本期债券发行金额 不超过 15.00 亿元（含） 担保情况 无担保 信用评级结果 AAA/AAA 发行人 金科地产集团股份有限公司 主承销商 中山证券有限责任公司中信证券股份有限公司西南证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 受托管理人 中山证券有限责任公司 信用评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
金科地产集团股份有限公司
2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
x期债券发行金额 | 不超过 15.00 亿元（含） |
担保情况 | 无担保 |
信用评级结果 | AAA/AAA |
发行人 | 金科地产集团股份有限公司 |
主承销商 | 中山证券有限责任公司 中信证券股份有限公司西南证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 |
受托管理人 | 中山证券有限责任公司 |
信用评级机构 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 |
牵头主承销商/簿记管理人/债券受托管理人
（住所：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 0000 xxxxxxx 00 x、00 x）
联席主承销商
（住所：xxxxxxxxxxxxx 0 xxxxxxx(xx)xx） |
（xx：重庆市江北区xxxx 00 x） |
（xx：xxxxxxxxx 00 x） |
募集说明书摘要签署日期： 年 月 日
声明
x募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本期发行的简要情况，并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书相同。
重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读本募集说明书摘要中“风险因素”等有关章节。
一、 发行人基本财务情况
x期债券上市前，发行人最近一期末的净资产为7,848,127.58万元（2021年 9月末合并财务报表中股东权益合计）；发行人最近一期末的合并财务报表资产负债率为80.10%，母公司资产负债率为83.19%；本期债券发行前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为553,058.70万元（2018年度、2019年度、 2020年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润388,591.85万元、567,582.63万元、703,001.61万元的平均值），最近三个会计年度实现的年均可分配利润预计不少于本期债券一年利息的1.5倍。本期债券发行及上市安排请参见公告。
二、 评级情况
中诚信国际信用评级有限责任公司对本期债券的主体信用等级为AAA，本期公司债券的信用等级为AAA，在本期债券信用级别有效期内或者本期债券存续期内，持续关注本期债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
在跟踪评级期限内，中诚信国际信用评级有限责任公司将于本期债券发行 主体年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并根据上市规则于 每一会计年度结束之日起6个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。此外，自评级报告出具之日起，中诚信国际信用评级有限责任公司将密切关注与发行 主体以及本期债券有关的信息，如发生可能影响本期债券信用级别的重大事件，发行主体应及时通知中诚信国际信用评级有限责任公司并提供相关资料，中诚 信国际信用评级有限责任公司将在认为必要时及时启动不定期跟踪评级，就该 事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
三、 涉及调整债券偿付期限或利率的含权条款
发行人有权决定是否在本期债券存续期的第2年末调整本期债券的票面利率，票面利率调整方式为加/减相关基点。若发行人未行使调整票面利率选择权，则 x期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在本期债券的投资者回售登记期内进行登记，将持有的全部或部分本期债券按面值回售给发行人，或选择继续持有本期债券并接受上述调整。
四、 受国民经济总体运行状况、国家宏观经济、财政及货币政策和国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。公司债券属于利率敏感性投资品种，其投资价值将随利率变化而变动。由于本期债券可能跨越一个以上的利率波动周期，债券的投资价值在其存续期内可能随着市场利率的波动而发生变动，从而使本期债券投资者持有的债券价值具有一定的不确定性。
五、 本期债券发行结束后，公司将积极申请本期债券在深交所上市交易。由于具体上市申请事宜需要在本期债券发行结束后方能进行，公司无法保证本 期债券一定能够在深交所流通，亦无法保证本期债券会在债券二级市场有活跃 的交易，从而使本期债券存在一定的流动性风险。
六、 发行人目前均能够按约定偿付贷款本息，报告期内不存在贷款延期偿付的状况，不存在重大违约情况，不存在影响本期债券发行条件的重大行政处罚或重大诉讼情况。在未来的业务经营中，发行人将秉承诚信经营的原则，严格履行所签订的合同、协议或其他承诺。但在本期债券存续期内，由于宏观经济的周期性波动及公司自身的相关风险或不可控制的因素，在本期债券存续期内，发行人的财务状况可能发生不利变化，可能会导致发行人出现不能按约定偿付贷款本息或在业务往来中发生严重违约行为的情况，资信状况的恶化可能进一步影响到本期债券本息的偿付。
七、 设置保证担保、抵押、质押等增信措施的具体安排及相关风险
x期债券采用无担保的形式发行，在本期债券发行时，发行人已根据现时情况安排了偿债保障措施来控制和降低本期债券的还本付息风险。但在本期债券存续期内，可能由于不可控的宏观经济、法律法规发生变化以及发行人自身
的相关风险，导致发行人不能从预期的还款来源获得足够资金，则可能影响本期债券本息的按期足额偿付。
八、 截至2021年9月末，发行人合并口径资产负债率为80.10%，剔除预 收账款（合同负债）后资产负债率为43.22%，流动比率为1.40，速动比率为0.38，发行人流动比率较高，资产流动性较好，但由于房地产企业存货规模较大，速 动比率较低。截至2021年9月末，发行人有息负债金额为8,758,624.70万元。发 行人负债规模增长较快，主要系发行人为扩大业务规模，土地储备及在建项目 投资额不断增长，购买原材料等短期营运资金需求和补充项目建设等长期营运 资金需求增长较快，若房地产市场或金融市场发生重大波动，发行人资金来源 保障不足，将导致偿债压力较大。如果负债水平不能保持在合理的范围内，公 司将面临一定的偿债风险。
九、 2018-2020年末及2021年9月末，发行人实现归属于母公司所有者的净利润分别为388,591.85万元、567,582.63万元、703,001.61万元和452,762.92万
元，经营业绩呈上升态势。由于近年来国家陆续出台了土地、税收、信贷等政策对房地产行业进行调控，且未来房地产政策仍然存在一定的不确定性，若宏观调控政策和市场需求等因素发生变化，发行人未来经营业绩可能发生波动，对发行人的持续稳定发展和持续盈利能力带来一定的风险。
十、 房地产开发行业属于资金密集型行业，在土地获取、项目开发过程中需要大量的资金投入。随着发行人房地产业务规模不断扩大，用于项目开发的资金投入将日益增加。发行人项目开发资金来源除自有资金外，还需要通过金融机构借款、发行有价证券等方式进行外部融资。若国家宏观经济形势、信贷政策和资本市场发生重大变化或调整，或房地产行业发生周期性风险，可能导致发行人的融资受到限制或公司的融资成本上升，从而对发行人的生产经营产生不利影响。
十一、 发行人主营业务以房地产开发销售为主，存货主要由开发成本、拟开发产品和开发产品等构成。截至2018-2020年末及2021年9月末，发行人的存货账面价值分别为16,083,488.65万元、21,424,142.36万元、23,465,265.39万元和 25,055,677.58万元。报告期内，随着公司业务规模的扩大，发行人存货规模呈
持续上升趋势。如果未来房地产行业出现不景气的情形，开发项目利润下滑，发行人将面临存货跌价损失风险，对发行人的盈利能力产生不利影响。
十二、 截至2021年6月末，发行人受限制资产账面价值合计达8,945,528.47万元，占净资产比例达113.98%。受限制资产主要为金融机构借款设定的担保资产，主要包括发行人及下属子公司开发的房地产项目、投资性房地产、固定资产和持有的货币资金等。较大规模的受限制资产在公司的后续融资以及资产的正常使用方面存在一定的风险。
十三、 2018-2020年及2021年1-9月，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为132,910.95万元、223,873.52万元、1,450,790.72万元和743,061.38万元。
截至2021年9月末，发行人有息负债金额为8,758,624.70万元。2021年1-9月，发行人销售商品、提供劳务收到的现金为7,784,148.74万元。如果发行人未能合理控制房地产业务的投入规模和现金回流速度，且不能够通过筹资活动获得足够资金以稳定整体现金流情况，将会对发行人的资金xx和偿债能力带来一定负面影响。
十四、 2018-2020年及2021年1-9月，发行人投资活动产生的现金流量净额分别为-800,115.35万元、-1,198,883.76万元、-1,710,795.33万元和-228,337.73万
元，公司投资活动产生的现金流量净额持续为负，主要系公司股权收购等投资 支出较大所致。2018-2020年及2021年1-9月，发行人支付其他与投资活动有关 的现金分别为347,535.51万元、534,524.25万元、346,777.37万元和21,246.70万元，主要为发行人承债式收购公司支付的对价和预付股权收购款。未来，如果发行 人未能合理控制投资规模，将会对发行人的资金xx和偿债能力带来一定负面 影响。
十五、 发行人2018-2019年度，公司营业收入主要来源于重庆、四川和江苏地区，在上述区域收入之和占公司营业收入的比例超过70%。2020年，公司营业收入主要来源于西南和和华东地区，收入之和占公司营业收入的比例达到 82.40%。2020年，发行人新增项目148个，计容面积约2,364万平方米。2021年
1-9月，发行人新增项目47个，计容建筑面积990万平方米。公司布局以二三线城市为主、一四线城市为辅，布局较为合理，但如果上述区域的经济环境发生
不利变化，可能导致当地商品房销售面积及价格出现下降，从而对发行人的经营业绩产生不利影响。
十六、 截至2021年9月末，发行人有息负债规模为8,758,624.70万元，其中 2022年到期的有息债务余额为2,906,131.85万元，占比为33.18%，存在一定的集 中兑付压力。发行人有息债务的兑付主要依赖于日常经营产生的收入及现金流、银行授信、账面货币资金、存货变现等，2018-2020年及2021年1-9月，发行人营业收入分别为4,123,367.64 万元、6,777,337.45 万元、8,770,441.00 万元和 6,368,336.33万元，经营活动现金流入分别为12,090,970.79万元、15,583,013.94 万元、18,460,585.63万元和10,810,833.50万元，截至2021年9月末，发行人货币 资金余额为3,017,025.04万元，存货余额为25,055,677.58万元。发行人近年来盈 利情况和现金流足以覆盖2022年到期的有息债务，但若房地产市场政策及宏观 经济环境变化导致发行人未来经营和盈利能力未达预期，可能存在一定的集中 兑付风险。
十七、 2018-2020年及2021年1-9月，地产板块签约销售面积分别为1,342万平方米、1,905万平方米、2,240万平方米和1,462万平方米，签约销售金额分别为1,155亿元、1,814亿元、2,233亿元和1,463亿元。随着销售规模的扩大，发行人也增加了较多的项目储备，2020年，发行人新获取项目148个，权益合同投资金额508.98亿元，2021年1-9月，发行人新获取项目47个，权益合同投资金额 202.34亿元，发行人资本支出较大。
十八、 2021年以来，发行人销售业绩同比有所下滑。2021年1-12月，发行人实现签约销售金额约1,876亿元，同比减少15.99%；房地产销售面积约1,997万平方米，同比减少10.85%，2021年以来，受外部融资政策及市场环境影响，发行人销售业绩出现下滑。
十九、 截至2021年9月末，发行人下属子公司河南国丰园置业有限公司、常州xx置业有限公司、汕头金科房地产开发有限公司、南京金祥房地产开发有限公司、浙江嘉兴金乾房地产开发有限公司、合肥xx梁合房地产开发有限公司等子公司的部分或全部股权被质押，若债务人不能按期偿还债务，可能导致发行人失去被质押的子公司股权。
二十、 债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对于所有债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让取得本期债券的持有人）均有同等约束力。在本期债券存续期间，债券持有人会议在其职权范围内通过的任何有效决议的效力优先于包含债券受托管理人在内的其他任何主体就该有效决议内容做出的决议和主张。债券持有人认购、购买或以其他合法方式取得本期债券均视作同意并接受本期债券制定的《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》等对本期债券各项权利义务的规定。
二十一、 质押式回购安排。根据【2022】年【2】月【14】日中诚信国际 信用评级有限责任公司出具的《金科地产集团股份有限公司2022年面向专业投 资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，评定发行人主体及本期债 券信用等级为AAA，评级展望稳定，根据《质押式回购资格准入标准及标准券 折扣系数取值业务指引（2017年修订版）》中规定“发行人公开发行、且在上海 证券交易所或深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的债券存在两只及以上情形 的，各只债券发行人指定评级机构给出的最新评级结果为基础，选取最低的主 体评级作为该发行人所有债券的主体评级”，发行人主体信用等级选取评级AAA，评级展望稳定。本期债券的信用等级为AAA，债券符合进行质押式回购交易的 基本条件，具体折算率等事宜按证券登记机构的相关规定执行。
二十二、 2021年6月24日，发行人成功发行“金科地产集团股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）”，总发行规模为10亿元，债券简称为“21金科04”，截至募集说明书摘要签署日，“21金科04”募集资金已按照募集说明书的约定全部使用完毕。
二十三、 本期债券存续期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在对发行人及其发行的债券重大市场传闻的，发行人应当及时向深交所提交并向投资者披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。
发行人披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对发行人偿债能力产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况以及可能产生
的影响。
二十四、 近年来，针对部分城市房价、地价上涨过快、投机性购房活跃的情况，政府部门相继出台了一系列监管措施和调控政策，且土地成本、融资成本和人工成本等上涨较快，并可能导致项目开发周期延长、成本上升。三四线城市房地产市场整体呈现较为低迷的态势，去库存压力仍然较大，发行人面临因房地产政策及宏观经济环境导致未来房价不稳定的风险。
二十五、 本期债券面向拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股证券账户的专业投资者中的机构投资者（法律、法规禁止购买者除外）发行，发行采取网下面向专业投资者中的机构投资者询价配售的方式。网下申购由发行人与主承销商根据网下询价情况进行配售，具体配售原则请详见发行公告。具体发行安排将根据深圳交易所的相关规定进行。
二十六、 本期发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期 债券上市交易的申请。本期债券符合在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协 议交易平台同时交易（以下简称“双边挂牌”）的上市条件。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情况可能出现重大变化，公司 无法保证本期债券双边挂牌的上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时 x期债券无法进行双边挂牌上市，投资者有权选择将本期债券回售予发行人。 因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自 行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所上市。
二十七、 本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发行，普通投资者和专业投资者中的个人投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅专业投资者中的机构投资者参与交易，普通投资者和专业投资者中的个人投资者认购或买入的交易行为无效。
二十八、 公司及子公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款 担保，担保类型为阶段性担保，担保期限自保证合同生效之日起至商品房承购 人所购住房的《房地产权证》办妥及抵押登记手续办妥并移交银行执管之日止。截至2021年6月末，公司及子公司承担的阶段性担保金额为4,110,615.23万元。 如购房人在取得房屋所有权并办妥抵押登记过程中出现问题，造成公司及子公
司的担保责任不能解除，发行人将因承担连带担保责任而面临一定风险。
二十九、 截至2021年9月末， 公司除按揭担保以外的对外担保余额为 1,759,388.68万元，占发行人净资产的22.42%。若未来被担保单位出现经营困难、无法偿还发行人所担保的债务的情况，则发行人将面临一定的代偿风险。
三十、 截至2021年9月末，重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司
（以下简称“金科投资”）持有发行人386,836,065股，占发行人总股本比例为 7.24%，为发行人之控股股东，已质押126,190,000股。截至2021年9月末，xxx直接持有公司股份 586,487,279 股， 占公司总股本的 10.98% ，已质押 454,522,300股，其一致行动人xxx直接持有发行人132,936,714股，占发行人 总股本的2.49%，未质押；其一致行动人xxx直接持有发行人123,585,610股， 占发行人总股本的2.31%，未质押；xxx及其一致行动人xxx、xxx合计 直接持有发行人843,009,603股，占发行人总股本比例为15.78%的股份。此外， xxx及其一致行动人xxx合计持有重庆市金科投资控股（集团）有限责任 公司100%的股权，截至2021年9月末，xxx先生及其一致行动人xxx女士、xxx女士通过直接和间接持有公司股份1,601,515,668股，持股比例合计为 29.99%，因此认定金科投资为发行人控股股东，黄红云先生为发行人实际控制 人。
发行人控股股东和实际控制人股份质押主要为融资担保所致，报告期内，发行人控股股东和实际控制人股份质押所担保的融资均未出现逾期或违约的情形，暂不存在控制权变更的风险。
三十一、 2022年1月14日，发行人发布《关于股东权益变动的提示性公 告》，根据xxx女士、虹淘公司和xxx女士出具的《关于解除一致行动的 告知函》及《告知函》，xxx女士、虹淘公司和xxx女士已与xxx先生 及金科投资解除一致行动关系。上述一致行动关系解除后，xxx先生及其一 致行动人合计持有发行人股份将降至973,323,344股，占发行人总股本的18.22%。同时，xxx先生已与金科投资及发行人股东红星家具集团有限公司、广东弘 敏企业管理咨询有限公司签订《一致行动协议》，上述四方互为一致行动人， 其合计持有的发行人股份将达到1,567,996,886股，占发行人总股本的29.36%。
本次权益变动后，发行人控股股东及实际控制人未发生变化，不涉及发行人控 制权变更。金科投资为发行人控股股东，xxx先生为发行人实际控制人。截 至2021年9月末，广东弘敏企业管理咨询有限公司直接持有发行人590,134,714股，占发行人总股本的11.05%，已质押589,448,740股，与黄红云先生和金科投资合 计共质押1,170,161,040股。
由于实际控制人直接及间接持有公司的股权比例较低，且近年来股权结构及一致行动关系变化较为频繁，若发行人一致行动关系发生不利变化，将影响其公司治理结构稳定性，从而对发行人整体运营带来一定不利影响。
三十二、 根据xxx先生2022年1月10日出具的《征信报告》，报告期内，未发现不良或违约类贷款，亦未发现异常情况；根据金科投资2022年1月7日出 具的《征信报告》，未发现不良或违约类贷款，亦未发现异常情况。
三十三、 2018-2020年末及2021年9月末， 发行人少数股东权益分别为 1,458,583.75万元、2,478,407.95万元、3,657,627.78万元和3,837,381.63万元，占
所有者权益比例分别为38.62%、47.52%、49.76%和48.90%。截至2019年末，发行人少数股东权益较2018年末增加1,019,824.20万元，增幅为69.92%；截至2020年末，发行人少数股东权益较2019年末增加1,179,219.83万元，增幅为47.58%；截至2021年9月末，发行人少数股东权益较2020年末增加179,753.85万元，增幅为4.91%。发行人少数股东权益增加主要系合作开发项目增加较多所致。若未来发行人少数股东权益持续增加，将对发行人股权结构稳定性产生一定的影响。
三十四、 2018-2020年末及2021年9月末，发行人流动比率分别为1.55、 1.45、1.38和1.40，报告期内总体呈下降趋势，速动比率分别为0.38、0.38、0.41和0.38，报告期内总体呈平稳态势。发行人资产中流动资产占比较大，资产流动性较好，流动比率处于较高水平，但由于公司所处房地产行业的行业特性，存货在公司资产中占比较大，因此公司扣除存货后的速动比率相对较低。存货以房地产开发产品和开发成本为主，开发期限较长，符合行业特点。若未来发行人速动比率持续降低，将对短期偿债能力造成不利影响。
三十五、 发行人为深交所上市公司，股票代码为：000000.XX，报告期内股票状态正常，根据上市公司公告，未发现业绩下滑或重大违法违规影响本期
债券发行及上市条件的情况。
三十六、 2019年12月以来，境内外陆续爆发新冠肺炎疫情（COVID-19），对我国的房地产市场造成了一定的影响，截至募集说明书摘要签署之日，境内 疫情已基本得到控制，房地产市场环境基本恢复正常，发行人的生产经营能力 和偿债能力未受到重大影响。
三十七、 房地产行业与国民经济总体运行情况高度相关，并且作为典型的资源依赖型行业，受政府宏观政策的影响较大。近年来，为引导和促进房地产业持续、稳定、健康的发展，国家对房地产行业出台了一系列的调控政策，虽然相关调控政策有转暖的迹象，但依旧对房地产开发企业的经营与发展产生了直接的影响。如果发行人不能适应国家政策的变化，则有可能对发行人的经营和发展造成不利影响。
三十八、 经发行人自查，报告期内，发行人及下属公司列入自查范围的房地产开发项目不存在因闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价受到有关主管部门行政处罚、经国土资源部门查处且尚未按规定整改的情形；发行人及下属子公司报告期内不存在于重点调控的热点城市存在竞拍“地王”，哄抬地价的行为；报告期内，发行人及下属公司不存在因以异常高价拿地、哄抬房价、捂盘惜售等扰乱房地产市场秩序的重大违法行为而受到住建、国土资源等主管部门的行政处罚的情形。发行人符合国办发[2013]17号文、《分类监管函》的有关规定。
发行人控股股东、实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员确认：报告期内金科股份不存在《国务院关于促进节约集约用地的通知》（国发[2008]3号）、《国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》（国办发 [2010]4号）、《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国发 [2010]10号）、《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发[2011]1号）和《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》
（国办发[2013]17号）等相关国务院房地产调控政策规定中禁止的“闲置土地”、 “炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为，不存在被相关部门行政处罚或正在被（立案）调查的情况。
发行人控股股东、实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员承诺：若 金科股份存在未披露的闲置土地等违法行为，给金科股份和投资者造成损失的，将承担赔偿责任。
三十九、 本次债券于2020年11月27日取得中国证监会编号为“证监许可 [2020]3217号”批复，同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过80亿元公司债券的注册申请，采用分期发行方式，首期发行自同意注册之日起12个月内完成，其余各期债券发行自同意注册之日起24个月内完成。由于本期债券跨年度发行，因此本期债券名称由“金科地产集团股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）”变更为“金科地产集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，本期债券募集说明书、募集说明书摘要、评级报告等相关申报文件涉及公司名称及债券名称处已相应修改，前述更名均不影响本期债券其余申报文件的有效性，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。
四十、 本期债券为本次债券项下第四期发行，剩余最大可发行额度为40.50亿元，本期债券拟发行不超过【15】亿元（含【15】亿元）。
四十一、 2020年11月17日，发行人控股子公司金科智慧服务集团股份有限公司（以下简称“金科服务”，原名为“金科物业服务集团有限公司”）首次公开发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市，股票代码为“00000.XX”，股票中文简称为“金科服务”。本次金科服务最终共发行 152,848,100 股H 股， 发行完成后总股本增加至 652,848,100股，发行人共持有金科服务341,604,375股，占其发行完成后总股本的52.33%。
2021年12月，金科股份引入博裕投资作为金科服务的战略投资者，转让所持金科服务143,626,500股H股全流通股份，交易完成后，金科股份仍持有金科服务30.33%的股份，公司仍为金科服务的第一大股东及控股股东。
四十二、 发行人于2021年1月28日召开的职工代表大会民主选举,选举x x先生为公司第十一届监事会职工代表监事。xx先生具备担任公司监事资格，符合《公司法》等相关法律、法规担任公司监事的任职条件，任期与第十一届
监事会任期相同。
发行人于 2021 年 1 月 28 日召开的职工代表大会民主选举，选举xxxxx、xxxx为公司第十一届董事会职工代表董事。xxxxx、xxxx具备担任公司董事资格，符合《公司法》等相关法律、法规担任公司董事的任职条件，任期与第十一届董事会任期相同。
发行人于 2021 年 1 月 29 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于换届选举非独立董事的议案》、《关于换届选举独立董事的议案》及
《关于换届选举监事的议案》，选举产生第十一届董事会非独立董事xx先生、xx女士、xxxxx、xxxx及独立董事xx先生、xx先生、xx通先 生，以及第十一届监事会监事xxx先生、xxx先生。
发行人于 2021 年 2 月 8 日召开第十一届董事会第二次会议审议并表决通过 了《关于聘任公司高级管理人员的议案》及《关于聘任公司董事会秘书的议案》等议案，同意聘任xxx、xx为联席总裁，同意聘任xxx执行副总裁兼财 务负责人，同意聘任xxx、xxx、xx、xx为副总裁，同意聘任xx为 公司董事会秘书。
发行人原执行副总裁兼财务负责人xx因临近法定退休年龄，于 2021 年 11
月 9 日向公司董事会提交书面辞职报告，辞去执行副总裁兼财务负责人职务。
经公司总裁提名及董事会提名委员会任职资格审查，公司于 2021 年 11 月 12 日召开的第十一届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司聘任财务负责人的议案》，同意聘任副总裁xx先生为公司财务负责人。
目录
声明 1
重大事项提示 2
目录 14
释义 16
第一节发行概况 18
一、本次发行的基本情况 18
二、认购人承诺 22
第二节募集资金运用 23
一、募集资金运用计划 23
二、本期债券发行后公司资产负债结构的变化 29
三、前次公司债券募集资金使用情况 30
第三节发行人基本情况 32
一、发行人概况 32
二、发行人历史沿革 32
三、发行人控股股东及实际控制人 43
四、发行人的股权结构及权益投资情况 46
五、发行人的治理结构及独立性 52
六、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 60
七、发行人主营业务及行业情况 65
八、媒体质疑事项 114
九、发行人内部管理制度 114
十、发行人违法违规及受处罚情况 117
十一、发行人对房地产业务的自查情况及相关承诺 117
第四节财务会计信息 119
一、会计政策/估计调整对财务报表的影响 119
二、合并报表范围的变化 129
三、公司报告期内合并及母公司财务报表 146
四、发行人主要财务指标 154
第五节发行人及本期债券的资信状况 157
一、报告期历次主体评级、变动情况及原因 157
二、信用评级报告的主要事项 157
三、其他重要事项 159
四、发行人的资信情况 159
第六节备查文件 165
释义
在本募集说明书摘要中，除非文意另有所指，下列词汇具有以下含义：
发行人、金科股份、公司 | 指 | 金科地产集团股份有限公司 |
牵头主承销商、债券受托管理人、 簿记管理人、中山证券 | 指 | 中山证券有限责任公司 |
中信证券 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
西南证券 | 指 | 西南证券股份有限公司 |
中泰证券 | 指 | 中泰证券股份有限公司 |
联席主承销商 | 指 | 中信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司和 中泰证券股份有限公司 |
主承销商 | 指 | 中山证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司和中泰证券股份有限公司 |
发行人律师 | 指 | 北京德恒律师事务所 |
审计机构 | 指 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
资信评级机构、中诚信 | 指 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 |
金科投资、控股股东 | 指 | 重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司，发行 人控股股东 |
本次债券 | 指 | 根据发行人2020年7月16日召开的2020年第八次临时股东大会通过的有关决议，向专业投资者公开发行的面值不超过87亿元的公司债券，在股东大会授权范围内，公司董事长xxxxxx司资金需求，决 定本次申报公开公司债80亿元。 |
本次发行 | 指 | x次债券的公开发行 |
x期债券 | 指 | 金科地产集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） |
募集说明书 | 指 | 根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《金 科地产集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》 |
募集说明书摘要 | 指 | 根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《金 科地产集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要》 |
法律意见书 | 指 | 北京德恒律师事务所出具的《北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券的法律意见》及其补充 |
债券受托管理协议 | 指 | 发行人与债券受托管理人签署的《金科地产集团股份有限公司与中山证券有限责任公司关于在中国境 内公开发行公司债券之债券受托管理协议》 |
债券持有人会议规则、本持有人会议规则 | 指 | 为保护公司债券持有人的合法权益，根据相关法律法规制定的《金科地产集团股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）债券持 有人会议规则》 |
证监会、中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
证券登记结算机构、登记机构 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 |
股东大会 | 指 | 金科地产集团股份有限公司股东大会 |
董事会 | 指 | 金科地产集团股份有限公司董事会 |
监事会 | 指 | 金科地产集团股份有限公司监事会 |
公司章程 | 指 | 《金科地产集团股份有限公司章程》 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
《管理办法》 | 指 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
融创中国 | 指 | 融创中国控股有限公司 |
天津聚金 | 指 | 天津聚金物业管理有限公司 |
天津润泽 | 指 | 天津润泽物业管理有限公司 |
天津润鼎 | 指 | 天津润鼎物业管理有限公司 |
广州安尊公司 | 指 | 广州市安尊贸易有限公司 |
展禾农业 | 指 | 重庆展禾农业发展有限公司 |
xx金科 | 指 | xx金科扬子置业发展有限公司 |
中科集团 | 指 | 重庆市中科建设（集团）有限公司 |
鑫海汇置业 | 指 | 云南金科鑫海汇置业有限公司 |
渝商集团 | 指 | 渝商投资集团股份有限公司 |
红星美凯龙 | 指 | 重庆红星美凯龙世博家居生活广场有限责任公司 |
展宏投资 | 指 | 石河子展宏股权投资普通合伙企业 |
科源投资 | 指 | 石河子科源股权投资普通合伙企业 |
善泽投资 | 指 | 石河子善泽股权投资普通合伙企业 |
汇茂地产 | 指 | 重庆金科汇茂房地产开发有限公司 |
xxx | 指 | 重庆xxx房地产开发有限公司 |
新能源产业基金 | 指 | 新疆金科新能股权投资合伙企业（有限合伙） |
虹淘公司 | 指 | 重庆虹淘文化传媒有限公司 |
报告期、近三年及一期 | 指 | 2018年度、2019年度、2020年度及2021年1-9月 |
工作日 | 指 | 中华人民共和国商业银行对非个人客户的营业日 （不包括法定节假日） |
交易日 | 指 | 深圳证券交易所营业日 |
元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
第一节 发行概况
一、本次发行的基本情况
（一）本次发行的内部批准情况及注册情况
2020 年 6 月 29 日，发行人第十届董事会第五十一次会议审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于公司发行公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事宜的议案》，同意公司拟发行规模为不超过人民币 87 亿元（含 87 亿元），公司债券品种包括公开公司债等。具体发行品种、规模和分期方式提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定，公司董事会提请股东大会同意董事会授权公司董事长为本次公司债券发行的获授权人士，具体处理与本次发行有关的事务。上述获授权人士有权根据公司股东大会决议确定的授权范围及董事会的授权，代表公司在本次公司债券发行过程中处理与本次公司债券发行有关的上述事宜。 2020 年 7 月 16 日，发行人 2020 年第八次临时股东大会审议通过了上述议案。2020
年 9 月 14 日，发行人董事长在上述授权范围内，将本次拟申请发行公开公司债券
的规模调整为不超过人民币 80 亿元（含 80 亿元）。
2020 年 11 月 27 日，经中国证监会证监许可【2020】3217 号文注册，发行人
获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 80 亿元公司债券，分期发行。
（二）本期债券的主要条款
发行主体：金科地产集团股份有限公司。
债券名称：金科地产集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。
发行规模：本次债券发行规模为不超过 800,000.00 万元(含 800,000.00 万元)，分期发行。本期为第四期发行， 发行规模不超过【 150,000.00 】万元（含
【150,000.00】万元）。
债券期限：本期债券为 4 年期（附第 2 年末发行人调整票面利率选择权和债券持有人回售选择权）。
债券票面金额：本期债券票面金额为 100 元。发行价格：按面值平价发行。
增信措施：本期债券无担保。
债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
债券利率或其确定方式：本期债券为固定利率债券，最终票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人和承销商按照国家有关规定协商一致在利率询价区间内确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者中的机构投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
发行对象：持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证券账户的专业投资者中的机构投资者（法律、法规禁止购买者除外）。本期债券上市后面向专业机构投资者交易。
承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以余额包销的方式承销。配售规则：与发行公告一致。
网下配售原则：与发行公告一致。
起息日期：本期债券的起息日为 2022 年【2】月【17】日。
兑付及付息的债权登记日：将按照深交所和证券登记机构的相关规定执行。付息、兑付方式：本期债券按年付息，到期一次还本。本息支付将按照债券
登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
付息日：本期债券的付息日为【2023】年至【2026】年每年【2】月【17】日，若债券持有人行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为【2023】年至【2024】
年每年【2】月【17】日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
兑付日：本期债券的兑付日期为【2026】年【2】月【17】日；若债券持有人行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日期为【2024】年【2】月【17】日。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
支付金额：本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的本期债券票面总额的本金。
偿付顺序：本期债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。
信用评级机构及信用评级结果：经中诚信评级综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 2 年末调整本期债券的票面利率，票面利率调整方式为加/减相关基点。若发行人未行使调整票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。发行人调整票面利率公告日及投资者回售提示性公告日：发行人将于本期债
券存续期的第 2 年末前的第 20 个交易日向债券持有人披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告和投资者回售的提示性公告。
回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告 后，债券持有人有权选择在本期债券的投资者回售登记期内进行登记，将持有的全 部或部分本期债券按面值回售给发行人，或选择继续持有本期债券并接受上述调整。
回售登记期：自发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公 告之日起 5 个交易日内，行使回售权的债券持有人可通过指定的方式进行回售申报；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述 关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。
拟上市交易场所：深圳证券交易所。
募集资金用途：本期债券的募集资金拟用于偿还 20 金科 01 的回售本息。
募集资金专项账户：发行人将根据《公司债券发行与交易管理办法》《债券 受托管理协议》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转。
牵头主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：中山证券有限责任公司。
联席主承销商：中信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。
质押式回购安排：根据【2022】年【2】月【14】日中诚信国际信用评级有限 责任公司出具的《金科地产集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第一期）信用评级报告》，评定发行人主体及本期债券信用等级为 AAA，评级展望稳定，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引
（2017 年修订版）》中规定“发行人公开发行、且在上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的债券存在两只及以上情形的，各只债券发行人指定评级机构给出的最新评级结果为基础，选取最低的主体评级作为该发行人所有债券的主体评级”，发行人主体信用等级选取评级 AAA，评级展望稳定。本期债券的信用等级为 AAA，债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜按证券登记机构的相关规定执行。
（三）本期债券发行及上市安排
1、本期债券发行时间安排
发行公告刊登日期：【2022】年【2】月【15】日。发行首日：【2022】年【2】月【17】日。
预计发行期限：【2022】年【2】月【17】日，共【1】个交易日。网下发行期限：【2022】年【2】月【17】日。
2、本期债券上市安排
x期发行结束后，发行人将尽快向深交所提出关于本期债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。
二、认购人承诺
购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人，及以其他方式合法取得本期债券的人，下同）被视为作出以下承诺：
（一）接受募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在深交所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
第二节 募集资金运用
一、募集资金运用计划
（一）本次债券的募集资金规模
经发行人股东大会、董事会审议通过，并经中国证监会（证监许可【2020】 3217 号）批复，本次债券发行总额不超过 80 亿元（含 80 亿元），采取分期发行。
本期债券发行规模为不超过 15.00 亿元（含）。
（二）本期债券募集资金使用计划
x期债券为第四期发行，发行规模为不超过【15】亿元，发行人拟安排本期债券募集资金用于偿还 20 金科 01 的回售本息，具体拟偿还明细如下：
表2-1. 拟偿还明细
单位：亿元
序号 | 借款类别 | 债券名称 | 到期或回售本金 | 拟使用募集资金偿还本金 | 付息日/到期日/回售行权日 |
1 | 公司债 | 20 金科 01 | 18.90318 | 15.00 | 2022/2/20 |
合计 | 18.90318 | 15.00 | |||
根据中国证券登记结算有限责任公司于 2022 年 1 月 24 日出具的《证券回售付
款通知》，20 金科 01 回售规模为 1,890,318,000.00 元，将于 2022 年 2 月 20 日回售
行权，回售行权后存续规模为 9,682,000.00 元。此后，20 金科 01 不再进行回售撤销和转售。
若本期债券募集资金到账时间晚于上述公司债券回售行权日，发行人可先用自有资金偿还 20 金科 01 的回售本息，待本期债券募集资金到账以后置换自有资金支
付的 20 金科 01 的回售本息。
（三）本期债券募集资金专项账户的管理安排
公司拟开设专项资金账户作为本期募集资金专项账户，用于本期债券募集资金的存放、使用及监管。本期债券的资金监管安排包括募集资金管理制度的设立、债
券受托管理人根据《债券受托管理协议》等的约定对募集资金的监管进行持续的监督等措施。
1.募集资金管理制度的设立
为了加强规范发行人发行债券募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的规定，公司制定了募集资金管理制度。公司将按照发行申请文件中承诺的募集资金用途计划使用募集资金。
2.债券受托管理人的持续监督
根据《债券受托管理协议》，受托管理人应当对发行人专项账户募集资金的接收、存储、划转与本息偿付进行监督。
为了保证本期债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付，保障投资者利益，发行人将在本期债券发行前设立专项账户用以募集资金监管、偿债保障金存储及使用等。
① 开立募集资金与偿债保障金专项账户专款专用
发行人开立募集资金与偿债保障金专项账户，专项用于募集资金款项的接收、存储及划转活动，并将严格按照募集说明书披露的资金投向，确保专款专用。发行人与债券受托管理人、募集资金监管银行签订本期债券募集资金监管协议，规定债券受托管理人和资金监管银行共同监督募集资金的使用、资金划转情况。
② 募集资金与偿债保障金专项账户资金来源
A:资金来源
x期债券的本息兑付资金主要来自发行人经营活动现金流和净利润。
B:提取时间、频率及金额
发行人应在本期债券每次付息日前及时足额将应付利息全额存入偿债保障金专项账户；在本期债券到期日（包括回售日、赎回日及提前兑付日等，下同）前，将应偿付或者可能偿付的债券本息全额存入偿债保障金专项账户。
③ 募集资金与偿债保障金专项账户管理方式
A:发行人指定部门负责偿债保障金专项偿债账户及其资金的归集、管理工作，负责协调本期债券本息的偿付工作。发行人其他相关部门配合落实本期债券本息的兑付资金，确保本期债券本息如期偿付。
B:发行人将做好财务规划，合理安排好筹资和投资计划，同时加强对应收款项的管理，增强资产的流动性，保证发行人在兑付日前能够获得充足的资金用于向债券持有人清偿全部到期应付的本息。
④ 监督安排
A:债券受托管理人和资金监管银行共同监督偿债资金的存入、使用和支取情况。偿债保障金专项账户内资金专门用于本期债券本息的兑付，不得用于其他用途。
B:本期债券受托管理人对偿债保障金专户资金的归集情况进行检查。
⑤ 信息披露
债券受托管理人和资金监管银行将依据监管规定及债券受托管理协议、资金监管协议的相关规定进行信息披露安排。
（四）募集资金运用对发行人财务状况的影响
1、对发行人负债结构的影响
以 2021 年 9 月末公司财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资金运用计划予以执行后，本公司合并财务报表的资产负债率保持不变。
2、对于发行人短期偿债能力的影响
以2021 年9 月末发行人财务数据为基准，假设本期债券全部发行完成，其中，募集资金全部用于偿还 20 金科 01 的回售本息，在不考虑融资过程中所产生相关费
用的情况下，截至2021 年9 月末的流动比率由1.40 变为1.41，速动比率保持不变。
（五）发行人关于本次债券募集资金的承诺
发行人承诺将在《募集说明书》规定的资金用途范围内使用募集资金，不得变更募集资金用途，且保证资金不进入证券、期货市场等国家规定禁入领域，不转借他人，不用于购买土地。
（六）本期债券募集资金的合理性及必要性
截至 2021 年 9 月末，发行人有息债务余额为 8,758,624.70 万元，发行人有息负
债主要集中在 3 年以内，具有较大的兑付压力。具体如下：
表2-2. 截至 2021 年 9 月末发行人有息负债到期情况
单位：万元
项目 | 1 年及 1 年以下 | 1-3 年（含） | 3-5 年（含） | 5 年以上 | 合计 |
短期借款 | 461,668.19 | - | - | - | 461,668.19 |
一年内到 期的非流动负债 | 1,585,296.91 | - | - | - | 1,585,296.91 |
长期借款 | - | 4,653,265.05 | 589,986.00 | 218,350.00 | 5,461,601.05 |
应付债券 | - | 722,538.50 | 527,520.05 | - | 1,250,058.55 |
合计 | 2,046,965.10 | 5,375,803.55 | 1,117,506.05 | 218,350.00 | 8,758,624.70 |
截至 2021 年 9 月末， 发行人一年及一年以内到期的短期债务合计为 2,046,965.10 万元，存在较大兑付压力。本期债券全部用于偿还 20 金科 01 的回售本息，本期债券的发行将不会增加发行人的资产负债率，同时可有效减少发行人兑付压力，提高发行人偿付能力。
截至 2021 年 12 月 29 日，发行人存续公司债券的规模为 89.96 亿元，本期债券
募集资金全部拟用于偿还 20 金科 01 的回售本息。 综上，本期债券募集资金具有合理性和必要性。
（七）偿债能力分析
1. 未来投资分析：
（1）在建项目
截至 2021 年 9 月末，发行人房地产项目全口径剩余可售面积超 7,000.00 万平方米，剩余可售金额可覆盖未来投资。
（2）拟建项目
发行人未来拟建项目主要通过开发贷等贷款或项目自身销售回流完成剩余投资。
2. 有息负债分析：
截至 2021 年 9 月末，发行人有息债务余额为 8,758,624.70 万元，发行人有息负
债主要集中在 3 年以内到期，具体如下：
表2-3. 截至 2021 年 9 月末发行人有息负债到期情况
单位：万元
项目 | 1 年及 1 年以下 | 1-3 年（含） | 3-5 年（含） | 5 年以上 | 合计 |
短期借款 | 461,668.19 | 461,668.19 | |||
一年内到期的非 流动负债 | 1,585,296.91 | 1,585,296.91 | |||
长期借款 | 4,653,265.05 | 589,986.00 | 218,350.00 | 5,461,601.05 | |
应付债券 | 722,538.50 | 527,520.05 | 1,250,058.55 | ||
合计 | 2,046,965.10 | 5,375,803.55 | 1,117,506.05 | 218,350.00 | 8,758,624.70 |
由于本期债券募集资金拟全部用于偿还 20 金科 01 的回售本息，因此不会增加 发行人有息负债，且通过灵活安排公司债券偿还事项，有利于提高发行人偿债能力。
3. 销售回款情况：
2018-2020 年及 2021 年 1-9 月，发行人销售商品、提供劳务收到的现金分别为
851.02 亿元、1,128.26 亿元、1,279.80 亿元和 778.42 亿元，近三年及一期回款持续增加。
截至2021 年末，发行人房地产项目全口径剩余可售面积超7,000.00 万平方米，土地储备充分。
4. 授信情况分析：
发行人资信情况良好，与工商银行、农业银行、中信银行等各大银行都保持长期合作关系。截至 2021 年 9 月末，公司在银行授信总额度为人民币 19,324,700.00
万元，已使用额度为 4,630,285.21 万元，尚未使用额度为 14,694,414.79 万元，剩余额度较大。
5. 发行人偿债能力分析：
（1）未来房地产业务投资安排
发行人未来房地产业务所需资金主要来源于金融机构借款及本身项目销售回流。
（2）本期债券募集资金用途
x期债券募集资金不超过【15】亿元，募集资金用途为偿还 20 金科 01 的回售本息，对有息负债规模影响较小，且有利于调整发行人有息负债期限结构。
（3）本期债券偿债资金来源
①偿债资金来源
A、本期债券的偿债资金将主要来源于发行人日常经营所产生的利润及现金流。 2018-2020 年末及2021 年9 月末，发行人合并口径实现营业收入分别为4,123,367.64 万元、6,777,337.45 万元、8,770,441.00 万元和 6,368,336.33 万元；经营活动产生的现金流入分别为 12,090,970.79 万元、15,583,013.94 万元、18,460,585.63 万元和 10,810,833.50 万元。
B、发行人长期保持稳健的财务政策。截至 2021 年 9 月末，货币资金余额为
3,017,025.04 万元（含受限部分），该部分资产可直接作为偿债资金来源。
C、发行人主营业务以房地产开发销售为主，存货主要由商品住宅（计入二级科目开发成本及开发产品） 构成。截至 2021 年 9 月末，发行人存货余额为
25,055,677.58 万元，必要时，发行人可通过促销等手段快速变现，为偿债资金的重要基础。
D、发行人与多家金融机构保持长期的良好合作关系，截至 2021 年 9 月末，发
行人银行可用授信额度为 14,694,414.79 万元，可有效支持发行人现金流情况。
②偿债应急保障方案
A、公司长期保持稳健的财务政策，资产流动性较高，必要时可以通过流动资 产变现来补充偿债资金。截至2021年9月末，公司流动资产合计34,403,877.19万元，流动资产明细构成如下：
表2-4. 发行人流动资产构成明细
单位：万元
项目 | 2021 年 9 月末 金额 占比 | |
货币资金 | 3,017,025.04 | 8.77% |
交易性金融资产 | 4,576.06 | 0.01% |
应收票据及应收账款 | 345,854.58 | 1.01% |
应收款项融资 | 153.00 | 0.00% |
预付款项 | 1,045,775.65 | 3.04% |
其他应收款 | 3,679,730.67 | 10.70% |
存货 | 25,055,677.58 | 72.83% |
合同资产 | 60,291.22 | 0.18% |
其他流动资产 | 1,194,793.40 | 3.47% |
流动资产合计 | 34,403,877.19 | 100.00% |
发行人在公司现金流量不足的情况下，可以通过变现流动性较强的资产来补充偿债资金。
B、适度减少用地支出
截至 2021 年 9 月末，公司房地产项目全口径剩余可售面积超过 7,000.00 万平方米，土地储备充足，可满足未来几年开发项目使用。一旦出现可能导致现金流不足的情况，通过适度减少用地支出，将会缓解现金流压力，提高债务偿付能力。
C、外部融资
发行人与多家银行保持良好的长期合作关系。发行人报告期内未发生过贷款违约事件，拥有优良的历史信用记录。发行人亦将根据市场变化，拓展融资渠道，积极资产管理计划等创新融资工具，为本期债券的本息偿付提供有效补充。
二、本期债券发行后公司资产负债结构的变化
x期债券发行完成后，不会引起发行人资产负债率的变化。假设发行人的资产负债结构在以下假设基础上发生变动：
1、相关财务数据模拟调整的基准日为【2021】年【9】月【30】日；
2、假设不考虑融资过程中产生的需由发行人承担的相关费用，本期债券募集资金净额为【15】亿元；
3、假设本期债券募集资金净额【15】亿元计入 2021 年 9 月末的资产负债表；
4、本期债券募集资金拟全部用于偿还 20 金科 01 的回售本息。
5、假设公司债券发行在 2021 年 9 月末完成。
基于上述假设，本期发行对发行人合并报表财务结构的影响如下表：
表2-5. 发行人本期债券发行前后资产负债结构情况
单位：万元
项目 | 2021 年 9 月末（发行前） | 2021 年 9 月末（发行后） | 变动金额 |
负债总额 | 31,588,954.94 | 31,588,954.94 | 0 |
总资产 | 39,437,082.51 | 39,437,082.51 | 0 |
流动资产 | 34,403,877.19 | 34,403,877.19 | 0 |
非流动资产 | 5,033,205.33 | 5,033,205.33 | 0 |
流动负债 | 24,569,324.03 | 24,419,324.03 | -150,000.00 |
非流动负债 | 7,019,630.91 | 7,169,630.91 | +150,000.00 |
资产负债率 | 80.10% | 80.10% | - |
流动比率 | 1.40 | 1.41 | - |
速动比率 | 0.38 | 0.38 | - |
三、前次公司债券募集资金使用情况
截至募集说明书摘要签署之日，发行人已发行公司债券募集资金使用情况如下：
表2-6. 发行人公司债券募集资金使用情况
单位：万元
序号 | 债券名称 | 募集资金净额 | 承诺情况 | 实际情况 | 对比 | ||
承诺资金用途 | 承诺使用金额 | 实际资金用途 | 实际使用金额 | 实际使用金额与承诺使用金 额的差额 | |||
1 | 15 金科 01 | 198,760.00 | 偿还各类借款 | 198,760.00 | 偿还各类借款 | 198,760.00 | 无差异 |
2 | 15 金债 01 | 124,250.00 | 补充流动 资金 | 124,250.00 | 补充流 动资金 | 124,250.00 | 无差异 |
3 | 16 金科 01 16 金科 02 | 253,470.00 | 补充流动 资金 | 253,470.00 | 补充流 动资金 | 253,470.00 | 无差异 |
4 | 16 金科 03 16 金科 04 16 金科 05 | 535,722.00 | 补充流动 资金 | 180,000.00 | 补充流 动资金 | 180,000.00 | 无差异 |
偿还各类 借款 | 355,722.00 | 偿还各 类借款 | 355,722.00 | 无差异 | |||
5 | 16 金科 06 16 金科 07 | 455,900.00 | 补充流动 资金 | 20,000.00 | 补充流 动资金 | 20,000.00 | 无差异 |
偿还各类 借款 | 435,900.00 | 偿还各 类借款 | 435,900.00 | 无差异 | |||
6 | 18 金科 01 18 金科 02 | 355,691.00 | 偿还各类借款 | 355,691.00 | 偿还各类借款 | 355,691.00 | 无差异 |
序号 | 债券名称 | 募集资金净额 | 承诺情况 | 实际情况 | 对比 | ||
承诺资金用途 | 承诺使用金额 | 实际资金用途 | 实际使用金额 | 实际使用金额与承诺使用金 额的差额 | |||
7 | 18 金科 04 | 596,400.00 | 偿还各类 借款 | 596,400.00 | 偿还各 类借款 | 596,400.00 | 无差异 |
8 | 18 金科 06 | 149,100.00 | 偿还各类 借款 | 149,100.00 | 偿还各 类借款 | 149,100.00 | 无差异 |
9 | 19 金科 01 | 199,000.00 | 归还到期或回售的公司债券 | 199,000.00 | 归还到期或回售的公 司债券 | 199,000.00 | 无差异 |
10 | 19 金科 03 | 157,210.00 | 归还到期或回售的公司债券 | 157,210.00 | 归还到期或回售的公 司债券 | 157,210.00 | 无差异 |
11 | 20 金科 01 20 金科 02 | 230,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券 | 230,000.00 | 偿还到期或回售的公 司债券 | 230,000.00 | 无差异 |
12 | 20 金科 03 20 金科 04 | 170,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券 | 170,000.00 | 偿还到期或回售的公 司债券 | 170,000.00 | 无差异 |
13 | 21 金科 01 | 75,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券本金及利息 | 75,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券本金及 利息 | 75,000.00 | 无差异 |
14 | 21 金科 03 | 220,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券本金及利息 | 220,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券本金及 利息 | 220,000.00 | 无差异 |
15 | 21 金科 04 | 100,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券本金及利息 | 100,000.00 | 偿还到期或回售的公司债券本金及 利息 | 100,000.00 | 无差异 |
注：募集资金净额为债券发行总额扣除承销费用及相关费用后的净额。
第三节 发行人基本情况
一、发行人概况
公司名称：金科地产集团股份有限公司法定代表人：xx
注册资本：人民币 533,971.5816 万元
实缴资本：人民币 533,971.5816 万元
设立日期：1994 年 3 月 29 日
统一社会信用代码：91500000202893468X
注册地址：重庆市江北xxx镇正街（政府大楼）邮政编码：401121
联系电话：000-00000000传真：023-63023656
办公地址：重庆市两江新区龙韵路 1 号 1 幢（金科中心总部大楼）信息披露负责人：xx
信息披露负责人联系方式：023-63023656所属行业：房地产业
经营范围：房地产开发、物业管理、机电设备安装（以上经营范围凭资质证书执业）；销售建筑、装饰材料和化工产品（不含危险化学品）、五金交电；自有房屋租赁；企业管理咨询服务，货物及技术进出口（法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从事经营）。
二、发行人历史沿革
（一）发行人设立及上市
1、发行人设立
发行人前身为重庆东源钢业股份有限公司（以下简称“东源钢业”），系 1986年 12 月经重庆市人民政府以重府发［1986］290 号文批准，由重庆钢铁公司以第四钢铁厂为主体进行股份制试点组建的股份有限公司。1987 年 3 月，东源钢业经重庆市工商行政管理局核准登记注册，设立时，以重庆钢铁公司第四钢铁厂的固定资产账面净值和国家所拨流动资金 6,857 万元折为 68.57 万股国家股。
1987 年 6 月和 1988 年 1 月，经中国人民银行重庆市分行重人行（1987）58 号文和重人行（1988）9 号文批复，东源钢业先后两次向内部职工和社会公众发行股票 37 万股和 30 万股，每股面值 100 元人民币，共筹集资金 6,700 万元。1988 年 7月，东源钢业全部股本金募齐后，向重庆市工商行政管理局申请了变更登记。
1992 年，经重庆市经济体制改革委员会渝改委［1992］54 号文批准，东源钢
业将股票面值由 100 元/股拆细为 1 元/股。重庆审计事务所对东源钢业全部资产进行了评估并出具了重审事发（93）015 号评估报告，评估结果经重庆市国资局国资办发（93）第 101 号文确认。截至 1992 年 10 月 31 日，东源钢业生产经营性净资
产为 192,570,512.22 元，扣除盈余公积金、未分配利润后的 187,110,770 元界定为总 股本，其中国有法人股 120,110,770 股（占总股本 64.19%），由重庆钢铁公司持有；社会公众股 67,000,000 股（占总股本 35.81%）。1993 年，东源钢业再次委托重庆 审计事务所对公司资产进行评估，评估结果经国家国资局国资评（1993）545 号文 确认。截至 1993 年 9 月 30 日，东源钢业经营性净资产 24,529.75 万元，评估增值 部分纳入资本公积金，不调整股本结构。
2、发行人首次公开发行股票并上市
1996 年 11 月 28 日，经中国证监会证监发字（1996）323 号文批准，东源钢业
社会公众持有的 6,700 万股在深圳证券交易所上市交易，证券简称“重庆东源”，证
券代码“0656”，上市时东源钢业注册资本为 18,711.08 万元。
（二）发行人上市后历次股本变化及重大资产重组情况
1、重庆东源（原“东源钢业”）股权变动情况
（1）1997 年 4 月，送红股
1997 年 4 月，经东源钢业 1996 年股东大会批准，东源钢业以 1996 年末总股本
18,711.077 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1 股。送股完成后，东源钢业总
股本为 205,821,847 股，其中法人股 132,121,847 股，社会公众股 73,700,000 股。
（2）1998 年 11 月，股份转让
1998 年 11 月，经财政部财管字［1998］78 号文批准，东源钢业控股股东重庆 钢铁（集团）有限责任公司（以下简称“重钢集团”）与泛华工程有限公司（以下简 称“泛华公司”）签署转让合同书，将其持有的东源钢业 7,204 万股转让给泛华公司。
股份转让完成后，东源钢业的总股本不变，泛华工程持有东源钢业 7,204 万股（占东源钢业总股本的 35%， 股份性质为国家股）； 重钢集团仍持有东源钢业 6,008.1847 万股（占东源钢业总股本的 29.19%）。
（3）2000 年，股份转让
2000 年，重钢集团持有的东源钢业 500 万股（占东源钢业总股本的 2.43%）国
有法人股通过拍卖方式转让给 40 家法人单位。股份转让完成后，重钢集团仍持有东源钢业 55,081,847 股国有法人股，占东源钢业总股本的 26.76%。
（4）2001 年 10 月，股份转让
2001 年 10 月，泛华公司将其持有的东源钢业 58,568,498 股国有法人股（占东源钢业总股本的 28.46%）转让给成都锦江和盛投资有限责任公司（以下简称“锦江和盛”）。股份转让完成后，该部分股份性质变更为社会法人股。锦江和盛持有东源钢业28.46%，成为东源钢业控股股东；重钢集团持有55,081,847 股国有法人股，占东源钢业总股本的 26.76%；泛华公司继续持有东源钢业 13,471,502 股国有法人股，占东源钢业总股本的 6.55%。
（5）2002 年 4 月，股份拍卖
2002 年 4 月，四川华州管理顾问咨询有限责任公司（以下简称“四川华州”）通
过拍卖方式购得重钢集团持有的东源钢业 1,000 万股国有法人股（占东源钢业总股本的 4.86%），过户后该部分股份性质变更为社会法人股。
（6）2003 年 8 月，公司更名
2003 年 8 月，东源钢业公司名称变更为“重庆东源产业发展股份有限公司”（以下简称“重庆东源”）。
（7）2005 年 12 月，股份拍卖
2005 年 12 月，经广东省深圳市中级人民法院裁定，重钢集团持有的重庆东源
45,081,847 股股份由重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简称“重庆渝富”）竞得。
2006 年 8 月 18 日，上述股份过户至重庆渝富名下，重钢集团不再是重庆东源的股东。
（8）2006 年 8 月，股权分置改革
2006 年 7 月，重庆东源 2006 年第二次临时股东大会审议通过《重庆东源产业发展股份有限公司关于利用资本公积金向流通股股东定向转增股本进行股权分置改革的议案》，确定了股权分置改革方案。重庆东源以股改前流通股股本 73,700,000
股为基数，以资本公积金向全体流通股股东转增 44,220,000 股，流通股股东每 10
股获得 6 股转增的股份。2006 年 8 月 24 日，重庆东源股权分置改革完成，总股份
由 205,821,847 股变更为 250,041,847 股。
（9）2007 年 8 月，股份拍卖
2007 年 8 月，四川奇峰实业（集团）有限公司（以下简称“奇峰集团”）、四川宏信置业发展有限公司（以下简称“宏信置业”）以联合竞拍的方式竞得锦江和盛持有的重庆东源 58,568,498 股法人股和四川华州持有的重庆东源 10,000,000 股（共计
68,568,498 股），并于 2007 年 9 月完成过户。股份转让完成后，奇峰集团、宏信置
业以联合体（ 一致行动人） 形式合计持有重庆东源 68,568,498 股（ 占总股本 27.42%），成为重庆东源控股股东；锦江和盛、四川华州不再持有重庆东源的股份。
（10）2009 年 3 月，股份转让
2009 年 3 月，奇峰集团、宏信置业分别将各自持有的重庆东源有限售条件流通
股 16,782,157 股（合计 33,564,314 股，占重庆东源总股本的 13.42%）转让给重庆市
金科投资有限公司，并于 2009 年 4 月 7 日完成过户。股份转让完成后，重庆渝富持有重庆东源 45,081,847 股，占重庆东源总股本的 18.03%，成为重庆东源第一大股东；重庆市金科投资有限公司持有重庆东源 33,564,314 股股份，占重庆东源总股本的 13.42%，成为重庆东源第二大股东。
2、重大资产重组情况
2009 年 3 月，重庆东源启动重大资产重组，拟新增股份吸收合并重庆市金科实
业（集团）有限公司（以下简称“金科集团”）。2011 年 5 月 24 日，中国证监会下发《关于核准重庆东源产业发展股份有限公司吸收合并重庆市金科实业（集团）有限公司的批复》（证监许可［2011］799 号文）、《关于核准豁免重庆市金科投资有限公司及一致行动人公告重庆东源产业发展股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可［2011］800 号文），重庆东源以 5.18 元/股的价格新增 908,498,204 股股份吸收合并金科集团，金科集团全体股东以其拥有的金科集
团权益（评估作价 470,602.07 万元）折为重庆东源的股本，成为重庆东源的股东。
本次新增 908,498,204 股股份于 2011 年 8 月 23 日上市。
2011 年 6 月，重庆东源名称变更为“金科地产集团股份有限公司”，经营范围变更为“许可经营项目：无；一般经营项目：房地产开发；物业管理；机电设备安装
（以上经营范围凭资质证书执业）；销售建筑、装饰材料和化工产品（不含化学危险品）、五金交电；自有房屋租赁；企业管理咨询服务”。
本次重大资产重组完成后，公司股份总数由 250,041,847 股增至 1,158,540,051
股，注册资本 1,158,540,051 元；金科投资持有公司 252,835,355 股，占公司总股本的 21.82%，成为公司控股股东；黄红云、xxx一致行动人通过直接和间接方式合计持有公司 559,301,064 股，占公司总股本的 48.28%，为公司实际控制人。
经深圳证券交易所批准，自 2011 年 8 月 23 日起，公司证券简称由“ST 东源”变更为“金科股份”，股票代码不变。
3、金科股份股权变动情况
（1）2014 年非公开发行股票
2014 年 9 月 25 日，经中国证监会下发《关于核准金科地产集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2014］987 号）核准，金科股份以 10 元/股的价格，向特定投资者非公开发行股票 22,000 万股，募集资金 22 亿元，本次新增
股份于 2014 年 12 月 23 日在深交所上市。
本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由 1,158,540,051 股增至
1,378,540,051 股，注册资本 1,378,540,051 元；金科投资持有公司 252,835,355 股，占公司总股本的 18.34%，为公司控股股东；xxx、xxx一致行动人通过直接和间接方式合计持有公司 559,301,064 股，占公司总股本的 40.57%，为公司实际控制人。
（2）2014 年度送红股及资本公积转增股本
2015 年 4 月 20 日，公司召开 2014 年股东大会审议通过，以截至 2014 年 12 月
31 日的总股本 1,378,540,051 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 6 股、以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 14 股，本次送红股及资本公积金转增股本实施后，公
司总股本从 1,378,540,051 股增至 4,135,620,153 股。
（3）2015 年度限制性股权激励计划
金科股份向激励对象定向发行股票 19,144 万股，限制性股票的价格为 3.23 元/股，发行对象如下表所示：
表3-1. 发行人股权激励计划对象清单1
单位：万股、%
1此处职务为 2015 年发布股权激励计划时的职务。
姓名 | 职务 | 获取限制性股票 的总额 | 占首次授予限制 性股票的比例 | 占15年末总股本的比例 |
xxx | 董事会副主席、总裁 | 2,500 | 13.05 | 0.605 |
xxx | 执行总裁 | 1,000 | 5.22 | 0.242 |
xx | 副总裁、财务负责人 | 900 | 4.70 | 0.218 |
xxx | xx、副总裁 | 700 | 3.66 | 0.169 |
xxx | 董事、董事会秘书 | 700 | 3.66 | 0.169 |
xxx | 副总裁 | 700 | 3.66 | 0.169 |
何立为 | 董事、副总裁 | 300 | 1.57 | 0.073 |
xxx | 副总裁 | 1,000 | 5.22 | 0.242 |
中层管理人员（共139人） | 11,344 | 59.26 | 2.743 | |
合计 | 19,144 | 100.00 | 4.63 | |
本次限制性股权激励计划于 2015 年 12 月 29 日在深交所完成上市，发行人股
份总数由 4,135,620,153 股增至 4,327,060,153 股。
2016 年 3 月 26 日，发行人第九届董事会第三十次会议审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，发行人对 2 名已不符合激励条件的激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票 80 万股进行回购注销，回购价格为 3.23 元/股，并于 2016
年 6 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成，发行人股份由
4,327,060,153 股减至 4,326,260,153 股，相关工商登记手续已于 2016 年 8 月 17 日办理完成。
（4）2016 年非公开发行股票
2016 年 6 月 17 日，中国证监会出具《关于核准金科地产集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监会许可【2016】1319 号），核准公司非公开发行不超过 1,239,669,421 股新股，该批复自核准之日起六个月内有效。截至 2016 年 9 月
26 日，发行人本次非公开发行 A 股股票股实际已发行人民币普通股 1,020,408,163
股，每股发行价格 4.41 元，募集资金总额为 4,499,999,998.83 元，扣除各项发行费
用 57,912,040.82 元，实际募集资金净额为人民币 4,442,087,958.01 元，其中新增注
册资本人民币 1,020,408,163 元，增加资本公积人民币 3,421,679,795.01 元。发行人
于 2016 年 10 月 21 日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登
记托管手续，发行人的股份由 4,326,260,153 股增至 5,346,668,316 股，相关工商登
记于 2017 年 2 月 22 日办理完成。
（5）回购注销限制性股票
2016 年 5 月 20 日，发行人第九届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因发行人实施了 2015 年度权益分派方案，发行人对回购价格做相应调整，
调整后的限制性股票的回购价格为 3.18 元/股，并对 4 名已不符合激励条件的激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票 1,010 万股进行回购注销。2016 年 9 月 29 日，公司第九届董事会第三十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司对 3 名已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
350 万股进行回购注销，回购价格为 3.18 元/股。上述两次回购注销部分限制性股票
事宜，发行人已于 2016 年 12 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完成，发行人股份由 5,346,668,316 股减至 5,333,068,316 股，相关工商登记
手续于 2016 年 12 月 21 日办理完成。
2016 年 12 月 8 日，公司第九届董事会第四十次会议审议通过了《关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》。公司董事会根据《限制性股票激励计划》及相关规定，鉴于 3 名激励对象个人考核不达标，将该 3 人持
有的尚未解锁的限制性股票合计 275,000 股进行回购注销的处理，鉴于另外 6 名激
励对象个人考核成绩为“合格”，须对该 6 人持有的部分尚未解锁的限制性股票合计
152,500 股进行回购注销；根据相关法律法规及《限制性股票激励计划》的有关规
定以及 2015 年第八次临时股东大会的授权，公司限制性股票激励计划规定的预留
限制性股票的授予条件已经成就，确定 2016 年 12 月 8 日为授予日，向 12 名激励
对象授予预留限制性股票 1,030 万， 授予价格为 2.62 元/ 股， 发行人股份由
5,333,068,316 股增至 5,343,368,316 股，相关工商登记手续已于 2017 年 2 月 22 日办理完成。
2017 年 6 月 15 日，公司第十届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销
部分限制性股票的议案》，鉴于 4 名激励对象已离职，对其已获授但尚未解锁的限
制性股票 288.75 万股进行回购注销；鉴于xxx先生因 2017 年 5 月 24 日当选为公司监事，不再符合本次激励计划所规定激励对象的范围，因此对其持有但尚未解锁的限制性股票 33.75 万股进行回购注销处理。本次回购注销部分限制性股票尚未在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
2017 年 9 月 13 日，公司披露了《金科地产集团股份有限公司于回购注销部分
限制性股票的减资公告》（公告编号：2016-141 号），将对 2016 年 12 月 8 日公司
第九届董事会第四十次会议审议通过的回购注销 42.75 万股限制性股票以及 2017 年
6 月15 日公司第十届董事会第二次会议审议通过的回购注销322.50 万股制性股票，
合计 365.25 万股限制性股票进行回购注销。2017 年 12 月 7 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2016-174 号），上述尚未解锁的限制性股票合计 365.25 万股的回购注销事宜已于 2017 年 12 月 5 日办理完成，公
司总股本由 5,343,368,316 股减少至 5,339,715,816 股。
2018 年 11 月 18 日，发行人披露了《金科地产集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2018-154 号），发行人第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会同意将已不符合解锁条件的激励对象 12 人已获授
的限制性股票 83.75 万股全部予以回购注销。
2018 年 11 月 23 日，发行人披露了《金科地产集团股份有限公司关于回购注销 部分限制性股票的减资公告》（公告编号：2018-158 号），发行人对第十届董事会 第十一次会议决定回购 6 名激励对象已获授但尚未解锁的合计 9.5 万股限制性股票、
第十届董事会第二十三次会议决定回购 7 名激励对象已获授但尚未解锁的合计
477.5 万股限制性股票、第十届董事会第二十五次会议决定回购 12 名激励对象已获授但尚未解锁的合计 83.75 股限制性股票，上述因回购而需注销的限制性股票共计
570.75 万股，上述因回购而导致公司股份减少的事宜办理完成后，公司总股本（注册资本）由 5,339,715,816 股（元）减少至 5,334,008,316 股（元），公司已通知债
权人自本公告之日起四十五日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者要求公司为该等债权提供相应担保。根据公司 2018 年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期）（品种一）、公司 2018 年面向合格投资者公开发行公
司债券（第一期）（品种二）的《债券持有人会议规则》和公司 2018 年非公开发
行公司债券（第一期）、公司 2018 年非公开发行公司债券（第三期）的《债券持 有人会议规则》第三章关于债券持有人会议召开的情形规定，此次因公司股权激励 计划发生回购注销部分限制性股票导致减资，可不召开“18 金科 01”、“18 金科 02”、 “18 金科 04”、“18 金科 06”的债券持有人会议，公司发行的其他债券已于 2018 年 12
月 20 日至 21 日分别召开持有人会议。
2020 年 4 月 13 日，红星家具集团基于对公司的长期了解，认同公司的发展战 略，认可管理团队，认可公司的长期投资价值，看好公司未来发展前景，通过其控 股子公司广东弘敏企业管理咨询有限公司（以下简称“广东弘敏”）于 2020 年 4 月 13 日与天津聚金物业管理有限公司（以下简称“天津聚金”）签订《股份转让协议》，以 8 元/股的价格通过协议转让方式受让天津聚金持有公司的 587,368,740 股股份， 占公司总股本的11%，交易价款合计为人民币4,698,949,920 元。本次权益变动后， 天津聚金仍持有公司 319,660,738 股股份，占公司总股本的 5.99%，其与一致行动 人天津润泽物业管理有限公司（以下简称“天津润泽”）、天津润鼎物业管理有限公 司（以下简称“天津润鼎”）仍合计持有公司 979,870,979 股股份，占公司总股本的 18.35%，此次股权转让不会导致公司控股股东和实际控制人的变化。
2020 年 5 月 6 日和 2020 年 5 月 7 日，金科股份股东天津润泽、天津润鼎分别
减持其持有的金科股份 161,295,827 股、105,689,865 股；2020 年 5 月 14 日，金科股
份股东天津润鼎减持其持有的金科股份 266,985,692 股；2020 年 5 月 21 日金科股份 股东天津润鼎和天津聚金分别减持其持有的金科股份 126,205,730 股、53,208,919 股。上述减持完成后，天津润泽不再持有金科股份，天津润鼎持股比例降至 0.0006%， 天津聚金持股比例降至 4.99%。
2020 年 7 月 20 日，公司第十届董事会第五十二次会议审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于公司限制性股票激励计划首次授予部
分第四个解锁期可解锁的议案》、《关于公司限制性股票激励计划预留授予部分第三个解锁期可解锁的议案》和《关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司 2019 年年度利润分配方案实施后，尚未解
锁首次授予部分的限制性股票的回购价格应由 2.37 元/股调整为 1.92 元/股；尚未解
锁预留授予部分的限制性股票的回购价格应由 1.81 元/股调整为 1.36 元/股。鉴于激励对象xxx、xx因个人原因已离职，公司将对上述二人已获授但尚未解锁的限制性股票合计 52.5 万股予以回购注销。鉴于 2018 年度公司 10 名激励对象考核成绩为“合格”,本次解锁比例为 80%，对上述 10 名激励对象持有的首次授予部分第四个解锁期剩余 20%部分合计 23.25 万股限制性股票不予解锁；1 名激励对象考核成绩为“不合格”，对其所持有的首次授予部分第四个解锁期 7.5 万股限制性股票不予解
锁。公司将对上述共计 30.75 万股限制性股票进行回购注销。鉴于经公司 2019 年第二次临时股东大会上审议通过，选举xxx为公司第十届监事会监事，xxx因担任公司监事不属于《限制性股票激励计划》所规定激励对象的范围，故公司将对xxx首次授予但未解锁的限制性股票 175 万股进行回购注销处理。本次回购注销部分限制性股票尚未在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
截至 2021 年 9 月 30 日，金科投资、虹淘公司、xxx先生、xx遐女士、xxx女士分别持有公司 7.24%、6.96%、10.98%、2.49%、2.31%的股份，xxx先生、xx遐女士合计持有金科投资及虹淘公司 100.00%的股份，xxx先生与金科投资、虹淘公司、xx遐女士、xxx女士互为一致行动人，xxx先生及其一致行动人通过直接加间接合计持有公司股份 1,601,515,668 股，持股比例合计为 29.99%，在董事会中占有多数席位，故黄红云先生为金科股份实际控制人。
2022 年 1 月 14 日，发行人发布《关于股东权益变动的提示性公告》，根据xx遐女士、虹淘公司和xxx女士出具的《关于解除一致行动的告知函》及《告知函》，xxx女士、虹淘公司和xxx女士已与xxx先生及金科投资解除一致行动关系。上述一致行动关系解除后，xxx先生及其一致行动人合计持有发行人股份将降至 973,323,344 股，占发行人总股本的 18.22%。同时，xxx先生已与金科投资及发行人股东红星家具集团有限公司、广东弘敏企业管理咨询有限公司签订
《一致行动协议》，上述四方互为一致行动人，其合计持有的发行人股份将达到 1,567,996,886 股，占发行人总股本的 29.36%，本次权益变动后，未导致发行人控股股东及实际控制人发生变化，不涉及发行人控制权变更。
三、发行人控股股东及实际控制人
（一）公司控股股东及实际控制人
截至募集说明书摘要签署之日，xxx先生已与重庆市金科投资控股（集团） 有限责任公司、红星家具集团有限公司、广东弘敏企业管理咨询有限公司签订《一致行动协议》，上述四方互为一致行动人，其合计持有的发行人股份达到 1,567,996,886 股，占发行人总股本的 29.36%，其中，重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司持有发行人 386,836,065 股，占总股本的 7.24%，金科投资为发行人 控股股东。xxx先生在董事会中占有多数席位，因此认定xxx先生为发行人实 际控制人。
控股股东名称：重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司法定代表人：xxx
成立日期：2007 年 12 月 12 日注册资本：5,000.00 万元人民币
经营范围：从事投资业务及投资管理咨询服务（不得从事金融业务）。
2020 年，金科投资未经审计单体口径的主要财务数据如下：
表3-2. 金科投资单体主要财务数据
单位：万元
项目 | 2020 年末 |
资产总计 | 538,205 |
负债合计 | 467,622 |
所有者权益 | 70,583 |
项目 | 2020 年度 |
营业收入 | 34,785 |
营业利润 | 28,653 |
利润总额 | 28,675 |
净利润 | 28,680 |
表3-3. 金科投资除发行人以外的重要子公司
单位：%
子公司全称 | 主要经 营地 | 业务性质 | 持股比 例 | 表决权比例 |
重庆财聚投资有限公司 | 重庆 | 房地产咨询 | 78.77 | 78.77 |
重庆金科资产管理有限责任公司 | 重庆 | 资 产 收 购 、 处 置， 受托资产管理 | 100.00 | 100.00 |
重庆市迈格企业管理咨询有限公司 | 重庆 | 企业管理咨询 | 100.00 | 100.00 |
重庆市瓯飞商贸有限公司 | 重庆 | 商业 | 100.00 | 100.00 |
重庆市财科商务信息咨询有限公司 | 重庆 | 商务服务业 | 55.542 | 55.542 |
重庆市乾佑投资咨询有限公司 | 重庆 | 租赁和商务服务 业 | 55.5454 | 55.5454 |
根据金科投资 2022 年 1 月 7 日征信报告显示，报告期内，未发现不良或违约类贷款情况，征信情况良好。
（二）实际控制人简介
截至募集说明书摘要签署之日，xxx先生、金科投资、红星家具、广东弘敏 分别持有公司 10.98%、7.24%、0.09%、11.05%的股份。xxx先生与金科投资、 红星家具、广东弘敏互为一致行动人，xxx先生及一致行动人合计持有的发行人 股份达到 1,567,996,886 股，占发行人总股本的 29.36%，在董事会中占有多数席位，故xxx先生为本公司实际控制人。
xxx：1966 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。现任金科投资执行董事，十二届全国政协委员，重庆市工商联（总商会）主席（会长）。自 1998 年 5月起，曾xxx集团董事长兼总裁、重庆市金科大酒店有限公司董事、江阴金科房地产开发有限公司董事、金科股份总裁、渝商集团董事长等职。2009 年8 月至2016
年 8 月，xxx股份董事长；2011 年 9 月至 2013 年 2 月，兼任金科股份总裁；2007
年 12 月至今，xxx投资执行董事、经理；2013 年 2 月起，任重庆市渝商投资控股集团股份有限公司董事。
截至 2021 年 9 月末，黄红云所控制的股份中，已质押 454,522,300 股。
截至募集说明书摘要签署之日，xxx对外投资企业还有重庆骏鑫企业管理咨询有限公司和重庆虹淘文化传媒有限公司，黄红云分别持股 100%和 49%，除此之外无其他对外投资。
（三）报告期内实际控制人变化情况
2017 年 3 月 31 日，发行人收到公司原实际控制人xxx先生、xxx女士的 通知，获悉xxx先生和xx遐女士经友好协商，已办理离婚手续、解除婚姻关系，并于同时收到xxx先生和xxx女士于 2017 年 3 月 31 日签署的《一致行动协 议》，该协议约定xx遐女士同意成为黄红云先生一致行动人，在处理金科股份经 营发展且根据公司法等有关法律法规以及公司章程需要由股东大会、董事会作出决 议的事项时均保持一致行动。xxx先生与xxx女士解除婚姻关系后，能控制公 司的表决权不变，公司实际控制人由xxx先生、xxx女士变为xxx先生，x x遐女士为xxx先生的一致行动人。
2018 年 10 月 28 日，xxx先生与xxx女士签署一致行动协议，发行人实际控制人未发生变更，仍为xxx先生，xxx女士与xxx女士为其一致行动人。
2022 年 1 月 14 日，发行人发布《关于股东权益变动的提示性公告》，根据xx遐女士、虹淘公司和xxx女士出具的《关于解除一致行动的告知函》及《告知函》，xxx女士、虹淘公司和xxx女士已与xxx先生及金科投资解除一致行动关系。上述一致行动关系解除后，xxx先生及其一致行动人合计持有发行人股份将降至 973,323,344 股，占发行人总股本的 18.22%。同时，xxx先生已与金科投资及发行人股东红星家具集团有限公司、广东弘敏企业管理咨询有限公司签订
《一致行动协议》，上述四方互为一致行动人，其合计持有的发行人股份将达到 1,567,996,886 股，占发行人总股本的 29.36%，本次权益变动后，未导致发行人控股股东及实际控制人发生变化，不涉及发行人控制权变更。
（四）股权质押情况
截至 2021 年 9 月末，重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司持有发行人
386,836,065 股，占发行人总股本比例为 7.24%，为发行人之控股股东，已质押
126,190,000 股。截至 2021 年 9 月末，黄红云直接持有公司股份 586,487,279 股，占
公司总股本的 10.98%，已质押 454,522,300 股。截至 2021 年 9 月末，广东弘敏企业管理咨询有限公司直接持有发行人 590,134,714 股，占发行人总股本的 11.05%，已质押 589,448,740 股。
四、发行人的股权结构及权益投资情况
（一）发行人的股权结构
截至 2021 年 9 月 30 日，金科投资、黄红云先生、广东弘敏、红星家具分别直接持有公司 7.24%、10.98%、11.05%、0.09%的股份，金科投资、黄红云先生、广东弘敏、红星家具合计持有公司股份 1,567,996,886 股，持股比例合计为 29.36%。截至 2021 年 9 月 30 日，公司股权结构图如下所示：
图3-1. 截至 2021 年 9 月末发行人股权结构
<.. image(图示 描述已自动生成) removed ..>
表3-4. 截至 2021 年 9 月末发行人前十大股东持股情况
序号 | 股东名称 | 股东性质 | 股份比例 | 股份数量（股） | 截至 2021 年 9 月末与实际控制人关系 |
1 | 广东弘敏企业管理咨询有 限公司 | 境内非国有法人 | 11.05% | 590,134,714 | 无关联 |
2 | 黄红云 | 境内自然人 | 10.98% | 586,487,279 | / |
3 | 重庆市金科投资控股（集 团）有限责任公司 | 境内非国有法人 | 7.24% | 386,836,065 | 控股公司 |
4 | 重庆虹淘文化传媒有限公 司 | 境内非国有法人 | 6.96% | 371,670,000 | 一致行动人 |
序号 | 股东名称 | 股东性质 | 股份比例 | 股份数量（股） | 截至 2021 年 9 月末与实际控制人关系 |
5 | 金科地产集团股份有限公 司－第一期员工持股计划 | 其他 | 4.14% | 221,131,214 | 无关联 |
6 | 阳光人寿保险股份有限公 司－分红保险产品 | 其他 | 2.58% | 137,500,000 | 无关联 |
7 | xx遐 | 境内自然人 | 2.49% | 132,936,714 | 一致行动人 |
8 | 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.41% | 128,763,713 | 无关联 |
9 | 阳光人寿保险股份有限公 司－万能保险产品 | 其他 | 2.40% | 128,020,000 | 无关联 |
10 | xxx | 境内自然人 | 2.31% | 123,585,610 | 一致行动人 |
发行人控股股东和实际控制人股份质押主要为融资担保所致，报告期内，发行人控股股东和实际控制人股份质押所担保的融资均未出现逾期或违约的情形，暂不存在控制权变更的风险。
（二）发行人主要子公司以及其他有重要影响的参股公司情况
1、发行人重要子公司基本情况及主营业务
截至 2021 年 9 月末，发行人合并范围内主要子公司基本情况如下：
表3-5. 发行人合并范围内主要子公司基本情况
单位：万元、%
公司全称 | 持股比例 | 成立时间 | 注册资本 | 经营范围 |
重庆金科汇茂房地产开发有限公司 | 100.00 | 2012/5/17 | 34,343.43 | 房地产开发；自有房屋出租;机电设备安装;企业管理咨询服务 |
重庆金科兆基房地产开发有限公司 | 55.00 | 2017/7/27 | 3,800.00 | 房地产开发;销售:建筑材料、装饰材 料、化工产品、五金交电;房屋租赁;企业管理咨询 |
陕西xxx房地产开发有限公司 | 51.00 | 2013/11/6 | 2,000.00 | 房地产开发及销售;物业管理 |
无锡恒远地产有限公司 | 99.88 | 2007/8/2 | 40,044.90 | 房地产开发经营;自有房屋出租 |
金科地产集团武汉有限公司 | 59.85 | 2016/5/25 | 65,000.00 | 房地产开发,房地产营销策划;装饰工程设计、施工。(依法须经审批的项目,经 相关部门审批后方可开展经营活动) |
注：部分子公司持股比例不高于50%，但纳入合并报表的原因主要系发行人通过协议或派驻管理层等方式对该子公司实现实际控制。
（1）重庆金科汇茂房地产开发有限公司
重庆金科汇茂房地产开发有限公司成立于 2012 年 5 月 17 日，注册资本
34,343.43 万元，法定代表人吉仕林，住所xxxxxxxxxxxxx 0 x，x 营范围为房地产开发（按许可证核定范围和期限从事经营）。自有房屋出租；机 电设备安装；企业管理咨询服务。（经营范围中法律、行政法规禁止的不得经营；法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准后方可经营）
（2）无锡恒远地产有限公司
无锡恒远地产有限公司成立于 2007 年 8 月 27 日，注册资本 40,044.90 万元，
法定代表人xxx，住所无锡市蠡湖大道 168 号蠡湖大厦 501 室，经营范围为一般项目：房地产开发经营（凭有效质证书经营）；自有房屋出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（3）重庆金科兆基房地产开发有限公司
重庆金科兆基房地产开发有限公司成立于 2017 年 7 月 27 日，注册资本为
3,800.00 万元，法定代表人xxx，住所为xxxxxxxxxxx 0 x 3-3 第三层第12 房，经营范围为房地产开发（凭有效资质证执业）；销售：建筑材料（不含危险化学品）、装饰材料（不含危险化学品）、化工产品（不含危险化学品及易制毒化学物品）、五金交电；房屋租赁；企业管理咨询（需取得许可或审批的项目除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（4）陕西xxx房地产开发有限公司
陕西xxx房地产开发有限公司成立于 2013 年 11 月 6 日，注册资本为 2,000万元，法定代表人xx，住所xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 000 x，xx范围为房地产开发及销售；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）金科地产集团武汉有限公司
金科地产集团武汉有限公司成立于 2016 年 5 月 25 日，注册资本为 65,000.00
万元，法定代表人xxx，住所xxxxxxxxxx X0-00 xxx，xx范围
为房地产开发，房地产营销策划；装饰工程设计、施工。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。
2、主要子公司以及其他有重要影响的参股公司财务情况
发行人主要子公司以及其他有重要影响的参股公司2020 年度主要财务数据如下：
表3-6. 发行人主要子公司以及其他有重要影响的参股公司的主要财务数据
单位：万元
公司名称 | 资产 | 负债 | 所有者权益 | 收入 | 净利润 |
重庆金科汇茂房地 产开发有限公司 | 851,330.44 | 560,201.79 | 291,128.65 | 320,687.99 | 95,521.14 |
重庆金科兆基房地 产开发有限公司 | 216,428.10 | 56,348.16 | 160,079.94 | 329,795.78 | 81,321.84 |
陕西xxx房地产 开发有限公司 | 317,992.33 | 243,002.67 | 74,989.66 | 210,646.55 | 64,323.39 |
无锡恒远地产有限 公司 | 566,672.76 | 302,231.03 | 264,441.73 | 366,856.06 | 47,544.58 |
金科地产集团武汉 有限公司 | 1,194,068.02 | 914,498.58 | 279,569.44 | 264,262.63 | 52,630.23 |
（三）发行人合营、联营公司情况
1、合营、联营公司基本情况及主营业务
截至 2020 年末，金科股份管理层认为公司无重要合营、联营公司，发行人主要合营、联营企业基本情况如下：
公司名册 | 股权比例 |
大连弘坤实业有限公司 | 49.00% |
嘉兴锦峪贸易有限责任公司 | 99.80% |
常州xx置业有限公司 | 51.00% |
重庆xxx房地产开发有限公司 | 51.00% |
杭州德信朝阳置业有限公司 | 43.00% |
合肥xx美合房地产开发有限公司 | 50.10% |
重庆金美圆房地产开发有限公司 | 51.00% |
太仓兴裕置业有限公司 | 49.00% |
嘉善盛诚置业有限公司 | 49.00% |
常州xx房地产开发有限公司 | 49.00% |
（1）大连弘坤实业有限公司
大连弘坤实业有限公司成立于2006年4月13日，注册资本5,000.00万元，法定代表人为xxx，住所xxxxxxxxxxxxxxxx0x，经营范围为：普通住宅开发建设、公路及港口公用码头设施的建设、室内装饰装修、房屋租赁、土石方工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）嘉兴锦峪贸易有限责任公司
嘉兴锦峪贸易有限责任公司成立于2019年10月4日，注册资本10,000.00万元，法定代表人为xx，住所浙江省嘉兴市南湖区新嘉街道东升东路1220号4372室，经营范围为：机械设备、电子产品的批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（3）常州xx置业有限公司
常州xx置业有限公司成立于2019年8月9日，注册资本74,286.00万元，法定代表人为xxx，住所常州市钟楼区西林乡西林镇1号，经营范围为：房地产开发经营；自有房屋租赁；商务信息咨询（除投资咨询）；会务服务；企业管理咨询；企业营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（4）重庆xxx房地产开发有限公司
重庆xxx房地产开发有限公司成立于2017年1月23日，注册资本130,000.00万元，法定代表人为xxx，住所xxxxxxxxxxxxx0x，xx范围为：一般项目：房地产开发；销售：建筑材料（不含危险化学品）、装饰材料（不含危险化学品）、化工产品（不含危险化学品）、五金交电；房屋租赁；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（5）杭州德信朝阳置业有限公司
杭州德信朝阳置业有限公司成立于2020年6月10日，注册资本71,000.00万元，法定代表人为杜盛，住所浙江省杭州市xx区所前镇袄庄陈村12组143号，经营范围：许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
（6）合肥xx美合房地产开发有限公司
合肥xx美合房地产开发有限公司成立于2019年1月02日，注册资本100,200.00万元，法定代表人为xx，住所合肥市新站区淮海大道与相城路交口西南角美的金科郡营销中心，经营范围为：房地产开发、经营；房地产信息咨询；房地产经纪；物业管理；办公用房、商业用房出租；企业管理及咨询；国内广告设计、制作、代理、发布；室内外装修装饰工程设计及施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（7）重庆金美圆房地产开发有限公司
重庆金美圆房地产开发有限公司成立于2019年4月26日，注册资本101,500.00万元，法定代表人为xxx，住所重庆市渝北区仙桃街道百果路99号，经营范围为：一般项目：房地产开发（按审批文件要求从事经营）；销售：装饰材料、化工产品
（以上二项不含危险化学品）、五金交电；房屋租赁（不含住宿服务）；企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（8）太仓兴裕置业有限公司
太仓兴裕置业有限公司成立于2020年3月13日，注册资本114,688.00万元，法定代表人xxx，住所太仓市城厢镇南郊文治路51号淏华国际大厦1801-1室，经营范围：许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
（9）嘉善盛诚置业有限公司
嘉善盛诚置业有限公司成立于2017年7月10日，注册资本1,000.00万元，法定代表人xxx，住所xxxxxxxxxxxxxxxx0x203室-026工位，经营范围：房地产开发经营，建筑装饰工程的施工；建材的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（10）常州xx房地产开发有限公司
常州xx房地产开发有限公司成立于2019年3月8日，注册资本84,857.00万元，法定代表人项振，住所常州市天宁区中吴大道566号，经营范围：许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经
营项目以审批结果为准）一般项目：企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
2、合营、联营公司财务情况
表3-7. 发行人合营、联营公司的主要财务数据
单位：万元
公司名称 | 资产 | 负债 | 所有者权益 | 收入 | 净利润 |
大连弘坤实业有限公司 | 399,957.97 | 374,545.01 | 25,412.97 | 56,537.39 | 16,157.19 |
嘉兴锦峪贸易有限责任公司 | 149,981.08 | 0.00 | 149,981.08 | 0.00 | 0.00 |
常州xx置业有限公司 | 328,085.12 | 251,688.50 | 76,396.62 | 0.00 | -5,540.3 |
重庆xxx房地产开发有限公司 | 453,620.45 | 224,972.25 | 228,648.20 | 243,211.72 | 102,108.01 |
杭州德信朝阳置业有限公司 | 174,461.58 | 104,695.38 | 69,766.20 | 0.00 | -1,233.80 |
合肥xx美合房地产开发有限公司 | 385,190.95 | 289,736.20 | 95,454.74 | 0.00 | -3,255.83 |
重庆金美圆房地产开发有限公司 | 283,649.03 | 189,319.73 | 94,329.30 | 52.20 | -8,485.67 |
太仓兴裕置业有限公司 | 177,022.30 | 59,154.76 | 117,867.5 | 0.00 | -290.46 |
嘉善盛诚置业有限公司 | 128,338.57 | 16,225.47 | 112,113.10 | 88,235.48 | 1,052.41 |
常州xx房地产开发有限公司 | 287,491.25 | 202,359.23 | 85,132.01 | 89.90 | -1,142.14 |
五、发行人的治理结构及独立性
（一）发行人的治理结构
发行人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件的要求，持续深入开展公司治理活动，建立健全内部管理和控制制度，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运营管理。截至目前，发行人股东大会、董事会、监事会均能严格按照相关规章制度规范地运行，各位董事、监事、高级管理人员均能勤勉尽责，切实履行忠实义务，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
1、股东大会
股东大会是发行人的权力机构，依法行使下列职权：决定公司的经营方针和投 资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬 事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会报告；审议批准公司的年度财务预 算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或 者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、 清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所 作出决议；审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金 用途事项；审议股权激励计划；审议董事会、监事会提交的对协助、纵容控股股东 及其附属企业占用公司资金的董事、高级管理人员、监事的相关处理事项；审议法 律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应
当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
2、董事会
公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 9 名董事（含 3 名独立董事）组成，
设董事长 1 人，副董事长 1 至 3 人。董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。董事会成员中应有不少于五分之一的职工代表担任董事，担任董事的职工代表须由在发行人连续工作满五年以上的职工通过职工代表大会民主选举产生后，直接进入董事会。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可以由总经理（总裁）或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理（总裁）或者其他高级管理人员以及职工代表担任的董事职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
董事会行使下列职权：召集股东大会，并向股东大会报告工作；执行股东大会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总经理（总裁）、董事会秘书；根据总经理
（总裁）的提名，聘任或者解聘公司副总经理（副总裁）、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；制订公司的基本管理制度；制订公司章程的修改方案；管理公司信息披露事项；向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；听取公司总经理（总裁）的工作汇报并检查总经理（总裁）的工作；维护公司资金安全，建立对控股股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东占用公司资金应立即采取措施对该股东的股权予以冻结，凡股东不能及时返还被占用资金的，通过变现其股权等方式依法追回。对于发现公司高级管理人员、董事协助、纵容控股股东及其附属企业占用公司资金的，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予处分，对于负有严重责任的高级管理人员、董事应予以罢免或提请股东大会予以罢免；法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。
3、监事会
公司设监事会，董事、总经理（总裁）和其他高级管理人员不得兼任监事。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。
监事会行使下列职权：应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面 审核意见；检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢 免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理 人员予以纠正；提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和 主持股东大会职责时召集和主持股东大会；向股东大会提出提案；依照《公司法》 第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工 作，费用由公司承担；维护公司资金安全，对于公司董事、高级管理人员协助、纵 容控股股东及其附属企业占用公司资金的，要求董事会及时启动“占用即冻结”机制 予以纠正；董事会拒不纠正的，监事会可直接向股东大会提出处理提案或对有关董 事、高级管理人员的罢免建议；对公司监事协助、纵容控股股东及其附属企业占用 公司资金的，进行处分或向股东大会提出罢免建议。
4、总经理（总裁）及其他高级管理人员
公司设总经理（总裁）1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理（副总裁）若干名，由董事会聘任或解聘。公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、财务 负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。总经理（总裁）每届任期三年，总经理
（总裁）连聘可以连任。
总经理（总裁）对董事会负责，行使下列职权：主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；组织实施公司年度经营计划和投资方 案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体 规章；提请董事会聘任或者解聘公司副总经理（副总裁）、财务负责人；决定聘任 或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；公司章程或董事会 授予的其他职权。总经理（总裁）列席董事会会议。
5、信息披露与透明度
发行人指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；严格按照公 司《信息披露制度》和《公司章程》等有关规定，准确、真实、完整、及时的披露 有关信息，并指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网为公司信息披露媒体，从而确保所有股东能公平获取公司信息。此外，通过投资者交流会、电话、网络、面谈等多种形式与广大股东与相关机构进行交流，实现发行人与投资者之间及时便捷的双向沟通与联系，维护股东尤其是中小股东的 利益，努力形成良性的互动关系。
6、关于相关利益者与社会责任
发行人能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调xx，共同推动公司持续、健康、稳健的发展。
（二）组织机构设置及其运行情况
发行人严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规及《公司章程》的规定，结合行业及发行人业务结构特点，建立了规范、有效的内控组织架构，形成了覆盖决策、执行和监督等全方位的组织体系和制度体 系。
截至 2021 年 9 月末，发行人组织架构如下图所示：
图3-2. 发行人组织架构·
发行人主要职能部门有证券事务部、公共事务中心、人力资源中心、金科大学、金科创新研究院、营销中心、产业综合管理部、文商旅事业部、产业康养事业部、研发设计中心、投资评审中心、投资合作中心、投资发展中心、经营管理中心、成本工程中心、招标采购中心、资金管理中心、财务中心、监察委员会等，对各主要业务经营以及日常管理分工负责。
主要职能部门的主要职责如下：
1、证券事务部
证券事务部负责公司信息披露事务，定期报告编制，组织筹备董事会、监事会、股东大会工作及其规范运行，法人治理，上市合规运营，与证券监管机构沟通协调，资本市场融资，投资者关系管理，市值管理，四大证券媒体关系管理，协助董事、监事、高管履行法定职责，与中介机构的沟通协调，股权管理等其他证券事务；海外并购，海外融资平台及融资渠道建设，创新融资，房地产基金管理，研究并拓展新兴产业等。
2、公共事务中心
公共事务中心下辖公共事务部、对外联络部、品牌经营部和法律事务部，主要负责公司公共事务、品牌管理和法律事务处理，建立、推广及维护集团品牌。
3、人力资源中心
人力资源中心下辖招聘管理部、组织发展部和干部管理部，负责依据公司整体发展策略，制订并实施各项人力资源管理制度，制定人力资源规划，选拔、配置、
开发、考核和培养公司所需的各类人才，调动员工积极性，激发员工潜能，确保人力资源在公司经营管理中得到有效、合理运用。
4、金科大学
金科大学运营实施领军人才学院、管理学院、网络学院这三大学院培训项目，保障员工培训及时、有用、有效，助力人才发展，同时积极宣贯公司战略目标，有效传播企业文化，吸引更多的合伙人和新业务经营人才。
5、金科创新研究院
金科创新研究院下辖战略研究部、管理研究部、产品研究部和市场研究部，负责战略研究、创新产品研究等。
6、营销中心
营销中心下辖销售管理部、客研定位部、营销策划部、营销大区一部、营销大区二部，负责根据集团战略及经营管理需要，统筹全集团营销、品牌管理工作、营销类业务指导，各区域公司营销类经营目标下达及考核，围绕“销售签约、签约回款、利润实现、策划推广、营销费用、品牌战略”六大核心业务行使统筹管控职能，确保地产板块经营目标的达成。
7、研发设计中心
研发设计中心下辖产品引领部、设计管理部、装饰设计部、景观设计部、产业康养设计部和文商旅设计部，主要负责产品线研发、项目定位、项目方案设计等。
8、投资评审中心
投资评审中心负责集团各投资项目专审及投后管理工作，对已投资项目进行综合管理和监督。
9、投资合作中心
投资合作中心负责集团各投资项目合作事宜。
10、投资发展中心
投资发展中心负责集团项目拓展事宜。
11、经营管理中心
经营管理中心下辖企管部、客户管理部和信息管理部，负责公司整体运营，完善绩效管理模式，同时负责集团各项目的效率管理，提升项目经营质量。
12、成本工程中心
成本工程中心下辖工程管理部、成本管理部、预结算管理部和精装管理部，负责管理工程建设中的各项事务如监督进度、成本管控、材料设备招标等。
13、招标采购中心
招标采购中心下辖招标管理部，主要负责集团招标采购事宜。
14、资金管理中心
资金管理中心下辖创新融资部、金融市场部、银行业务部，全面负责全集团资金调拨及有效使用，开展各项融资工作，寻找合适融资方式以降低集团融资成本。
15、财务中心
财务中心下辖财务管理部和全面预算部，旨在实现财物集约化管理，负责公司整体财务运营，优化各业务流程。
16、监察委员会
监察委员会下辖集团纪检监察部、监察执行部、审计风控部，负责制定各项制度，监察公司行政事务、企业文化、产品业务等各项事务，同时做好风险管理。
（三）发行人的独立性
发行人不存在与控股股东、实际控制人在业务、资产、人员、财务、机构等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。
1、业务独立情况
发行人独立开展业务经营活动，其日常业务的经营均无须通过控股股东、实际控制人，不存在对控股股东、实际控制人的依赖性。
2、资产独立情况
发行人拥有独立完整的资产，产权关系明确。不存在被控股股东、实际控制人占用资金、资产等情况。
3、人员独立情况
发行人拥有独立的组织架构、劳动、人事及工资管理体系，并按照公司章程规定程序对公司高级管理人员进行任免、考核和管理。总经理、财务总监等高级管理
人员均在发行人处领取报酬。公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
4、财务独立情况
发行人拥有独立的财务部门和财务人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设有独立的银行账户。
5、机构独立情况
发行人内部的各个经营管理部门均独立于实际控制人。发行人拥有自己独立的日常办公场所，与控股股东、实际控制人在不同场所办公。发行人与控股股东、实际控制人均各自独立，不存在与实际控制人混合经营、合署办公的情况。
六、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况
（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况
截至募集说明书摘要签署之日，发行人董事、监事和高级管理人员情况如下：
表3-8. 发行人董事、监事和高级管理人员情况
姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任期起止时间 | 截至 2020 年末持有公司股票情况（股） | 截至 2020 年末持有公司债券情况 （万元） |
xx | 董事长 | 男 | 1981 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | 1,052,500 | - |
xxx | x董事长、 职工董事 | 男 | 1965 | 2018 年 3 月 12 日-2024 年 1 月 28 日 | 3,150,000 | - |
xxx | xx、总裁 | 男 | 1977 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | 650,000 | - |
xx | 董事 | 女 | 1980 | 2017 年 5 月 24 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xx | xx | 男 | 1985 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xx | 职工董事 | 男 | 1969 | 2017 年 5 月 24 日-2024 年 1 月 28 日 | 765,000 | - |
xx | 独立董事 | 男 | 1973 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xx | 独立董事 | 男 | 1980 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xx通 | 独立董事 | 男 | 1982 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xxx | 监事长 | 男 | 1975 | 2019 年 3 月 13 日-2024 年 1 月 28 日 | 3,250,000 | - |
xxx | 监事 | 男 | 1981 | 2021 年 1 月 29 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xx | 监事 | 男 | 1972 | 2017 年 5 月 24 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xxx | 联席总裁 | 男 | 1965 | 2021 年 2 月 8 日-2024 年 1 月 28 日 | 9,737,909 | - |
xx | 联席总裁 | 男 | 1969 | 2021 年 2 月 8 日-2024 年 1 月 28 日 | 173,989 | - |
xxx | 副总裁 | 男 | 1973 | 2018 年 3 月 12 日-2024 年 1 月 28 日 | 6,049,200 | - |
姓名 | 职务 | 性别 | 出生年份 | 任期起止时间 | 截至 2020 年末持有公司股票情况（股） | 截至 2020 年末持有公司债券情况 （万元） |
xxx | 副总裁 | 男 | 1975 | 2021 年 2 月 8 日-2024 年 1 月 28 日 | 18,500 | - |
xx | x总裁兼、 董事会秘书 | 男 | 1971 | 2020 年 5 月 26 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
xx | 副总裁兼财 务负责人 | 男 | 1975 | 2021 年 2 月 8 日-2024 年 1 月 28 日 | - | - |
（二）董事、监事和高级管理人员的主要从业经历
1、董事简历
xx先生：1981 年 2 月出生，本科，EMBA 在读。现任公司董事长。历任公司董事长办公室经理、发展部副总监、总裁办公室主任、华北区域和华东区域公司董事长助理、重庆区域公司副总经理兼任涪陵公司总经理、公司经营管理中心总经理等职务。2014 年 5 月至 2014 年 9 月，任公司职工代表监事；2016 年 12 月至 2019
年 2 月，任公司职工代表董事。2019 年 2 月至 2021 年 1 月，任重庆区域公司总经理。2021 年 1 月起，任公司董事长。
xxxxx：1965年9月出生，本科学历，现任公司副董事长、职工代表董事。曾任江苏南通市发改委科员、通州市五甲乡乡长助理、南通市电力开发公司副总经 理，1994年8月至1999年5月历任交通银行南通分行支行行长，分行信贷处处长， 1999年8月至2014年3月历任鸿意地产公司总经理、万业新鸿意地产公司总经理，
2014年3月至2015年3月任本公司江苏公司董事长兼总经理。2014年5月至2017年7月，任本公司副总裁。2015年4月至2018年3月，任华东区域公司董事长兼总经理。2018 年3月至2021年1月，任本公司联席总裁，其中2018年9月至2020年1月，兼任本公司 山东区域公司董事长；2018年9月至2019年2月，兼任本公司华中区域公司董事长。 2019年2月至2021年1月，兼任本公司湖北区域公司董事长。2021年1月起，任本公 司副董事长、职工代表董事。
xxxxx：1977年2月出生，现任本公司董事、总裁。历任金科集团涪陵公司总经理、成都公司总经理、北京公司总经理；2013年6月至2015年10月，任本公司涪陵城市公司总经理；2015年11月至2017年6月，任本公司中西部区域公司执行
总经理；2017年7月至2017年10月，任本公司西部区域公司执行总经理；2017年11月至2021年1月，任本公司云广区域公司董事长兼总经理。2021年1月起，任公司董事、总裁。
xx女士：1980年7月出生，大专。现任本公司第十一届董事会董事、重庆市虹陶投资股份有限公司董事。2009年7月至2013年10月，任重庆鼎润传媒有限公司媒介部客服总监；2015年4月至今，任重庆市虹陶投资股份有限公司董事。2017年5月起，任本公司第十届董事会董事。
xxxx：1985 年 6 月出生，MBA。现任公司董事、红星美凯龙控股集团有 限公司助理总裁。2007-2010 年，任职于毕马威会计师事务所上海分所；2010-2019 年 11 月，历任红星美凯龙家居集团股份有限公司内审部总经理助理，家居项目管 理中心副总经理、常务副总经理；2019 年 12 月加入红星美凯龙控股集团有限公司，担任助理总裁。2021 年 1 月起，任公司董事。
xxxx：1969年11月出生，本科学历。现任公司职工代表董事、法律事务部总经理。曾服务于涪陵法律事务中心，1998年12月至2007年1月，任重庆圣石牛律师事务所专职律师；2007年2月至今，任公司法律事务部总经理；2017年5月起，任本公司职工代表董事。
xx先生：1973年9月出生，中国国籍，持有美国永久居留权，博士学历（美 国）、教授。曾任美国加州大学终身金融教授，美国耶鲁大学国际金融中心研究员，北京大学光华管理学院担任特聘金融教授，美国加州大学戴维斯分校任金融学副教 授（终身教职）、清华大学泛海讲席教授、清华大学国家金融研究院副院长。现任 上海交通大学、上海高级金融学院金融学教授、副院长。2021年1月起，任公司独 立董事。
xx先生：1980年1月出生，中共党员，博士研究生学历。现任中国人民大学重阳金融研究院（人大重阳）执行院长、丝路学院副院长、特聘教授，兼中国金融学会绿色金融专业委员会秘书长、国务院参事室金融研究中心研究员，并在多所大学担任兼职教授、博士生导师，《环球时报》英文版、观察者网专栏作家。2021年
1月起，任公司独立董事。
xx通先生：1982年11月出生，中共党员，法学博士、法学博士后，工商管 理（审计学）博士后研究人员，西南政法大学教授，重庆坤源衡泰律师事务所兼职律师，注册会计师、基金从业资格，兼任重庆市会计领军人才、重庆市律师协会财税专业委员会委员、重庆市市级预算绩效评价专家、重庆市政府采购评审专家、重庆市国际税收研究会特聘专家、重庆市税务学会理事、重庆市审计学会理事、重庆市房地产法建筑法学会理事、重庆市环境资源法学会理事等，先后担任重庆市商务委员会、重庆市财政局、国家税务总局重庆市税务局、重庆市审计局、重庆机场集团、重庆和勤顾问机构等单位咨询专家。2021年1月起，任公司独立董事。
2、监事简历
xxx先生：1975 年 6 月出生，工商管理研究生，金融 EMBA 在读，现任本公司监事会主席。曾任新华社记者、中国证券报社记者，深圳证券信息公司西南办事处主任。2008 年 5 月至 2019 年 2 月，任本公司董事会秘书；2015 年 5 月至 2017
年 5 月，任本公司董事；2017 年 5 月至 2019 年 2 月，任本公司副总裁；2019 年 3
月起，任公司监事会主席。
xxx先生：1981年12月出生，MBA在读。现任本公司监事、首席风险官兼投资评审中心总经理。2003年7月至2015年4月，历任重庆市天健会计师事务所审计三部项目经理、专业技术部助理经理、金科集团重庆地产公司财务部副经理、江苏地产公司财务部总监、重庆地产公司财务资金部总监；2015年5月至2018年5月，任重庆区域公司财务管理部总经理；2018年6月至2021年3月，任公司财务中心副总经理、总经理；2019年3月起至今，任本公司首席风险官兼投资评审中心总经理。 2021年1月起，任本公司监事。
xxx生：1972年9月出生，本科学历，现任公司职工代表监事、审计风控部总经理。曾任重庆汽车运输总公司会计、重庆中鼎会计师事务所项目经理、重庆普华会计师事务所审计部经理。2014年4月至2017年6月，任公司审计风控部副总监； 2017年7月至2018年8月，任监察审计中心审计风控部高级副总监；2018年9月起，
任审计风控部总经理。2014年5月至2017年5月，任本公司监事；2017年5月起，任本公司职工代表监事。
3、高级管理人员简历
xxx先生：1965年2月出生，研究生学历。现任公司联席总裁。2000年10月至2011年8月，历任金科集团规划设计中心总经理，金科集团副总经理、常务副总经理；2011年9月至2011年12月，任公司董事会副主席、执行总裁；2012年1月至 2014年2月，任公司江苏区域公司董事长兼总经理；2014年3月至2015年10月，任公司执行总裁；2015年11月至2017年6月，任公司执行总裁兼任中西部区域公司董事长、总经理；2017年7月至2021年1月，历任公司西部区域公司董事长、总经理、西安城市公司总经理、高级副总裁。2021年2月起，任公司联席总裁。
xxx生：1969年5月出生，本科学历，EMBA。现任公司联席总裁。2000年 11月至2005年12月，历任佛山东方广场购物中心营销总监、国美电器武汉公司副总经理；2006年1月至2021年1月，历任红星美凯龙家居集团京沪西南大区总经理、集团副总裁、集团总裁及红星控股集团总裁；2021年2月起，任公司联席总裁。
xxxxx：1973年1月出生。现任公司副总裁。历任公司营销部主管、副经 理、经理；2007年3月至2016年12月，历任无锡金科房地产开发有限公司营销总监、副总经理、公司营销部总监、营销定位中心总经理，2014年2月至2016年12月历任 公司总裁助理、总裁特别助理；2017年1月至2018年3月，任公司副总裁；2018年3 月至2021年1月，任公司联席总裁。2021年2月起，任公司副总裁。
xxx先生：1975年5月出生，本科学历。现任公司副总裁。2004年9月至 2017年5月，历任中海地产成都公司工程经理、项目高级经理，中海地产西部区域公司高级经理、助理总经理；2017年6月，加入金科地产集团股份有限公司；2017年7月至2018年9月，xxx股份集团总裁助理兼成本工程中心总经理；2018年10月至今，任公司副总裁。
xxxx：1971年1月出生，中共党员，研究生学历。现任公司副总裁兼董事会秘书。2005年8月至2013年12月，先后任中国农业银行总行投资银行部财务顾问
处处长、香港农银证券有限责任公司总经理、中国农业银行总行投资银行部融资策划处处长；2014年1月至2017年3月，任北京东方园林生态股份有限公司副总裁兼董事会秘书；2017年4月至2019年10月，任上海绿瀛实业发展有限公司执行董事； 2019年10月至今，就职于公司；2020年5月起，任公司副总裁兼董事会秘书。
xxx生：1975年7月出生，中共党员，硕士研究生。现任公司副总裁。2004 年5月至2008年6月，历任交通银行朝天门支行行长助理、民族路支行副行长、南城 支行副行长；2008年7月至2015年5月，历任中信银行重庆分行新支行筹备二组组长、北城天街支行行长；2015年3月至2020年12月，历任中信银行重庆分行党委委员、 风险总监、行长助理、副行长；2019年5月至2020年12月，任兰州市人民政府党组 成员、副市长（挂职）；2000x0xx，xxxxxx，0000x00月起，兼任公司 财务负责人。
（三）现任董事、监事、高级管理人员违法违规情况
报告期内，发行人现任董事、监事、高级管理人员均能够按照有关法律、法规、《公司章程》及相关议事规则的规定，独立有效地进行运作并切实履行应尽的职责和义务，无重大违法违规的情形发生。
七、发行人主营业务及行业情况
（一）公司所在行业状况
1、房地产行业概况
发行人主营房地产业务。房地产行业是一个具有高度综合性和关联性的行业，其产业链较长、产业关联度较大，是国民经济的支柱产业之一。我国目前正处于工业化和快速城市化的发展阶段。国民经济持续稳定增长，人民群众生活水平不断提高带来改善性住房需求，快速城市化城市新增人口上升带来刚性住房需求，构成了我国房地产市场快速发展的原动力。
房地产业是中国经济增长的支柱产业之一，在国民经济发展中起着重要作用。自改革开放以来，中国房地产行业得到快速发展，国房景气指数持续提升，并于 2007 年 11 月达到历史顶点 106.59 点。此后，受 2008 年次贷危机和紧缩货币政策
影响，国内房价出现十年来的首次下跌；2009 年随着国家信贷宽松政策出台，商品房销售情况有所好转；2010 年以来，为抑制房价过快上涨，国务院先后出台多项调控政策，房地产市场再次步入调整阶段；2012 年，在中央继续保持从紧政策的同时，地方政府开始积极出台各种政策鼓励合理自住需求，商品房销售开始逐步回升；2014 年，房地产市场短期供过于求，且受价格预期变化等因素影响，房地产市场销售下滑，国房景气指数亦随之下降；进入 2015 年，随着一系列宽松的行
业政策出台，国房景气指数自 2015 年 6 月开始有所回升并于下半年企稳，上升态
势延续至 2016 年上半年。2016 年 10 月以来部分重点城市陆续出台限购、限贷等房地产调控政策，国房景气指数有所调整，但仍较上年同期有所上升。2017 年以来国房景气指数持续上行，于 2017 年 12 月达到 101.72 点，但 3 月以来受部分城市不
断加大房地产调控力度影响，景气指数上升增速出现明显回落。进入 2018 年，各线城市调控政策持续高压，1~4 月国房景气度持续回落，但得益于 4 月份央行定向降准改善外部资金流动性，5~9 月期间国房景气度有所回升，9 月份上涨至 102.01点。9~12 月，国房景气指数小幅回落，12 月为 101.85 点，比 9 月份下降 0.16 点。
2019 年 1-4 月国房景气指数有所回升，4 月份上涨至 101.14 点，5-9 月经历了短暂
波动略微上升至 101.24 点，9-12 月，连续三个月保持上升趋势后 12 月有所下降，但依然把持较高水平的101.28 点。进入2020 年1-4 月下降明显，4 月份为98.99 点，之后 4-12 月份持续上升，12 月份为 100.76 点，比 4 月份上升了 1.88 点。
106.00
104.00
102.00
100.00
98.00
96.00
94.00
92.00
90.00
88.00
86.00
图：2010～2020 年国房景气指数
2010-06
2011-03
2011-12
2012-09
2013-06
2014-03
2014-12
2015-09
2016-06
2017-03
2017-12
2018-09
2019-06
2020-03
2020-12
图：2010～2020 年全国房地产开发投资情况
160,000.00
140,000.00
120,000.00
100,000.00
80,000.00
60,000.00
40,000.00
20,000.00
0.00
33.20%
27.90%
19.80%
35.00%
30.00%
25.00%
20.00%
16.20%
10.50%
7.00%
15.00%
9.9
0%
6.90%
1.00%
9.50% .00%
10.00%
7
5.00%
0.00%
单位：亿元
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
在房地产投资方面，受益于宽松的行业政策，2016 年房地产行业全面回暖，良好的销售情况提振了房企信心，当年房地产投资增速有所提升，全年累计完成房地产开发投资 102,581 亿元，同比增长 6.88%，增速较上年上涨 5.89 个百分点。自
2016 年 10 月以来，各地房地产市场调控政策持续收紧，但全国房地产开发投资增速仍维持在当前水平，2017 年全国累计完成房地产开发投资 109,799 亿元，同比增长 7.04%，全年整体增速与上年基本持平。2018 年以来，各线城市调控政策未出现明显放松，加之外部融资环境持续收紧，房企为尽快回笼资金，加快房地产开发建设节奏，2018 年全国房地产开发投资较上年同期增长 9.53%至 120,264 亿元，增速较上年同期上升 2.49 个百分点。2019 年全国房地产开发投资较上年同期增长 9.90%至 132,194 亿元，增速较快；2020 年全国房地产开发投资较上年同期增长 7.00%至 141,443 亿元，增速较上年同期下降 2.9 个百分点。
房地产销售方面，2020 年 1-12 月，商品房销售面积 176,086.22 万平方米，同
比上升 3%，较 1-11 月上升 2 个百分点；12 月单月销售面积 25,251.77 万平方米，
同比上升 11%，增速较 11 月下降 1 个百分点；1-12 月，商品房销售额 173,612.66亿元，增长 9%，增速较 1-11 月上升 2%；12 月单月销售额 24,643.93 亿元，同比增长 19%，增速与 11 月持平；1-12 月，房地产开发投资 141,442.95 亿元，同比增长 7%，增速与 1-11 月持平；12 月单月开发投资 11,950.59 亿元，同比增长 9%，增速较 11 月下降 2 个百分点；1-12 月，房屋新开工面积 224,433.13 万平方米，同比下降 1%，增速上升 1 个百分点；12 月单月新开工面积 23,348.46 万平方米，同比上升 6%，增速较 11 月回升 2 个百分点；1-12 月，房屋竣工面积 91,218.23 万平方米，同
比下降 5%，较 1-11 月回升 2 个百分点；12 月单月竣工面积 32,045.59 万平方米，
同比增长 0%，较 11 月回落 3 个百分点。
施工方面，近年房地产新开工面积呈现稳步增长态势。具体来看，2016 年，在一、二线重点城市房地产市场景气度明显提升的带动下，房企纷纷加快开发节奏以及时补充可售货源，全国房地产当年累计新开工面积 166,928 万平方米，同比上升 8.1%。2017 年，随着房地产政策的持续收紧，当期房地产开发企业房屋新开工面积为 178,654 万平方米，增速较上年回落 1.1 个百分点至 7.0%，同期全国商品房
新开工面积与销售面积差额（差额=新开工面积-销售面积）为 9,246 万平方米，同 比下降 3.5%，商品房库存去化压力下降。在外部融资环境持续收紧的背景下，基 于对内部流动性资金的需求，房企加快了项目新开工进度，2018 年商品房新开工 面积完成 209,342 万平方米，同比增长 17.2%，增速比 2017 年提高 10.2 个百分点。 从新开工面积与销售面积的差额来看，2018 年，全国商品房新开工面积与销售面 积差额较上年同期大幅增长 307.6%至 37,688 万平方米。2019 年增速回落为 47.52%，全国商品房新开工面积与销售面积差额为 55,596 万平方米。2020 年增速为负，全 国商品房新开工面积与销售面积差额同比下降 13%至 48,347 万平方米。
图：2010～2020 年商品房新开工与销售面积差额
单位：万平方米
90,000.00
80,000.00
70,000.00
307.61%
60,000.00
50,000.00
40,000.00
30,000.00
20,000.00
10,000.00
0.00
171.76%
350.00%
300.00%
250.00%
200.00%
150.00%
100.00%
39.04%
-19.7.01%
35% -16.58%
-3.48%
-55.9-6%3.10%
47.52%50.00%
-103.0.004%%
-50.00%
-100.00%
从销售情况看，2016 年，在宽松的行业政策带动下，我国商品房成交量大幅提升，当年全国商品房销售面积与销售额分别为 157,349 万平方米和 117,627 亿元，
分别同比增长 22.5%和 34.8%；其中商品住宅销售面积和销售额分别同比增长 22.4%和 36.1%。2017 年，全国商品房销售面积和销售额分别为 169,408 万平方米和 133,701 亿元，分别同比增长 7.7%和 13.7%。2018 年，全国商品房销售面积和销售额分别为 171,654 万平方米和 149,973 亿元，同比分别增长 1.3%和 12.2%，增速较上年同期分别下降 6.4 个百分点和 1.47 个百分点，受房地产调控政策持续的影响，房地产销售增速放缓明显。其中，2018 年住宅销售面积同比增长 2.2%，销售额同比增长 14.7%；办公楼销售面积同比下降 8.3%，销售额同比下降 2.6%；商业营业用房销售面积同比下降 6.8%，销售额同比增长 0.7%。
从不同区域的销售情况来看，东部地区仍是我国商品房销售的主要区域，但其商品房销售增速落后于其他区域。2019 年，东部地区商品房销售额 83,833 亿元，同比增长 5.8%；中部地区商品房销售额 35,505 亿元，增长 4.9%；西部地区商品房销售额 34,488 亿元，同比增长 10.8%；东北地区商品房销售额 5,899 亿元，同比增长 2.8%。从价格来看，2019 年全年，全国 100 个城市新建商品住宅成交均价为 14,460 元/平方米，同比上涨 11.2%，相比 2018 年全年上涨了 1452 元/平方米。，增速较上年下降 2.1 个百分点。分城市层级来看，2019 年全年，北上广深四个一线城市新建商品住宅成交均价为 43,788 元/平方米，同比上涨 10.8%；32 个二线城市新建商品住宅成交均价为 14,233 元/平方米，同比上涨 9.3%；64 个三四线城市新建商品住宅成交均价为 11,370 元/平方米，同比上涨 9.2%。
商品房库存方面，2016 年主要城市市场成交情况较好，住宅去化较快，商品房 库存出现近年来首次下降；截至 2016 年末，全国商品房待售面积 69,539 万平方米，
环比增加 444 万平方米，但较上年末减少 2,314 万平方米。2017 年以来房地产行业
政策整体延续分类调控、因城施策，商品房库存持续下降，截至 2017 年末，全国
商品房待售面积 58,923 万平方米，环比减少 683 万平方米，较上年末减少 10,616 万
平方米。2018 年以来全国商品房待售面积进一步下降，截至 2018 年末为 52,414 万平方米，较上年末减少 6,510 万平方米。从去化周期来看，以 2018 年 1~12 月商品房月均销售面积估算，全国待售商品房去化周期较 2017 年进一步缩短至 3.7 个月；
但考虑到 2018 年全国商品房新开工面积有所增长，未来商品房新增供应将有所增加。
土地市场方面，在外部融资环境趋紧的背景下，近年来房地产开发企业加快了开工建设及去化节奏，推动了房企补充库存的意愿，2016~2018 年我国房地产业开发企业购置土地面积分别为22,025 万平方米、25,508 万平方米和29,142 万平方米，同比增速分别为-3.45%、15.81%和 14.25%；同期土地成交价款分别为 9,129 亿元、 13,643 亿元和 16,102 亿元，增速分别为 19.77%、49.45%和 18.02%，2018 年增速较上年大幅下降 31.43 个百分点。土地购置成本增速亦有回调，2016~2018 年房地产企业土地购置成本分别为 4,144.84 元/平方米、5,348.52 元/平方米和 5,525.36 元/平方米，同比分别增长 24.05%、29.04%和 3.31%，2018 年增速较上年大幅下降 25.73个百分点，表明在融资环境紧缩及销售景气度下降的背景下，房企拿地回归理性。从不同能级城市来看，近年来不同能级城市间土地成交均价涨幅及溢价率差异
明显。一线城市土地成交均价的涨幅在 2013 年达到顶点后逐步呈现下降态势，而土地成交均价则持续增长至 2016 年到达顶点，2017 年以来一线城市土地成交均价持续回落，2018 年一线城市土地成交均价及溢价率分别为 7,925.80 元/平方米和 5.38%。二线城市土地成交均价于 2013~2015 年间小幅波动增长，而 2016 年二线城市土地成交均价大幅增长 73.67%至 3,221.65 元/平方米，平均溢价率同比上升 35.57个百分点至 56.08%，2017 年以来土地市场热度持续减弱，2018 年二线城市土地成交均价为 3,189.58 元/平方米，同比下降 12.24%，溢价率回落至 13.60%。三线城市成交土地均价于 2016 年以来维持高位增长，2016 年和 2017 年土地均价涨幅分别达 33.05%和 37.44%，平均溢价率分别为 30.58%和 30.90%，而 2018 年以来亦出现回落，三线城市土地成交均价为 1,728.86 元/平方米，涨幅下滑至 2.81%，平均溢价率则下降至 15.35%，房企拿地更趋审慎。
总体来看，房地产行业受外部环境及行业政策影响较大，受国内房地产调控政策持续及政策区域分化加重的影响，房地产住宅市场销售增速有所放缓，不同能级城市分化明显，房企拿地更趋理性，土地成交额增速及土地溢价率亦有所下滑。
2、房地产行业政策
2006 至 2007 年我国住宅需求旺盛，房价持续上涨，2006 年中央采取了紧缩的财政政策，2007 年实施了从紧的货币政策，在抑制二套房贷政策出台后，全国旺
盛的住房消费于 2007 年第四季度得到抑制，销售量开始大幅萎缩。随着楼市由热转冷，2008 年下半年，政府改变调控政策，向房地产行业连续施以援手，从中央到地方，与房地产有关的政策陆续出台，一向紧收的房地产政策逐步放松。一系列政策的密集出台意味着对于房地产行业从紧的调控政策基调已经扭转，政府试图通过减税、降低利率等方式刺激合理住房需求，扩大内需。这一系列的救市措施对 2009 年上半年楼市回暖起到了至关重要的作用。
随着我国经济回暖，2009 年以来我国房地产销售面积和销售价格均大幅上升，土地市场地xx现，市场供求失衡等问题也充分的暴露出来。为保障房地产市场长 远健康发展，2009 年 12 月 9 日以来，国务院以及相关部门连续出台了一系列的房 地产调控政策，各地纷纷出台相应的细化措施，房地产行业政策显著收紧。打击囤 地、增加保障性住房用地等的土地政策和调整二套房首付最低比例限制及个人住房 贷款利率等的货币政策仍然是政府调控房地产市场的主要手段。
2010 年下半年，北京、上海、深圳等房地产一线城市率先实施限购政策，对于房地产行业带来较大影响。
2011 年 7 月 12 日，国务院总理xxx主持召开国务院常务会议，特别强调，已实施住房现购措施的城市要继续严格执行相关政策，房价上涨过快的二三线城市也要采取必要的限购措施。
2013 年 2 月 20 日，国务院常务会议确定五项加强房地产市场调控的政策措施
（简称“国五条”），要求各地公布年度房价控制目标。北京市国五条细则自 3 月 31
日起执行，公布了按个人转让住房所得的 20%增收所得税等严厉措施。
2013 年 10 月，中共中央总书记习近平在主持加快推进住房保障体系和供应体 系建设第十次集体学习时强调，只有坚持市场化改革方向，才能充分激发市场活力，满足多层次住房需求。同时，政府必须为困难群众提供基本住房保障。习近平同志 此番讲话表明，中央调控思路正发生转变，未来将更多的话语权交予市场，由市场 调节供需结构，将居民的住房需求进一步差异化；与此同时，对于确实存在住房困 难的居民，由政府做好充分保障。
2013 年 12 月召开的政治局经济工作以及住房城乡建设工作会议均提出“做好住 房保障工作”是未来的一项重要任务，要加大廉租住房、公共租赁住房等保障性住 房建设和供给，做好棚户区改造。数据显示，2013 年全国计划新开工城镇保障性 安居工程 630 万套，基本建成 470 万套。截至 11 月底，已开工 666 万套，基本建 成 544 万套，已全面完成年度目标任务。2014 年城镇保障性安居工程建设的目标任 务是基本建成 480 万套以上，新开工 600 万套以上，其中棚户区改造 370 万套以上。
2014 年 4 月开始，除一线城市外，实施限购的城市逐步开始放松或取消限购。
2014 年 8 月，不动产统一登记制度出炉，2017 年开始将实现不动产登记信息共享和依法公开查询，我国将逐渐完善不动产登记制度。以上措施预计能够遏制房价投机性上涨，使行业格局趋于合理，有利于房地产行业健康稳定的发展。
2014 年 9 月，《中国人民银行、中国银行业监督委员会在关于进一步做好住房金融服务工作的通知》提出，要加大对保障性安居工程建设的工程支持，积极支持居民家庭合理的住房贷款需求，增强金融机构个人住房贷款投放能力，继续支持房地产开发企业的合理融资需求。
2014 年 11 月、2015 年 3 月、2015 年 4 月和 2015 年 6 月，人民银行分四次公告降低贷款基准利率，将 5-30 年公积金贷款利率由 4.50%调整至 3.50%。
2015 年房地产政策坚持促消费、去库存的总基调，供需两端宽松政策频出促进市场量价稳步回升，行业运行的政策环境显著改善。从需求端来看，中央多轮降准降息、降首付、减免税费等降低购房成本，推动需求入市；地方政策灵活调整，采取税费减免、财政补贴、取消限购限外等多措施刺激消费。从供应端来看，土地供应控规模、调结构，并加大保障性住房货币化安置，改善市场环境。
2016 年以来，为抑制资产泡沫，房地产政策趋于紧缩，大面积重启限购限贷。
3 月底上海、深圳等四城市同一天出台调控政策，7 月份政治局会议表态“抑制资产泡沫”，9 月份核心二线城市陆续重启限购，十一期间近 20 城市出台调控政策。政策紧缩力度甚至超过市场预期。
2019 年，金融政策整体总量宽松，但居民房贷、企业融资前松后紧，5 月份以来房企融资环境持续收紧，重点涉及信托、外债、开发贷等多领域。央行调整房贷利率定价机制，定价方式调整为“LPR 加基点”，尽管LPR 利率中枢下移，但房贷利率依旧易涨难跌。棚改开工量显著缩水，“计划减量、实际超量”也在预期之中，货币化安置比例降低，多数调研城市拆迁进度显著放缓。中央定调三阶段变化：3 月份两会表态“防止房市大起大落”，7 月底政治局会议首提“不将房地产作为短期刺激经济的手段”，12 月份新华社重申“坚持房住不炒的定位，全面落实因城施策，稳地价、稳房价、稳预期的长效机制”。地方调控历经三阶段变化：1-4 月份，多城调降人才落户门槛，呼和浩特、宁波等市更是出台人才购房补贴这类刺激性政策；5-7月份，地方调控关注房价红线，苏州、西安等市相继升级调控；8 月份以来，人才新政不断发力，“四限”调控局部放松。
2020 年，中央坚持“房住不炒”调控基调，精准施策保障行业平稳健康发展。上半年受疫情影响，经济下行压力加大，政府在供需两端出台政策助力行业有效应对冲击。随着局部地区市场转热，地价、房价迅速升温，地方政府因城施策调控力度加强，市场过热的情况得到控制；2020 年下半年以来，房地产行业融资政策进一步收紧，尤其在8 月“三道红线”出台后，国内贷款增速明显回落。2020 年12 月末，央行联合银保监会发布《关于建立银行业金融机构房地产贷款集中度管理制度的通知》（以下简称“《通知》”），划定银行房地产贷款集中度“红线”。《通知》旨在防止房地产贷款在银行体系全部贷款中的比重偏离合理水平，防范金融体系对房地产贷款过度集中带来的潜在系统性金融风险。
2021 年以来，在银行房地产贷款集中度管理制度的影响下，按揭贷款发放进度明显放缓，房地产企业销售回款受到了不同程度的负面影响。2021 年 2 月自然资源部组织召开“全国 2021 年住宅用地供应分类调控工作视频培训会议”，要求各地主动采取有效措施引导住宅用地市场理性竞争，22 座重点城市实施住宅供地“集中供地”政策。2021 年 7 月，住房和城乡建设部、国家发展和改革委员会等八部委联合发布了《关于持续整治规范房地产市场秩序的通知》，提出了房地产市场秩序三年实现明显好转的目标以及具体整治范围、措施和机制。此外值得关注的是，2021
年以来部分房地产发债企业发生信用风险事件，境内外债券投资者信心较弱，部分 房地产企业境内外信用债发行亦在一定程度上受阻。随着房地产调控政策密集落地， 2021 年下半年以来房地产市场出现一定调整，为维护房地产市场平稳发展，9 月末，人民银行、银保监会联合召开房地产金融工作座谈会，强调围绕“稳地价、稳房价、稳预期”目标，指导主要银行准确把握和执行好房地产金融审慎管理制度，保持房 地产信贷平稳有序投放，满足房地产合理的资金需求。
3、发行人房地产主要所在城市市场情况
公司房地产签约销售金额主要来自于于重庆、苏州、南宁、合肥、成都、杭州等重点城市，上述城市 2020 年度的房地产市场情况大体如下：
表3-9. 2020 年发行人所在主要城市房地产市场情况
单位：万平方米、亿元
城市 | 年度 | 商品房建设用地成交面积（x ㎡） | 商品房施工面积（x ㎡） | 商品房新开工面积（万㎡） | 商品房竣工面积（x ㎡） | 商品房销售面积（x ㎡） | 商品房销售金额（亿 元） |
重庆 | 2020 年 | 5,994 | 27,368 | 5,948 | 3,774 | 6,143 | 5,071 |
2019 年 | 5,365 | 27,987 | 6,725 | 5,069 | 6,105 | 5,129 | |
同比增长 | 11.73% | -2.21% | -11.56% | -25.54% | 0.63% | -1.13% | |
苏州 | 2020 年 | 2,652 | 12,386 | 2,399 | 1,546 | 2,192 | 3,918 |
2019 年 | 2,074 | 12,148 | 2,761 | 1,284 | 2,178 | 3,729 | |
同比增长 | 27.90% | 1.96% | -13.12% | 20.38% | 0.65% | 5.07% | |
南宁 | 2020 年 | 1,797 | 10,712 | 2,080 | 800 | 1,838 | 1,581 |
2019 年 | 1,565 | 9,713 | 2,165 | 711 | 1,805 | 1,517 | |
同比增长 | 14.84% | 10.29% | -3.95% | 12.50% | 1.81% | 4.23% | |
合肥 | 2020 年 | 1,203 | 8,009 | 1,743 | 1,614 | 1,488 | 2,132 |
2019 年 | 1,480 | 7,874 | 1,620 | 1,482 | 1,322 | 1,767 | |
同比增长 | -18.74% | 1.72% | 7.56% | 8.89% | 12.59% | 20.67% | |
成都 | 2020 年 | 3,123 | 19,135 | 3,844 | 1,430 | 3,680 | 4,471 |
2019 年 | 3,062 | 20,620 | 4,602 | 1,823 | 3,543 | 3,851 | |
同比增长 | 2.00% | -7.20% | -16.47% | -21.54% | 3.88% | 16.09% | |
杭州 | 2020 年 | 2,263 | 13,381 | 3,547 | 1,804 | 1,699 | 4,526 |
2019 年 | 2,386 | 12,001 | 2,435 | 1,728 | 1,514 | 3,924 | |
同比增长 | -5.14% | 11.50% | 45.69% | 4.41% | 12.24% | 15.34% |
注：上述数据来源于公司年报
（二）公司所处行业地位
根据中国房地产 TOP10 研究组（由国务院发展研究中心企业研究所、清华大学房地产研究所和中国指数研究院组成）对 2020 年中国房地产百强企业的研究成
果，金科股份凭借产品创新，美好品质服务等核心竞争力，力获“2020 中国房地产百强企业”（列 17 位）、“2018-2019 中国房地产年度扶贫标杆企业”、“2019 中国商业地产百强企业”、“2019 中国产业园区运营二十强企业”、“2021 中国房地产百强企业稳健 TOP10”、“2021 中国房地产百强企业”、“2021 中国房地产上市公司综合实力 20 强”、“2021 中国房地产上市公司 A 股十强”等多项殊荣。
（三）公司面临的主要竞争状况
公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面：
1、战略引领：四位一体生态协同
作为一家战略驱动型上市企业，公司致力于打造围绕美好生活的生态圈，制定 了“四位一体、生态协同”的高质量发展战略，公司将秉承“效益（利润）优先、质 量第一、客户至上、价值创造”的核心经营原则，着力践行六大新发展理念（创新、效益、质量、精细、科技、共享），形成“效益高、活力强、可持续”的发展新格局。
2、投资运营：聚焦项目提质增效
在投资布局上，公司紧密围绕“三圈一带”、“八大城市群”，坚持 “二三线城市为主，一四线城市为辅”，实施省域深耕，形成科学均衡的全国化布局结构。始终致力于构建优质土地资源获取的核心能力，巩固已有市场竞争优势，寻求增量市场资源开拓，为公司高质量发展注入强大动力；在运营管控上，注重资源流与资金流的交圈闭环，实现定位、设计、开发、工程、运营全流程无缝协同，20 多年来，公司累计开发面积近 1.3 亿平方米，连续多年销售面积位居行业前十，锻造了成熟的全城市能级、全产品形态的运营开发能力，助力公司可持续发展。
3、团队管理：团队稳定激励充分
公司坚持“团队职业化、管理专业化、经营规范化、竞争市场化”的经营理念，拥有一支成熟稳定的核心管理团队，董事会成员及高级管理人员均具备较强的专业能力和丰富的管理经验，并且培养了一批创新拼搏、追求卓越、忠诚正气的年轻人才。与此同时，公司秉承“风险共担、利益共享、荣辱与共”的原则，实施了“卓越共赢计划”、“同舟共赢计划”、“同创共赢计划”的多元化激励机制改革，为打造高水平、高战斗力、高责任心的专业团队做好机制保障。
4、产品创新：专注产品服务领先
公司拥有“全国住宅产品专家”、“花园洋房之父”、“中国民居文化旗手”的美誉，先后获得“智慧服务平台”、“东方现代风格大平层”等 50 余项实用新型和外观设计 专利。公司以“东方人居”为产品理念，推出集美、博翠、琼华全新三大产品线；创 新链接“产品+服务”，提升全业态、全生命周期客户服务水平，不断提升客户满意 度和忠诚度，为广大客户呈现“共享、智能、健康、便利”的金科式美好生活。
根据《金科股份发展战略规划纲要（2021-2025 年）》要求，公司将持续打造
“投资力、产品力、服务力”三大核心竞争力，加快构建“创新力、运营力、销售力、人才力、资源整合能力”五大能力保障体系，着力提升经营质效，确保可持续发展。
（四）主营业务及经营模式
1、公司业务构成情况
发行人经营范围包括：房地产开发、物业管理、机电设备安装（以上经营范围凭资质证书执业）；销售建筑、装饰材料和化工产品（不含危险化学品）、五金交电；自有房屋租赁；企业管理咨询服务，货物及技术进出口（法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从事经营）。
公司是一家专注于房地产开发与销售的大型企业集团，经过 20 余年的健康发展，公司已初步形成以民生地产开发、科技产业投资运营、社区综合服务、文化旅游康养等相关多元化产业“四位一体”协同发展的战略格局。公司拥有房地产开发壹级资质，下属公司物业管理壹级资质等。
公司房地产开发业务板块主要为住宅地产开发，辅以商业地产开发、产业地产开发与运营，发展模式以内生增长与外延式增长并重。公司营销以自有销售团队为主。公司的房地产开发业务聚焦“三圈一带”、“八大城市群”等重点城市进行深耕发展，目前已经布局长三角、京津冀、粤港澳大湾区、成渝、中原、长江中游、北部湾、山东半岛等城市群，已进驻全国 23 个省、直辖市、自治区，开发项目主要分布在重庆、北京、广州、成都、苏州、南京、合肥、郑州、武汉、天津、济南、青岛等主要一二线城市。
社区综合服务业务为公司重要业务。公司围绕业主需求将传统的物业管理升级 为“美好生活服务商”，通过智慧科技赋能，为客户提供家庭生活、智慧家居、社区 金融、资产管理、社区教育、旅游出行等全方位的生活服务。业务覆盖重庆、北京、四川、江苏、湖南、陕西、山东等 24 个省、直辖市、自治区。
除房地产销售、物业管理业务外，发行人依托于自身在房地产及xx领域的多年积淀，同时经营酒店、园林工程、装饰工程及门窗工程等其他业务，并取得了良好的经营成果。
（1） 营业收入情况
表3-10. 发行人近三年及一期营业收入构成情况2
单位：万元、%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
主营业务收入 | 6,280,494.35 | 98.62 | 8,682,242.47 | 98.99 | 6,672,663.85 | 98.46 | 4,049,993.21 | 98.22 |
-房地产开发 | 5,798,971.82 | 91.06 | 8,237,640.30 | 93.93 | 6,310,961.03 | 93.12 | 3,800,621.70 | 92.17 |
-生活服务 | 400,837.70 | 6.29 | 294,434.41 | 3.36 | 230,984.94 | 3.41 | 173,400.62 | 4.21 |
-酒店经营 | 21,856.66 | 0.34 | 22,295.86 | 0.25 | 26,147.76 | 0.39 | 26,673.77 | 0.65 |
-新能源 | 28,036.78 | 0.44 | 139,311.00 | 1.59 | 41,450.20 | 0.61 | 18,754.43 | 0.45 |
-其他 | 1,282,482.67 | 20.14 | 1,076,458.14 | 12.27 | 645,010.47 | 9.52 | 274,385.87 | 6.65 |
分部间抵消 | -1,251,691.28 | -19.65 | -1,087,897.24 | -12.40 | -581,890.55 | -8.59 | -243,843.18 | -5.91 |
其他业务收入 | 87,841.98 | 1.38 | 88,198.53 | 1.01 | 104,673.60 | 1.54 | 73,374.43 | 1.78 |
营业收入合计 | 6,368,336.33 | 100.00 | 8,770,441.00 | 100.00 | 6,777,337.45 | 100.00 | 4,123,367.64 | 100.00 |
最近三年及一期，公司主营业务收入分别为 4,049,993.21 万元、6,672,663.85 万元、8,682,242.47 万元和 6,280,494.35 万元，占营业收入的比例分别为 98.22%、 98.46%、98.99%和 98.62%，收入规模持续增长。公司主营业务板块主要包括房地产开发、生活服务、酒店经营、新能源及其他。其中，近三年及一期发行人核心业务房地产销售营业收入分别为 3,800,621.70 万元、6,310,961.03 万元、8,237,640.30万元和 5,798,971.82 万元，占营业收入的比重分别为 92.17%、93.12%、93.93%和 91.06%，比例均保持在 90%以上。近三年，发行人房地产销售收入大幅增加，主
2 本表中各分板块营业收入为未经合并抵消后的收入，各分部间抵消收入列入“分部间抵消”。
要系房地产行业较为景气，房地产项目销售业绩较为突出，且达到收入确认条件而结转收入的项目增加，致使发行人房地产销售收入大幅增加。
近三年及一期， 发行人生活服务板块营业收入分别为 173,400.62 万元、
230,984.94 万元、294,434.41 万元和 400,837.70 万元，占营业收入的比重为 4.21%、
3.41%、3.36%和 6.29%，规模增长较快。近三年及一期，酒店管理板块营业收入分 别为 26,673.77 万元、26,147.76 万元、22,295.86 万元和 21,856.66 万元，占比 0.65%、
0.39%、0.25%和 0.34%，酒店管理收入近三年及一期基本保持稳定。近三年及一期，新能源板块营业收入分别为 18,754.43 万元、41,450.20 万元、139,311.00 万元和 28,036.78 万元，占比 0.45%、0.61%、1.59%和 0.44%，规模和占比较小，2020 年大 幅增加主要系发行人增加新能源代建业务产生代建收入所致。新能源板块为 2015
年开始经营，2017 年 8 月 4 日，经新能源产业基金各方合伙人友好协商并一致同意，各方签订《关于部分合伙人退伙协议书》，重庆骏御、金科新能源退出新能源产业基金，公司将继续审慎推进公司新能源业务发展。
（2） 营业成本情况
表3-11. 发行人近三年及一期营业成本构成情况
单位：万元、%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
主营业务成本 | 5,070,611.53 | 98.94 | 6,662,401.44 | 98.86 | 4,731,484.93 | 98.10 | 2,886,129.37 | 97.99 |
-房地产开发 | 4,780,529.19 | 93.28 | 6,349,781.46 | 94.22 | 4,473,439.65 | 92.75 | 2,715,199.80 | 92.19 |
-生活服务 | 290,747.31 | 5.67 | 199,439.43 | 2.96 | 171,322.00 | 3.55 | 140,873.56 | 4.78 |
-酒店经营 | 6,408.38 | 0.13 | 6,851.68 | 0.10 | 8,398.94 | 0.17 | 9,199.68 | 0.31 |
-新能源 | 13,765.57 | 0.27 | 105,552.13 | 1.57 | 19,892.63 | 0.41 | 9,437.99 | 0.32 |
-其他 | 1,059,467.51 | 20.67 | 994,638.49 | 14.76 | 586,121.91 | 12.15 | 257,940.65 | 8.76 |
分部间抵消 | - 1,080,306.43 | -21.08 | -993,861.75 | -14.75 | -527,690.20 | -10.94 | -246,522.31 | -8.37 |
其他业务成本 | 54,362.76 | 1.06 | 76,619.48 | 1.14 | 91,521.04 | 1.90 | 59,127.54 | 2.01 |
营业成本合计 | 5,124,974.28 | 100.00 | 6,739,020.92 | 100.00 | 4,823,005.97 | 100.00 | 2,945,256.91 | 100.00 |
发行人房地产销售营业成本占营业成本的比例保持在85%以上，房地产销售以外的其他业务营业成本占营业成本的比例相对较低。近三年及一期，发行人房地产销售营业成本分别为 2,715,199.80 万元、4,473,439.65 万元、6,349,781.46 万元和
4,780,529.19 万元，占营业成本比例分别为 92.19%、92.75%、94.22%和 93.28%，与房地产销售营业收入变动一致。
近三年及一期， 发行人生活服务板块营业成本分别为 140,873.56 万元、
171,322.00 万元、199,439.43 万元和 290,747.31 万元，占营业成本比例分别为 4.78%、
3.55%、2.96%和 5.67%，发行人生活服务业务成本的增加主要系相应业务量增长。近三年及一期，发行人酒店管理营业成本分别为 9,199.68 万元、8,398.94 万元、 6,851.68 万元和 6,408.38 万元，占比分别为 0.31%、0.17%、0.10%和 0.13%。近三年及一期，发行人新能源营业成本分别为 9,437.99 万元、19,892.63 万元、 105,552.13 万元和 13,765.57 万元，占比分别为 0.32%、0.41%、1.57%和 0.27%。
（3） 营业毛利润和毛利率情况
表3-12. 发行人近三年及一期营业毛利润及毛利率情况
单位：万元、%
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 | ||||
金额 | 毛利率 | 金额 | 毛利率 | 金额 | 毛利率 | 金额 | 毛利率 | |
主营业务毛利 | 1,209,882.82 | 19.26 | 2,019,841.03 | 23.26 | 1,941,178.92 | 29.09 | 1,163,863.84 | 28.74 |
-房地产开发 | 1,018,442.63 | 17.56 | 1,887,858.84 | 22.92 | 1,837,521.38 | 29.12 | 1,085,421.90 | 28.56 |
-生活服务 | 110,090.39 | 27.47 | 94,994.98 | 32.26 | 59,662.94 | 25.83 | 32,527.06 | 18.76 |
-酒店经营 | 15,448.28 | 70.68 | 15,444.18 | 69.27 | 17,748.82 | 67.88 | 17,474.09 | 65.51 |
-新能源 | 14,271.21 | 50.90 | 33,758.87 | 24.23 | 21,557.57 | 52.01 | 9,316.44 | 49.68 |
-其他 | 223,015.16 | 17.39 | 81,819.65 | 7.60 | 58,888.56 | 9.13 | 16,445.22 | 5.99 |
分部间抵消 | -171,384.85 | 13.69 | -94,035.49 | 8.64 | -54,200.35 | 9.31 | 2,679.13 | -1.10 |
其他业务毛利 | 33,479.22 | 38.11 | 11,579.05 | 13.13 | 13,152.56 | 12.57 | 14,246.89 | 19.42 |
合计 | 1,243,362.04 | 19.52 | 2,031,420.08 | 23.16 | 1,954,331.48 | 28.84 | 1,178,110.73 | 28.57 |
最近三年及一期，公司房地产开发业务毛利润分别为 1,085,421.90 万元、
1,837,521.38 万元、1,887,858.84 万元和 1,018,442.63 万元，毛利率分别为 28.56%、
29.12%、22.92%和 17.56%，xxx有所波动。2020 年公司房地产业务毛利率下降主要受疫情影响。2021 年 1-9 月公司房地产业务毛利率有所下降，主要系受到行业政策调控影响。
近三年及一期，发行人生活服务业务毛利润分别为 32,527.06 万元、59,662.94万元、94,994.98 万元和 110,090.39 万元，毛利率分别为 18.76%、25.83%、32.26%和 27.47%，发行人近年来大力发展物业管理业务，规模增长迅速，xxx逐年升
高。2021 年 1-9 月发行人生活服务业务毛利率所有下降，主要系发行人物业管理业务规模扩大，科技智能化水平提高，管理费用和税费支出增加所致。
近三年及一期，发行人新能源板块毛利润分别为 9,316.44 万元、21,557.57 万元、33,758.87 万元和 14,271.21 万元，毛利率分别为 49.68%、52.01%、24.23%和 50.90%。报告期内，发行人新能源板块毛利率持续保持较高水平，2020 年度新能源板块毛利率有所波动。2020 年发行人新能源业务毛利率下降主要系原新能源板块主要为风能发电业务，毛利率较高，2020 年新增新能源代建业务，成本投入有所增加，拉低新能源板块整体毛利率所致。2021 年 1-9 月发行人新能源业务毛利率提升主要系该期间内未对代建业务持续成本投入，故发行人新能源业务毛利率回归其原来水平。
2、房地产板块业务情况
（1）房地产业务运作模式
发行人目前的开发产品以普通住宅为主，房地产业务布局长三角、京津冀、珠三角、成渝、中原、长江中游、北部湾、山东半岛等城市群，开发项目主要分布在重庆、北京、成都、苏州、南京、合肥、郑州、武汉、天津、济南、青岛等主要一二线城市。
发行人房地产开发简要流程如图所示：
图3-3. 房地产开发项目流程图
项目可行性研究
签订土地出让合同、办理土地使用权证（大证）
项目立项
办理建设用地规划许可证
办理项目方案审批
办理项目初设审批
办理施工图审查
招标备案、合同备案
办理建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证
办理开发报建中相关税费的减、免、缓工作
联合并配合有关部门测量项目面积（预测报告和产权测量）、取得预售和产权测量报告书、预售许可证
办理“五通”手续（包括施工用电、手续费）
交房、交证
办理项目市政、管网手续
规划综合验收、建委竣工备
关于项目开发管理体制：发行人的业务管理实行公司总部、区域公司、项目公司三级管理体制，分级授权、权责统一、逐级负责。发行人总部负责战略规划、企业文化与品牌建设、项目投资决策及实施方案审批、资源调配、监督考核；区域公司负责所辖区域的市场研究、项目开拓、项目实施方案拟定、实施过程控制；项目
公司负责开发方案的具体实施、开发成本控制和开发产品销售，在上级公司职能部门的监督与指导下直接负责项目的开发与销售。
对于合作开发模式，通常情况下，项目合作方拥有土地，金科股份具备房地产 专业开发及运营能力，双方采用股权合资成立新项目公司的合作方式，土地作价入 股，项目公司作为独立法人进行运营。通常金科股份持控股比例，并派驻主要管理 团队，从项目开发到房屋销售，皆由金科股份团队负责管理与执行。该项目公司为 金科股份并表子公司。对于合作项目的退出机制主要分为三种情况，一是在销售约 80%的时候，金科股份出资并购，该项目公司成为发行人 100%控股子公司，二是 继续使用该合资项目公司收储新地块并进行开发销售，三是在项目全部销售完毕后，进行清算并注销项目公司，合作双方按股比分配收益。
在项目具体开发方式方面，主要分为三种：一是创新型，主要是根据特定客户 群体的需求对小区环境和开发产品进行创新设计；二是可复制型，一般适用于客户 群体特征较为相似、基本需求相差不大的情况，此种类型设计开发方案依据已经成 熟的经验，开发速度相对较快；三是标准化型，主要适用于在跨区域开发过程中， 客户群体特征较为相似，但由于区域不同，在需求方面存在一些个别的差异，因此，发行人根据相对固定的开发经验对设计与开发方案作一定的调整。
在销售模式上，发行人主要采用“一房一价”的方式，考虑因素包括：建设成本与费用；市场竞争状况与供需关系、竞争楼盘的价格情况；项目开发区域的目标消费者可接受价格区间；楼层、朝向、房型等。发行人的房地产开发产品质量控制严谨，注重目标消费者的差异化需求，项目选址方面坚持文化资源与经济发展潜力并重，开发产品具有较高的性价比，受到了市场的欢迎。同时，以自销模式为主，销售管理由发行人营销中心统筹，以区域公司为执行单位；以项目现场销售为主，异地营销推广为辅。在营销推广中，以平面媒体和活动营销为主要推广模式，同时，发布会、房展、电视、广播、网络、户外展示等推广手段也被广泛采用。
（2）房地产业务经营策略
作为一家战略驱动型上市企业，公司拥有明确清晰的战略目标，并根据外部环境变化进行动态调整。2017 年上半年，公司制定了《发展战略规划纲要（2017-
2020）》，明确了 2017 至 2020 年各年度战略目标，制定了详细的战略实施策略。 未来，公司将大力发展以重庆为核心的成渝城市群、以郑州为核心的中原城市群和 以武汉为核心的长江中游城市群；重点发展以上海为核心的长三角城市群、以广深 为核心的珠三角城市群和以北京为核心的京津冀城市群；积极发展山东半岛城市群、北部湾城市群等。主要以城市群内的中心城市为主，区域副中心城市和节点型城市 为辅的实施策略，在战略规划指引下，公司已基本完成 8 大城市群的战略布局。
（3）房地产业务收入结构
根据发行人 2020 年主营业务构成及相关经营情况，确认发行人行业分类为“房地产业”，房地产业务基本情况如下表所示：
表3-13. 发行人 2020 年营业收入及房地产业务收入结构3
发行人名称 | 金科地产集团股份有限公司 | ||||
是否沪深上市公司 | 是 | 股票代码 | 000000.XX | ||
上市公司行业分类 | 房地产 | ||||
2020 年营业收入构成 | 2020 年房地产业务收入构成 | ||||
构成 | 金额（万元） | 占比 （%） | 构成 | 金额（万元） | 占比 （%） |
房地产业务 | 8,152,940.14 | 92.96 | 普通住宅地产 | 7,313,475.10 | 89.70 |
物业管理业务 | 222,681.46 | 2.54 | 商业地产 | 839,465.04 | 10.30 |
新能源业务 | 83,517.35 | 0.95 | 工业地产 | - | - |
其他业务 | 311,302.05 | 3.55 | 保障性住宅地产 | - | - |
合计 | 8,770,441.00 | 100.00 | 合计 | 8,152,940.14 | 100.00 |
2020 年发行人普通住宅地产收入在房地产业务收入中占比最高，发行人房地产类型为普通住宅地产。
（4）主要供应商及采购策略
3 本表中发行人 2020 年营业收入各板块及房地产业务收入各板块均为合并抵消后数据。
2020 年，发行人前五名供应商的情况如下：
表3-14. 发行人 2020 年前五名供应商情况
单位：万元
期间 | 供应商名称 | 采购金额 | 占年度采购总额的比重 |
2020年 | 供应商一 | 158,960.22 | 2.17% |
供应商二 | 115,050.07 | 1.57% | |
供应商三 | 87,566.7 | 1.20% | |
供应商四 | 85,110.65 | 1.16% | |
供应商五 | 74,402.18 | 1.02% | |
合计 | 521,089.81 | 7.12% |
公司房地产开发项目的主要原材料为土地、建筑材料及设备。土地主要通过 “招拍挂”方式取得。建筑材料及设备主要包括木材、水泥、钢材、石材、铝型材、电梯、电气设备等，公司主要采用以下 3 种方式进行购买：
①凡属包工、包料范围的材料、设备、配件、构筑件等由施工单位按建造合同的规定自行采购；
②需由公司自行采购的材料、设备全部采用市场购买的方式，按技术标要求和商务标要求，择优采购，主要包括以下方式:
A、集中计划采购：通用性材料实行集中采购，采购部门依照计划用量集中批量采购，统一管理，确保一定的库存量，使用单位按计划领用，实行内部核算。
该模式适用于价格随采购量增大而有较大下降空间的物料采购。采购部门对各单位采购需求计划进行宏观调控与协调，凡能形成批量采购的，一律由采购部门负责办理批量采购。
B、长期报价采购(合约采购):经常使用物料，采购部门事先选定供应商，议定供应价格及交易条件，签订相关合作协议，办理合约采购，以确保物料供应来源，简化、规范采购作业程序；项目公司提出采购计划与供应商办理订货、送货、验收等事宜，采购中心统一结算。该模式适用于使用频率较高、价格浮动不大、质量要求较高的物料采购。采购部门定期根据市场情况对报价进行调整、修正。
C、特定采购：除上述两种方式之外的物料(如大宗物资采购、大型设备采购、固定资产添置、急用物资采购等)，采购部门依照采购申请逐单办理询价、议价、招投标事务。
D、一般采购：低值易耗品、地方性材料由采购部门进行监督和控制，但具体工作由各项目公司办理。
③需进口的原材料和设备由公司委托其他公司代理采购。为控制工程质量和降低开发成本，公司采购实行公开招投标方式，选择符合资质的 3 家以上投标单位
(含 3 家)。对设备供货合同，还重点对安装条款、期限、质量保证等进行审核。
（5）土地储备及房地产项目开发整体情况
表3-15. 发行人近三年及一期土地储备情况
单位：个、万平方米、亿元
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
新增项目 | 47 | 148 | 192 | 110 |
新增土地储备建筑面积 | 990 | 2,364 | 3,328 | 2,054 |
新增土地储备金额 | 387 | 892 | 888 | 700 |
新增土地楼面地价 | 3,905 | 3,773 | 2,668 | 3,408 |
表3-16. 发行人近三年及一期房地产项目开发及销售情况
项目 | 2021 年 1-9 月 | 2020 年度 | 2019 年度 | 2018 年度 |
新开工面积（万㎡） | 1,058 | 2,964 | 3,163 | 2,700 |
竣工面积（万㎡） | 1,347 | 1,995 | 1,208 | 810 |
合同签约面积（万㎡） | 1,462 | 2,240 | 1,905 | 1,342 |
合同签约金额（亿元） | 1,463 | 2,232 | 1,814 | 1,155 |
销售结转面积（万㎡） | 718 | 1,014 | 898 | 604 |
销售结转金额（亿元） | 580 | 815 | 631 | 380 |
签约均价（元/㎡） | 10,007 | 9,964 | 9,522 | 8,607 |
结转均价（元/㎡） | 8,073 | 8,037 | 7,027 | 6,291 |
最近三年及一期，发行人新开工面积分别为 2,700 万平方米、3,163 万平方米、 2,964 万平方米和 1,058 万平方米，近三年来发行人在前端资源获取、后端向市场要效益等方面有较好表现，新开工面积和合约销售面积均大幅增加，2021 年 1-9 月，在市场因素影响下，发行人新开工面积有所下降。
2018-2020 年及 2021 年 1-9 月，发行人合同签约面积分别为 1,342 万平方米、
1,905 万平方米、2,240 万平方米和 1,462 万平方米；合约签约金额分别为 1,155 亿
元、1,814 亿元、2,232 亿元和 1,463 亿元；签约均价分别为 8,607 元/平方米、9,522元/平方米、9,964 元/平方米和 10,007 元/平方米，签约均价总体呈上升趋势。销售结转面积分别为 604 万平方米、898 万平方米、1,014 万平方米和 718 万平方米；销售结转金额分别为 380 亿元、631 亿元、815 亿元和 580 亿元；结转均价分别为 6,291 元/平方米、7,027 元/平方米、8,037 元/平方米和 8,073 元/平方米。
发行人坚定战略指引、优化投资布局，采取因城施策的策略和创新多样的方法，投资工作取得重大突破，“八大城市群”战略布局基本完成。公司坚持内生式增长与 外延式发展并重，土地拓展方式由招拍挂方式向收并购、“地产+商业”、“地产
+产业”等方式转变，拿地方式更趋多元化，并与碧桂园、旭辉控股集团、红星美凯龙等企业形成战略伙伴关系，保持与保利、中海、龙湖、新城控股、xx等大型企业的互动合作。
①在建、拟建项目情况
截至 2021 年 9 月末，发行人主要在建房地产项目情况如下：
表3-17. 截至 2021 年 9 月末发行人主要在建房地产项目开发情况
单位：平方米、万元
序号 | 项目名称 | 项目地址 | 项目公司名称 | 物业形态 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 计容建筑面积 | 截至 2021 年 9 月末累计已售面积 | 截至 2021 年 9 月末预计总投 | 截至 2021 年 9 月末实际已投 |
1 | 济南金科城项目 | xxxxxx | xxxxxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 8 月 | 2023 年 4 月 | 884,167 | 966,591 | 843,791 | 589,354 |
2 | 西永项目（西永天宸） | xxxxx | xxxxxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 8 月 | 2021 年 12 月 | 1,353,512 | 1,562,378 | 842,457 | 497,400 |
3 | 武汉金科城项目 | xxxxxx | xxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 4 月 | 2022 年 12 月 | 637,323 | 697,936 | 823,197 | 806,903 |
4 | 咸阳 335 亩项目 | 陕西省咸阳市 | 咸阳xxx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2020 年 6 月 | 2023 年 3 月 | 780,848 | 352,354 | 674,849 | 237,789 |
5 | 无锡.世界城 | xxxxxx | xxxxxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 6 月 | 2021 年 12 月 | 518,926 | 578,757 | 633,911 | 524,988 |
6 | 绍兴市越城区松陵路 298 亩 文商旅项目 | 浙江省绍兴市 | 绍兴金翎置业有限公司 | 住宅 | 2021 年 1 月 | 2024 年 12 月 | 283,007 | 88,900 | 589,438 | 361,794 |
7 | 和xxx府 | 浙江省杭州市 | 杭州泰都置业有限公司 | 住宅 | 2019 年 5 月 | 2022 年 11 月 | 185,584 | 183,715 | 555,336 | 473,781 |
8 | 金科·博翠苑 | 天津市市辖区 | 天津金科津耀置业有限公司 | 住宅 | 2018 年 6 月 | 2022 年 12 月 | 225,073 | 137,394 | 529,566 | 444,723 |
9 | 博翠碧蓝湾 | 浙江省杭州市 | 杭州金唐房地产开发有限公司 | 住宅 | 2019 年 5 月 | 2021 年 11 月 | 114,300 | 139,006 | 524,794 | 459,258 |
10 | 徐州汉王小镇项目 | 江苏省徐州市 | 徐州硕立房地产开发有限公司 | 住宅 | 2020 年 9 月 | 2025 年 10 月 | 460,906 | 24,842 | 497,171 | 196,761 |
11 | 天宸花园 | 安徽省合肥市 | 合肥金科天宸房地产开发有限公司 | 住宅 | 2017 年 10 月 | 2021 年 12 月 | 231,797 | 236,833 | 490,505 | 459,798 |
12 | 金科城 | xxxxx | xxxxxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 1 月 | 2023 年 1 月 | 751,943 | 940,661 | 487,780 | 483,688 |
13 | 忠县集美江山（包含AB 地块） | 重庆市区县 | 重庆中峰房地产开发有限公司 | 住宅 | 2018 年 7 月 | 2023 年 2 月 | 929,186 | 211,785 | 483,670 | 114,538 |
14 | 武汉白沙洲项目 | 湖北省武汉市 | 武汉军泰置业有限公司 | 住宅 | 2021 年 6 月 | 2024 年 12 月 | 423,031 | 0 | 480,304 | 27,721 |
15 | 长寿.世界城 | 重庆市区县 | xxxxxxxxxxxxxxx x | xx | 0000 年 7 月 | 2022 年 4 月 | 897,580 | 907,750 | 463,345 | 444,156 |
16 | 金科禹洲府 | 重庆市主城 | 重庆通融实业有限公司 | 住宅 | 2018 年 9 月 | 2023 年 12 月 | 382,079 | 164,642 | 451,473 | 290,856 |
17 | 长沙金科集美天辰 | 湖南省长沙市 | 湖南金科房地产开发有限公司 | 住宅 | 2018 年 6 月 | 2024 年 9 月 | 423,344 | 231,006 | 436,508 | 282,437 |
18 | 博翠天宸（西安博翠天宸） | 陕西省西安市 | 西安科润房地产开发有限公司 | 住宅 | 2019 年 11 月 | 2022 年 12 月 | 373,433 | 356,108 | 396,881 | 175,153 |
19 | xx·xxxx（晋中） | xxxxxx | xxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 4 月 | 0000 x 0 x | 000,000 | 000,000 | 000,000 | 000,000 |
00 | xx-xxxxxx | 辽宁省xx市 | xx澳源房地产开发有限公司 | 住宅 | 2020 年 9 月 | 2025 年 12 月 | 635,424 | 45,351 | 391,232 | 33,053 |
21 | 武汉市新洲区 278 亩 | 湖北省武汉市 | 武汉xxx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2020 年 9 月 | 2026 年 12 月 | 414,769 | 22,604 | 389,957 | 154,203 |
22 | 南川世界城 | 重庆市区县 | 重庆金科金裕房地产开发有限公司 | 住宅 | 2017 年 9 月 | 2021 年 12 月 | 534,355 | 610,664 | 388,732 | 262,878 |
23 | 荣昌礼悦东方 | 重庆市区县 | 重庆市金顺盛房地产开发有限公司 | 住宅 | 2018 年 10 月 | 2022 年 11 月 | 596,917 | 542,800 | 384,879 | 316,466 |
24 | 广州市花都区迎宾大道 105.94 亩地块 | 广东省广州市 | 广州鑫锐昌恒房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021 年 3 月 | 2024 年 7 月 | 197,763 | 0 | 383,642 | 222,964 |
25 | 金科大都会 | xxxxx | xxxxxxxxxxxxx | xx | 0000 年 8 月 | 2024 年 6 月 | 830,788 | 466,012 | 377,424 | 51,200 |
序号 | 项目名称 | 项目地址 | 项目公司名称 | 物业形态 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 计容建筑面积 | 截至 2021 年 9 月末累计已售面积 | 截至 2021 年 9 月末预计总投 | 截至 2021 年 9 月末实际已投 |
26 | 金科观天下 | 重庆市主城 | 重庆市金科骏凯房地产开发有限公 司 | 住宅 | 2016 年 3 月 | 2022 年 1 月 | 728,895 | 702,845 | 374,810 | 142,779 |
27 | 汉峪项目东方博翠 | 山东省济南市 | 济南金科骏耀房地产开发有限公司 | 住宅 | 2018 年 9 月 | 2022 年 12 月 | 115,527 | 97,101 | 371,116 | 361,370 |
28 | 南京宝华山项目 | 江苏省镇江市 | 句容亿丰房地产开发有限公司 | 住宅 | 2017 年 2 月 | 2022 年 6 月 | 217,488 | 120,601 | 370,432 | 220,696 |
29 | 佛山顺德杏坛项目 | xxxxxx | xxxxxxxxxxxxxxxxx | xx | 2020 年 7 月 | 2025 年 12 月 | 374,306 | 56,961 | 364,054 | 197,012 |
30 | 宜宾金科城项目 | 四川省宜宾市 | 宜宾市金北房地产开发有限公司 | 住宅 | 2020 年 1 月 | 2023 年 1 月 | 461,230 | 104,509 | 352,450 | 160,399 |
合计 | - | - | - | - | - | - | 15,589,975 | 10,883,983 | 14,748,714 | 9,248,345 |
截至 2021 年 9 月末，发行人主要拟建房地产项目情况如下：
表3-18. 截至 2021 年 9 月末发行人主要拟建房地产项目开发情况
单位：万元、平方米
序号 | 项目名称 | 位置 | 项目公司名称 | 物业形态 | 预计开竣工时间 | 总建筑面积 | 合同出让金总额 | 截至 2021 年 9 月末预计总投 | 截至 2021 年 9 月末实际已投 |
1 | 岳阳美的金科郡 15 号地 | 湖南省岳阳市 | 岳阳市天盛房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/3-2025/9 | 253,650 | 27,700 | 125,585 | 35,793 |
2 | 金科·固安智慧科技城 | xxxxxx | xxxxxxx开发有限公司 | 产业 | 2022/10-2024/10 | 106,898 | 2,118 | 52,755 | 17,011 |
3 | 太原市清徐县白石河 214 亩住 宅项目 | 山西省太原市 | 山西建业康居房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/11-2023/11 | 795,112 | 26,528 | 225,098 | 42,409 |
4 | 盐城射阳千鹤湖项目-一二三地块 | 江苏省盐城市 | 盐城百俊房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/10-2025/8 | 562,775 | 26,150 | 317,377 | 101,943 |
5 | 绵阳市游仙区小枧 163 亩地块 | 四川省绵阳市 | 绵阳xx润泽房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/7-2023/7 | 343,971 | 81,617 | 217,456 | 93,658 |
6 | 南宁金科博翠未来 | 广西壮族自治 区南宁市 | 南宁金和顺房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/12-2024/4 | 548,122 | 189,89 9 | 449,084 | 12,217 |
7 | 万州香山缘 | 重庆市区县 | 重庆金科顺星房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/12-2024/12 | 273,965 | 28,207 | 109,898 | 29,323 |
8 | 贵阳花溪凤鸣项目 | 贵州省贵阳市 | 贵阳花溪金科房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/10-2028/12 | 932,304 | 94,631 | 667,850 | 224,630 |
9 | 旭辉金科·未来壹号项目-三期 08 号地块（金科获取地块） | xxxxxx | xxxxxxxxx开发有限公司 | 住宅 | 2022/5-2027/9 | 176,804 | 44,154 | 154,748 | 45,479 |
10 | 旭辉金科·未来壹号项目-二期 09 号地块（金科获取地块） | xxxxxx | xxxxxxxxx开发有限公司 | 住宅 | 2021/12-2028/12 | 525,435 | 133,19 6 | 394,486 | 145,352 |
11 | 重庆市铜梁区淮远新区板块 210 亩地块 | 重庆市区县 | 重庆xxx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/9-2026/1 | 249,686 | 50,511 | 170,555 | 26,787 |
12 | 贵阳经开区产业园项目一期住 宅 426 亩项目 | xxxxxx | xx金科乾元置业有限公司 | 产城 | 2022/4-2030/4 | 960,033 | 147,70 9 | 556,692 | 3,819 |
13 | xxxxxxxxxxxx 80 亩地块 | 重庆市主城 | 重庆xxx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/10-2023/6 | 99,896 | 60,000 | 124,251 | 83,323 |
序号 | 项目名称 | 位置 | 项目公司名称 | 物业形态 | 预计开竣工时间 | 总建筑面积 | 合同出让金总额 | 截至 2021 年 9 月末预计总投 | 截至 2021 年 9 月末实际已投 |
14 | 重庆xx区西永L60L62 宗地 招拍挂 项目 | 重庆市主城 | 重庆xxx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/11-2023/10 | 232,912 | 229,99 8 | 463,922 | 47,393 |
15 | 重庆主城渝北区xxx组团石 坪南C 分区 101 亩地块 | 重庆市主城 | 重庆金亿唐房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/4-2024/5 | 145,140 | 70,000 | 157,380 | 73,270 |
16 | 泸州市江阳区城西 199 亩地块 | 四川省泸州市 | 泸州xx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/10-2023/10 | 450,080 | 98,604 | 277,825 | 2,592 |
17 | 秦淮区光华路街道石杨路以北、友谊河路以西地块 （NO.2021G29） | 江苏省南京市 | 南京xx房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/9-2023/9 | 81,358 | 212,00 0 | 287,867 | 219,560 |
18 | 长沙市长沙县临空经济示范区 870 亩项目（航麒公司） | 湖南省长沙市 | 长沙航麒房地产开发有限公司 | 住宅 | 2021/10-2024/1 | 536,763 | 91,871 | 971,716 | 36,393 |
19 | 济宁xx区产城项目二期 192 亩工业项目 | 山东省济宁市 | 济宁金科城投产业发展有限公司 | 产业 | 2022/2-2024/9 | 153,583 | 6,912 | 49,358 | 13,837 |
20 | 郑州市国丰园项目B-08-02 地 块 | 河南省郑州市 | 河南国丰园置业有限公司 | 住宅 | 2021/10-2025/03 | 167,888 | 18,161 | 152,107 | 52,093 |
21 | 江阴华士公园北项目 | 江苏省江阴市 | 江阴科宸房地产开发有限公司 | 住宅 | 2022/5-2023/7 | 138,592 | 58,553 | 123,412 | 13 |
22 | 德州齐河金科智慧科技城项目 | 山东省德州市 | 德州金齐产业园开发有限公司 | 产业 | 2022/7-2024/7 | 36,066 | 12,800 | 13,147 | 2,112 |
23 | 山西省运城市盐湖xx区 1045 亩地块 | 山西省运城市 | 山西运恒房地产开发有限公司 | 产业 | 2022/4-2024/9 | 1,058,71 8 | 33,504 | 368,327 | 23 |
合计 | 8,829,75 1 | 1,744,8 23 | 6,430,896 | 1,309,031 |
②报告期内“招拍挂”拿地情况
自 2018 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日，发行人及下属子公司不存在因以囤地炒地、哄抬地价等扰乱房地产市场秩序的重大违法行为而受到住建、国土资源等主管部门的行政处罚的情形。
2018-2020 年及 2021 年 1-9 月，发行人采用“招拍挂”方式拿地项目（并表口径）具体如下：
表3-19. 发行人 2018-2020 年及 2021 年 1-9 月通过“招拍挂”方式拿地项目（并表口
径）情况
单位：平方米、万元、元/平方米
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
1 | 2018/1/10 | 成都武侯区WH14(251)号地 块 | 成都 | 住宅 | 32,546 | 69,322 | 94,441 | 13,624 |
2 | 2018/1/18 | 巴南区xxx组团S 分区 S42-4/04 号宗地 | 重庆 | 住宅 | 42,511 | 119,031 | 36,800 | 3,092 |
3 | 2018/1/19 | 苏地平江 2017-WG-48 号 | 苏州 | 住宅 | 56,753 | 141,883 | 285,495 | 20,122 |
4 | 2018/2/6 | 北京市平谷区兴谷街道 PG- 0007-6004、6008 地块 | 北京 | 住宅 | 51,500 | 123,650 | 91,000 | 7,359 |
5 | 2018/2/24 | 遵义新蒲新区 2017-XP-80 | 遵义 | 住宅 | 68,577 | 150,869 | 31,360 | 2,079 |
6 | 2018/4/10 | 许昌CS2017-48#地块 | 许昌 | 住宅 | 49,149 | 147,447 | 49,663 | 3,368 |
7 | 2018/4/26 | 杭州牛田单元R21-04 地块 | 杭州 | 住宅 | 52,639 | 115,806 | 334,281 | 28,866 |
8 | 2018/4/19 | 沈阳铁西区玻璃纤维厂地块 | xx | 住宅 | 29,688 | 47,501 | 23,275 | 4,900 |
9 | 2018/4/16 | 云阳YUNYANG-1-出让-61- 64 号 | 重庆 | 住宅 | 165,116 | 402,521 | 32,506 | 808 |
10 | 2018/5/2 | 遵义新蒲新区 2018-XP-29 | 遵义 | 住宅 | 57,543 | 126,595 | 31,074 | 2,455 |
11 | 2018/5/3 | 攀枝花市花城新区 2018- R14# | 攀枝花 | 住宅 | 34,702 | 52,053 | 7,000 | 1,345 |
12 | 2018/5/3 | 攀枝花市花城新区 2018- R16# | 攀枝花 | 住宅 | 175,580 | 303,534 | 43,000 | 1,417 |
13 | 2018/5/4 | 璧山 248 号地块 | 重庆 | 住宅 | 110,894 | 221,788 | 70,000 | 3,156 |
14 | 2018/5/4 | 璧山 249 号地块 | 重庆 | 住宅 | 50,749 | 101,499 | 30,500 | 3,005 |
15 | 2018/5/4 | 赣州市赣县区彩虹城西侧招 拍挂地块 | 赣州 | 住宅 | 42,749 | 102,597 | 47,600 | 4,640 |
16 | 2018/5/9 | 遵义 2018-XP-36 | 遵义 | 住宅 | 70,745 | 155,639 | 45,336 | 2,913 |
17 | 2018/5/11 | 佛山高明明城镇项目 | 佛山 | 住宅 | 44,392 | 110,980 | 30,665 | 2,763 |
18 | 2018/5/30 | 合肥市肥东县FD18-8 地块 | 合肥 | 住宅 | 91,408 | 201,098 | 132,730 | 6,600 |
19 | 2018/5/30 | 两路保税港区 18040 宗地 （I6-1/03、I7-4/03、I7- 5/03、I7-8/03、I10-3/03、 I11-1/03、I11-2/03、I12- 2/03、I16-3/04） | 重庆 | 住宅 | 200,568 | 387,676 | 158,948 | 4,100 |
20 | 2018/5/31 | 涪陵江东组团C 分区 06- 3/02 宗地 | 重庆 | 住宅 | 65,421 | 130,843 | 23,660 | 1,808 |
21 | 2018/5/31 | 泸州xx区 68 亩项目 | 泸州 | 住宅 | 45,636 | 114,091 | 27,382 | 2,400 |
22 | 2018/6/5 | 苏州市xx区同里运东开发 区 WJ-J-2018-019 号地块 | 苏州 | 住宅 | 65,476 | 130,953 | 123,397 | 9,423 |
23 | 2018/6/12 | 成都市双流区 28 亩 | 成都 | 住宅 | 18,461 | 31,384 | 24,968 | 7,956 |
24 | 2018/6/21 | 皇姑 2018-02 号水厂地块项 目 | xx | 住宅 | 99,424 | 248,560 | 106,881 | 4,300 |
25 | 2018/6/21 | 佛山市三水区xx镇项目 | 佛山 | 住宅 | 100,012 | 250,030 | 76,559 | 3,062 |
26 | 2018/6/21 | 贵阳市白云区南湖西路北侧 地块 | 贵阳 | 住宅 | 81,127 | 202,817 | 133,938 | 6,604 |
27 | 2018/6/28 | 广州南沙黄 2018NJY-6 地块 | 广州 | 住宅 | 56,921 | 113,842 | 148,248 | 13,022 |
28 | 2018/7/3 | xxxx 0000X-000 x | 苏州 | 住宅 | 64,192 | 141,222 | 85,410 | 6,048 |
29 | 2018/7/4 | 佛山市xx区荷城街道 123 亩项目 | 佛山 | 住宅 | 81,870 | 204,674 | 75,059 | 3,667 |
30 | 2018/7/4 | 开县大丘 35 亩地块（KZ- 11-39） | 重庆 | 住宅 | 23,366 | 58,415 | 21,760 | 3,725 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
31 | 2018/7/5 | 璧山 306 地块 | 重庆 | 住宅 | 83,205 | 166,411 | 42,800 | 2,572 |
32 | 2018/7/24 | 岳阳市岳阳县麻塘 103 亩 15#地块 | 岳阳 | 住宅 | 68,612 | 205,835 | 27,700 | 1,346 |
33 | 2018/7/27 | 遂宁经开区 50 亩 | 遂宁 | 住宅 | 33,334 | 83,334 | 24,000 | 2,880 |
34 | 2018/7/31 | 无锡惠山区钱桥项目 | 无锡 | 住宅 | 28,114 | 61,850 | 37,760 | 6,105 |
35 | 2018/8/8 | 奉节 FJ-14-117 地块 | 重庆 | 住宅 | 82,601 | 206,503 | 34,722 | 1,681 |
36 | 2018/8/15 | 广汉城北新区 94 亩 | 广汉 | 住宅 | 62,532 | 187,595 | 40,769 | 2,173 |
37 | 2018/8/15 | 广汉城北新区 71 亩 | 广汉 | 住宅 | 47,868 | 143,605 | 31,234 | 2,175 |
38 | 2018/8/15 | 开州招拍挂KZ-2-33 项目 | 重庆 | 住宅 | 78,436 | 196,090 | 59,000 | 3,009 |
39 | 2018/8/17 | 柳州西鹅路东侧 34 亩招拍 挂项目 | 柳州 | 住宅 | 23,002 | 57,505 | 20,100 | 3,495 |
40 | 2018/8/22 | 荣昌黄金坡 B18-01/01 号、 B19-01/01 号招拍挂项目 | 重庆 | 住宅 | 263,819 | 606,784 | 102,718 | 1,693 |
41 | 2018/9/3 | 烟台市芝罘区通世南路项目 | 烟台 | 住宅 | 60,054 | 78,070 | 45,900 | 5,879 |
42 | 2018/9.4 | 长寿区长寿中学地块 | 重庆 | 住宅 | 98,938 | 148,407 | 32,650 | 2,200 |
43 | 2018/9/5 | 常州主城天宁区李华北路、 劳动中路南侧地块 | 常州 | 住宅 | 108,486 | 238,669 | 170,000 | 7,123 |
44 | 2018/9/12 | 重庆两江新区水土 52.68 亩 | 重庆 | 住宅 | 35,119 | 43,899 | 1,412 | 322 |
45 | 2018/9/28 | 铜梁B11 项目 | 重庆 | 住宅 | 105,041 | 241,594 | 34,348 | 1,422 |
46 | 2018/9/28 | 铜梁 B6 项目 | 重庆 | 住宅 | 84,485 | 194,316 | 26,621 | 1,370 |
47 | 2018/9/28 | 南昌市九龙湖回龙路 95 亩 | 南昌 | 住宅 | 63,495 | 126,990 | 96,576 | 7,605 |
48 | 2018/9/30 | 拱墅区祥符东单元 GS0802- R21-13 地块 | 杭州 | 住宅 | 73,874 | 184,685 | 339,128 | 18,363 |
49 | 2018/10/22 | 遂宁河东 70 亩项目 | 遂宁 | 住宅 | 47,143 | 84,857 | 33,729 | 3,975 |
50 | 2018/10/23 | 龙里东方二期项目 | 贵阳 | 住宅 | 260,655 | 263,262 | 25,479 | 968 |
51 | 2018/10/23 | 资阳 139 亩项目 | 资阳 | 住宅 | 92,944 | 232,360 | 56,900 | 2,449 |
52 | 2018/11/7 | xxxxxxxxxxx 000 x地块 | 石家庄 | 住宅 | 34,313 | 68,626 | 43,800 | 6,382 |
53 | 2018/11/7 | 句xxx路两侧C 地块 | 镇江 | 住宅 | 72,608 | 130,694 | 52,677 | 4,031 |
54 | 2018/11/9 | 广州南沙区明珠湾 NJY-10 地块 | 广州 | 住宅 | 32,353 | 77,647 | 94,280 | 12,142 |
55 | 2018/11/12 | xxxxxxxxx 0 x&0 x | xx | 住宅 | 120,586 | 241,172 | 29,824 | 1,237 |
56 | 2018/11/14 | 昆明市经开区石龙路 107 亩 项目 | 昆明 | 住宅 | 71,765 | 179,414 | 42,549 | 2,372 |
57 | 2018/11/21 | 南阳市宛城区白河大道东侧 65 亩招拍挂项目 | 南阳 | 住宅 | 43,445 | 147,713 | 39,150 | 2,650 |
58 | 2018/12/5 | 遂宁河东 85 亩 | 遂宁 | 住宅 | 56,987 | 102,577 | 35,047 | 3,417 |
59 | 2018/11/26 | 璧山 307 地块 | 重庆 | 住宅 | 136,246 | 272,492 | 68,200 | 2,503 |
60 | 2018/12/20 | 合肥xx区新站淮海大道 179 亩项目 | 合肥 | 住宅 | 119,115 | 238,230 | 135,791 | 5,700 |
61 | 2018/12/24 | 宁波市北仑区 ZB03-04-08d 地块 | 宁波 | 住宅 | 36,340 | 79,948 | 105,212 | 13,160 |
62 | 2019/1/4 | 洛阳市洛龙区定鼎门街 LYTD-2018-47 号项目地块 | 洛阳 | 商住 | 78,474 | 274,659 | 131,954 | 4,804 |
63 | 2019/1/25 | 玉林市玉东新区 201892 号 地块 | 玉林 | 住宅 | 42,034 | 147,119 | 25,220 | 1,714 |
64 | 2019/2/22 | 内江市xx区高铁片区B- 22-4 地块 | 内江 | 商住 | 112,391 | 224,782 | 59,005 | 2,625 |
65 | 2019/2/22 | xxxxxxxx 000000 号项目地块 | 玉林 | 住宅 | 16,361 | 52,354 | 15,316 | 2,925 |
66 | 2019/3/4 | 常州市天宁区JZX20190101 项目地块 | 常州 | 住宅 | 61,134 | 134,495 | 108,000 | 8,030 |
67 | 2019/3/7 | 宜宾市南溪区正信路XC-D- 02-01 地块 | 宜宾 | 商住 | 75,890 | 166,957 | 47,811 | 2,864 |
68 | 2019/3/12 | 玉溪市红塔区 YXTC(2014)1-5 号项目地块 | 玉溪 | 住宅 | 19,704 | 68,964 | 19,720 | 2,859 |
69 | 2019/3/12 | 玉溪市红塔区 YXTC(2014)1-6 号项目地块 | 玉溪 | 住宅 | 36,115 | 126,403 | 48,310 | 3,822 |
70 | 2019/3/12 | 广安市邻水县邻土储 [2018]13 号地块 | 广安 | 住宅 | 62,752 | 188,256 | 46,540 | 2,472 |
71 | 2019/3/19 | xxxxxxxxxX00- 0/00、D01-5/022、D02- 1/02、D02-5/02 号项目地块 | xx | 住宅 | 128,651 | 236,718 | 51,500 | 2,176 |
72 | 2019/3/20 | 玉溪市红塔区 YXTC(2014)1-2 号项目地块 | 玉溪 | 住宅 | 26,815 | 93,853 | 32,920 | 3,508 |
73 | 2019/3/20 | 玉溪市红塔区 | 玉溪 | 住宅 | 49,795 | 174,283 | 70,940 | 4,070 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
YXTC(2014)1-4 号项目地块 | ||||||||
74 | 2019/3/20 | 重庆市铜梁区 [2019]TL001010-001 号地块 | 铜梁 | 商住 | 96,901 | 155,042 | 41,571 | 2,681 |
75 | 2019/3/20 | 玉溪市红塔区 YXTC(2010)2-5 号项目地块 | 玉溪 | 住宅 | 26,580 | 80,301 | 22,580 | 2,812 |
76 | 2019/3/21 | 重庆市两江新区蔡家H27- 1/07 | 重庆主城 | 住宅 | 55,569 | 83,354 | 61,500 | 7,378 |
、H27-3/05 号项目地块 | ||||||||
77 | 2019/3/27 | 南宁市五象龙岗片区 GC2019-017 号地块 | 南宁 | 商住 | 32,074 | 80,186 | 48,111 | 6,000 |
78 | 2019/3/28 | 成都市郫都区PD2018- 15(H39)地块 | 成都 | 住宅 | 32,992 | 65,985 | 48,169 | 7,300 |
79 | 2019/3/28 | 重庆市两江新区仙桃数据谷 S19-2、S19-3、S19-4 号项 目地块 | 重庆主城 | 住宅 | 91,228 | 136,842 | 145,000 | 10,596 |
80 | 2019/3/29 | 南宁市五象龙岗片区 GC2019-016 号地块 | 南宁 | 商住 | 22,969 | 57,423 | 29,286 | 5,100 |
81 | 2019/4/3 | 茂名市茂南区JIXIANG013 号项目地块 | 茂名 | 商住 | 81,207 | 243,621 | 90,396 | 3,711 |
82 | 2019/4/4 | xxxxxxxxx XXX0000-0 x地块 | 焦作 | 住宅 | 40,398 | 92,915 | 12,266 | 1,320 |
83 | 2019/4/8 | xxxxxxxxxx [0000]-000 x地块 | 阜阳 | 住宅 | 185,647 | 388,109 | 97,465 | 2,511 |
84 | 2019/4/8 | xxxxxxxxx[0000]- 000 x地块 | 阜阳 | 住宅 | 55,821 | 100,478 | 24,198 | 2,408 |
85 | 2019/4/9 | 苏州市镇江市镇江新区丁卯 X1901 号地块 | 镇江 | 住宅 | 16,168 | 40,420 | 22,518 | 5,571 |
86 | 2019/4/9 | 苏州市镇江市镇江新区丁卯 X1906 号地块 | 镇江 | 住宅 | 40,340 | 80,680 | 36,431 | 4,515 |
87 | 2019/4/10 | 雅安市名山城区皇茶大道 B3-15 号地块 | 雅安 | 商住 | 12,913 | 38,739 | 8,350 | 2,155 |
88 | 2019/4/11 | xxxxxxxxxxX x xX00-0/00 x地块 | 重庆主 城 | 住宅 | 35,925 | 53,887 | 38,000 | 7,052 |
89 | 2019/4/15 | 泰安市高铁新区 2019-15 号 地块 | 泰安 | 住宅 | 35,154 | 105,463 | 41,736 | 3,957 |
90 | 2019/4/15 | 温州市平阳县 D12、D17 地 块 | 温州 | 住宅 | 69,828 | 125,690 | 59,310 | 4,719 |
91 | 2019/4/15 | xxxxxxX xxxx X0-0-0/00 地块 | 永川 | 住宅 | 71,239 | 121,106 | 30,023 | 2,479 |
92 | 2019/4/15 | 盐城市射阳县 201902 号地 块 | 盐城 | 商住 | 57,863 | 144,658 | 26,150 | 1,808 |
93 | 2019/4/15 | 盐城市射阳县 201903 号地 块 | 盐城 | 商住 | 57,991 | 144,978 | 26,150 | 1,804 |
94 | 2019/4/15 | 盐城市射阳县 201904 号地 块 | 盐城 | 商住 | 57,952 | 144,883 | 26,140 | 1,804 |
95 | 2019/4/15 | 盐城市射阳县 201905 号地 块 | 盐城 | 商住 | 47,438 | 118,595 | 21,450 | 1,809 |
96 | 2019/4/16 | 雅安市雨城区 9-03 号地块 | 雅安 | 商住 | 20,562 | 33,104 | 12,213 | 3,689 |
97 | 2019/4/17 | 邯郸市冀南新区 2018-031 号地块 | 邯郸 | 住宅 | 108,525 | 217,051 | 29,750 | 1,371 |
98 | 2019/4/18 | 九江市濂溪区DGA2019002 号地块 | 九江 | 商住 | 45,126 | 90,252 | 21,728 | 2,407 |
99 | 2019/4/18 | xxxxxxxxx (0000)000 xxx | xx | xx | 31,745 | 82,536 | 21,191 | 2,567 |
100 | 2019/4/22 | xxxxxxx 0000-00 x 地块 | 聊城 | 住宅 | 61,652 | 147,965 | 57,586 | 3,892 |
101 | 2019/4/22 | 南昌市赣江新区经开组团 DXJJ2018016 地块 | 南昌 | 住宅 | 76,258 | 167,767 | 113,471 | 6,764 |
102 | 2019/4/24 | 南充市仪陇县新政 | 南充 | 住宅 | 57,091 | 142,728 | 26,119 | 1,830 |
2019-7 号地块 | ||||||||
103 | 2019/4/25 | 合肥市肥东县包公大道 FD19-01 号地块 | 合肥 | 住宅 | 36,762 | 73,524 | 54,040 | 7,350 |
104 | 2019/4/26 | 泰兴市城北区TX2019-03 号 地块 | 泰州 | 住宅 | 67,322 | 148,108 | 47,598 | 3,214 |
105 | 2019/4/26 | 永州市零陵区YZGZ- 2019GTWG019 号地块 | 永州 | 住宅 | 56,045 | 224,179 | 44,185 | 1,971 |
106 | 2019/4/30 | 南充市嘉陵区 2019-b-12 号 | 南充 | 商住 | 61,596 | 160,150 | 35,156 | 2,195 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
地块 | ||||||||
107 | 2019/5/5 | xxxxxxxxxxX x xX00-0/00 x地块 | 重庆主 城 | 住宅 | 44,676 | 93,372 | 48,600 | 5,205 |
108 | 2019/5/7 | 许昌市东城区CD2018-66# 宗地（东城区 B1-3-2#）号地块 | 许昌 | 住宅 | 79,515 | 213,100 | 67,083 | 3,148 |
109 | 2019/5/7 | 重庆市荣昌区 2018-RC- 69/70/71 号地块 | 荣昌 | 住宅 | 126,383 | 347,553 | 63,500 | 1,827 |
110 | 2019/5/9 | 潍坊市青州市招拍挂 2019- 054 地块 | 潍坊 | 住宅 | 53,244 | 117,137 | 11,102 | 948 |
111 | 2019/5/10 | xx市吉州区DDA2019010 号地块 | xx | 住宅 | 32,170 | 73,991 | 29,001 | 3,920 |
112 | 0000/0/00 | xxxxxx X0-00、F2- 59、F2-63 号地块 | 雅安 | 商住 | 56,591 | 169,772 | 52,799 | 3,110 |
113 | 2019/5/16 | xxxxxxxxxx XXXXXXX-0-xx-00 x地 块 | 云阳 | 住宅 | 44,906 | 89,811 | 20,387 | 2,270 |
114 | 2019/5/16 | 重庆市两江新区 I 分区 I2- 4/03、I3-3/03、I4-1/04、I4- 3/04 号地块 | 重庆主城 | 住宅 | 94,702 | 134,476 | 73,919 | 5,497 |
115 | 2019/5/20 | 长沙市宁乡创业大道[2019] 宁乡市 022 号地块 | 长沙 | 住宅 | 103,317 | 284,122 | 29,135 | 1,025 |
116 | 2019/5/21 | 宿迁市宿豫区 2019(经)A 宿 豫 01 号地块 | 宿迁 | 住宅 | 129,759 | 324,398 | 98,876 | 3,048 |
117 | 2019/5/21 | 玉溪市红塔区康溪路 YXTC(2011)1-18-1 号地块 | 玉溪 | 住宅 | 16,390 | 32,780 | 10,480 | 3,197 |
118 | 2019/5/21 | 奉节县永安街道冒丰社区 FJ-14-116 号地块 | 奉节 | 住宅 | 65,338 | 130,676 | 37,139 | 2,842 |
119 | 2019/5/22 | xxxxxx 000000-2018- B-075 号地块 | 泸州 | 住宅 | 33,430 | 83,575 | 17,551 | 2,100 |
120 | 2019/5/24 | xxxxxxxxxxx XXXX-0000-00 x地块 | 驻马店 | 商住 | 150,952 | 452,856 | 47,323 | 1,045 |
121 | 2019/5/27 | 益阳市益土网挂(2019)11 号 地块 | 益阳 | 商住 | 93,337 | 233,342 | 49,000 | 2,100 |
122 | 2019/5/28 | xxxxxxx 0000-00 x 地块 | 聊城 | 住宅 | 87,534 | 183,821 | 61,553 | 3,349 |
123 | 2019/5/28 | 内江市经开区A-5-2/3 号地 块 | 内江 | 商住 | 124,018 | 293,923 | 59,715 | 2,032 |
124 | 2019/5/29 | 重庆市两江新区保税港I 分 区 19058 号宗地 | 重庆主 城 | 住宅 | 50,391 | 70,547 | 38,778 | 5,497 |
125 | 2019/5/29 | 金华市兰溪区振兴北侧A 地 块 | 金华 | 商住 | 40,850 | 81,700 | 28,758 | 3,520 |
126 | 2019/6/3 | 普洱市思茅区普洱大道南侧 P01041 地块 | 普洱 | 商住 | 51,489 | 120,999 | 23,210 | 1,918 |
127 | 2019/6/5 | 赣州市瑞金市金融商务区 DBO2019015 号地块 | 赣州 | 商住 | 37,915 | 94,788 | 26,740 | 2,821 |
128 | 2019/6/5 | 南宁市五象龙岗片区 GC2019-050 号地块 | 南宁 | 商住 | 22,735 | 68,205 | 37,513 | 5,500 |
129 | 2019/6/12 | xxxxxxxxxx 0000-00 x地块 | 安庆 | 住宅 | 80,587 | 161,173 | 46,300 | 2,873 |
130 | 2019/6/14 | xxxxxxxxxx XX0000-00-00 x地块 | 涪陵 | 住宅 | 24,483 | 73,449 | 26,110 | 3,555 |
131 | 2019/6/17 | 潍坊青市州市招拍挂 2019- 055 地块 | 潍坊 | 住宅 | 51,505 | 113,311 | 16,224 | 1,432 |
132 | 2019/6/18 | xxxxxxxxxxxx xxx X-00-0 xxx | xx | xx | 34,017 | 61,231 | 10,205 | 1,667 |
133 | 2019/6/24 | 常德市汉储 2019-16 号地块 | 常德 | 住宅 | 58,039 | 145,099 | 10,448 | 720 |
134 | 2019/6/26 | xxxxxxxxxxx X xxX00-0/00、X00-0/00 x地块 | 重庆主城 | 商住 | 63,610 | 100,505 | 43,824 | 4,360 |
135 | 2019/6/26 | xxxxxxxxxx 0000 x-0 x地块 | 嘉兴 | 住宅 | 31,865 | 76,475 | 24,854 | 3,250 |
136 | 2019/6/28 | xxxxxx 00000 x地块 | 青岛 | 商住 | 50,987 | 112,171 | 7,012 | 625 |
137 | 2019/6/28 | 玉林市 201870 号地块 | 玉林 | 商住 | 83,662 | 283,614 | 23,600 | 832 |
138 | 2019/7/2 | 雅安市雨城区 12-04 号地块 | 雅安 | 商住 | 16,674 | 58,359 | 12,805 | 2,194 |
139 | 2019/7/8 | xxxxx XX0000-000-00 x地块 | 丰都 | 住宅 | 173,980 | 434,949 | 39,146 | 900 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
140 | 2019/7/22 | 泉州市晋江市灵源街道 P2018-22 号地块 | 泉州 | 商住 | 126,062 | 317,298 | 48,700 | 1,535 |
141 | 2019/7/22 | 滨州市 2018-ZP40 号地块 | 滨州 | 住宅 | 64,023 | 147,253 | 43,510 | 2,955 |
142 | 2019/7/24 | 宿州市 2018-31 号地块 | 宿州 | 住宅 | 111,827 | 246,019 | 87,225 | 3,545 |
143 | 2019/7/30 | 岳阳市华土网挂（2019） 03/04 号地块 | 岳阳 | 商住 | 96,950 | 290,850 | 23,900 | 822 |
144 | 2019/8/1 | xx市新城区 2019-029 号 地块 | 郑州 | 住宅 | 50,019 | 90,034 | 22,510 | 2,500 |
145 | 2019/8/6 | xxxxxxxxxx XX0000-00-00 x地块 | 涪陵 | 住宅 | 37,344 | 112,032 | 40,020 | 3,572 |
146 | 2019/8/6 | 雅安市雨城区 15-22 号地块 | 雅安 | 商住 | 70,140 | 168,336 | 32,404 | 1,925 |
147 | 2019/8/8 | 常州市武进区JWJ20190101 号地块 | 常州 | 住宅 | 77,283 | 170,022 | 117,000 | 6,881 |
148 | 2019/8/9 | 张家港市张地 2011-A017-B 号地块 | 张家港 | 住宅 | 55,057 | 88,091 | 81,925 | 9,300 |
149 | 2019/8/10 | 漯河市郾城区 2019-28 号地 块 | 漯河 | 住宅 | 50,376 | 175,811 | 32,057 | 1,823 |
150 | 2019/8/12 | 衡阳市xx区 27-B-01 号地 块 | 衡阳 | 商住 | 84,307 | 337,228 | 76,508 | 2,269 |
151 | 2019/8/14 | xxxxxxxxxxxx X-00 xxx | xx | xx | 24,251 | 67,903 | 88,300 | 13,004 |
152 | 2019/8/15 | 仁怀市南部新城 B07-1-A 号 地块 | 仁怀 | 商住 | 58,403 | 175,208 | 15,769 | 900 |
153 | 2019/8/15 | 仁怀市南部新城 B07-1-B 号 地块 | 仁怀 | 商住 | 54,225 | 162,674 | 14,641 | 900 |
154 | 2019/8/21 | xxxxxxX（0000）32 号地块 | 柳州 | 住宅 | 36,849 | 66,328 | 39,800 | 6,000 |
155 | 2019/8/22 | 贵港市xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx A/B/C 号地块 | 贵港 | 住宅 | 121,455 | 364,366 | 75,420 | 2,070 |
156 | 2019/8/23 | 遂宁市河东新区D2-2-05 号 地块 | 遂宁 | 住宅 | 21,085 | 37,953 | 12,936 | 3,408 |
157 | 2019/8/30 | 周口市 ZK2018-44 号地块 | 周口 | 住宅 | 18,139 | 45,348 | 8,979 | 1,980 |
158 | 2019/8/30 | 周口市 ZK2018-45 号地块 | 周口 | 住宅 | 93,334 | 233,335 | 46,201 | 1,980 |
159 | 2019/8/30 | 周口市 ZK2018-46 号地块 | 周口 | 住宅 | 134,543 | 336,358 | 66,599 | 1,980 |
160 | 2019/9/5 | 温州市永嘉县 3303240052019006 号地块 | 温州 | 商住 | 23,957 | 71,872 | 39,850 | 5,545 |
161 | 0000/0/00 | xxxxxx XXX-0000-14 号地块 | 安阳 | 住宅 | 44,267 | 110,403 | 21,634 | 1,960 |
162 | 2019/9/29 | xxxxxxxxxxxX xx X00-0/00 x地块 | 重庆主 城 | 住宅 | 52,683 | 79,025 | 55,500 | 7,023 |
163 | 2019/10/10 | 南宁市xx区 GC2019-090 号地块 | 南宁 | 住宅 | 15,519 | 46,558 | 18,623 | 4,000 |
164 | 2019/10/15 | xxxxxxXX-0-000 x 地块 | 开州 | 住宅 | 99,685 | 219,307 | 57,200 | 2,608 |
165 | 2019/10/21 | 商丘市 2019-32 号地块 | 商丘 | 住宅 | 92,190 | 247,069 | 48,398 | 1,959 |
166 | 2019/10/22 | 绍兴市柯桥滨海工业区 2017-17 地块 | 绍兴 | 住宅 | 153,179 | 275,722 | 75,989 | 2,756 |
167 | 2019/10/23 | 重庆市永川区YC2019-FH- K4-1-11/02-1 号地块 | 永川 | 住宅 | 54,907 | 98,833 | 19,655 | 1,989 |
168 | 2019/10/24 | 郑州市xx市 2019-139 号 地块 | 郑州 | 住宅 | 60,740 | 145,576 | 29,155 | 2,003 |
169 | 2019/10/28 | 景德镇市珠山区 DHA2019022 号地块 | 景德镇 | 商住 | 67,268 | 154,717 | 45,456 | 2,938 |
170 | 2019/11/5 | xxxxxx XX-00000 x 望花城中村-8 号地块 | xx | 住宅 | 53,258 | 106,517 | 67,106 | 6,300 |
171 | 2019/11/7 | xxxxxxxxxxxX xxxx X0-0-0/00 x地块 | 重庆主 城 | 住宅 | 90,075 | 135,113 | 74,600 | 5,521 |
172 | 2019/11/12 | 台州市温岭XQ060220 地块 | 台州 | 住宅 | 20,817 | 47,879 | 50,800 | 10,610 |
173 | 2019/11/20 | 桂林市灵川八里街 40#A2 号 地块 | 桂林 | 商住 | 28,814 | 100,849 | 12,000 | 1,190 |
174 | 2019/11/21 | 广安市邻水县邻土储 [2018]14 号地块 | 广安 | 商住 | 65,410 | 196,230 | 45,000 | 2,293 |
175 | 2019/11/25 | 达州市通川区IIB1-1-b 地块 | 达州 | 住宅 | 99,880 | 199,761 | 64,423 | 3,225 |
176 | 2019/11/26 | xxxxxx X0-0-0/00 地 块 | 永川 | 住宅 | 71,496 | 164,441 | 35,836 | 2,179 |
177 | 2019/11/27 | 金华市xxxxxxxX x | xx | 住宅 | 26,662 | 53,324 | 18,717 | 3,510 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
块 | ||||||||
178 | 2019/11/27 | 金华市义乌市廿三里街道有 机更新一期 2 号地块 | 金华 | 商住 | 49,097 | 147,218 | 98,720 | 6,706 |
179 | 2019/11/28 | 重庆市大渡口区F 分区 F10- 1/F10-4-1/F10-4-2/F10-6 号 地块 | 重庆主城 | 住宅 | 75,236 | 150,472 | 81,500 | 5,416 |
180 | 2019/11/28 | 汕头市金平区金凤半岛 C03/C07/C08 号地块 | 汕头 | 商住 | 68,198 | 188,861 | 86,030 | 4,555 |
教育用地 | ||||||||
181 | 2019/11/28 | 合肥市瑶海区E1904 号地块 | 合肥 | 住宅 | 34,151 | 75,131 | 48,152 | 6,409 |
182 | 2019/11/29 | xxxxxxxxxxxX xx X00-0/00 x地块 | 重庆主 城 | 住宅 | 70,404 | 105,606 | 62,942 | 5,960 |
183 | 2019/12/4 | 南京市江宁区xx园 NO.2019G89 号地块 | 南京 | 住宅 | 71,112 | 149,336 | 216,000 | 14,464 |
184 | 2019/12/5 | 常州市钟楼区JZX20191701 号地块 | 常州 | 住宅 | 83,642 | 184,012 | 133,000 | 7,228 |
185 | 2019/12/5 | 襄阳市樊城区 20196201 号 地块 | 襄阳 | 住宅 | 20,909 | 52,272 | 25,125 | 4,807 |
186 | 2019/12/5 | xxxxxxXX-0-000 x 地块 | 开州 | 住宅 | 29,707 | 65,355 | 18,951 | 2,900 |
187 | 2019/12/6 | 宜宾市临港经开区 SC-E-02- 01(a)号地块 | 宜宾 | 住宅 | 184,590 | 461,475 | 103,740 | 2,248 |
188 | 2019/12/6 | 襄阳市枣阳市枣土拍[2019]- 006 号地块 | 襄阳 | 商住 | 30,267 | 78,693 | 9,536 | 1,212 |
189 | 2019/12/6 | 襄阳市枣阳市枣土拍[2019]- 007 号地块 | 襄阳 | 商住 | 17,096 | 49,579 | 14,053 | 2,834 |
190 | 2019/12/12 | xxxxxx XX00-00-00 x地块 | 韶关 | 住宅 | 71,008 | 163,318 | 30,214 | 1,850 |
191 | 2019/12/12 | xxxxxxxxx XXXXXXX-0-xx-00 x地 块 | 云阳 | 住宅 | 20,892 | 37,605 | 6,017 | 1,600 |
192 | 2019/12/18 | xxxxxx XX-00000 x 望花城中村-7 号地块 | xx | 住宅 | 53,034 | 106,069 | 66,823 | 6,300 |
193 | 2019/12/23 | xxxxxxxxxxxx X（0000）00 x地块 | 柳州 | 住宅 | 62,193 | 155,483 | 15,580 | 1,002 |
194 | 2019/12/25 | xxxxxx X0000-00 x 地块 | 南阳 | 住宅 | 56,600 | 141,499 | 59,500 | 4,205 |
195 | 2019/12/25 | 郴州市北湖区寒溪路 TG2019062 号地块 | 郴州 | 住宅 | 85,350 | 196,305 | 35,840 | 1,826 |
196 | 2019/12/31 | xxxxxxx XX0000- 000 xxx | xx | xx | 25,266 | 75,798 | 31,646 | 4,175 |
197 | 2019/12/31 | 成都市双流区公兴街道 SLG-(07)-2018-016 号项目地 块 | 成都 | 住宅 | 62,021 | 155,053 | 113,770 | 7,337 |
198 | 2019/12/31 | 合肥市新站区XZQTD238 号项目地块 | 合肥 | 住宅 | 86,012 | 154,822 | 83,862 | 5,417 |
199 | 2019/12/31 | 南宁市兴宁区 GC2019-087 号地块 | 南宁 | 住宅 | 20,014 | 50,034 | 20,024 | 4,002 |
200 | 2019/12/31 | xxxxxxx X0000-00 x地块 | 南阳 | 住宅 | 50,518 | 111,116 | 45,000 | 4,050 |
201 | 2019/12/31 | xxxxxx XX-00000 x 望花城中村-9 号地块 | xx | 住宅 | 65,911 | 131,823 | 80,412 | 6,100 |
202 | 2019/12/31 | 成都市xxx区 LQ05(252):2019-05 号地块 | 成都 | 住宅 | 105,191 | 157,786 | 108,872 | 6,900 |
203 | 2019/12/31 | 荆州市沙北新区 P(2019)40 号地块 | 荆州 | 商住 | 67,027 | 201,081 | 54,800 | 2,725 |
204 | 2020/2/12 | xxxxxx 0000-000 x xxx河东 21.31 亩项目 | 徐州 | 住宅 | 14,207 | 36,938 | 15,800 | 4,277 |
205 | 2020/2/20 | 南阳市宛城区纬七路 58 亩 地块招 | 南阳 | 住宅 | 38,770 | 96,926 | 35,000 | 3,611 |
206 | 2020/2/28 | 成都xxx区柏合 147 亩项 目 | 成都 | 住宅 | 98,084 | 176,552 | 72,033 | 6,800 |
207 | 2020/3/5 | 永川区神女湖文昌西路 80 亩招拍挂项目 | 永川 | 住宅 | 53,081 | 95,546 | 10,720 | 2,200 |
208 | 2020/3/18 | 德阳市旌阳区 101 亩地块 招 拍挂可研报告 | 德阳 | 住宅 | 67,648 | 202,938 | 67,276 | 3,315 |
209 | 2020/3/20 | xxxxxxxxxxxx xxxxxxx 87 亩地 | 抚州 | 住宅 | 53,875 | 118,525 | 8,313 | 1,375 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
210 | 2020/3/23 | 阜阳市颍上县老城区交通路南侧 274 亩招拍挂项目 （YS2020-11~66 亩） | 阜阳 | 住宅 | 85,699 | 171,399 | 12,490 | 1,429 |
211 | 2020/3/23 | 阜阳市颍上县老城区交通路南侧 274 亩招拍挂项目 （YS2020-12~62 亩） | 阜阳 | 住宅 | ||||
212 | 2020/3/25 | 赣州瑞金市金融商务区A 地 块 92 亩项目 | 赣州 | 住宅 | 61,589 | 153,972 | 21,690 | 2,348 |
213 | 2020/3/26 | 广安武胜 98 亩地块招拍挂 项目 | 广安 | 商住 | 65,345 | 98,018 | 27,470 | 2,803 |
214 | 2020/3/30 | 北碚区蔡家L 分区 L33 等 204 亩地块 | 主城 | 住宅 | 136,192 | 204,288 | 137,500 | 6,731 |
215 | 2020/3/30 | 贵港市平南县滨江路 26 亩 地块 | 贵港 | 住宅 | 17,609 | 54,588 | 5,000 | 916 |
216 | 2020/4/10 | 贵港市港南区滨江大道与廉石路交汇处东北角 78 亩地 块 | 贵港 | 商住 | 52,215 | 156,645 | 27,414 | 1,750 |
217 | 2020/4/22 | 阜阳市临泉县金城路南侧、城中南路西侧 88.2 亩招拍挂 项目 LQ〔2019〕-120 | 阜阳 | 住宅 | 58,802 | 117,604 | 21,521 | 1,830 |
218 | 2020/4/23 | 达州市渠县东城区 86 亩地 块 | 达州 | 住宅 | 57,793 | 156,041 | 21,200 | 1,359 |
219 | 2020/4/27 | 佛山市顺德区伦教街道伦羊 路以北 13 亩地块 | 佛山 | 商住 | 8,605 | 21,514 | 18,300 | 8,506 |
220 | 2020/5/6 | 佛山市顺德区杏坛镇西部生 态产业区 178 亩地块 | 佛山 | 商住 | 118,667 | 356,002 | 151,704 | 4,261 |
221 | 2020/5/18 | 嘉兴市桐乡经济开发xxx国际学校西侧 89 亩招拍挂 地块 | 嘉兴 | 商住 | 59,788 | 179,364 | 82,300 | 4,588 |
222 | 2020/5/13 | 宜宾市岷江新区 179 亩项目 | 宜宾 | 住宅 | 119,016 | 297,540 | 96,879 | 3,256 |
223 | 2020/5/22 | 温州市龙湾区龙永路北侧瑶溪南单元 30 亩 12-G-23a 地 块 | 温州 | 住宅 | 19,852 | 47,645 | 22,320 | 7,808 |
224 | 2020/6/2 | 宜昌市西陵区唐家湾石溪路 179 亩 | 宜昌 | 住宅 | 119,255 | 249,818 | 82,440 | 3,300 |
225 | 2020/6/2 | 南宁市宾阳县城东新区中山 路西侧 86.81 亩项目 | 南宁 | 住宅 | 57,874 | 173,622 | 25,700 | 1,480 |
226 | 2020/6/11 | 绍兴市越城区松陵路 298 亩文商旅项目 | 绍兴 | 住宅 | 124,033 | 263,633 | 161,262 | 11,994 |
商业 | ||||||||
227 | 2020/6/4 | 南昌市新建工业三路以西 69 亩地块 | 南昌 | 住宅 | 46,227 | 110,945 | 24,825 | 6,581 |
228 | 2020/7/6 | 聊城市旅游度假区 94 亩招 拍挂地块 | 聊城 | 住宅 | 62,731 | 156,828 | 32,039 | 4,006 |
229 | 2020/6/29 | 南京市溧水区状元坊小学北 101 亩（NO.溧水 2020G17）地 | 南京 | 住宅 | 67,192 | 147,821 | 35,244 | 7,225 |
230 | 2020/6/30 | 重庆主城沙坪坝磁器口B10 项目 | 重庆 | 住宅 | 22,480 | 44,960 | 21,142 | 9,386 |
231 | 2020/7/1 | 苏州市姑苏区平江新城 51 亩项目 | 苏州 | 住宅 | 34,167 | 85,418 | 86,550 | 19,868 |
232 | 2020/7/8 | 日照市东港区福海路 58 亩 招拍挂项目 | 日照 | 商住 | 38,683 | 85,103 | 38,800 | 4,559 |
233 | 2020/7/10 | 重庆主城西永 L64 宗地招拍 挂项目 | 主城 | 住宅 | 53,867 | 80,801 | 65,500 | 8,106 |
234 | 2020/7/14 | 昭通市昭阳区昭鲁大道与迎 宾大道交汇处 157 亩项目 | 昭通 | 商住 | 104,459 | 313,377 | 25,305 | 1,583 |
235 | 2020/7/22 | 遂宁市射洪市 28 亩地块 | 遂宁 | 住宅 | 18,571 | 33,428 | 7,216 | 2,159 |
236 | 2020/7/31 | xx市新城区紫荆路 23 亩 地块 | xx | 住宅 | 15,522 | 31,044 | 4,032 | 2,361 |
237 | 2020/8/4 | 新乡市红旗区牧野大道 29 亩招拍挂地块 | 新乡 | 商住 | 19,265 | 55,868 | 16,009 | 2,865 |
238 | 2020/9/3 | 荆州市武德片区xx路 51 亩项目 | 荆州 | 住宅 | 34,178 | 119,623 | 20,291 | 3,386 |
239 | 2020/8/26 | 重庆市铜梁区淮远新区板块 282.8 亩地块 | 铜梁 | 住宅 | 188,565 | 315,603 | 47,603 | 2,742 |
240 | 2020/9/11 | 唐山市路南区老交大 84 亩 地块 | 唐山 | 住宅 | 56,111 | 67,333 | 23,122 | 10,100 |
序 号 | 取得时间 | 地块名称 | 所在地 | 用地性质 | 占地面 积 | 计容建筑 面积 | 总价 | 楼面单 价 |
241 | 2020/9/11 | 唐山市路南区老交大 25 亩 地块 | 唐山 | 住宅 | 16,892 | 30,406 | 7,805 | 7,550 |
242 | 2020/11/30 | 重庆市垫江县长安大道南侧 147.3 亩地块 | 垫江 | 住宅 | 98,186 | 196,372 | 8,880 | 1,330 |
243 | 2020/12/17 | 宜兴新庄街道宜官路北侧五 渎路东侧地块（ 48 亩）招拍挂项目 | 宜兴 | 住宅 | 31,981 | 57,566 | 45,600 | 7,921 |
244 | 2020/12/20 | 广州市花都区迎宾大道 105.94 亩地块 | 广州 | 住宅 | 70,630 | 197,763 | 138,573 | 10,010 |
245 | 2020/11/6 | 常德市武陵区青年路 42 亩 地块 | 常德 | 商住 | 27,888 | 69,720 | 15,900 | 2,281 |
246 | 2021/2/4 | 常州市武进区JWJ20201102 号地块 | 常州 | 住宅 | 44,817 | 80,670 | 52,200 | 6,471 |
247 | 2021/2/4 | 临沂市河东区 2020-327 号 地块 | 临沂 | 住宅 | 39,100 | 62,560 | 27,700 | 4,428 |
248 | 2021/2/4 | 重庆市铜梁区淮远新区组团 Ⅰ分区 G07-04/02 地块 | 重庆 | 住宅 | 156,802 | 250,883 | 71,502 | 2,850 |
249 | 2021/2/4 | 重庆市铜梁区淮远新区组团 Ⅰ分区 G08-00/00、X00- 00/00、X00-00/00 地块 | 重庆 | 住宅 | 139,725 | 181,642 | 50,511 | 2,781 |
250 | 2021/3/4 | 贵阳市经济技术开发区 G （21）008、G（21）009、 G（21）010 号地块 | 贵阳 | 住宅 | 242,602 | 606,505 | 145,209 | 2,394 |
251 | 2021/3/18 | 太原市清徐县 QX（2020） 17、QX（2020）18、QX （2020）19、QX（2020） 30、QX（2020）31 号地块 | 太原 | 住宅、商业、教育 | 142,760 | 389,920 | 26,528 | 680 |
252 | 2021/3/18 | 南宁市综保区 450108001205GB00128、 450108001205GB00127 号地 块 | 南宁 | 住宅、零售商业 | 122,912 | 368,736 | 189,899 | 5,150 |
253 | 2021/3/1 | 上饶市广信区DEB2020088 号地块 | 上饶 | 住宅 | 74,433 | 163,753 | 53,293 | 3,254 |
254 | 2021/4/28 | 重庆市大渡口区大渡口组团 Ⅰ分区Ⅰ67-6、Ⅰ65-5-1 号地块 | 重庆 | 住宅 | 53,082 | 63,698 | 60,000 | 9,419 |
255 | 2021/4/28 | 重庆市xx区西永组团L 分 区L60-2/04、L62-1/05 地块 | 重庆 | 住宅 | 82,728 | 177,605 | 230,000 | 12,950 |
256 | 2021/4/29 | 重庆市渝北区xxx组团 C 分区 C3-2-2、C3-2-6 地块 | 重庆 | 住宅 | 67,121 | 100,682 | 70,000 | 6,953 |
257 | 2021/5/11 | 泸州市江阳区 510500-2020- B-024 地块 | 泸州 | 住宅 | 132,819 | 332,048 | 98,618 | 2,970 |
258 | 2021/5/20 | 成都市邛崃市QL2021- 06(07/05）地块 | 成都 | 住宅 | 27,858 | 69,644 | 26,743 | 3,840 |
259 | 2021/5/22 | 南京市秦淮区光华路街道石杨路以北、友谊河路以西地 块（NO.2021G29） | 南京 | 住宅 | 31,813 | 57,263 | 212,000 | 37,022 |
260 | 2021/5/26 | 济南市长清区 2021TDGP13R0081 号地块 | 济南 | 住宅 | 101,940 | 203,879 | 73,641 | 3,612 |
261 | 2021/6/7 | 郑州市xx出[2021]16 号 （网）地块 | 郑州 | 住宅 | 36,385 | 127,348 | 47,447 | 3,726 |
262 | 2021/6/30 | 济宁市xx区 G2112-2 号工业用地 | 济宁 | 工业 | 127,986 | 153,583 | 6,912 | 450 |
263 | 2021/7/8 | 江阴市澄地 2021-C-8 号地 块 | 无锡 | 住宅 | 57,947 | 104,305 | 58,553 | 5,614 |
264 | 2021/7/15 | 德州市齐河齐 2021-39 号地块 | 德州 | 住宅 | 29,122 | 58,244 | 11,049 | 1,897 |
265 | 2021/7/15 | 德州市齐河齐 2021-24 号地 块 | 德州 | 工业 | 29,526 | 35,431 | 1,751 | 494 |
发行人对以上近三年及一期“招拍挂”获取的土地情况均进行核查，主要通过查询所获取土地的价格、所在城市或区域的土地价格，以及网站查询新闻报道等方式。
2016 年 11 月，国家住建部在北京召开了全国部分城市房地产宏观调控工作部署会，明确的要把房价稳定在现有水平上的重点调控的热点城市包括北京、上海、广州、深圳、天津、南京、苏州、杭州、合肥、厦门、郑州、武汉、济南、无锡、福州和成都共 16 个。
2016 年 11 月，银监会发布《关于开展银行业金融机构房地产相关业务专项
检查的紧急通知》，认定 16 个房价上涨过快的热点城市包括北京、上海、广州、深圳、厦门、合肥、南京、苏州、无锡、杭州、天津、福州、武汉、郑州、济 南、成都，与住建部认定的热点城市保持一致。
2017 年 2 月，中国基金业协会发布《证券期货经营机构私募资产管理计划
备案管理规范第 4 号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》，明确房价上涨过快热点城市目前包括北京、上海、广州、深圳、厦门、合肥、南京、苏州、无锡、杭州、天津、福州、武汉、郑州、济南、成都等 16 个，与住建部和银监会认定的热点城市保持一致。
发行人通过“招拍挂”方式拿地项目在重点调控的热点城市存在地王报道的项目为 2018 年 1 月 10 日获取的成都武侯区WH14(251)号地块，占地面积 32,546
平方米，计容建筑面积 69,322 平方米，总价 94,441 万元，平均楼面价 13,624 元
/平方米。经查询成都市在此日期前的土地出让信息，存在比该地块楼面价高的地块，具体如下：
单位 | 成交时间 | 地块 | 土地面积（平 方米） | 规划建筑面积 （平方米） | 容积率 | 地块总价 （万元） | 楼面价（元/平方米） |
北京兴茂置业有限公司 | 2017/ 4/6 | 成 都 市 武 侯 区 七 里 村 铁 佛 村 7 、 8 组地块 | 108,20 3.7 | 270,509 | ≤2.5 | 464,193.59 | 17,160 |
成都东原房地产开发有限公司 | 2017/ 4/6 | 成 都 市 武 侯 区 红 牌 楼 街 道 太 平村 1、 7 组 | 10,651. 11 | 20,237 | ≤1.9 | 34,807.72 | 17,200 |
上述两地块与发行人获取的成都武侯区 WH14(251)号地块处于同一行政区域，且成交时间在发行人拿地之前，楼面价远高于发行人拿地楼面价，因此该地块实际不为“地王”。