Common use of Ügyfelek minősítése Clause in Contracts

Ügyfelek minősítése. 3.1.1. A Társaság a befektetési szolgáltatási tevékenysége (portfóliókezelési és befektetési tanácsadási tevékenysége) keretében a Szerződés megkötését megelőzően vagy az Ügyféllel kötött keretszerződés esetén - amennyiben az Ügyfél minősítésére még nem került sor - a megbízás végrehajtását megelőzően az alábbiak szerint minősíti a leendő Ügyfelet és a Szerződés hatálybalépését követően Ügyfélként e minősítésnek megfelelően kezeli. A minősítést nem kell elvégezni, ha a Szerződés egy hatályban lévő keretszerződés alapján jön létre és a Szerződés tárgyát képező ügylet vagy pénzügyi eszköz vonatkozásában a minősítésre már sor került vagy a leendő szerződő fél a szerződéskötést követően a Szerződés tárgyát képező ügylet vonatkozásában elfogadható partnernek minősül. A Társaság azon Ügyfeleit, akikkel 2018. január 3. napját megelőzően kötött Szerződést, értesíti a 2014/65/EU irányelv előírása szerinti újrabesorolás tekintetében arról, hogy az említett irányelv alapján lakossági ügyfélnek, szakmai ügyfélnek vagy elfogadható partnernek minősülnek-e. A Társaság írásban vagy más tartós adathordozón értesíti az Ügyfelet