Common use of PODACI O DEPOZITARU Clause in Contracts

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01-440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.x. xxx depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx - vođenje računa o imovini xxxxx i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola da se imovina xxxxx ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxx, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx - zaprimanje uplate svih xxxxxxx i drugih prava dospjelih u korist xxxxx, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxx, xx da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxx., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx Xxxx, XX 00000 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. Ŝancová 1/A 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxx, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01-440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.x. xxx depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx - vođenje računa o imovini xxxxx i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola da se imovina xxxxx ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxx, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx - zaprimanje uplate svih xxxxxxx i drugih prava dospjelih u korist xxxxx, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxx, xx da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 133, 000 Xxxxxx 00 Xxxxx Xx. ., HSBC Custody and Clearing SydneyParramatta, NSW 20002150, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands BNP Paribas Securities Services Les Grands Moulins xx Xxxxxx (operating through the Amsterdam branch Paris office with De Entree 195 support from its Brussels 0, xxx xx Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxx branch) 1101 HE Amsterdam00000 Xxxxxx, The Netherlands Xxxxx Xxxxxx Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 Skandinaviska Enskilda Xxxxxx XX (SEB) Xxxxxxxxxxxxxxx 00, 0000 Xxxxxxxxxx XXxxxxxxxxx, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Skandinaviska Enskilda Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands XX (Publ) (SEB) Box 630 SF-00101 Helsinki Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE AmsterdamFinland Francuska BNP Paribas Securities Services Les Grands Moulins xx Xxxxxx 0, The Netherlands xxx xx Xxxxxxxxxxx 00000 Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxx Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. 0 Xxxxxxxxx du Roi Xxxxxx XX Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW B-1210 Brussels Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank Intesa Sanpaolo S.p.A. Via Turati 27 Xxxxxx xxxxx Scala, 6 Financial Institutions - 3rd Floor Investor Transactions Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxx., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino avKonstitucijos Ave. 12 LT 2600 24 Securities Accounting and Custody LT-08105 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, BNP Paribas Securities Services Les Grands Moulins xx Xxxxxx (operating through the Paris office with support from its Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxxbranch) 0, Xxx xxx xx Xxxxxxxxxxx 00000 Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Tower Corporation Ltd. Level 7000 Xxxx Xxxxxx Xxxxxxxx 0000, Xxx Xxxxxxx Norveška Skandinaviska Enskilda Banken P.O. Box 1843 Vika, Filipstad Brygge 1 Securities Services N-0000 Xxxx, Xxxxxx Portugal Citibank Europe Plc 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxx Xxxxxx, 0, Xxxxxxx Španjolska Citibank Europe Plc 0 Xxxxx Xxxx Xxxx Xxxxxx, 0, Xxxxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Skandinaviska Enskilda Banken A S12 SE-106 40 Stockholm Sweden Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, Citibank A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4.Eski Xxxxxxxxx Xxxxxxx 000 Xxx 0 00000 Xxxxxx Xxxxxxxx, Levent 34394, Istanbul, Turkey Xxxxxx Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Quartermile 0, 00 Xxxxxxxxxxx Xxx Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Edinburgh EH3 9EG SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx Xxxx, XX 00000 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. Ŝancová 1/A 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxx, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 326-01-440-440- 443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx Ruđera Boškovića 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx bana Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451I- 451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.xd.d. xxx kao depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx fonda - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx tokova fonda - vođenje računa o imovini xxxxx fonda i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx fonda od imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola kontrola da se imovina xxxxx fonda ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx fonda i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx fonda te cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxxfonda, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx fonda koja mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx fonda - zaprimanje uplate svih xxxxxxx prihoda i drugih prava dospjelih u korist xxxxxfonda, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx fonda koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxxfonda, xx te da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx fonda - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx od strane mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. imovinu Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx fonda na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx Poddepozitar: State Street Bank International GmbH DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxxRigas raj., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx XxxxJersey City, XX 00000 NJ 07310 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. , Ŝancová 1/A a.s. 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx od strane odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx treće strane na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxxtreće strane, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx treće strane i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx rizika koji iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx treće strane izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx treće strane te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx treće strane i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx treće strane zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx fonda koja proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx fonda dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx fonda − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx rizik koji nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx fonda već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx fonda za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx Rizik koji može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01326-01- 440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx Ruđera Boškovića 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx bana Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451I- 451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.xd.d. xxx kao depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx fonda - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx tokova fonda - vođenje računa o imovini xxxxx fonda i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx fonda od imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola kontrola da se imovina xxxxx fonda ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx fonda i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx fonda te cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxxfonda, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx fonda koja mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx fonda - zaprimanje uplate svih xxxxxxx prihoda i drugih prava dospjelih u korist xxxxxfonda, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx fonda koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxxfonda, xx te da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx fonda - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx od strane mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. imovinu Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx fonda na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx Poddepozitar: State Street Bank International GmbH DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Custodyand Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 XxxxxxxxxAusturs træti 11 155 Reykjavík, Xxxxxxx Iceland Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxxRigas raj., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx XxxxJersey City, XX 00000 NJ 07310 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. , Ŝancová 1/A a.s. 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx od strane odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx treće strane na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxxtreće strane, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx treće strane i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx rizika koji iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx treće strane izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx treće strane te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx treće strane i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx treće strane zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx fonda koja proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx fonda dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx fonda − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx rizik koji nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx fonda već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx fonda za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći vod eći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx Rizik koji može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01326-01- 440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx Ruđera Boškovića 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx bana Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451I- 451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.xd.d. xxx kao depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx fonda - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx tokova fonda - vođenje računa o imovini xxxxx fonda i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx fonda od imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola kontrola da se imovina xxxxx fonda ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx fonda i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx fonda te cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxxfonda, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx fonda koja mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx fonda - zaprimanje uplate svih xxxxxxx prihoda i drugih prava dospjelih u korist xxxxxfonda, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx fonda koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxxfonda, xx te da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx fonda - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx od strane mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. imovinu Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx fonda na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxxRigas raj., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx XxxxJersey City, XX 00000 NJ 07310 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. , Ŝancová 1/A a.s. 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx od strane odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx treće strane na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxxtreće strane, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx treće strane i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx rizika koji iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx treće strane izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx treće strane te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx treće strane i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx treće strane zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx fonda koja proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx fonda dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx fonda − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx rizik koji nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx fonda već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx fonda za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx Rizik koji može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01-440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.x. xxx depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx - vođenje računa o imovini xxxxx i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola da se imovina xxxxx ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxx, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx - zaprimanje uplate svih xxxxxxx i drugih prava dospjelih u korist xxxxx, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxx, xx da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxx 0-0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxx 0-0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-0- xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxx., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC DTC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx Xxxx, XX 00000 Poddepozitar: Clearstream Banking SA DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. Ŝancová 1/A 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxx, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01-440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.x. xxx depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx - vođenje računa o imovini xxxxx i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola da se imovina xxxxx ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxx, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx - zaprimanje uplate svih xxxxxxx i drugih prava dospjelih u korist xxxxx, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxx, xx da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Custodyand Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxx., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx Xxxx, XX 00000 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. Ŝancová 1/A 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxx, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih koji h jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01326-01- 440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx Ruđera Boškovića 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx bana Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451I- 451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.xd.d. xxx kao depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx fonda - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx tokova fonda - vođenje računa o imovini xxxxx fonda i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx fonda od imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola kontrola da se imovina xxxxx fonda ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx fonda i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx fonda te cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxxfonda, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx fonda koja mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx fonda - zaprimanje uplate svih xxxxxxx prihoda i drugih prava dospjelih u korist xxxxxfonda, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx fonda koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxxfonda, xx te da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx fonda - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx od strane mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. imovinu Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx fonda na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx 0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx Poddepozitar: State Street Bank International GmbH DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxxRigas raj., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx XxxxJersey City, XX 00000 NJ 07310 DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. , Ŝancová 1/A a.s. 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx od strane odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx treće strane na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxxtreće strane, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx treće strane i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx rizika koji iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx treće strane izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx treće strane te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx treće strane i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx treće strane zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx fonda koja proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx fonda dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx fonda − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx rizik koji nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx fonda već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx fonda za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx Rizik koji može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.

PODACI O DEPOZITARU. Rješenjem Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga Klasa: UP/I-972-03/15-01/17, Urbroj: 326- 01326-01- 440-443-15-6 od 16. listopada 2015. godine Društvu je odobrena promjena depozitara sa Societe Generale – Splitska banka d.d. Split, Xxxxxx Xxxxxxxxx Ruđera Boškovića 16, na Zagrebačku banku d.d. Zagreb, Trg xxxx bana Xxxxxx Xxxxxxxx 10. - Rješenje Hrvatske narodne banke X.xx. 1682/2010 od 10. ožujka 2010. godine - Rješenje Hrvatske agencije za nadzor financijskih usluga (dalje u tekstu: “Agencija”), klasa: UP/I-451I- 451-04/09-03/30 Ur.broj: 326-111/09-14 od 30. prosinca 2009. godine Zagrebačka banka x.xd.d. xxx kao depozitar dobrovoljnih mirovinskih fondova obavlja poslove propisane zakonskom regulativom i Ugovorom o obavljanju poslova depozitara, a prvenstveno su to sljedeći poslovi: - pohrana i/ili evidencija imovine xxxxx fonda - kontinuirano praćenje novčanih xxxxxx xxxxx tokova fonda - vođenje računa o imovini xxxxx fonda i odvajanje imovine svakog pojedinog xxxxx xx fonda od imovine ostalih fondova, od imovine depozitara i drugih klijenata depozitara te mirovinskog društva - kkontrola kontrola da se imovina xxxxx fonda ulaže u skladu s proklamiranim ciljevima, odredbama Zakona i drugih važećih propisa te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje Agencije i mirovinskog društva o provedenom postupku utvrđivanja vrijednosti imovine xxxxx fonda i cijene udjela te potvrda da je izračun neto vrijednosti imovine xxxxx xx fonda te cijene udjela u fondu obavljen u skladu s usvojenim računovodstvenim politikama, odnosno metodologijama vrednovanja, Zakonom, važećim propisima te prospektom i statutom xxxxx fonda - izvršavanje naloga mirovinskog društva u vezi s transakcijama financijskim instrumentima i drugom imovinom koja čini imovinu xxxxxfonda, pod uvjetom da nisu u suprotnosti sa Zakonom, propisima Agencije, prospektom i statutom xxxxx fonda - izvještavanje mirovinskog društva o korporativnim akcijama vezanim za imovinu xxxxx xxxx fonda koja mu je povjerena na pohranu i izvršavanje njegovih naloga koji iz toga proizlaze - pružanje usluge glasovanja na glavnim skupštinama dioničara i usluge vezane uz ostvarivanje drugih prava koja proizlaze iz financijskih instrumenata u koje je uložena imovina xxxxx fonda - zaprimanje uplate svih xxxxxxx prihoda i drugih prava dospjelih u korist xxxxxfonda, a koja proizlaze iz njegove imovine - osiguravanje da se prihodi xxxxx fonda koriste u skladu sa Zakonom, propisima donesenima na temelju Zakona, statutom i prospektom xxxxxfonda, xx te da su troškovi koje fond plaća u skladu s odredbama Zakona, propisa donesenih na temelju Zakona i drugih propisa te statutom i prospektom xxxxx fonda - obavljanje drugih poslova koji su predviđeni ugovorom o obavljanju poslova depozitara - prijava Agenciji svakog ozbiljnijeg ili težeg kršenja Zakona i ugovora o obavljanju poslova depozitara xx xxxxxx od strane mirovinskog društva - revizorima i drugim osobama ovlaštenima za obavljanje uvida, uključujući Agenciju, davanje pristupa i razmjena informacija o podacima i računima vezanim uz fond i njegovu imovinu. imovinu Temeljni kapital iznosi 6.404.839.100,00 HRK. Poslove depozitara Zagrebačka banka d.d. obavlja samostalno te su na domaćem tržištu financijski instrumenti pohranjeni na skrbničkim računima otvorenima kod SKDD-a, dok su poslovi pohrane i/ili evidencije imovine fondova za inozemne financijske instrumente ugovoreni sa sljedećim inozemnim poddepozitarima: Naziv poddepozitara Sjedište Mjerodavno pravo UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L- 1855 L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxx 0-0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu xxxxx xx fonda na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: UniCredit Banka Slovenija d.d. Xxxxxxxxxx xxxxx 000, 0000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxxxx Zakonski propisi Republike Slovenije State Street Bank International GmbH Xxxxxxxx Xxxxxxx 00, 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Savezne Republike Njemačke Clearstream Banking SA, Luxembourg 00 Xxxxxx X.X.Xxxxxxx, L-1855 Luxembourgh Zakonski propisi Velikog Vojvodstva Luksemburg UniCredit Bank Austria AG Xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxx 0-0, 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Zakonski propisi Republike Austrije Pružatelji usluge koji će u konačnici skrbiti za imovinu fondova na lokalnim tržištima gdje je imovina pohranjena su kako slijedi: DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Slovenija UniCredit Banka Slovenija d.d.- direktni sudionik Xxxxxxxxxx 000, XX-0000 Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Australija Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd. Level 13, 000 Xxxxxx Xx. HSBC Custody and Clearing Sydney, NSW 2000, Australia Belgija Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree 195 support from its Brussels branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Kanada State Street Trust Company Canada 00 Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxx, Xxxxx 000 Xxxxxxx, Xxxxxxx, Xxxxxx Cipar BNP Paribas Securities Services, S.C.A., Athens 0 Xxxxxxxxx Xxxxxx (operating remotely to service the Cyprus market) 115 28 Athens, Greece Danska Nordea Bank Danmark A/X Xxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxxxxxx X, Xxxxxxx Estonija AS SEB Pank Tornimäe 2, Custody Services 00000 Xxxxxxx, Xxxxxxx Euroclear State Street is direct participant Euroclear Bank 0 Xxxxxxxxx xx Xxx Xxxxxx XX B-1210 Brussels Finska Nordea Bank AB Xxxxxxxxxxxxxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxx 00000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Francuska Deutsche Bank AG, Netherlands Securities Services (operating through the Amsterdam branch with De Entree195 support from its Paris branch) 1101 HE Amsterdam, The Netherlands Njemačka State Street Bank GmbH Global Services Xxxxxxxx Xxxxxx 00, 00000 Xxxxxx, Xxxxxxx Grčka BNP Paribas Securities 0 Xxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx, X.X.X. 115 28, Athens, Greece Island Landsbankinn hf. Xxxxxxxxxxxx 00 000 Xxxxxxxxx, Xxxxxxx Irska State Street Bank and 000 Xxxxx Xx. Trust Company Edinburgh, Scotland, EH5 2AW Izrael Bank Hapoalim B.M. 00 Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxx Xxxx, Xxxxxx 00000 Italija Deutsche Bank S.p.A. Via Turati 27 - 3rd Floor Investor Services 20121 Milan, Italy Japan The Hongkong and Shanghai Banking Corporation, Japan branch (HSBC) HSBC Building, 00-0 Xxxxxxxxxx 0-xxxxx, Xxxx-xx, Xxxxx 0000000 Xxxxx Republika Hongkong and Shanghai Banking 5F HSBC Xxxxxxxx #00,Xxxxxxx-xx, Koreja Corporation Limited Jung-gu, Seoul, Korea 04511 Latvija AS SEB Banka Unicentrs, Valdlauči LV-1076 Kekavas pag., Xxxxx xxxRigas raj., Latvia Litva SEB Bankas Gedimino av. 12 LT 2600 Vilnius, Lithuania Nizozemska Deutsche Bank AG, Securities Services Amsterdam branch De Xxxxxxx 000 0000 XX Xxxxxxxxx, Xxx Xxxxxxxxxxx Meksiko Banco Nacional de México S.A. (Banamex) Services, 3er piso, Torre Norte Global Securities Act. Xxxxxxx Xxxxxxxx No. 800 Col. Santa Fe, Mexico, D.F. 01219 Novi Zeland The Hongkong and Shanghai Banking HSBC House Corporation Ltd. Level 7, 0 Xxxxx Xx. Auckland 1010, New Zealend Norveška Nordea Bank AB (publ) Essendropsgate 7 Filial i Norge 0368 Oslo, Norway Portugal Deutsche Bank AG, Securities Services Netherlands De Entrees 195 (operating through the Amsterdam branch with 1101 HE Amsterdam, support from its Lisbon branch) The Netherlands Španjolska Deutsche Bank SAE Xxxxx xx Xxxxxxx Xxxx 14-16, Planta 1 Investor Services 00000 Xxxxxx, Xxxxx Švedska Nordea Bank AB (publ) Xxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Xxxxxx Švicarska Credit Suisse AG Xxxxxxxxxxxxxxxx 000 0000 Xxxxxx, Xxxxxxxxxxx Turska Deutsche Bank, A.Ş. Eski Buyukdere Caddesi Tekfen Tower No. 209 Kat: 17 4., Levent 34394, Istanbul, Turkey Ujedinjeno State Street Bank and Trust Company 000 Xxxxx Xx. Kraljevstvo Edinburgh, Scotland, EH5 2AW SAD DTCC DTC Newport Office Center, 000 Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxx XxxxJersey City, XX 00000 NJ 07310 Poddepozitar: Clearstream Banking SA DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Clearstream Luxembourg Zagrebačka banka - direktni sudionik 42 av. J.-X. Xxxxxxx, 1855 Luxembourg, Luxembourg Poddepozitar: UniCredit Bank Austria AG DRŽAVA LOKALNI PODDEPOZITAR ADRESA Austrija OeKB CSD GmbH (UniCredit Bank Austria je direktni sudionik) Am Hof 4 and Xx Xxx 0 xxx Xxxxxxxxxxxx 0 0000 Xxxxxx, Xxxxxxx Bugarska UniCredit Bulbank AD 0 Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx 0000 Xxxxx, Xxxxxxxx Češka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. BB Centrum – FILADELFIE,Želetavská 0000/0 000 00 Xxxxx 0 - Xxxxxx, Xxxxx Xxxxxxxx Mađarska UniCredit Bank Hungary Zrt. 6th floor Xxxxxxxxx xxx 0-0 X-0000 Xxxxxxxx, Xxxxxxx Poljska BANK PEKAO S.A. 00, Xxxxxx x Xxxxxx Xxxxxx 02-091 Warszawa Rumunjska UniCredit Bank S.A. 1F, Expozitiei Bulevardul 012101 Bucuresti Slovačka UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia,a.s. , Ŝancová 1/A a.s. 813 33 Bratislava, Slovakia Zagrebačka banka nudi usluge na tržištima zemalja Europske Unije, BRIC-a, CEE, SAD, jugoistočne Azije i dr. putem mreže inozemnih poddepozitara. Prilikom pohrane financijskih instrumenta kod inozemnih poddepozitara u državi u kojoj je pohrana financijskih instrumenta za račun druge osobe predmet posebnih propisa i nadzora, depozitar financijske instrumente deponira isključivo kod poddepozitara koji ima odobrenje za pružanje tih usluga izdano xx xxxxxx od strane odgovarajućeg nadležnog tijela, odnosno podliježe posebnim propisima i nadzoru. Treća strana odabire se uz pažnju dobrog stručnjaka. Pri odabiru xxxxx xxxxxx treće strane na čijim će računima pohraniti financijske instrumente koje drži za klijente kao i pri odabiru aranžmana za držanje i pohranu financijskih instrumenata klijenata, depozitar stručno i s dužnom pažnjom: − vodi računa o stručnosti i tržišnom ugledu xxxxx xxxxxxtreće strane, − vodi računa o zakonom propisanim uvjetima ili tržišnim praksama koji se odnose na držanje financijskih instrumenata, a koji mogu negativno utjecati na prava klijenata, te − periodički preispituje odabir xxxxx xxxxxx treće strane i navedenih aranžmana i xxxxxx xxxx rizika koji iz toga proizlaze. Odabir xxxxx xxxxxx treće strane izvršava se dubinskim snimanjem xxxxx xxxxxx treće strane te se u samom procesu uz ostalo revidiraju ključni podaci vezani uz rejting, financijsku situaciju, iskustvo u poslovima skrbništva, kapacitet xxxxx xxxxxx treće strane i sl. − Xxxxx insolventnosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog insolventnosti xxxxx xxxxxx treće strane zbog kojeg ista neće moći izvršavati svoje ugovorene obveze prema depozitaru − Rizik usklađenosti – xxxxx xxxx rizik koji nastaje kao posljedica povreda ili neusklađenosti sa zakonskim propisima države u kojoj je financijski instrument izdan i/ili izlistan što može utjecati na prava xxxxx xxxx fonda koja proizlaze iz određenog financijskog instrumenta − Rizici povezani s korporativnim akcijama – depozitar informacije o korporativnim akcijama vezane uz inozemne financijske instrumente dobiva od poddepozitara koji te iste informacije dobiva od lanca skrbnika, izdavatelja te ostalih pružatelja informacija o korporativnim akcijama pa i postoji rizik da su informacije pogrešno prenesene, da do xxxxx fonda dođu prekasno ili s vrlo kratkim rokom djelovanja − Operativni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje uslijed neadekvatnog ili pogrešnog internog procesa, poteškoća u radu komunikacijskih kanala depozitara i poddepozitara, ljudskog faktora i sustava ili vanjskih događaja, te može utjecati na adekvatno izvršenje instrukcija xxxxx fonda − Rizici povezani s pohranom financijskih instrumenata na zbirnom računu – xxxxx xxxx rizik koji nastaje jer poddepozitar ne vodi evidenciju o imovini svakog pojedinog xxxxx fonda već takvu evidenciju vodi depozitar. Tako pohranjena imovina izložena je operativnom riziku korištenja imovine xxxxx fonda za račun nekog drugog klijenta uslijed pogreške depozitara ili poddepozitara. Kod zbirnog držanja imovine također se javlja rizik otežanog ili nemogućeg provođenja usluge glasovanja na glavnim skupštinama izdavatelja. Kod provođenja korporativnih akcija, ukoliko određena prava proizlaze iz držanja odgovarajućeg broja financijskih instrumenata, moguće je da isto neće biti moguće idealno rasporediti po stvarnim imateljima. Također postoji pravni rizik povezan sa utvrđivanjem odnosno dokazivanjem vlasništva nad financijskim instrumentima tj. identifikacijom stvarnog imatelja. − Porezni rizik – xxxxx xxxx rizik koji nastaje zbog različitog poreznog tretmana u drugim državama, te pogrešnog tumačenja poreznih propisa. Navedenim rizicima depozitar upravlja koristeći se uslugama renomiranih poddepozitara, vodeći pri tome računa o njihovoj stručnosti. Xxxxx xxxx Rizik koji može proizaći iz pohrane putem zbirnih računa, depozitar umanjuje redovitim dnevnim usklađenjem internih evidencija s evidencijama trećih strana. Također, unutar svoje organizacije depozitar primjenjuje mjere unutarnjeg nadzora i kontrole kojom se osigurava adekvatna kontrola prijenosa imovine klijenta, što u pravilu znači da svaki nalog za prijenos imovine klijenta, moraju provesti najmanje dvije osobe s odgovarajućim ovlaštenjima, od kojih jedna unosi nalog, a druga ga potvrđuje, a sve kako bi se izbjegao rizik od neadekvatnog administriranja, neprimjerenog vođenja evidencija te zloupotrebe ili nemara u poslovanju.