RÁMCOVÁ SMLOUVA

o vydávání a zpětném odkupu cenných papírů fondů kvalifikovaných investorů a případně o poskytování služeb vypořádání, evidence a správy zaknihovaných cenných papírů

Identifikace Investora – PRÁVNICKÉ OSOBY:

Obchodní firma / Název včetně odlišujícího dodatku nebo dalšího označení
Místo podnikání / Sídlo
Korespondenční adresa (pokud se liší od sídla)
IČ nebo obdobné číslo přidělované v zahraničí
Email
Telefon
Peněžní účet
Majetkový účet (včetně banky a typu účtu)
Zápis v obchodním rejstříku
Osoby jednající za Investora

Zřízení majetkového účtu zdarma:

ANO

A aby byly informace kompletní, chcete investovat do některého z fondů, jejichž obhospodařovatelem je společnost REDSIDE investiční společnost, a.s., IČ: 24244601 se sídlem V Celnici 1031/4, Praha 1, zapsaná u Městského soudu v Praze sp. zn. B 18362 (dále jen „Společnost“):

NOVA Green Energy, SICAV, a.s. – Růstová třída

CZK třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044807; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044815; kusová akcie bez nominální hodnoty

NOVA Green Energy, SICAV, a.s. - Dividendová třída

CZK třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044823; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044831; kusová akcie bez nominální hodnoty

NOVA Real Estate, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s. - Růstová třída

CZK třída – NOVA Real Estate – podfond 1,

ISIN: CZ0008043049; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Real Estate – podfond 1,

ISIN: CZ0008041845; kusová akcie bez nominální hodnoty

NOVA Real Estate, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s. - Dividendová třída

CZK třída – NOVA Real Estate – podfond 1,

ISIN: CZ0008044930; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Real Estate – podfond 1,

ISIN: CZ0008044948; kusová akcie bez nominální hodnoty

NOVA Money Market, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s.

NOVA Money Market – podfond 3 (NID: 75159911), ISIN: CZ0008042280; kusová akcie bez nominální

hodnoty

NOVA Money Market – podfond 4 (NID: 75159929), ISIN: CZ0008042298; kusová akcie bez nominální

hodnoty

ARCA OPPORTUNITY, SICAV, a.s.

ARCA OPPORTUNITY – Podfond 1 (NID: 75160404)

ARCA OPPORTUNITY CEE Equity – podfond 2 (NID: 75160536), ISIN: CZ0008042926; kusová akcie bez nominální hodnoty

Detailní informace ke všem Podfondům, které Společnost obhospodařuje, jsou uvedeny v přílohách této smlouvy.

Rámcová smlouva

o vydávání a zpětném odkupu cenných papírů a o poskytování služeb vypořádání, evidence a správy zaknihovaných cenných papírů

Investor a Společnost uzavírají v souladu s příslušnými ustanoveními zák. č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, v znění pozdějších předpisů (dále jen „Občanský zákoník“), zák. č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZISIF“), zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZPKT“) a prováděcími předpisy k němu, ve vztazích s CDCP aktuálně platným provozním řádem CDCP jakož i dalších dotčených platných právních předpisů, za dále uvedených podmínek tuto smlouvu.

Nedílnou součástí této Smlouvy jsou Přílohy:

- Seznam Podfondů obhospodařovaných Společností v nabídce pro Investora – seznam všech Podfondů, včetně informací, které se k těmto Podfondům vztahují. Tento dokument je Přílohou č. 1 této smlouvy.

- Identifikační, kontrolní a investiční dotazník – v tomto dotazníku se Vás budeme ptát na původ Vašich finančních prostředků, které chcete do Podfondu investovat a také na Vaše předchozí zkušenosti s investicemi. Jsou to informace, které musíme mít, protože nám to přikazuje zákon.

První a druhou část dotazníku, které se týkají Vašich finančních prostředků, je nutné vyplnit vždy. Třetí část

– Investiční dotazník pak vyplňujete pouze v případě, že investujete méně než 125.000 EUR (nebo ekvivalent v českých korunách dle aktuálního kurzu). Tento dokument je Přílohou č. 2 této smlouvy.

- Čestné prohlášení investora do fondu kvalifikovaných investorů – čestné prohlášení potřebujeme mít v případě, že nepatříte do okruhu osob uvedených v § 272 odst. 1 písm. a) až g) ZISIFu (tj. nejste finanční instituce). Pokud nejste, musíte prohlásit, že jste si vědom/a rizik spojených s investováním do fondu kvalifikovaných investorů. Tento dokument je Přílohou č. 3 této smlouvy.

- Žádost o vydání cenných papírů – žádost obsahuje identifikaci Podfondu, do kterého chcete investovat, částku Vaší investice a případný vstupní poplatek. Tento dokument je Přílohou č. 4 této smlouvy.

Definice některých pojmů:

„Majetkovým účtem Investora“ se rozumí majetkový účet vedený pro Vás v centrální, případně v navazující evidenci cenných papírů Centrálního depozitáře cenných papírů, zřízený účastníkem Centrálního depozitáře cenných papírů anebo v samostatné evidenci Společnosti;

„Podfondem“ se rozumí souhrn majetku a dluhů, tj. jmění, který nemá právní osobnost, přičemž vlastnické právo k majetku v Podfondu náleží společně všem Investorům, a to v poměru podle hodnoty jimi vlastněných Cenných papírů;

„Fondem obhospodařovaným Společností“ nebo „Fondem“ se rozumí nesamosprávný investiční fond s proměnným základním kapitálem (SICAV), který je oprávněna obhospodařovat Společnost a který je zapsaný na seznamu vedeném dle ustanovení § 597 písm. a) ZISIF Českou národní bankou; Fond vytváří Podfondy;

„Cennými papíry“ se rozumí investiční akcie Podfondů obhospodařovaných Společností v listinné podobě, nebo zaknihovaný cenný papír, který představuje právo držitele na podíl na příslušném Podfondu a se kterým jsou spojena další práva Investora plynoucí z obecně závazných právních předpisů nebo statutu;

I. Základní ustanovení

Předmětem této Smlouvy je úprava práv a povinností při vydávání Cenných papírů Podfondů obhospodařovaných Společností. Cenné papíry Vám vydává Společnost za Vámi poskytnuté protiplnění. Dále upravuje postup při odkupování Cenných papírů Podfondů obhospodařovaných Společností od Vás za částku sjednanou v této Smlouvě, resp. ve statutu příslušného Fondu, nebo Podfondu.

Pokud jste zaškrtli, že si přejete, abychom Vám zřídili Majetkový účet, tak předmětem této Smlouvy je i úprava práv a povinností v souvislosti s vedením evidence vydaných zaknihovaných Cenných papírů Podfondů pro Vás, a to buď formou samostatné evidence anebo evidence navazující na evidenci vedenou Centrálním depozitářem cenných papírů na účtech vlastníků (typ účtu 21). V tomto případě Společnost využívá jako administrátora svého zákaznického účtu (typ účtu 31) společnost Československá obchodní banka, která administruje zákaznický účet Společnosti vedený u Centrálního depozitáře cenných papírů a Společnost vede účty vlastníků v evidenci navazující na centrální evidenci vedenou Centrálním depozitářem cenných papírů.

Práva a povinnosti při vydávání a zpětném odkupu Cenných papírů se řídí touto Smlouvou, statutem příslušného Fondu, nebo Podfondu a obecně závaznými právními předpisy. Na základě této Smlouvy máte právo nabývat Cenné papíry Vámi zvoleného Podfondu, které obhospodařuje Společnost a které jsou uvedeny v Příloze č. 1 této Smlouvy.

II. Uzavření Smlouvy

Xxxx Xxxxxxx podepisujete jako první Vy, pokud se nedohodneme jinak. Smlouva je uzavřena a stává se účinnou přijetím návrhu a podpisem Smlouvy Společností. Při uzavírání Xxxxxxx, případně při dalším jednání, zaměstnanec Společnosti, nebo pověřená osoba ověří Vaše identifikační údaje, uvedené ve Smlouvě.

Investor – fyzická osoba, prokazuje svou totožnost platným dokladem totožnosti.

Investor – právnická osoba, je povinen předložit originál výpisu z obchodního rejstříku, který není starší než tři měsíce, nebo jeho úředně ověřenou kopii.

Fyzická osoba jednající za Investora – právnickou osobu a fyzická osoba – skutečný majitel tohoto Investora, je povinna prokázat svou totožnost platným dokladem totožnosti.

V případě, že za Vás jedná Váš zástupce na základě plné moci, je zástupce povinen předložit Společnosti plnou

moc s Vaším úředně ověřeným podpisem a prokázat svou totožnost platným dokladem totožnosti.

Při uzavírání Smlouvy máte povinnost písemně učinit prohlášení o tom, že jste si vědom rizik spojených s investováním do jednotlivých Fondů a Podfondů, a to prostřednictvím dokumentu Čestné prohlášení investora do fondu kvalifikovaných investorů, který je přílohou č. 3 této smlouvy. Dále máte povinnost vyplnit Identifikační, kontrolní a investiční dotazník připravený Společností, jehož součástí je i AML formulář. Vyplnění tohoto dotazníku slouží také jako čestné prohlášení ve smyslu zákona č. 164/2013 Sb., o mezinárodní spolupráci při správě daní. Tento dotazník je přílohou č. 2 této smlouvy. Dále máte povinnost doložit Vaše zdroje peněžních

prostředků, které jste použili k investici dle této Smlouvy, originálními dokumenty (jejich výčet je uveden

v příloze č. 2 této smlouvy).

III. Vydávání Cenných papírů

Předpokladem pro vydání Cenných papírů je uzavření této Smlouvy. Společnost se touto Smlouvou zavazuje v souladu se statutem příslušného Fondu, nebo Podfondu a obecně závaznými právními předpisy vydávat Vám Cenné papíry Podfondů, jejichž detail je uveden v Příloze č. 1 níže uvedeným způsobem.

Předpokladem vydání Cenných papírů je připsání peněžních prostředků na účet příslušného Podfondu – je rozhodující ISIN cenného papíru kolektivního investování a číslo účtu, na který poukážete peněžní prostředky. Neodpovídáme za případnou škodu, která by Vám vznikla tím, že nesprávně zadáte platební příkaz. Vyžaduje-li to statut, je nutné doručit Společnosti před vydáním Cenných papírů i písemnou žádost o jejich vydání.

Poukázání peněžních prostředků na účet příslušného Podfondu provádíte vždy bezhotovostním způsobem. Při bezhotovostní platbě uvedete číslo účtu Podfondu a variabilní symbol, kterým je rodné číslo v případě Investora

– fyzické osoby, nebo identifikační číslo v případě Investora – právnické osoby. Vyhrazujeme si právo nepřijmout platbu, u které nebude zřejmé, od koho přišla, případně bude z jiného účtu, než který jste uvedl v této Smlouvě. V takovém případě neodpovídáme za případnou škodu, která by Vám vrácením platby vznikla (včetně škody vzniklé případnou konverzí měn).

Celou částku určenou a sjednanou v této Smlouvě na úhradu za vydávané Cenné papíry (tzv. Investovanou částku) musíte poslat v celých korunách českých, resp. v jiné měně, vyplývá-li to ze statutu, jinak Vám nemůžeme Cenné papíry vydat. Je také nutné, aby byly splněny podmínky, uvedené ve statutu.

Po připsání Investované částky na příslušný účet a při dodržení shora uvedených podmínek identifikace platby a podmínek stran výše Investované částky vyplývající ze statutu Vám bude vydán hromadný Cenný papír nahrazující celkový počet Cenných papírů. V případě, že Společnost vydává zaknihované Cenné papíry, jsou tyto Cenné papíry vydány připsáním na Váš Majetkový účet.

V souladu se statutem konkrétního Fondu, nebo Podfondu, provede vydání cenných papírů Společnost vždy za částku odpovídající aktuální hodnotě Cenného papíru platné pro příslušný kalendářní měsíc, v němž byly prostředky Investora připsány na účet Podfondu, zvýšené o případnou přirážku v souladu se statutem. Aktuální hodnota je stanovována v souladu a za podmínek uvedených ve statutu.

Listinné Cenné papíry budou vydány v sídle Společnosti každý pracovní den od 9:00 do 16:00, přičemž podmínkou jejich vydání je připsání Investované částky ve prospěch účtu Podfondu. Před převzetím listinného Cenného papíru se musíte prokázat platným průkazem totožnosti, přičemž lze Cenné papíry předat i pověřené osobě, která se prokáže dokladem totožnosti a úředně ověřenou plnou mocí.

Společnost Vám vydá Cenné papíry ve lhůtě stanovené statutem. Společnost Vám v souladu se statutem Cenné papíry předá. V případě, že Společnost vydává zaknihované Cenné papíry, budete o jejich vydání informován/a buď zasláním konfirmace o vypořádání obchodu anebo výpisem z Vašeho Majetkového účtu. Dnem vydání Cenných papírů se stáváte Akcionářem příslušného Podfondu.

Vydávání a odkupování Cenných papírů může být za podmínek stanovených obecně závaznými právními předpisy a statutem pozastaveno. Pro udržení stability nebo důvěryhodnosti je Společnost oprávněna rozhodnout, které pokyny směřující k vydání Cenných papírů akceptuje a které neakceptuje. Důvodem odmítnutí může být např. nedostatek investičních příležitostí, přebytek likvidních prostředků konkrétního Fondu, nebo Podfondu, či z důvodů uvedených v Zákoně o praní špinavých peněz. V případě, že v mezidobí od přijetí pokynu směřujícímu k vydání Cenných papírů do doby rozhodnutí o neakceptaci takového pokynu budou Vaše peněžení prostředky poukázány na účet Podfondu u Depozitáře, je Společnost povinna tyto peněžní prostředky zaslat zpět na Váš účet, z kterého byly poukázány, resp. postupuje dle dotčených ustanovení Zákona o praní špinavých peněz.

IV. Odkupování Cenných papírů

V souladu s obecně závaznými právními předpisy a statuty Fondů, nebo Podfondů je Společnost povinna od Vás Cenné papíry odkoupit. Odkup Investičních akcií Podfondů obhospodařovaných Společností proběhne na základě Žádosti o odkoupení Investičních akcií (dále jen „Žádost“), kterou předložíte Společnosti. Žádost o odkup můžete

podat kdykoliv osobně v sídle Společnosti nebo zaslat na adresu sídla Společnosti, přičemž v takovém případě musí být Váš podpis na Žádosti úředně ověřen.

Při dálkovém způsobu podání Žádosti je nutné, aby Žádost byla podepsána před orgánem pověřeným legalizací. K Žádosti, která nebude opatřena Vaším úředně ověřeným podpisem nebo podpisem Vašeho zástupce, a ke které nebudou přiloženy dokumenty dle předchozích bodů tohoto odstavce a článku, Společnost nebude brát zřetel.

Společnost odkupuje Cenné papíry za aktuální hodnotu dle statutu příslušného Fondu nebo Podfondu. Příslušný statut může stanovovat srážky při odkupu Cenných papírů. Všechny poplatky, spojené s investicí jsou uvedeny ve statutu. Hodnota cenných papírů v držení Investora nesmí odkupem klesnout pod hranici minimální investice ve výši 1.000.000 Kč, respektive 40.000 EUR.

Dnem odkoupení Cenných papírů zanikají v jejich rozsahu Vaše práva a povinnosti jako Investora, spojená s těmito odkoupenými Cennými papíry. Pokud jsme odkoupili všechny Vámi vlastněné Cenné papíry příslušného Podfondu, přestáváte být dnem odkoupení Investorem tohoto Podfondu.

V. Identifikační údaje investora a zpracování osobních údajů

Berete na Vědomí, že Společnost po dobu účinnosti Smlouvy shromažďuje a zpracovává v rozsahu a za podmínek Zákona o ochraně osobních údajů a nařízení GDPR, Vaše osobní údaje, jež jste jí v souvislosti se sjednáním, uzavřením a správou Smlouvy poskytl/a. Poté co Xxxxxxx pozbude účinnosti je Společnost oprávněna uchovávat Vaše osobní údaje pouze v rozsahu a za podmínek stanovených obecně závaznými právními předpisy a přímo použitelnými předpisy Evropské unie.

Společnost bude dodržovat povinnosti při zpracování osobních údajů stanovené českými nebo evropskými právními předpisy, zejména Zákonem o ochraně osobních údajů a nařízením GDPR, zejména informační povinnost (čl. 13 GDPR), naplnění některého z přípustných důvodů zpracování osobních údajů (čl. 6 GDPR) a zabezpečení osobních údajů (čl. 24 a 32 GDPR).

Společnost je správcem Vašich osobních údajů, které jste nám poskytl/a v souvislosti s touto Smlouvou. Pro účely tohoto článku se osobními údaji (dále jen "Osobní údaje") rozumí: (i) osobní údaje fyzických osob poskytnuté Investorem Společnosti v souvislosti se vznikem a udržováním právního vztahu; (ii) osobní údaje fyzických osob jednajících za Investora, které souvisí s touto Smlouvou, a to zejména jméno, příjmení, adresa trvalého bydliště, kontakt (e-mail, telefon) informace týkající se podnikání Investora (např. adresa místa podnikání); a datum a místo narození; (iii) osobní údaje automaticky vytvořené; nebo (iv) osobní údaje získané od třetích stran.

Společnost zpracovává Osobní údaje výhradně pro účely (i) plnění práv a povinností vyplývajících z této Smlouvy a provedení opatření přijatých před uzavřením Smlouvy v souladu s článkem 6 odst. 1 písm. b) GDPR), (ii) splnění právní povinnosti, která se na Společnost a Vás vztahuje v souladu s článkem 6 odst. 1 písm. c) GDPR a (iii) uplatnění oprávněného zájmu na ochraně vlastnictví a podnikání včetně ochrany a vymáhání právních nároků Stran dle článku 6 odst. 1 písm. f) GDPR.

Osobní údaje budou zpracovávány a uloženy pouze po nezbytně nutnou dobu, dokud bude trvat účel jejich zpracování. Po uplynutí této doby uchování, může Společnost zpracovávat Osobní údaje jen, pokud bude jejich delší uchování odůvodněno zákonem či účely oprávněných zájmů Společnosti, zejména ochranou právních nároků. Tímto prohlašujete, že jste byl/a seznámen/a s informacemi ohledně zpracování Osobních údajů Společností. V případech, kdy třetí strana není přímo subjektem údajů, je Investor povinen zajistit splnění své informační povinnosti vůči takovému subjektu údajů, jejichž Osobní údaje poskytl či zpracovává.

Máte právo kdykoli Společnost písemně požádat o sdělení jaké Vaše Osobní údaje a k jakému účelu zpracovává, jaká je povaha zpracovávání a komu případně Xxxx Xxxxxx údaje předala (tj. třetí osoby, jimž mohou být Vaše Osobní údaje předány). Pokud zjistíte nebo se domníváte, že Společnost provádí zpracování Vašich Osobních údajů, které je v rozporu s ochranou Vašeho soukromého a osobního života nebo v rozporu se Zákonem o ochraně osobních údajů, nebo přímo použitelných předpisů Evropské unie, zejména jsou-li Osobní údaje nepřesné s ohledem na účel jejich zpracování, můžete požádat Společnost o vysvětlení, dále můžete požadovat, aby Společnost odstranila takto vzniklý stav (tj. zejm. blokování, provedení opravy, doplnění nebo likvidace osobních údajů). Všechny tyto informace naleznete v dokumentu Zásady ochrany osobních údajů, který je dostupný na xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.

VI. Prohlášení investora

Zavazujete se písemně informovat Společnost o všech podstatných změnách a skutečnostech týkajících se Vašich údajů, a to do 14 dnů ode dne, kdy nastanou, resp. kdy se o nich dozvíte. Podstatnými změnami se rozumí zejména změny v osobních údajích, změny zapisované do obchodního rejstříku, změny v bankovním spojení apod.

Dále se zavazujete, že budete podle potřeby Společnosti na základě její žádosti poskytovat všechny informace a dokumenty nutné k plnění této Smlouvy. Zejména se jedná o údaje nutné k založení Majetkového účtu a dále například o svém daňovém statutu. Společnost může podle potřeby požadovat, abyste poskytl/a takové doklady, které budou sloužit k ověření poskytnutých údajů.

Prohlašujete, že jste se před uzavřením této Smlouvy pečlivě seznámil/a s jejím obsahem, jakož i se statutem příslušného Fondu, nebo Podfondu, sdělením klíčových informací příslušného Podfondu a dalšími relevantními dokumenty vztahujícími se k Vaší investici. Společnost Vám dala možnost vznášet dotazy k obsahu uvedených dokumentů, Vaše dotazy Vám byly zodpovězeny a obsah dokumentů náležitě vysvětlen.

Žádné z ustanovení těchto dokumentů nepovažujete za zvláště nevýhodné, či odchylující se závažně a bez zvláštního důvodu od obvyklých podmínek ujednávaných v obdobných případech.

Prohlašujete, že jste ve smyslu ustanovení § 272 odst. 1 ZISIF kvalifikovaným investorem a můžete posoudit srozumitelnost všech ustanovení této Smlouvy, jakož i dalších dokumentů, které Vám byly v souvislosti s uzavřením této Smlouvy předloženy. Toto prohlášení není prohlášením ve smyslu ustanovení 272 odst. 4 ZISIF, které jste učinil/a v písemné formě a samostatně.

VII. Zánik smlouvy

Dohodli jsme se, že Xxxxxxx zanikne, nedojde-li po dobu dvou (2) let ode dne jejího uzavření k připsání celé Investované částky v souvislosti s vydáním Cenných papírů na účet některého Podfondu obhospodařovaného Společností.

Také jsme se dohodli, že Xxxxxxx zanikne tehdy, odkoupí-li Společnost od Vás všechny Cenné papíry, které Vám byly na základě Smlouvy vydány, a nedojde-li po dobu dvou (2) let ode dne převodu posledního odkoupeného Cenného papíru k připsání Vašich peněžních prostředků v souvislosti s vydáním nových Cenných papírů na účet některého Podfondu.

VIII. Poskytování služeb vypořádání, evidence a správy zaknihovaných Cenných papírů

Jestli jste zaškrtli, že si přejete, abychom Vám zřídili Majetkový účet, tak nás tímto pověřujete (i) založením a vedením účtů pro správu zaknihovaných Cenných papírů (Majetkový účet), (ii) evidencí a správou zaknihovaných Cenných papírů, (iii) obstaráváním vypořádání obchodů se zaknihovanými Cennými papíry a (iv) dalšími činnostmi s vedením účtů a správou zaknihovaných Cenných papírů souvisejícími. Touto Smlouvou Společnost pověření přijímá.

Služba evidence vydaných Cenných papírů pro Vás, a to buď formou samostatné evidence anebo evidence navazující na evidenci vedenou Centrálním depozitářem cenných papírů na účtech vlastníků je vedena bezúplatně, tj. zdarma.

IX. Ochrana informací

Dohodli jsme se, že ve vztahu ke třetím osobám budeme zachovávat mlčenlivost o:

- obsahu této Smlouvy, jakož i o okolnostech a podmínkách jejího uzavření;

- jiných informacích, podkladech a dokumentech, které si vyměníme v rámci spolupráce založené touto

Smlouvou;

- všech dalších skutečnostech, které druhá strana písemně označí za své obchodní tajemství; a

- všech osobních údajích, které Společnost získá v souvislosti s plněním této Smlouvy.

Za porušení této dohody o mlčenlivosti se nepovažuje sdělení informací podle předchozího odstavce třetím osobám (zejména ČNB či depozitáři) v rámci plnění informačních povinností, pokud příslušná smluvní strana sdělení takových informací nemůže odmítnout.

X. Souhlas s poskytováním informací vázaným zástupcům nebo investičním zprostředkovatelům

Tímto souhlasíte, abychom informace a údaje o Vás a/nebo Vaší investici, včetně informací o vyplacených dividendách (vyplácejí-li se) nebo o zhodnocení Vaší investice, ve Fondech nebo Podfondech obhospodařovaných Společností poskytovali Vašemu vázanému zástupci nebo investičnímu zprostředkovateli, se kterým máte uzavřený smluvní vztah o zprostředkování investičních nebo jiných finančních služeb.

XI. Závěrečná ustanovení

Práva a povinnosti smluvních stran při vydávání a odkupování Cenných papírů se řídí příslušnými ustanoveními ZISIF, Občanského zákoníku a statutem příslušného Fondu, nebo Podfondu. Smlouva se dále řídí Zákonem o ochraně osobních údajů, nařízením GDPR, zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu („Zákon o praní špinavých peněz“) a ustanoveními ZISIF. V případě rozporu mezi ustanoveními této Smlouvy a ustanoveními statutů mají přednost ustanovení statutů.

Společnost Vám může zasílat výpisy a potvrzení týkající se Vaší investice a Vámi nabytých Cenných papírů Podfondů za účelem potvrzení obchodu. Písemnosti Vám mohou být doručeny prostřednictvím držitele poštovní licence nebo osobním předáním. Není-li možné písemnost doručit na poslední Vámi písemně oznámenou adresu, platí, že tato písemnost byla doručena pátý (5) pracovní den po jejím odeslání na tuto adresu prostřednictvím držitele poštovní licence. Tímto výslovně žádáte Společnost o zasílání pozvánek na valnou hromadu příslušného Fondu elektronickou formou na e-mailovou adresu uvedenou v této Smlouvě.

Smluvní strany se dohodly, že změní-li se po uzavření této Smlouvy okolnosti do té míry, že se plnění podle Xxxxxxx stane pro některou ze stran obtížnější, nemění to nic na její povinnosti splnit dluh. Smluvní strany se dohodly, že ustanovení § 1765 a 1766 Občanského zákoníku se nepoužijí.

Tato Smlouva je vyhotovena ve dvou (2) stejnopisech a každá smluvní strana obdrží po jednom stejnopisu a nabývá platnosti dnem podpisu oběma Smluvními stranami. Uzavírá se na dobu neurčitou. Veškeré změny a doplnění této Smlouvy vyžadují písemnou dohodu obou Smluvních stran.

Bude-li jakékoliv ustanovení této Smlouvy shledáno příslušným soudem nebo jiným orgánem neplatným, neúčinným nebo nevymahatelným, bude takové ustanovení považováno za vypuštěné z této Smlouvy a ostatní ustanovení této Smlouvy budou nadále trvat, pokud z povahy takového ustanovení nebo z jeho obsahu anebo z okolností, za nichž bylo uzavřeno, nevyplývá, že je nelze oddělit od ostatního obsahu této Smlouvy. Smluvní strany v takovém případě bez zbytečného odkladu uzavřou takové dodatky k této Smlouvě, které umožní dosažení výsledku stejného, a pokud to není možné, pak co nejbližšího tomu, jakého mělo být dosaženo neplatným, neúčinným nebo nevymahatelným ustanovením.

Tato Xxxxxxx bez dalšího nahrazuje veškerá ujednání smluvních stran předcházející uzavření této Smlouvy a značí úplnou dohodu smluvních stranu o obsahu této Smlouvy. Za Společnost REDSIDE investiční společnost, a.s., se sídlem Praha 1 – Nové Město, V Celnici 1031/4, PSČ 11000, IČO: 242 44 601, zapsanou v obchodním rejstříku pod sp. zn. B 18362, vedeného u Městského soudu v Praze jedná Xxx. Xxxxx Xxxxxxxx, člen představenstva.

V Praze dne

dne

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

REDSIDE investiční společnost, a.s.

Jméno:

Funkce:

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

podpis investora

PŘÍLOHA Č. 1

SEZNAM PODFONDŮ OBHOSPODAŘOVANÝCH SPOLEČNOSTÍ V NABÍDCE PRO

INVESTORA

Pokyn k nákupu Investičních nástrojů se podává prostřednictvím Žádosti o vydání cenných papírů, kterou je třeba doručit v písemné podobě Společnosti před zasláním peněžních prostředků do Fondu. Peněžní prostředky pro investování se pak poukazují na příslušné číslo účtu dle toho, do kterého fondu chce klient investovat.

Jako Variabilní symbol se uvádí Rodné číslo klienta, respektive IČO u právnických osob.

Název Fondu/ Podfondu	Identifikace	Typ Fondu/Podfondu	ISIN Cenných papírů	Měna Fondu / Podfondu	Jmenovitá hodnota	Číslo účtu Fondu/ Podfondu
NOVA Green Energy - podfond 1 – Růstová třída	75161664	Podfond SICAV	CZ0008044815	EUR	bez jmenovité hodnoty	1387723864/2700
NOVA Green Energy - podfond 1 - Růstová třída	75161664	Podfond SICAV	CZ0008044807	CZK	bez jmenovité hodnoty	1387723856/2700
NOVA Green Energy - podfond 1 – Dividendová třída	75161664	Podfond SICAV	CZ0008044831	EUR	bez jmenovité hodnoty	1387723864/2700
NOVA Green Energy - podfond 1 – Dividendová třída	75161664	Podfond SICAV	CZ0008044823	CZK	bez jmenovité hodnoty	1387723856/2700
NOVA Real Estate – podfond 1 - Růstová třída	8085331795	Podfond SICAV	CZ0008041845	EUR	bez jmenovité hodnoty	2112088907/2700
NOVA Real Estate – podfond 1 - Růstová třída	8085331795	Podfond SICAV	CZ0008043049	CZK	bez jmenovité hodnoty	2112088894/2700
NOVA Real Estate – podfond 1 – Dividendová třída	8085331795	Podfond SICAV	CZ0008044948	EUR	bez jmenovité hodnoty	2112088907/2700
NOVA Real Estate – podfond 1 - Dividendová třída	8085331795	Podfond SICAV	CZ0008044930	CZK	bez jmenovité hodnoty	2112088894/2700
NOVA Money Market - podfond 3	75159911	Podfond SICAV	CZ0008042280	EUR	bez jmenovité hodnoty	7095292/0800
NOVA Money Market - podfond 4	75159929	Podfond SICAV	CZ0008042298	CZK	bez jmenovité hodnoty	7095022/0800
ARCA OPPORTUNITY – Podfond 1	75160404	Podfond SICAV	Listinný CP	CZK	bez jmenovité hodnoty	2105693631/2700
ARCA OPPORTUNITY CEE EQUITY - podfond 2	75160536	Podfond SICAV	CZ0008042926	CZK	bez jmenovité hodnoty	01387340257/2700

PŘÍLOHA Č. 2

IDENTIFIKAČNÍ, KONTROLNÍ A INVESTIČNÍ DOTAZNÍK

Část I. - Popis identifikované osoby

Identifikace Investora – právnické osoby

Obchodní firma / Název včetně odlišujícího dodatku nebo dalšího označení
Místo podnikání / Sídlo
Stát sídla podnikání
Korespondenční adresa (pokud se liší od sídla)
IČ nebo obdobné číslo přidělované v zahraničí
Právní forma
Země pobočky, organizační složky nebo provozovny
Státy, ve kterých společnost provozuje své podnikatelské aktivity
Rizikový předmět činnosti (obchod s drahými kovy, zbrojní průmysl, směnárenská činnost, obchodování s virtuální měnou, erotický průmysl a služby, provozování hazardních her, provozování neziskových organizací, nadací a církve)
PO vydává akcie ve formě na doručitele
Roční obrat společnosti
Aktuální počet zaměstnanců

V případě, že je Investor PRÁVNICKÁ OSOBA – identifikace všech osob ve STATUTÁRNÍM ORGÁNU (má-li statutární orgán více členů než dva, prosíme o vyplnění níže uvedené tabulky za všechny členy statutárního

orgánu)

1. Člen statutárního orgánu

Všechna jména a příjmení
Trvalý pobyt nebo jiný pobyt
Všechny státy, ve kterých jste přihlášen/a k pobytu delšímu než 1 rok, nebo k trvalému pobytu
Korespondenční adresa
RČ (nebylo-li přiděleno, tak datum narození)
Místo a stát narození
Pohlaví
Státní občanství (všechna státní občanství)
Vztahuje se na Vás vízová povinnost pro vstup do ČR? Pokud ano, předložte vízum.

Průkaz totožnosti JEDNAJÍCÍ OSOBY č. 1 za Investora – právnickou osobu

Druh
Číslo
Doba platnosti
Stát, orgán, který jej vydal

2. Člen statutárního orgánu

Všechna jména a příjmení
Trvalý pobyt nebo jiný pobyt
Všechny státy, ve kterých jste přihlášen/a k pobytu delšímu než 1 rok, nebo k trvalému pobytu
Korespondenční adresa
RČ (nebylo-li přiděleno, tak datum narození)
Místo a stát narození
Pohlaví
Státní občanství (všechna státní občanství)
Vztahuje se na Vás vízová povinnost pro vstup do ČR? Pokud ano, předložte vízum.

Průkaz totožnosti JEDNAJÍCÍ OSOBY č. 2 za Investora – právnickou osobu

Druh
Číslo
Doba platnosti
Stát, orgán, který jej vydal

V případě, že je Investor PRÁVNICKÁ OSOBA – identifikace a ověření totožnosti SKUTEČNÉHO MAJITELE

(v případě, že nelze doložit, je nutné čestné prohlášení, definice níže)

1. Skutečný majitel č. 1

Všechna jména a příjmení
Trvalý pobyt
Všechny státy, ve kterých jste přihlášen/a k pobytu delšímu než 1 rok, nebo k trvalému pobytu
RČ (nebylo-li přiděleno, tak datum narození)
Místo narození
Pohlaví
Státní občanství (všechna státní občanství)
Výše podílu na základním kapitálu, hlasovacích práv, podílu na zisku nebo podílu z rozdělovaných prostředků (v %)
Stát daňové rezidence a daňové identifikační číslo (je-li subjekt pasivní entitou (má víc než 50 % příjmů z pasivních zdrojů)

2. Skutečný majitel č. 2

Všechna jména a příjmení
Trvalý pobyt
Všechny státy, ve kterých jste přihlášen/a k pobytu delšímu než 1 rok, nebo k trvalému pobytu
RČ (nebylo-li přiděleno, tak datum narození)
Místo narození
Pohlaví

Státní občanství (všechna státní občanství)

Výše podílu na základním kapitálu, hlasovacích práv, podílu na zisku nebo

podílu z rozdělovaných prostředků (v %)

Stát daňové rezidence a

daňové identifikační číslo (je-li subjekt pasivní entitou (má víc než 50 % příjmů z pasivních zdrojů)

3. Skutečný majitel č. 3

Všechna jména a příjmení
Trvalý pobyt
Všechny státy, ve kterých jste přihlášen/a k pobytu delšímu než 1 rok, nebo k trvalému pobytu
RČ (nebylo-li přiděleno, tak datum narození)
Místo narození
Pohlaví
Státní občanství (všechna státní občanství)
Výše podílu na základním kapitálu, hlasovacích práv, podílu na zisku nebo podílu z rozdělovaných prostředků (v %)
Stát daňové rezidence a daňové identifikační číslo (je-li subjekt pasivní entitou (má víc než 50 % příjmů z pasivních zdrojů)

Část II. – Kontrola klienta

1. Zdroje peněžních prostředků (můžete vybrat více možností):
Já, Investor, tímto čestně prohlašuji, že peněžní prostředky použité na investici dle této Smlouvy pocházejí z následujících zdrojů:
Příjmy z podnikání Investora – právnické osoby
odvětví podnikání:
průměrná výše ročního zisku za posledních 5 let:
název jiné právnické osoby, prostřednictvím které Investor podniká:
vykonávaná funkce v této právnické osobě:
Příjmy z finančních nástrojů a kapitálového majetku (úroky, dividendy, podíly na zisku společnosti, akcie, podílové listy, finanční nástroje, směnky, dluhopisy)
typ a název finančního nástroje nebo investice (akcie, podílové listy, směnky, dluhopisy):
popis kapitálového výnosu (prodej finančních nástrojů, vyplacená dividenda, splatnost investice):
výše realizovaného kapitálového výnosu:
Příjmy z pronájmu nemovitosti
typ pronajímané nemovitosti (činžovní dům, bytová jednotka, obytný dům):
adresa nemovitosti:
katastrální území, číslo popisné nebo orientační:
číslo listu vlastnictví:
přibližní čistý roční příjem z pronájmu:
Jiné příjmy
typ jiných příjmů (prodej majetku, dar, korporátní změny):
popis předmětu jiných příjmů (popis prodaného, darovaného nebo jinak nabytého majetku):
výše příjmu:

Já, Investor čestně prohlašuji, že výše uvedené informace a údaje jsou pravdivé a úplné.

2. Na jakou dobu zamýšlíte investovat k dosažení investičního cíle (kdy plánujete čerpat prostředky)?
Méně než 1 rok
1-3 roky
3-5 let
Nad 5 let

3. Výše pravidelně splácených závazků včetně těch, které plánujete uzavřít během investičního horizontu? (v % příjmu)
Nemám a neplánuji žádné
Max. 20 % čistých příjmů
Max. 40 % čistých příjmů
Nad 40 % čistých příjmů

4. Jaká je čistá výše Vašeho souhrnného majetku (včetně likvidních aktiv, investic, nemovitostí nezajištěných zástavou)
Méně než 1.000.000 Kč
1.000.000 Kč až 5.000.000 Kč
Více než 5.000.000 Kč

Prohlášení o řídící struktuře klienta

Klienta řídí jedna osoba, tj. klient má jednoho skutečného majitele
Klient má komplikovanou řídící strukturu – pokud ANO, předložte organigram řídící struktury klienta

Prohlášení o politicky exponované osobě (definice viz níže) – JEDNAJÍCÍ OSOBA č. 1

ANO, jsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Pokud ANO, prosíme uveďte zdroj Vašeho majetku (plat, mzda, úspory, dědictví, dar, prodej

nemovitostí, prodej akcií nebo jiných investic, prodej společnosti, zisky / dividendy společnosti, životní

pojištění nebo jiné) a výši Vašeho přibližného čistého jmění:

NE, nejsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Prohlášení o politicky exponované osobě (definice viz níže) – JEDNAJÍCÍ OSOBA č. 2

ANO, jsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Pokud ANO, prosíme uveďte zdroj Vašeho majetku (plat, mzda, úspory, dědictví, dar, prodej

nemovitostí, prodej akcií nebo jiných investic, prodej společnosti, zisky / dividendy společnosti, životní

pojištění nebo jiné) a výši Vašeho přibližného čistého jmění:

NE, nejsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Prohlášení o politicky exponované osobě (definice viz níže) – SKUTEČNÝ MAJITEL č. 1

ANO, jsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Pokud ANO, prosíme uveďte zdroj Vašeho majetku (plat, mzda, úspory, dědictví, dar, prodej

nemovitostí, prodej akcií nebo jiných investic, prodej společnosti, zisky / dividendy společnosti, životní pojištění nebo jiné) a výši Vašeho přibližného čistého jmění:

NE, nejsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Prohlášení o politicky exponované osobě (definice viz níže) – SKUTEČNÝ MAJITEL č. 2

ANO, jsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Pokud ANO, prosíme uveďte zdroj Vašeho majetku (plat, mzda, úspory, dědictví, dar, prodej

nemovitostí, prodej akcií nebo jiných investic, prodej společnosti, zisky / dividendy společnosti, životní

pojištění nebo jiné) a výši Vašeho přibližného čistého jmění:

NE, nejsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Prohlášení o politicky exponované osobě (definice viz níže) – SKUTEČNÝ MAJITEL č. 3

ANO, jsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Pokud ANO, prosíme uveďte zdroj Vašeho majetku (plat, mzda, úspory, dědictví, dar, prodej

nemovitostí, prodej akcií nebo jiných investic, prodej společnosti, zisky / dividendy společnosti, životní pojištění nebo jiné) a výši Vašeho přibližného čistého jmění:

NE, nejsem politicky exponovaná osoba dle níže uvedené definice

Prohlášení klienta na základě zákona o mezinárodní spolupráci při správě daní

ANO, mám víc než 50 % příjmů z pasivních zdrojů (jsem pasivní entitou)
Pokud ANO, prosíme o doložení vyplněného formuláře W-8-BEN-E
NE, nemám víc než 50 % příjmů z pasivních zdrojů (nejsem pasivní entitou)

Prohlášení klienta o americkém statutu

ANO, jsem osoba s přiřazeným americkým statutem a americkým daňovým rezidentem
Pokud ANO, prosíme o doložení vyplněného formuláře W-9
NE, nejsem osoba s přiřazeným americkým statutem

Prohlášení klienta o daňovém rezidenství

ANO, jsem daňovým rezidentem v ČR (tj. daně platím v ČR)
Daňové identifikační číslo:
NE, nejsem daňovým rezidentem v ČR (tj. daně platím jinde)
Daňové identifikační číslo:

V případě, že neplatíte daně v ČR, kde je platíte (stát):

Část III. - Investiční dotazník u investora spadající pod § 272 odst. 1 písm. h) a písm. i

Vzhledem k tomu, že jste se rozhodl/a investovat do investičního fondu spravovaného REDSIDE investiční společností, a.s., částku nižší, než je 125.000 EUR (ale minimálně částku 1.000.000 Kč), je nutné v souladu s § 272 odst. 1 písm. i) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, vyplnit tento investiční dotazník.

Cílem tohoto dotazníku je, aby obhospodařovatel nebo administrátor získal dostatečné informace k ověření, že Xxxx zamýšlená investice odpovídá Vašemu finančnímu zázemí, investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem v oblasti investic. Prosíme Vás proto o zodpovězení všech níže uvedených otázek. Na veškeré informace uvedené v tomto dotazníku se vztahuje povinnost mlčenlivosti administrátora.

1. Jak hodnotíte své znalosti a zkušenosti v oblasti investování?
Nemám znalosti a zkušenosti, oblast investic sleduji jen krátkou dobu.
Dostatečné, oblast investic sleduji aktivně již delší dobu a uvědomuji si rizika s nimi spojená. Mám navíc více než roční zkušenosti s investováním do investičních nástrojů.
Nadprůměrné, mám VŠ vzdělání v oblasti financí, nebo se k investicím vztahuje mé povolání/ podnikání převážně vykonávané v posledních 3 letech, nebo mám více než 3 roky zkušeností s investováním do investičních nástrojů v objemu, který představuje významnou část mého majetku.

2. Povaha předchozích obchodů:
Dosud jsem neinvestoval/a.
Obchody s investičními nástroji kotovanými na burzách (akcie, ETF).
Repo obchody nebo jiné mimoburzovní obchody s investičními nástroji.
Private equity investice (např. oblast real estate, obnovitelné zdroje, venture capital atd.).
Obchody s využitím úvěrů (margin trading).
Investiční fondy.

3. Dáváte při investování přednost velikosti výnosu nebo spíše jistotě?
Od své investice očekávám zejména nízké riziko. Nechci, aby její hodnota příliš kolísala (nízká volatilita).
Investuji, abych získal větší výnos. Jsem si vědom, že hodnota mé investice může poklesnout, ale hledám spíše střední až nižší míru kolísání investice.
Preferuji vysoké výnosy, s tím rizikem, že hodnota mé investice může výrazně kolísat.

4. Na jakou dobu hodláte investovat, jaký je Xxx investiční horizont?
Šest měsíců až jeden rok.
Jeden až tři roky.
Tři až pět let.
Dlouhodobě, rozhodně delší než pět let.

5. Očekávám následující výnos z investovaných prostředků
Do 3 % p. a.
3-5 % p. a.
6-10 % p. a.
Nad 10 % p. a.

6. Znám tyto investiční nástroje nebo mám praktické zkušenosti s jejich obchodováním
Znám = slyšel jsem, mám zkušenosti = aktivně jsem investoval	znám	mám zkušenosti

Investiční cenné papíry (akcie, dluhopisy, směnky).
Cenné papíry kolektivního investování (podílové fondy, SICAV fondy).
Nástroje peněžního trhu a obchodování s pohledávkami.
Opce, futures, swapy, forwardy a jiné nástroje, jejichž hodnota se vztahuje ke kurzu nebo hodnotě cenných papírů, měnovým kurzům, úrokové míře nebo úrokovému výnosu.
Investice do private equity v oblasti obnovitelných zdrojů energie.
Investice do private equity v oblasti nemovitostních společností.

7. Máte zkušenosti také s investováním do těchto investičních produktů spravovaných investiční společností?
Investiční fondy zaměřené na private equity (venture capital, real estate, obnovitelné zdroje energie).
Investiční fondy zaměřené na nástroje peněžního trhu.
Investiční fondy zaměřené na akciové tituly obchodované na regulovaných trzích.

8. Jak je pro Vás důležitá možnost investici rychle přeměnit na hotové peníze?
Mám málo jiných likvidních úspor, a proto je pravděpodobné, že v případě nenadálých finančních obtíží danou možnost budu nucen využít.
Hodlám ponechat prostředky investovány po celou zamýšlenou dobu a mimořádné výdaje pokrývat z jiných úspor, ovšem může reálně nastat i situace, že budu muset výběr veškerých prostředků provést.
Mám dostatek likvidních úspor pro mimořádné situace, a proto není pravděpodobné, že bych byl nucen větší část investovaných prostředků vybírat před zamýšleným investičním horizontem.

9. Jaká je výše Vašeho likvidního majetku ve vztahu k zamýšlené investici
Jedná se o většinu (více než 70 %) hodnoty mého likvidního majetku.
Jedná se o významnou, ne však rozhodující část (20-70 %) mého likvidního majetku.
Jedná se o nevýznamnou část mého likvidního majetku (méně než 20 %).

10. Uvědomuji si veškerá rizika související s následujícími investičními strategiemi
	ano	ne
Politické (regulatorní) riziko ve vztahu k investicím do obnovitelných zdrojů energie.
Riziko bonity nájemníků (covenant strength) a změny tržního prostředí ve vztahu k investicím do nemovitostí.
Riziko selhání bonity emitenta a riziko koncentrace ve vztahu k investicím do pohledávek a nástrojů peněžního trhu.
Akciové riziko souvisejí s investicemi do akcií obchodovaných na regulovaném trhu, zejména pak vysoká volatilita.
Měnové riziko, hodnocení investiční akcie / podílového listu může být ovlivněná i vývojem měnových kurzů.
Riziko nedostatečné likvidity: Investice do investičních fondů zaměřených na private equity bude málo likvidní. V případě odkupu cenných papírů mohou být získané peněžní prostředky nižší než za standardních tržních podmínek. Investoři nesou riziko, že fond při větších objemech odkupů nemusí být schopen dostát závazkům při odkupování podílových listů / investičních akcií Fondu, nebo že může dojít k pozastavení odkupování podílových listů investičních fondů.

11. Zamýšlená investice představuje jako podíl na mém majetku včetně nemovitostí
Veškeré úspory nebo jejich podstatnou část.
Více než polovinu celkového majetku.
Méně než polovinu celkového majetku.
Zanedbatelnou část celkového majetku.

Část IV. Prohlášení Klienta

Klient potvrzuje, že obsahu tohoto dotazníku porozuměl, vyplnil jej v souladu se svým nejlepším vědomím a při jakékoliv podstatné změně údajů uvedených v tomto dotazníku o této změně povinnou osobu bez zbytečného odkladu vyrozumí.

Klient bere na vědomí, že všechny výše uvedené informace v částech I.-III. tohoto dotazníku slouží povinné osobě k identifikaci a kontrole klienta podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, v platném znění, a že neodpoví-li na některou z otázek nebo odpoví-li na některou z otázek nepravdivě nebo neúplně, je povinná osoba oprávněna odmítnout s klientem uskutečnit obchod nebo vstoupit do obchodního vztahu.

Klient bere na vědomí, že informace uvedené v části III. tohoto dotazníku slouží povinné osobě, ke zjištění, zda klient může smluvně nabývat cenné papíry vydávané fondem kvalifikovaných investorů podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, v platném znění. Klient dále podpisem prohlašuje, že se seznámil se statutem daného investičního fondu včetně procesů spojených s nabytím a odkoupením podílových listů/investičních akcií daného investičního fondu.

Jako osoba/osoby jednající za klienta prohlašuji/prohlašujeme, že v dotazníku mnou/námi uvedené údaje jsou pravdivé, úplné a nezkreslené. Beru/bereme na vědomí, že odpovídám/odpovídáme za škodu způsobenou nepravdivým nebo neúplným vyplněním dotazníku.

Část V. Definice

„skutečným majitelem“ je fyzická osoba nebo osoby, které v konečném důsledku vlastní nebo kontrolují klienta, nebo fyzická osoba nebo osoby, jejichž jménem se transakce nebo činnost provádí, což zahrnuje přinejmenším: v případě společností:

fyzickou osobu nebo osoby, které v konečném důsledku vlastní nebo kontrolují právnickou osobu prostřednictvím přímého nebo nepřímého vlastnictví dostatečného akciového či vlastnického podílu nebo hlasovacích práv v uvedené právnické osobě, včetně akcií na doručitele, nebo prostřednictvím kontroly jinými prostředky nad uvedenou právnickou osobou, jež není společností kotovanou na regulovaném trhu, která podléhá požadavkům na zveřejnění informací v souladu s právem Unie nebo která podléhá rovnocenným mezinárodním standardům zajišťujícím přiměřenou transparentnost informací o vlastnictví. Indikátorem přímého vlastnictví je akciový podíl 25 % plus jedna akcie či vlastnický podíl větší než 25 %, který v klientovi drží fyzická osoba. Indikátorem nepřímého vlastnictví je akciový podíl 25 % plus jedna akcie či vlastnický podíl větší než 25 %, který v klientovi drží společnost kontrolovaná jednou nebo více fyzickými osobami nebo několik společností kontrolovaných stejnou fyzickou osobou nebo fyzickými osobami. Toto ustanovení platí, aniž je dotčeno právo členských států rozhodnout o tom, že indikátorem vlastnictví nebo kontroly může být nižší procentní podíl. Kontrolu jinými prostředky lze určit mimo jiné v souladu s kritérii stanovenými v čl. 22 odst. 1 až 5 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/34/EU (29); fyzickou osobu nebo osoby ve vrcholném vedení, jestliže po vyčerpání všech možných prostředků a za podmínky, že neexistuje žádné důvodné podezření, není identifikována žádná osoba podle bodu i) nebo jestliže existuje pochybnost o tom, že identifikovaná osoba nebo osoby jsou skutečnými majiteli; povinné osoby vedou záznamy o krocích učiněných k identifikaci skutečného majitele podle bodu i) a tohoto bodu.

Politicky exponovanou osobou se pro účely této směrnice a ve smyslu ustanovení § 4 odst. 5 Zákona rozumí:

fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem celostátní působností, jako je zejména:

- hlava státu, předseda vlády,

- vedoucí ústředního orgánu státní správy a jeho zástupce (náměstek, státní tajemník),

- člen parlamentu,

- člen řídícího orgánu politické strany,

- vedoucí představitel územní samosprávy,

- soudce nejvyššího soudu, ústavního soudu nebo jiného nejvyššího justičního orgánu, proti jehož rozhodnutí obecně až na výjimky nelze použít opravné prostředky,

- člen bankovní rady centrální banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, člen nebo zástupce člena, je-li jím právnická osoba, statutárního orgánu obchodní korporace ovládané státem,

- velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise, anebo fyzická osoba, která obdobnou funkci vykonává nebo vykonávala v jiném státě, v orgánu Evropské unie anebo v mezinárodní organizaci,

Za osobu blízkou politicky exponované osobě se rozumí fyzická osoba, která je:

- osobou blízkou k této politicky exponované osobě,

- společníkem nebo skutečným majitelem stejné právnické osoby, popřípadě svěřenského fondu nebo jiného právního uspořádání bez právní osobnosti, jako politicky exponovaná osoba, nebo je o ní společnosti REDSIDE známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s touto osobou,

- skutečným majitelem právnické osoby, popřípadě svěřenského fondu nebo jiného obdobného právního uspořádání bez právní osobnosti, o kterých je povinné osobě známo, že byly vytvořeny ve prospěch politicky exponované osoby.

Ověřil: jméno, příjmení a společnost vázaného zástupce/investičního zprostředkovatele/zaměstnance Společnosti (dále jen „obchodník“)
Email obchodníka:
Telefon obchodníka:
Datum provedení identifikace a podpis obchodníka:

dne

podpis investora

PŘÍLOHA Č. 3

ČESTNÉ PROHLÁŠENÍ INVESTORA DO FONDU KVALIFIKOVANÝCH INVESTORŮ

Prohlášení kvalifikovaného investora

Obchodní firma / Název včetně odlišujícího dodatku nebo dalšího

označení

Místo podnikání / Sídlo

IČ nebo obdobné číslo přidělované v zahraničí

Jako Investor, který má zájem investovat finanční prostředky do fondů kvalifikovaných investorů spravovaných investiční společností REDSIDE investiční společnost, a.s., se sídlem V Celnici 1031/4, Praha 1 – Nové Město, 110 00, IČ: 242 44 601, a to formou nákupu cenných papírů, prohlašuji, že mě společnost REDSIDE investiční společnosti, a.s. anebo jí pověřená osoba, informovala o odlišnostech v regulaci fondů kvalifikovaných investorů a upozornila na rizika spojená s investiční strategií daného fondu, a že mě řádně seznámila se všemi riziky spojenými s investováním do Fondu včetně úplného znění statutů nabízených fondů a Sdělení klíčových informací a zároveň mě informovala o zdroji, kde mohu získat anebo si vyžádat aktuální statuty fondů kvalifikovaných investorů.

V případě, že nepatřím do okruhu osob uvedených v § 272 odst. 1 písm. a) až g) zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, prohlašuji, že si uvědomuji rizika spojená s investováním do tohoto fondu kvalifikovaných investorů.

Dále beru na vědomí, že v případě, že nemám dostatečné zkušenosti s investováním do majetku, na který se zaměřuje investiční politika Fondu v souladu se statutem Fondu, nemusí být pro mě investice do Fondu vhodná.

Toto prohlášení činím ještě před uskutečněním investice do fondu jako nezbytnou podmínku pro tuto investici a činím tak pro všechny investiční fondy administrované a obhospodařované společností REDSIDE investiční společnost, a.s.

dne

podpis investora

PŘÍLOHA Č. 4 (prosíme o jednostranný tisk)

ŽÁDOST O VYDÁNÍ CENNÝCH PAPÍRŮ – NOVA GREEN ENERGY

Informace o Investorovi:

Obchodní firma / Název včetně

odlišujícího dodatku

Místo podnikání / Sídlo

IČ nebo obdobné číslo přidělované

v zahraničí

Informace o Fondu:

NOVA Green Energy, SICAV, a.s. – Růstová třída NOVA Green Energy, SICAV, a.s. – Dividendová třída

CZK třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044807; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044815; kusová akcie bez nominální hodnoty

CZK třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044823; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Green Energy – podfond 1,

ISIN: CZ0008044831; kusová akcie bez nominální hodnoty

Informace o Investici:

Investovaná částka1
Vstupní poplatek	% z Investované částky, čemuž odpovídá částka:
Celkem včetně poplatků2

Investor tímto žádá o vydání cenných papírů v souladu s podmínkami o vydávání a odkupování cenných papírů uvedených v „Rámcové smlouvě o vydávání a zpětném odkupu investičních akcií“ a platném statutu Investičního fondu, odpovídajících Investované částce, přičemž celková hodnota vydaných investičních akcií se může v souladu se statutem Investičního Fondu od této částky lišit s ohledem na zaokrouhlování).

Zároveň Investor bere na vědomí, že předchozí výkonnost Investičního fondu není zárukou jeho výkonnosti v budoucnu a že hodnota investice může klesat i stoupat a že není zaručena plná návratnost původně investované částky. Další informace o podstatných okolnostech a rizicích investice jsou uvedeny ve statutu Investičního fondu a na internetových stránkách xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx.

dne

podpis investora

REDSIDE investiční společnost, a.s.

V Praze dne

Za Redside převzal:

1 V případě, že bude investovaná částka složena na účet Fondu/Podfondu v jiné měně, než je měna peněžního účtu Fondu/Podfondu, bude tato částka pro účel stanovení počtu kusů investičních akcií konvertována dle příslušného měnového kurzu České národní banky vyhlášeného ke dni přijetí peněžních prostředků na bankovní účty Fondu/Podfondu.

2 Celková částka zaslaná investorem, která se skládá z Investované částky a vstupního poplatku. Například: pokud je Investovaná částka 1 milion korun, poplatek

ve výši 1% z investované částky (tj. 10.000,- Kč), pak Investor celkem zašle 1.010.000 Kč.

PŘÍLOHA Č. 4 (prosíme o jednostranný tisk)

ŽÁDOST O VYDÁNÍ CENNÝCH PAPÍRŮ – NOVA REAL ESTATE

Informace o Investorovi:

Obchodní firma / Název včetně

odlišujícího dodatku

Místo podnikání / Sídlo

IČ nebo obdobné číslo přidělované

v zahraničí

Informace o Fondu:

NOVA Real Estate – Růstová třída NOVA Real Estate – Dividendová třída

CZK třída – NOVA Real Estate – podfond 1,

ISIN: CZ0008043049; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Real Estate – podfond 1, ISIN: CZ0008041845; kusová akcie bez nominální hodnoty

CZK třída – NOVA Real Estate – podfond 1,

ISIN: CZ0008044930; kusová akcie bez nominální hodnoty

EUR třída – NOVA Real Estate – podfond 1, ISIN: CZ0008044948; kusová akcie bez nominální hodnoty

Informace o Investici:

Investovaná částka3
Vstupní poplatek	% z Investované částky, čemuž odpovídá částka:
Celkem včetně poplatků4

dne

podpis investora

REDSIDE investiční společnost, a.s.

V Praze dne

Za Redside převzal:

3 V případě, že bude investovaná částka složena na účet Fondu/Podfondu v jiné měně, než je měna peněžního účtu Fondu/Podfondu, bude tato částka pro účel stanovení počtu kusů investičních akcií konvertována dle příslušného měnového kurzu České národní banky vyhlášeného ke dni přijetí peněžních prostředků na bankovní účty Fondu/Podfondu.

4 Celková částka zaslaná investorem, která se skládá z Investované částky a vstupního poplatku. Například: pokud je Investovaná částka 1 milion korun, poplatek

ve výši 1% z investované částky (tj. 10.000,- Kč), pak Investor celkem zašle 1.010.000 Kč.

PŘÍLOHA Č. 4 (prosíme o jednostranný tisk)

ŽÁDOST O VYDÁNÍ CENNÝCH PAPÍRŮ – NOVA MONEY MARKET

Informace o Investorovi:

Obchodní firma / Název včetně

odlišujícího dodatku

Místo podnikání / Sídlo

IČ nebo obdobné číslo přidělované

v zahraničí

Informace o Fondu:

NOVA Money Market, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s. (SICAV)

NOVA Money Market – podfond 3 (NID: 75159911), ISIN: CZ0008042280; kusová akcie bez nominální

hodnoty

NOVA Money Market – podfond 4 (NID: 75159929), ISIN: CZ0008042298; kusová akcie bez nominální

hodnoty

Informace o Investici:

Investovaná částka5
Vstupní poplatek	% z Investované částky, čemuž odpovídá částka:
Celkem včetně poplatků6

dne

podpis investora

REDSIDE investiční společnost, a.s.

V Praze dne

Za Redside převzal:

5 V případě, že bude investovaná částka složena na účet Fondu/Podfondu v jiné měně, než je měna peněžního účtu Fondu/Podfondu, bude tato částka pro účel stanovení počtu kusů investičních akcií konvertována dle příslušného měnového kurzu České národní banky vyhlášeného ke dni přijetí peněžních prostředků na bankovní účty Fondu/Podfondu.

6 Celková částka zaslaná investorem, která se skládá z Investované částky a vstupního poplatku. Například: pokud je Investovaná částka 1 milion korun, poplatek

ve výši 1% z investované částky (tj. 10.000,- Kč), pak Investor celkem zašle 1.010.000 Kč.

PŘÍLOHA Č. 4 (prosíme o jednostranný tisk)

ŽÁDOST O VYDÁNÍ CENNÝCH PAPÍRŮ – ARCA OPPORTUNITY

Informace o Investorovi:

Obchodní firma / Název včetně

odlišujícího dodatku

Místo podnikání / Sídlo

IČ nebo obdobné číslo přidělované

v zahraničí

Informace o Fondu:

ARCA OPPORTUNITY, SICAV, a.s.

ARCA OPPORTUNITY – Podfond 1 (NID: 75160404), listinná akcie

ARCA OPPORTUNITY CEE Equity – podfond 2 (NID: 75160536), ISIN: CZ0008042926; kusová akcie bez nominální hodnoty

Informace o Investici:

Investovaná částka7
Vstupní poplatek	% z Investované částky, čemuž odpovídá částka:
Celkem včetně poplatků8

dne

podpis investora

REDSIDE investiční společnost, a.s.

V Praze dne

Za Redside převzal:

7 V případě, že bude investovaná částka složena na účet Fondu/Podfondu v jiné měně, než je měna peněžního účtu Fondu/Podfondu, bude tato částka pro účel stanovení počtu kusů investičních akcií konvertována dle příslušného měnového kurzu České národní banky vyhlášeného ke dni přijetí peněžních prostředků na bankovní účty Fondu/Podfondu.

8 Celková částka zaslaná investorem, která se skládá z Investované částky a vstupního poplatku. Například: pokud je Investovaná částka 1 milion korun, poplatek

ve výši 1% z investované částky (tj. 10.000,- Kč), pak Investor celkem zašle 1.010.000 Kč.

Document Metadata

Table of Contents

RÁMCOVÁ SMLOUVA

Document Metadata