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中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2023 年 3 月 21 日
1. 公告基本信息
基金名称 | 中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金 |
基金简称 | 中信建投国家电投新能源 REIT |
场内简称 | 国家电投（扩位简称：中信建投国家电投新能源 REIT） |
基金主代码 | 508028 |
基金运作方式 | 契约型封闭式 |
基金合同生效日 | 2023 年 3 月 20 日 |
基金管理人名称 | 中信建投基金管理有限公司 |
基金托管人名称 | 中国工商银行股份有限公司 |
公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《中信建投国家电投新能源封 闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等 |
2. 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 | 证监许可〔2023〕456 号 | |
基金募集期间 | 自 2023 年 3 月 14 日起 至 2023 年 3 月 15 日止 | |
验资机构名称 | 普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙） | |
募集资金划入基金托管专户的日期 | 2023 年 3 月 17 日 | |
募集有效认购总户数（单位：户） | 68600 | |
募集期间净认购金额（单位：人民币元） | 7,840,000,000.00 | |
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） | 3,100,600.45 | |
募集份额 （单位：份） | 有效认购份额 | 800,000,000.00 |
利息结转的份额 | 0.00 | |
合计 | 800,000,000.00 | |
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | 0.00 |
占基金总份额比例 | 0.00 | |
其他需要说明的事项 | 0.00 | |
其中：募集期间基金管理人的从 | 认购的基金份额（单位：份） | 724.00 |
业人员认购本基 金情况 | 占基金总份额比例 | 0.0001% |
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | |
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2023 年 3 月 20 日 | |
注：
1、本次募集期间发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。
2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为 0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0-10 万份（含）。
3、本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。
4、本基金经过比例配售，最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例如下表所示。本次配售结果符合基金管理人事先在《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》《中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》中公告的配售原则。
投资者类型 | 获配基金份额数量（万份） | 占募集总份额比例 |
战略投资者 | 60,000.00 | 75.00% |
网下投资者 | 14,000.00 | 17.50% |
公众投资者 | 6,000.00 | 7.50% |
合计 | 80,000.00 | 100% |
其中战略投资者获配明细如下：
序号 | 战略投资者名称 | 认购的基金份额数量 （万份） | 占募集总份额比例 | 限售期 （自基金上市之日起） |
（一）原始权益人或其同一控制下的关联方 | ||||
1 | 国家电投集团江苏电力有限公司 | 27,200 | 34% | 60 个月/36 个月 |
（二）其他专业机构投资者 | ||||
1 | 中信建投证券股份有限公司 | 2,400.00 | 3.00% | 36 个月/12 个月 |
序号 | 战略投资者名称 | 认购的基金份额数量 （万份） | 占募集总份额比例 | 限售期 （自基金上市之日起） |
2 | 中信证券股份有限公司 | 1,600.00 | 2.00% | 36 个月/12 个月 |
3 | 中国中金财富证券有限公司 | 1,600.00 | 2.00% | 36 个月/12 个月 |
4 | 中国银河证券股份有限公司 | 1,600.00 | 2.00% | 36 个月/12 个月 |
5 | 广发证券股份有限公司 | 1,600.00 | 2.00% | 36 个月/12 个月 |
6 | 国寿资产-鼎瑞绿色投资 1 号 资产管理产品 | 1,600.00 | 2.00% | 12 个月 |
7 | 光证资管诚享 7 号集合资产管 理计划 | 1,600.00 | 2.00% | 12 个月 |
8 | 英大基金-xxx瑞 1 号集合 资产管理计划 | 1,200.00 | 1.50% | 36 个月 |
9 | 华金证券东兴 1 号基础设施基 金策略 FOF 单一资产管理计划 | 1,200.00 | 1.50% | 36 个月 |
10 | 长城基金管理有限公司 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
11 | 国新央企新发展格局私募证券 投资基金 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
12 | 建信信托有限责任公司 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
13 | 兴瀚资管-兴元 18 号集合资产 管理计划 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
14 | 深圳云能基金管理有限公司 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
15 | 华夏基金国民养老 2 号单一资 产管理计划 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
16 | 泰康保险集团股份有限公司 | 1,200.00 | 1.50% | 12 个月 |
17 | 国寿资产-工银理财鼎瑞 2204 保险资产管理产品 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
18 | 中航基金REITs 京彩 1 号集合 资产管理计划 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
19 | 中再资产-基建强国REITs 主 题资产管理产品 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
20 | 长城人寿保险股份有限公司 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
21 | 太平财产保险有限公司 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
22 | 永安期货股份有限公司 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
序号 | 战略投资者名称 | 认购的基金份额数量 （万份） | 占募集总份额比例 | 限售期 （自基金上市之日起） |
23 | xxx源投资管理(亚洲)有限公司-首欧中国公募REITs 投 资基金 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
24 | 嘉实基金宝睿 2 号单一资产管 理计划 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
25 | 平安证券股份有限公司 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
26 | 华西证券股份有限公司 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
27 | 元达信资本管理（北京）有限 公司 | 800.00 | 1.00% | 12 个月 |
28 | xxxx·x升 15 号集合资金 信托计划 | 400.00 | 0.50% | 12 个月 |
29 | 长城财富朱雀创睿六号资产管 理产品 | 400.00 | 0.50% | 12 个月 |
30 | 西部证券股份有限公司 | 400.00 | 0.50% | 12 个月 |
注：
1、国家电投集团江苏电力有限公司认购份额占发售总量 20%部分的限售期为 60 个月，超过
20%部分的限售期为 36 个月；
2、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司认购基金份额 70%部分的限售期为 36 个月，30%部分的限售期为 12 个月。
其中网下投资者获配明细如下：
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
1 | 安信证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7359 |
2 | 长城证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
3 | 东方证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
4 | 东吴证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
5 | 方正证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
6 | 国泰君安证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
7 | 国信证券股份有限公司 | 10.180 | 14,000.00 | 165.7224 |
8 | 华泰证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
9 | 山西证券股份有限公司 | 9.812 | 14,000.00 | 165.7224 |
10 | xxx源证券有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
11 | 招商证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
12 | 中国国际金融股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
13 | 国元证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
14 | 国金证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
15 | 中泰证券股份有限公司 | 10.150 | 14,000.00 | 165.7224 |
16 | 财信证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
17 | 信达证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
18 | 西南证券股份有限公司 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
19 | 中国平安财产保险股份有限 公司-传统-普通保险产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
20 | 中国平安人寿保险股份有限 公司-传统-普通保险产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
21 | 中国平安人寿保险股份有限 公司-分红-个险分红 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
22 | 中国平安人寿保险股份有限 公司-万能-个险万能 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
23 | 中国平安人寿保险股份有限 公司—自有资金 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
24 | 泰康人寿保险有限责任公司 -传统-普通保险产品-019L- CT001 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
25 | 泰康人寿保险有限责任公司 -分红-团体分红-019L- FH001 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
26 | 泰康人寿保险有限责任公司 -分红-个人分红-019L- FH002 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
27 | 泰康人寿保险有限责任公司 －万能－个险万能 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
28 | 泰康人寿保险有限责任公司 -万能-个险万能（乙） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
29 | 泰康人寿保险有限责任公司 -万能-个人万能产品（丁） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
30 | 泰康人寿保险有限责任公司 -万能-个人万能产品（庚） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
31 | 泰康人寿保险有限责任公司 -万能-个人万能产品（B） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
32 | 新华人寿保险股份有限公司 -传统-普通保险产品-018L- CT001 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
33 | 新华人寿保险股份有限公司 -分红-团体分红-018L- FH001 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
34 | 新华人寿保险股份有限公司 -分红-个人分红-018L- FH002 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
35 | 新华人寿保险股份有限公司 -新传统产品 2 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
36 | 新华人寿保险股份有限公司 -新分红产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
37 | 新华人寿保险股份有限公司 -财富一号万能产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
38 | 新华人寿保险股份有限公司 -新华人寿保险股份有限公司稳得盈两全保险（分红型） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
39 | 新华人寿保险股份有限公司 -新华人寿稳得福两全保险 （分红型）（分红专二） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
40 | 新华人寿保险股份有限公司 -传统产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
41 | 新华人寿保险股份有限公司 -分红产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
42 | 新华人寿保险股份有限公司 -万能产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
43 | 新华人寿保险股份有限公司 -精选万能产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
44 | 新华人寿保险股份有限公司 -新传统产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
45 | 新华人寿保险股份有限公司 －新华人寿保险稳得盈两全保险(分红型） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
46 | 新华人寿保险股份有限公司一新华人寿保险稳得福两全保险（分红型）（分红专 二） | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
47 | 太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L- CT001 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
48 | 太平人寿保险有限公司-分 红-个险分红 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
49 | 太平人寿保险有限公司-分 红-团险分红 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
50 | 中国人民财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品 —008C—CT001 沪 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
51 | 中国人民人寿保险股份有限 公司-传统-普通保险产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
52 | 中国人民人寿保险股份有限 公司-分红-个险分红 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
53 | 中国人民人寿保险股份有限 公司-分红-团险分红 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
54 | 中国人民财产保险股份有限 公司-自有资金 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
55 | 中国人民健康保险股份有限 公司-分红保险产品 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
56 | 招商信诺人寿保险有限公司 -传统 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
57 | 招商信诺人寿保险有限公司 -分红 1 | 10.210 | 14,000.00 | 165.7224 |
58 | 新华人寿保险股份有限公司 -精选万能产品 2 | 10.210 | 13,940.00 | 165.0122 |
59 | 德邦证券资管－中国国际金融股份有限公司－德邦资x xx 1 号单一资产管理计划 | 10.035 | 13,740.00 | 162.6447 |
60 | 泰康资管-建设银行-泰康养老保险股份有限公司-保险产品集合 1-泰康资产管理有限责任公司信用甄选资产管 理产品 | 10.210 | 13,230.00 | 156.6077 |
61 | 国盛证券有限责任公司 | 10.210 | 12,000.00 | 142.0478 |
62 | 上投xx基金－兴业银行－ 尚投兴福集合资产管理计划 | 10.210 | 12,000.00 | 142.0478 |
63 | 华宝证券股份有限公司 | 10.210 | 11,000.00 | 130.2105 |
64 | 首创证券股份有限公司 | 10.210 | 10,000.00 | 118.3732 |
65 | 太平养老保险股份有限公司 －传统账户 | 10.210 | 10,000.00 | 118.3732 |
66 | 中航证券有限公司 | 10.210 | 9,800.00 | 116.0057 |
67 | 华泰证券资管－中国银行－华泰兴盈 2 号集合资产管理 计划 | 10.210 | 9,790.00 | 115.8873 |
68 | 国联证券股份有限公司 | 10.210 | 9,600.00 | 113.6382 |
69 | 中国人民人寿保险股份有限 公司-万能-个险万能 | 10.210 | 9,460.00 | 111.981 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
70 | 建信信托有限责任公司-建信信托-凤鸣（鑫益）1 号集 合资金信托计划 | 10.210 | 9,000.00 | 106.5358 |
71 | 国海证券股份有限公司 | 10.210 | 8,900.00 | 105.3521 |
72 | 新华人寿保险股份有限公司 －新华人寿保险xxx年金保险产品（传统专一） | 10.210 | 8,500.00 | 100.6172 |
73 | 东方财富证券股份有限公司 | 10.100 | 8,000.00 | 94.6985 |
74 | 新华人寿保险股份有限公司 -新华人寿xxx年金保险产品（传统专一） | 10.210 | 8,000.00 | 94.6985 |
75 | 第一创业证券股份有限公司 | 10.210 | 7,170.00 | 84.8735 |
76 | 中国人民健康保险股份有限 公司—传统—普通保险产品 | 10.210 | 6,560.00 | 77.6528 |
77 | 新华人寿保险股份有限公司 -万能-得意理财-018L- WN001 沪 | 10.210 | 6,070.00 | 71.8525 |
78 | 德邦证券股份有限公司 | 10.210 | 6,000.00 | 71.0239 |
79 | 东北证券股份有限公司 | 10.176 | 6,000.00 | 71.0239 |
80 | 泰康养老保险股份有限公司 －自有资金 | 10.070 | 5,520.00 | 65.342 |
81 | 泰康养老保险股份有限公司 －分红型保险专门投资组合甲 | 10.070 | 5,520.00 | 65.342 |
82 | 财通证券股份有限公司 | 10.100 | 5,500.00 | 65.1052 |
83 | 中国人民健康保险股份有限 公司-万能保险产品 | 10.210 | 5,380.00 | 63.6847 |
84 | 开源证券股份有限公司 | 10.000 | 5,000.00 | 59.1866 |
85 | 东海证券股份有限公司 | 10.210 | 5,000.00 | 59.1866 |
86 | 国融证券股份有限公司 | 10.210 | 5,000.00 | 59.1866 |
87 | 太平养老保险股份有限公司 | 10.210 | 5,000.00 | 59.1866 |
88 | 富荣基金－兴业银行－富荣 基金睿驰 1 号集合资产管理计划 | 10.000 | 5,000.00 | 59.1866 |
89 | 光大永明人寿保险有限公司 -自有资金 | 10.210 | 4,890.00 | 57.8845 |
90 | 光大永明人寿保险有限公司 -分红险 | 10.210 | 4,890.00 | 57.8845 |
91 | 国新证券股份有限公司 | 10.210 | 4,000.00 | 47.3492 |
92 | 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－团体退休金稳 健 | 10.210 | 4,000.00 | 47.3492 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
93 | 华夏基金－邮储银行－华夏 基金夏志集合资产管理计划 | 10.210 | 4,000.00 | 47.3492 |
94 | 华安证券股份有限公司 | 10.210 | 3,800.00 | 44.9818 |
95 | 粤开证券股份有限公司 | 10.210 | 3,070.00 | 36.3405 |
96 | 浙商证券股份有限公司 | 10.210 | 3,000.00 | 35.5119 |
97 | 中国人民财产保险股份有限 公司-传统-收益组合 | 10.210 | 2,870.00 | 33.9731 |
98 | 生命保险资管－农业银行－ 生命资产睿驰增强 5 号资产管理产品 | 10.210 | 2,840.00 | 33.6179 |
99 | 泰康人寿保险有限责任公司 －万能－团体万能 | 10.210 | 2,740.00 | 32.4342 |
100 | 生命保险资管－兴业银行－生命资产睿驰增强 1 号资产 管理产品 | 10.210 | 2,640.00 | 31.2505 |
101 | 生命保险资管－农业银行－ 生命保险资产管理有限公司睿驰增强 6 号资产管理产品 | 10.210 | 2,630.00 | 31.1321 |
102 | 建信资本－建设银行－建信资本稳进配置 1 号集合资产 管理计划 | 10.210 | 2,580.00 | 30.5402 |
103 | 云南国际信托有限公司 | 10.210 | 2,450.00 | 29.0014 |
104 | 中国太平洋保险（集团）股 份有限公司-集团本级-自有资金-012G-ZY001 沪 | 10.210 | 2,400.00 | 28.4095 |
105 | 中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 -013C-CT001 沪 | 10.210 | 2,400.00 | 28.4095 |
106 | 中国太平洋人寿保险股份有 限公司—分红—个人分红 | 10.210 | 2,400.00 | 28.4095 |
107 | 太平洋资产管理有限责任公 司 | 10.210 | 2,400.00 | 28.4095 |
108 | 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益 3 号集 合资产管理计划 | 10.210 | 2,200.00 | 26.0421 |
109 | 生命保险资管－农业银行－生命资产睿驰增强 3 号资产 管理产品 | 10.210 | 2,150.00 | 25.4502 |
110 | 华安财保资管-浦发银行-华 安财保资管安创稳赢 8 号集合资产管理产品 | 10.210 | 2,150.00 | 25.4502 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
111 | 上海东证期货－浙江东阳农村商业银行股份有限公司－东证期货东阳盈享六号单一 资产管理计划 | 10.210 | 2,050.00 | 24.2665 |
112 | 富荣基金－中信信托有限责任公司－富荣－中信信托－ 聚信 2 号单一资产管理计划 | 10.210 | 2,000.00 | 23.6746 |
113 | 生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司 睿驰增强 9 号资产管理产品 | 10.210 | 1,950.00 | 23.0827 |
114 | 华农财产保险股份有限公司 －传统二普通保险 | 10.210 | 1,950.00 | 23.0827 |
115 | 中国对外经济贸易信托有限 公司 | 10.210 | 1,950.00 | 23.0827 |
116 | 生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司 睿驰增强 8 号资产管理产品 | 10.210 | 1,860.00 | 22.0174 |
117 | 泰康在线财产保险股份有限 公司-自有资金 | 10.210 | 1,770.00 | 20.952 |
118 | 泰康资管－中国银行－泰康资产纯泰 21 号资产管理产 品 | 10.210 | 1,710.00 | 20.2418 |
119 | xx证券有限责任公司 | 10.210 | 1,590.00 | 18.8213 |
120 | 招商财富资管－宁波银行－ 招商财富－海天 1 号集合资产管理计划 | 10.210 | 1,590.00 | 18.8213 |
121 | 华泰证券资管-紫金财产保险股份有限公司-华泰紫金 保险 1 号单一资产管理计划 | 10.210 | 1,560.00 | 18.4662 |
122 | 华夏基金－建设银行－华夏 基金－建信理财诚益 2 号集合资产管理计划 | 10.210 | 1,500.00 | 17.7559 |
123 | 富荣基金－中信信托有限责任公司－富荣－中信信托－ 聚信 1 号单一资产管理计划 | 10.210 | 1,500.00 | 17.7559 |
124 | 招商财富资管－宁波银行－招商财富－启蒙 1 号集合资 产管理计划 | 10.210 | 1,480.00 | 17.5192 |
125 | 泰康人寿保险有限责任公司 -投连-稳健收益 | 10.210 | 1,200.00 | 14.2047 |
126 | 生命保险资管－工商银行－ 生命保险资产管理有限公司 | 10.210 | 1,170.00 | 13.8496 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
睿驰增强 10 号资产管理产 品 | ||||
127 | 招商财富资管－光大银行－ 招商财富－鑫彩 1 号集合资产管理计划 | 10.210 | 1,050.00 | 12.4291 |
128 | 众诚汽车保险股份有限公司 -传统保险产品 | 9.850 | 1,010.00 | 11.9556 |
129 | 中邮证券有限责任公司 | 10.210 | 1,000.00 | 11.8373 |
130 | 野村东方国际证券有限公司 | 10.210 | 1,000.00 | 11.8373 |
131 | 华夏基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有 2 年开放式产品－华夏基 金－建信理财诚鑫 1 号单一 资产管理计划 | 10.210 | 1,000.00 | 11.8373 |
132 | 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益 1 号集 合资产管理计划 | 10.210 | 1,000.00 | 11.8373 |
133 | 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-融通 1 号证券投 资基金 | 10.000 | 1,000.00 | 11.8373 |
134 | 泰康资产管理有限责任公司 －自有资金 | 10.210 | 980 | 11.6005 |
135 | 中金公司－中韩人寿保险有限公司－传统险－中金中韩 1 号单一资产管理计划 | 10.210 | 970 | 11.4822 |
136 | 富德财产保险股份有限公司 -自有资金 | 10.210 | 970 | 11.4822 |
137 | 海保人寿保险股份有限公司 －分红险 | 10.210 | 970 | 11.4822 |
138 | 海保人寿保险股份有限公司 －传统险二 | 10.210 | 970 | 11.4822 |
139 | 中信期货－中国银行－中信 期货－稳享 3 号集合资产管理计划 | 10.210 | 900 | 10.6535 |
140 | xx国际信托有限公司-x x信托·华盈 17 号（混合配置）集合资金信托计划 | 10.210 | 880 | 10.4168 |
141 | 宁波霁泽投资管理有限公司 －霁泽夏天量化进取 1 号私募证券投资基金 | 10.210 | 720 | 8.5228 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
142 | 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚量化精选 6 期证券投资基金 | 10.000 | 700 | 8.2861 |
143 | 招商财富资管-宁波银行-招商财富-星辰 1 号集合资产 管理计划 | 10.210 | 630 | 7.4575 |
144 | 上海孝庸私募基金管理有限 公司-孝庸鲲鹏一号私募投资基金 | 10.210 | 610 | 7.2207 |
145 | 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸资产－招享xx 2 号私募证券投资基金 | 10.210 | 610 | 7.2207 |
146 | 上海孝庸私募基金管理有限 公司-孝庸鲲鹏一号 1 期私募投资基金 | 10.210 | 610 | 7.2207 |
147 | 上海孝庸私募基金管理有限公司-孝庸玉貔貅五号私募 证券投资基金 | 10.210 | 610 | 7.2207 |
148 | 宁波霁泽投资管理有限公司 －霁泽夏天量化套利 6 号私募证券投资基金 | 10.210 | 600 | 7.1023 |
149 | 华金证券－东吴人寿保险股份有限公司－华金证券东吴人寿 15 号基础设施基金策 略 FOF 单一资产管理计划 | 10.100 | 590 | 6.984 |
150 | 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸玉貔貅三号私募 证券投资基金 | 10.210 | 560 | 6.6288 |
151 | 平安资管－平安银行－平安 资产如意 50 号资产管理产品 | 10.210 | 530 | 6.2737 |
152 | 中山证券有限责任公司 | 10.210 | 500 | 5.9186 |
153 | 生命保险资管－工商银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强 11 号资产管理产 品 | 10.210 | 500 | 5.9186 |
154 | 天安人寿保险股份有限公司 -华泰多资产组合 | 9.850 | 500 | 5.9186 |
155 | 泰康资管-民生银行-泰康资 产益泰 15 号资产管理产品 | 10.210 | 490 | 5.8002 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
156 | 新华人寿保险股份有限公司 -新华人寿卓越优选专属商业养老保险（稳健回报型） | 10.210 | 490 | 5.8002 |
157 | 光大永明人寿保险有限公司 -万能险 | 10.210 | 480 | 5.6819 |
158 | 海保人寿保险股份有限公司 －自有资金 | 10.210 | 480 | 5.6819 |
159 | 海保人寿保险股份有限公司 -万能险三 | 10.210 | 480 | 5.6819 |
160 | 明毅私募基金管理有限公司 －明毅养元稳债半年一号私募证券投资基金 | 10.210 | 480 | 5.6819 |
161 | 中金公司－浙江东方金融控股集团股份有限公司－中金东方睿驰 1 号单一资产管理 计划 | 10.210 | 470 | 5.5635 |
162 | 中信证券－华夏银行－中信 证券信享睿驰 1 号集合资产管理计划 | 10.210 | 440 | 5.2084 |
163 | 泰康人寿保险有限责任公司 －投连－稳健添利 | 10.210 | 400 | 4.7349 |
164 | 建信资本－建设银行－建信资本星睿精选 1 号集合资产 管理计划 | 10.210 | 400 | 4.7349 |
165 | 泰康资管-农业银行-泰康资产管理有限责任公司短融增 益 39 号资产管理产品 | 10.210 | 390 | 4.6165 |
166 | xx国际信托有限公司－xx信托·中xx投 31 号集 合资金信托计划 | 10.210 | 340 | 4.0246 |
167 | 中信证券－中信银行－中信证券信信xxx驰 1 号集合 资产管理计划 | 10.210 | 300 | 3.5511 |
168 | 平安资管－工商银行－中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险－平安资产鑫 享 37 号资产管理产品 | 10.210 | 300 | 3.5511 |
169 | 君龙人寿保险有限公司－传 统险 | 10.210 | 300 | 3.5511 |
170 | 上海孝庸私募基金管理有限公司-孝庸金貔貅十一号私 募证券投资基金 | 10.210 | 300 | 3.5511 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
171 | 上海孝庸私募基金管理有限公司－xx共赢精选一号私 募证券投资基金 | 10.210 | 300 | 3.5511 |
172 | 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红 4 号 私募证券投资基金 | 10.000 | 300 | 3.5511 |
173 | 宁波霁泽投资管理有限公司 －霁泽夏天量化套利 2 号私募证券投资基金 | 10.210 | 290 | 3.4328 |
174 | 中银国际证券-中国银行-中 银证券中国红-汇鸿 2 号集合资产管理计划 | 10.000 | 260 | 3.0777 |
175 | 中银国际证券-中国银行-中 银证券中国红-汇中 9 号集合资产管理计划 | 10.000 | 250 | 2.9593 |
176 | 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇中 17 号集 合资产管理计划 | 10.000 | 250 | 2.9593 |
177 | 南京盛泉恒元投资有限公司 -盛泉恒元量化套利专项 29 号私募证券投资基金 | 10.210 | 240 | 2.8409 |
178 | 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚自由港 1 号 私募证券投资基金 | 10.000 | 240 | 2.8409 |
179 | 生命保险资产管理有限公司 -自有资金 | 10.210 | 210 | 2.4858 |
180 | 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇鸿 1 号集 合资产管理计划 | 10.000 | 200 | 2.3674 |
181 | 珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马元享红利 61 号 私募证券投资基金 | 10.210 | 200 | 2.3674 |
182 | 华金证券－国任财产保险股份有限公司－华金证券国任保险 5 号基础设施基金策略 FOF 单一资产管理计划 | 10.100 | 190 | 2.249 |
183 | 华泰证券资管-德邦证券资产管理有限公司-华泰德利 1 号单一资产管理计划 | 10.210 | 190 | 2.249 |
184 | 华润元大基金-华泰证券-华润元大基金至诚集合资产管 理计划 | 10.210 | 190 | 2.249 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
185 | 创金合信基金－中信信托有限责任公司－创金合信至信 1 号单一资产管理计划 | 10.100 | 190 | 2.249 |
186 | 南京盛泉恒元投资有限公司 －盛泉恒元灵活配置 8 号私募证券投资基金 | 10.210 | 190 | 2.249 |
187 | 南京盛泉恒元投资有限公司 －盛泉恒元量化套利专项 68 号私募证券投资基金 | 10.210 | 190 | 2.249 |
188 | 珠海阿巴马资产管理有限公 司－阿巴马万象益新 23 号私募证券投资基金 | 10.210 | 190 | 2.249 |
189 | 德邦证券资管－横琴人寿保险有限公司－德邦资管恒灿 1 号单一资产管理计划 | 10.210 | 180 | 2.1307 |
190 | 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·瑞驰 1 号集合资金 信托计划 | 10.210 | 170 | 2.0123 |
191 | 建信资本－建设银行－建信资本睿利平衡型 FOF1 号集 合资产管理计划 | 10.210 | 160 | 1.8939 |
192 | 建信资本－建设银行－建信资本睿利平衡型 FOF2 号集 合资产管理计划 | 10.210 | 160 | 1.8939 |
193 | 中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托-晋元 TOT 集 合资金信托计划 | 10.210 | 160 | 1.8939 |
194 | 第一创业证券－国元证券－第一创业基础设施 2 号集合 资产管理计划 | 10.210 | 140 | 1.6572 |
195 | 建信资本－建设银行－建信资本睿利稳健型 FOF1 号集 合资产管理计划 | 10.210 | 140 | 1.6572 |
196 | 南京盛泉恒元投资有限公司 －盛泉恒元灵活配置专项 34 号私募证券投资基金 | 10.210 | 140 | 1.6572 |
197 | 中信证券－复星保德信人寿保险有限公司－传统险－中信证券复保睿驰 1 号单一资 产管理计划 | 10.210 | 130 | 1.5388 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
198 | 建信资本－建设银行－建信资本睿利稳健型 FOF2 号集 合资产管理计划 | 10.210 | 120 | 1.4204 |
199 | 创金合信基金－中信银行－创金合信信雅中证 2 号集合 资产管理计划 | 10.100 | 110 | 1.3021 |
200 | 第一创业证券－兴业银行－ 第一创业基础设施 1 号集合资产管理计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
201 | 中信证券－中交资本控股有限公司－中信证券中交睿知 1 号单一资产管理计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
202 | 新华人寿保险股份有限公司 -新华人寿卓越优选专属商业养老保险（积极进取型） | 10.210 | 100 | 1.1837 |
203 | 新华人寿保险股份有限公司 -个人税延 B1 款产品 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
204 | 创金合信基金－中信银行－创金合信信雅中证 1 号集合 资产管理计划 | 10.100 | 100 | 1.1837 |
205 | 建信资本－建设银行－建信 资本稳新 FOF1 号集合资产管理计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
206 | 建信资本－建设银行－建信资本锐进配置 1 号集合资产 管理计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
207 | 南京盛泉恒元投资有限公司 －盛泉恒元量化套利专项 57 号私募证券投资基金 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
208 | 南京盛泉恒元投资有限公司 －盛泉恒元量化套利专项 24 号私募证券投资基金 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
209 | 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元元丰 1 号私募证券投资基金 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
210 | 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸共赢精选二号私 募证券投资基金 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
211 | 珠海阿巴马资产管理有限公 司－阿巴马万象芳华 21 号私募证券投资基金 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
序号 | 配售对象名称 | 报价 （元） | 认购数量 （万份） | 配售数量 （万份） |
212 | 中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托-鑫安 1 号集 合资金信托计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
213 | 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·中金鑫投 2 号集合 资金信托计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
214 | 华鑫国际信托有限公司-华 鑫信托·瑞驰 3 号集合资金信托计划 | 10.210 | 100 | 1.1837 |
本次参与认购的网下投资者中未出现实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的投资者。本次参与认购的网下投资者未出现提供有效报价但未参与认购的投资者。
3. 其他需要提示的事项
基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金管理人或销售机构确实接收到认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。未确认部分的认购款项退还流程、到账时间等详细情况请向各销售机构咨询。
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