会计报告应当 | |
经过具有证券、期货相关业务资格的 | 经过符合《证券法》规定的会计师事 | |
会计师事务所审计。 | 务所审计。 | |
…… | …… | |
（五）临时报告 | （五）临时报告 | |
15、基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五； | 15、任一类基金份额净值计价错误达 该类基金份额净值百分之零点五； | |
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执行，通过之日起五个工作日内报中国证监会备案，自决议生效之日起两个工作日内在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案确 认并公告； 六、基金财产清算的公告 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效之日起两日内在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 |
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金 托管人保存 15 年以上。 | 告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。 | |
第二十二部分 基金合同的 效力 | 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 | 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 |
第二十四部分 基金合同内 容摘要 | 根据上述修订内容同步修订。 | |
三、广发国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金
章节 | 原文条款内容 | 修改后条款内容 |
第一部分前言 | 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （ 以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》和其他有关法律法规。 | 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）和其他有关法律 法规。 |
第二部分 | …… | …… |
释义 | 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理 委员会 …… 20、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资 于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者： 指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人（删除） 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 31、基金合同终止日：指基金合同 | 10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国 港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 …… 20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人（序号依次调整） 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 |
规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基 金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 | 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 50、基金份额净值：指计算日各类 基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C 类和F 类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费 56、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 | |
第三部分基金的基本情况 | 八、本基金与目标 ETF 的联系与区 别 （3）法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金作为普通的开放式基金，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 …… 九、基金的份额类别设置 本基金根据认购、申购费用收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 | 八、本基金与目标 ETF 的联系与区 别 （3）法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金作为普通的开放式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 ……九、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为A 类、C 类、 F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C 类和F 类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A类、C 类和 F 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该 类基金份额的基金资产净值/计算日该 |
算基金份额净值。计算公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别的销售等。调整前，基金管理人需及时公告并 报中国证监会备案。 | 类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别的销售等。调整前，基金管理人需及时公告。 | |
第四部分基金份额的发售 | 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 …… 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 | 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 …… 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 |
第六部分基金份额的申购与赎回 | 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 …… 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关指定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时 间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业 | 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 …… 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时 间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业 |
务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日 起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关指定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 …… 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； …… 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在 | 务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日 起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 …… 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各类基金份额净值为基准进行计算； …… 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 …… 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在 |
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 …… | 调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金 份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由该类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。本基金 C 类、F 类基金份 额不收取申购费。 …… 6、本基金的申购费率、申购份额具 |
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 …… 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、 9、11 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或 | 体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 …… 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、 9、11 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关 |
者招募说明书规定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时 不再另行发布重新开放的公告。 | 处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 | |
第七部分基金合同当事人及权利义务 | 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝华 路 6 号 105 室—49848（集中办公区） 法定代表人：孙树明 设立日期：2003 年 8 月 5 日 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清三、基金份额持有人 …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 | 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛 东路 3018 号 2608 室 法定代表人：葛长伟 设立日期：2003 年 8 月 5 日 …… 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：廖林 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 |
第八部分基金份额持有人大会 | 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少 | 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少 |
载明以下内容： 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 | 载明以下内容： 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 | |
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 | 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在指定媒介公告； …… （二） 基金托管人的更换程序 …… 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在指定媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 | 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 …… 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在规定媒介公告； …… （二） 基金托管人的更换程序 …… 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 日内在规定媒介公告； …… （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 …… 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。 |
第十一部分 基金份额的登记 | 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： …… 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告； | 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： …… 4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告； |
第十四部 | 五、估值程序 | 五、估值程序 |
分 基金资产估值 | 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： …… （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 | 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额总数计算，精确到 0.0001 元，小数点 后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。每个工作日计算基金资产净值及 基金份额净值，并按规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： …… （2）任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值信息予以公布。 |
第十五部分 基金费用与税收 | 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.3%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4 －10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 | 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C 类、F 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.30%，F 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 在通常情况下，C 类基金份额的销 售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 在通常情况下，F 类基金份额的销 售服务费按前一日F 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 F 类基金份额每日应计提的销 售服务费 E 为 F 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额、F 类基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机 构佣金，及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金 募集期间的上述费用。 |
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 | ||
三、基金收益分配原则 | 三、基金收益分配原则 …… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类 别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金 份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同； …… 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续费用时， | |
…… | ||
2、本基金收益分配方式分两种：现 | ||
金分红与红利再投资，投资者可选择现 | ||
金红利或将现金红利自动转为基金份 | ||
额进行再投资；若投资者不选择，本基 | ||
金默认的收益分配方式是现金分红； | ||
3、基金收益分配后基金份额净值 | ||
不能低于面值，即基金收益分配基准日 | ||
的基金份额净值减去每单位基金份额 | ||
收益分配金额后不能低于面值； | ||
4、本基金同一类别基金每一基金 | ||
份额享有同等分配权。由于本基金 A 类 | ||
基金份额不收取销售服务费，而 C 类基 | ||
金份额收取销售服务费，各基金份额类 | ||
别对应的可分配收益将有所不同； | ||
…… | ||
第十六部 | ||
分 基金 | ||
的收益与 | 四、收益分配方案 | |
分配 | 基金收益分配方案中应载明截止 | |
收益分配基准日的可供分配利润、基金 | ||
收益分配对象、分配时间、分配数额及 | ||
比例、分配方式等内容。 | ||
五、收益分配方案的确定、公告与 | ||
实施 | ||
本基金收益分配方案由基金管理 | ||
人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 | ||
息披露办法》的有关规定在指定媒介公 | ||
告。 | ||
法律法规或监管机关另有规定的， | ||
从其规定。 | ||
六、基金收益分配中发生的费用 | ||
基金收益分配时所发生的银行转 | ||
账或其他手续费用由投资者自行承担。 | ||
当投资者的现金红利小于一定金额，不 | ||
足以支付银行转账或其他手续费用时， | ||
基金登记机构可将基金份额持有人的 |
现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 | 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。 | |
第十七部分 基金的会计与审计 | 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介公告。 | 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 |
第十八部分 基金的信息披露 | 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”或“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。指 定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 …… 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登载在指定网站上；发生其他 | 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互联网网站（以下简称“规定网站”或“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。规 定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 …… 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登载在规定网站上；发生其他 |
变更的，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在基金合同生效日次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告，载明基金募集情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站上披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 | 变更的，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明书。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在基金合同生效日次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告，载明基金募集情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站上披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累 |
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日 起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起二个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指 定报刊上。 …… （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 …… 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； …… （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计， | 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日 起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起二个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规 定报刊上。 …… （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。 …… 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五； …… （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算 |
并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 六、信息披露事务管理 …… 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择一家披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及中国证券投资基金业协会自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 | 并作出清算报告。清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 六、信息披露事务管理 …… 基金管理人、基金托管人应当在规 定报刊中选择一家披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及中国证券投资基金业协会自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内 容应当一致。 | |
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执行，通过之日起五 日内报中国证监会备案，自决议生效后 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份 额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效后 两日内在规定媒介公告。 |
两日内在指定媒介公告。三、基金财产的清算 …… 4、基金财产清算程序： …… （6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告； …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案确认后5 个工作日内由 基金财产清算小组进行公告。 | 三、基金财产的清算 …… 4、基金财产清算程序： …… （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； …… 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 | |
第二十二部分 基金合同的 效力 | 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案确认并公告之日止。 | 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 |
第二十四部分 基金合同内 容摘要 | 根据上述修订内容同步修订 | |
四、广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）
章节 | 修订前 | 修订后 |
第二部分释义 | 28、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 29、人民币合格境外机构投资者：指 按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人（删除，序号依次调整） 30、投资人、投资者：指个人投资者、 | 28、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境 外的资金进行境内证券期货投资的境外投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 29、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 |
机构投资者、合格境外机构投资者和 | 38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 57、基金份额净值：指计算日各类基 金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 59、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类、F 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 F 类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产 中计提销售服务费 | |
人民币合格境外机构投资者以及法律 | ||
法规或中国证监会允许购买证券投资 | ||
基金的其他投资人的合称 | ||
39、基金合同终止日：指基金合同规 定的基金合同终止事由出现后，基金 | ||
财产清算完毕，清算结果报中国证监 | ||
会备案确认并予以公告的日期 | ||
58、基金份额净值：指计算日基金资 产净值除以计算日基金份额总数 | ||
59、基金资产估值：指计算评估基金 资产和负债的价值，以确定基金资产 | ||
净值和基金份额净值的过程 | ||
60、基金份额类别：本基金将基金份 额分为 A 类和C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、 | ||
申购费用，不计提销售服务费的，称 | ||
为 A 类基金份额；在投资者认购、申 购基金份额时不收取认购、申购费用， | ||
而是从本类别基金资产中计提销售服 | ||
务费的，称为C 类基金份额 | ||
第三部分 | 六、基金的份额类别设置 | 六、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基金份额或 F 类基金份额。 本基金 A 类、C 类、F 类基金份额分别 设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分别计算基金份额净值。 …… 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人在履行适 当程序后可以增加新的基金份额类 |
基金的基 | 本基金根据认购、申购费用收取方式 | |
本情况 | 的不同，将基金份额分为不同的类别。 | |
在投资者认购、申购基金份额时收取 | ||
认购、申购费用，而不计提销售服务 | ||
费的，称为 A 类基金份额；在投资者 认购、申购基金份额时不收取认购、 | ||
申购费用，而是从本类别基金资产中 | ||
计提销售服务费的，称为C 类基金份 额。 | ||
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置 代码。由于基金费用的不同，本基金 | ||
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别 计算基金份额净值。 | ||
…… | ||
有关基金份额类别的具体设置、费率 | ||
水平等由基金管理人确定，并在招募 | ||
说明书中公告。根据基金销售情况， | ||
在符合法律法规且不损害已有基金份 | ||
额持有人权益的情况下，经与基金托 | ||
管人协商一致，基金管理人在履行适 | ||
当程序后可以增加新的基金份额类 |
别、或者在法律法规和基金合同规定 | 别、或者在法律法规和基金合同规定 | |
的范围内变更现有基金份额类别的申 | 的范围内变更现有基金份额类别的申 | |
购费率、调低赎回费率或变更收费方 | 购费率、调低赎回费率或变更收费方 | |
式，或者停止现有基金份额类别的销 | 式，或者停止现有基金份额类别的销 | |
售等。调整前，基金管理人需及时公 | 售等。调整前，基金管理人需及时公 | |
告并报中国证监会备案。 | 告。 | |
第六部分 | 一、申购和赎回场所 | 一、申购和赎回场所 |
基金份额 | 本基金的申购与赎回将通过销售机构 | 本基金的申购与赎回将通过销售机构 |
的申购与 | 进行。具体的销售网点将由基金管理 | 进行。基金管理人可根据情况变更或 |
赎回 | 人在招募说明书或其他相关公告中列 | 增减销售机构，并在基金管理人网站 |
明。基金管理人可根据情况变更或增 | 公示。基金投资者应当在销售机构办 | |
减销售机构，并在基金管理人网站公 | 理基金销售业务的营业场所或按销售 | |
示。基金投资者应当在销售机构办理 | 机构提供的其他方式办理基金份额的 | |
基金销售业务的营业场所或按销售机 | 申购与赎回。 | |
构提供的其他方式办理基金份额的申 | ||
购与赎回。 | ||
三、申购与赎回的原则 | 三、申购与赎回的原则 | |
1、“未知价”原则，即申购、赎回价 | 1、“未知价”原则，即申购、赎回价 | |
格以申请当日收市后计算的基金份额 | 格以申请当日的基金份额净值为基准 | |
净值为基准进行计算； | 进行计算； | |
…… | …… | |
四、申购与赎回的程序 | 四、申购与赎回的程序 | |
…… | …… | |
2、申购和赎回的款项支付 | 2、申购和赎回的款项支付 | |
投资人申购基金份额时，必须全额交 | 投资人申购基金份额时，必须全额交 | |
付申购款项，投资人交付申购款项， | 付申购款项，投资人交付申购款项， | |
申购成立；基金份额登记机构确认基 | 申购申请成立；基金份额登记机构确 | |
金份额时，申购生效。 | 认基金份额时，申购生效。 | |
基金份额持有人递交赎回申请，赎回 | 基金份额持有人递交赎回申请，赎回 | |
成立；基金份额登记机构确认赎回时， | 申请成立；基金份额登记机构确认赎 | |
赎回生效。投资者赎回申请生效后， | 回时，赎回生效。投资者赎回申请生 | |
基金管理人将在 T＋10 日(包括该日) | 效后，基金管理人将在 T＋10 日(包括 | |
内支付赎回款项。如遇外管局相关规 | 该日)内支付赎回款项。如遇外管局相 | |
定有变更、本基金所投资市场或外汇 | 关规定有变更、本基金所投资市场或 | |
市场暂停交易、目标 ETF 暂停交易或 | 外汇市场暂停交易、目标 ETF 暂停交 | |
赎回、本基金所投资市场的交易清算 | 易或赎回、本基金所投资市场的交易 | |
规则发生变更、交易所或交易市场数 | 清算规则发生变更、交易所或交易市 | |
据传输延迟、通讯系统故障、银行数 | 场数据传输延迟、通讯系统故障、银 | |
据交换系统故障或其他非基金管理人 | 行数据交换系统故障或其他非基金管 | |
及基金托管人所能控制的因素影响业 | 理人及基金托管人所能控制的因素影 | |
务处理流程，则赎回款项的支付时间 | 响业务处理流程，则赎回款项的支付 | |
可相应顺延。在发生巨额赎回时，款 | 时间可相应顺延。在发生巨额赎回时， | |
项的支付办法参照本基金合同有关条 | 款项的支付办法参照本基金合同有关 |
款处理。 | 条款处理。 | |
六、申购和赎回的价格、费用及其用 | 六、申购和赎回的价格、费用及其用 | |
途 | 途 | |
4、本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产；C 类基金份额不收取申购费用。 | 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产；C 类基金份额和 F 类基金份额不收取申购 费用。 | |
第七部分 | 一、基金管理人 | 一、基金管理人 |
基金合同 | （一） 基金管理人简况 | （一） 基金管理人简况 |
当事人及 | 名称：广发基金管理有限公司 | 名称：广发基金管理有限公司 |
权利义务 | 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东 | 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东 |
路 3018 号 2608 室 | 路 3018 号 2608 室 | |
法定代表人：孙树明 | 法定代表人：葛长伟 | |
…… | …… | |
二、基金托管人 | 二、基金托管人 | |
（一） 基金托管人简况 | （一） 基金托管人简况 | |
名称：中信银行股份有限公司 | 名称：中信银行股份有限公司 | |
住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 | 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 | |
号楼 6-30 层、32-42 层 | 号楼 6-30 层、32-42 层 | |
法定代表人：朱鹤新 | 法定代表人：方合英 | |
…… | …… | |
三、基金份额持有人 | 三、基金份额持有人 | |
…… | …… | |
同一类别的基金每份基金份额具有同 | 同一类别的每份基金份额具有同等的 | |
等的合法权益。本基金A 类基金份额 | 合法权益。本基金A 类基金份额、C 类 | |
与 C 类基金份额由于基金份额净值的 | 基金份额与 F 类基金份额由于基金份 | |
不同，基金收益分配的金额以及参与 | 额净值的不同，基金收益分配的金额 | |
清算后的剩余基金财产分配的数量将 | 以及参与清算后的剩余基金财产分配 | |
可能有所不同。 | 的数量将可能有所不同。 | |
第十三部 | 一、基金资产总值 | 一、基金资产总值 |
分 基金 的财产 | 基金资产总值是指购买的各类证券及 票据价值、银行存款本息和基金应收 | 基金资产总值是指购买的目标 ETF 基 金份额、各类证券及票据价值、银行 |
的申购基金款以及其他投资所形成的 | 存款本息和基金应收的申购基金款以 | |
价值总和。 | 及其他投资所形成的价值总和。 | |
第十四部 | 五、估值程序 | 五、估值程序 |
分 基金 资产估值 | 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份 | 1、基金份额净值是按照每个估值日闭 市后，各类基金份额的基金资产净值 |
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净 | 除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大 | |
值精度应急调整机制。国家另有规定 | 额赎回情形下的净值精度应急调整机 | |
的，从其规定。 | 制。国家另有规定的，从其规定。 | |
2、基金管理人应每个估值日对基金资 | 2、基金管理人应每个估值日对基金资 |
产估值。但基金管理人根据法律法规 | 产估值。但基金管理人根据法律法规 | |
或本基金合同的规定暂停估值时除 | 或本基金合同的规定暂停估值时除 | |
外。基金管理人每个估值日对基金资 | 外。基金管理人每个估值日对基金资 | |
产估值后，将基金份额净值结果发送 | 产估值后，将各类基金份额净值结果 | |
基金托管人，经基金托管人复核无误 | 发送基金托管人，经基金托管人复核 | |
后，由基金管理人对外公布。 | 无误后，由基金管理人对外公布。 | |
六、估值错误的处理 | 六、估值错误的处理 | |
基金管理人和基金托管人将采取必 | 基金管理人和基金托管人将采取必 | |
要、适当、合理的措施确保基金资产 | 要、适当、合理的措施确保基金资产 | |
估值的准确性、及时性。当基金份额 | 估值的准确性、及时性。当任一类基 | |
净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 | 金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 | |
本基金合同的当事人应按照以下约定 | 本基金合同的当事人应按照以下约定 | |
处理： | 处理： | |
…… | …… | |
4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： | 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： | |
（1）基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正，通报 | （1）基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正，通报 | |
基金托管人，并采取合理的措施防止 | 基金托管人，并采取合理的措施防止 | |
损失进一步扩大。 | 损失进一步扩大。 | |
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差 | （2）任一类基金份额的错误偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 | |
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关 另有规定的，从其规定处理。 | 证监会备案；任一类基金份额的错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国 证监会备案。 | |
（3）前述内容如法律法规或监管机关 另有规定的，从其规定处理。 | ||
八、基金净值的确认 | ||
八、基金净值的确认 | 用于基金信息披露的基金资产净值和 | |
用于基金信息披露的基金资产净值和 | 基金份额净值由基金管理人负责计 | |
基金份额净值由基金管理人负责计 | 算，基金托管人负责进行复核。基金 | |
算，基金托管人负责进行复核。基金 | 管理人应于每个工作日交易结束后计 | |
管理人应于每个工作日交易结束后计 | 算当日的基金资产净值和基金份额净 | |
算当日的基金资产净值和基金份额净 | 值并发送给基金托管人。基金托管人 | |
值并发送给基金托管人。基金托管人 | 对净值计算结果复核确认后发送给基 | |
对净值计算结果复核确认后发送给基 | 金管理人，由基金管理人对基金净值 | |
金管理人，由基金管理人对基金净值 | 信息予以公布。 | |
予以公布。 | ||
第十五部 | 一、基金费用的种类 | 一、基金费用的种类 |
分 基金费用与税收 | 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 …… 上述“一、基金费用的种类中第 4－ 13 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主 体，其纳税义务按国家税收法律、法 | 3、从 C 类基金份额、F 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 F 类基金份额分 别从本类别份额基金资产中计提销售服务费。 （1）C 类基金份额的销售服务费 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 （2）F 类基金份额的销售服务费 F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额资产净值的 0.10%年费 率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 F 类基金份额每日应计提的销售 服务费 E 为 F 类基金份额前一日基金资产净 值 …… 上述“一、基金费用的种类”中第 4－ 13 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 五、基金税收 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。 |
规执行。基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税 收征收的规定代扣代缴。（删除） | ||
第十六部 | 三、基金收益分配原则 | 三、基金收益分配原则 |
分 基金 的收益与 | 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 | 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现 |
分配 | 金红利或将现金红利自动转为基金份 | 金红利或将现金红利自动转为对应类 |
额进行再投资；若投资者不选择，本 | 别的基金份额进行再投资；若投资者 | |
基金默认的收益分配方式是现金分 | 不选择，本基金默认的收益分配方式 | |
红； | 是现金分红； | |
3、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值，即基金收益分配基准日的 | 3、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值，即基金收益分配基准 | |
基金份额净值减去每单位基金份额收 | 日的各类基金份额净值减去每单位该 | |
益分配金额后不能低于面值； | 类基金份额收益分配金额后不能低于 | |
4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等分配权。由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费，而C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同； | 面值； 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金 份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收 | |
益将有所不同； | ||
四、收益分配方案 | 四、收益分配方案 | |
基金收益分配方案中应载明截止收益 | 基金收益分配方案中应载明截止收益 | |
分配基准日的可供分配利润、基金收 | 分配基准日的可供分配利润、基金收 | |
益分配对象、分配时间、分配数额及 | 益分配对象、分配时间、分配数额、 | |
比例、分配方式等内容。 | 分配方式等内容。 | |
六、基金收益分配中发生的费用 | ||
基金收益分配时所发生的银行转账或 | 六、基金收益分配中发生的费用 | |
其他手续费用由投资者自行承担。当 | 基金收益分配时所发生的银行转账或 | |
投资者的现金红利小于一定金额，不 | 其他手续费用由投资者自行承担。当 | |
足以支付银行转账或其他手续费用 | 投资者的现金红利小于一定金额，不 | |
时，基金登记机构可将基金份额持有 | 足以支付银行转账或其他手续费用 | |
人的现金红利自动转为基金份额。红 | 时，基金登记机构可将基金份额持有 | |
利再投资的计算方法，依照《业务规 | 人的现金红利自动转为对应类别的基 | |
则》执行。 | 金份额。红利再投资的计算方法，依 | |
照《业务规则》执行。 | ||
第十八部 | 五、公开披露的基金信息 | 五、公开披露的基金信息 |
分 基金 | …… | …… |
的信息披 | （四）基金净值信息 | （四）基金净值信息 |
露 | 《基金合同》生效后，在开始办理基 | 《基金合同》生效后，在开始办理基 |
金份额申购或者赎回前，基金管理人 | 金份额申购或者赎回前，基金管理人 | |
应当至少每周在规定网站上披露一次 | 应当至少每周在规定网站上披露一次 |
基金份额净值和基金份额累计净值。 | 各类基金份额净值和各类基金份额累 | |
在开始办理基金份额申购或者赎回 | 计净值。 | |
后，基金管理人应当在不晚于每个开 | 在开始办理基金份额申购或者赎回 | |
放日的次日，通过规定网站、基金销 | 后，基金管理人应当在不晚于每个开 | |
售机构的网站或营业网点，披露开放 | 放日的次日，通过规定网站、基金销 | |
日的基金份额净值和基金份额累计净 | 售机构的网站或营业网点，披露开放 | |
值。 | 日的各类基金份额净值和各类基金份 | |
基金管理人应当不晚于半年度和年度 | 额累计净值。 | |
最后一日的次日，在规定网站披露半 | 基金管理人应当不晚于半年度和年度 | |
年度和年度最后一日的基金份额净值 | 最后一日的次日，在规定网站披露半 | |
和基金份额累计净值。 | 年度和年度最后一日的各类基金份额 | |
…… | 净值和各类基金份额累计净值。 | |
（六）基金定期报告，包括基金年度 | …… | |
报告、基金中期报告和基金季度报告 | （六）基金定期报告，包括基金年度 | |
基金管理人应当在每年结束之日起三 | 报告、基金中期报告和基金季度报告 | |
个月内，编制完成基金年度报告，并 | 基金管理人应当在每年结束之日起三 | |
将年度报告正文登载于规定网站上， | 个月内，编制完成基金年度报告，并 | |
将年度报告提示性公告登载在规定报 | 将年度报告正文登载于规定网站上， | |
刊上。基金年度报告的财务会计报告 | 将年度报告提示性公告登载在规定报 | |
应当经过具有证券、期货相关业务资 | 刊上。基金年度报告的财务会计报告 | |
格的会计师事务所审计。 | 应当经过符合《证券法》规定的会计 | |
…… | 师事务所审计。 | |
（七）临时报告 | …… | |
…… | （七）临时报告 | |
17、基金份额净值计价错误达基金份 | …… | |
额净值百分之零点五； | 17、任一类基金份额净值计价错误达 | |
该类基金份额净值百分之零点五； | ||
第十九部 | 一、《基金合同》的变更 | 一、《基金合同》的变更 |
分 基金 合同的变 | 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会 | 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本基金合同约定应经基金份额持有人 |
更、终止 | 决议通过的事项的，应召开基金份额 | 大会决议通过的事项的，应召开基金 |
与基金财 | 持有人大会决议通过。对于法律法规 | 份额持有人大会决议通过。对于法律 |
产的清算 | 规定和基金合同约定可不经基金份额 | 法规规定和基金合同约定可不经基金 |
持有人大会决议通过的事项，由基金 | 份额持有人大会决议通过的事项，由 | |
管理人和基金托管人同意后变更并公 | 基金管理人和基金托管人同意后变更 | |
告，并报中国证监会备案。 | 并公告。 | |
三、基金财产的清算 | 三、基金财产的清算 | |
4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案确 认并公告； | 4、基金财产清算程序： （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； | |
六、基金财产清算的公告 | 六、基金财产清算的公告 | |
清算过程中的有关重大事项须及时公 | 清算过程中的有关重大事项须及时公 | |
告；基金财产清算报告经符合《证券 | 告；基金财产清算报告经符合《证券 |
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。 | 法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊 上。 | |
第二十一部分 争议的处理和适用的 法律 | …… 《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。 | …… 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。 |
第二十二部分 基金合同的效力 | …… 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。本基金合同由《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》修订而成。自 2023 年 3 月 8 日起，本基金合同生效，原《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》失效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案确认并公告之日止。 | …… 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。本基金合同由原《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》修订而成。自 2023 年 3 月 8 日起，本基金合同生效，原《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)基金合同》失效。 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会备案确认并公告之日止。 |
第二十四部分 基金合同内 容摘要 | 根据上述修订内容同步修订 | |
章节 | 原文条款内容 | 修改后条款内容 |
第二部分释义 | 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 51、基金份额净值：指计算日基金 | 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 51、基金份额净值：指计算日各类 |
五、广发中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
资产净值除以计算日基金份额余额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投 资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为 C 类基金份额 | 基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额余额总数 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 F 类三种不同的类别。在投资者申购A 类基金份额时收 取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C 类和F 类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费 | |
第三部分基金的基本情况 | 十、基金的份额类别设置 本基金根据认购、申购费用收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别的销售等。调整前，基金管理人需及时公告并 报中国证监会备案。 | 十、基金的份额类别设置 本基金将基金份额分为 A 类、C 类 和 F 类等三种不同的类别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类及 F类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类、C 类及 F 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或者停止现有基金份额类别的销售等。调整前，基金管理人需及时公告。 |
第六部分基金份额 的申购与 | 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A | 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同，本基金 A |
赎回 | 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 | 类基金份额、C 类基金份额和 F 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 |
第七部分基金合同当事人及权利义务 | 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表人：孙树明 …… （二） 基金管理人的权利与义 务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 | 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表人：葛长伟 …… （二） 基金管理人的权利与义 务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 |
其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外； 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：陈四清 …… （二） 基金托管人的权利与义 务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在 《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 …… | 其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外； 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表人：廖林 …… （二） 基金托管人的权利与义 务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在 《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额和 F 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 | |
第十四部 | 五、估值程序 | 五、估值程序 |
分 基金资产估值 | 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定披露。 六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值 信息予以公布。 | 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额总数计算，精确到 0.0001 元，小数点 后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。每个估值日计算基金资产净值及 各类基金份额净值，并按规定披露。六、估值错误的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）任一类基金份额净值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。 |
第十五部分 基金费用与税收 | 一、基金费用的种类 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产 | 一、基金费用的种类 3、从 C 类、F 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提，F 类基金份额的销售服务 费按前一日 F 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： （1）C 类基金份额 H＝E×0.30%÷当年天数 |
净值 …… 上述“一、基金费用的种类中第 4 －10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 | H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 （2）F 类基金份额 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 F 类基金份额每日应计提的销 售服务费 E 为 F 类基金份额前一日基金资产 净值 …… 上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 | |
第十六部分 基金的收益与分配 | 七、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 | 七、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业 务规则》执行。 |
第十八部分 基金的信息披露 | 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 | 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 …… 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 |
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基 | 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基 |
金管理人和基金托管人同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 | 金管理人和基金托管人同意后变更并 公告。 | |
第二十四部分 基金合同内 容摘要 | 根据上述修订内容同步修订 | |