Common use of Procedure di verifica per l'identificazione dei conti di Entità per i quali sussiste l'obbligo di comunicazione Clause in Contracts

Procedure di verifica per l'identificazione dei conti di Entità per i quali sussiste l'obbligo di comunicazione. Per i Conti preesistenti di entità di cui alla parte B, un’Istituzione finanziaria tenuta alla comunicazione deve applicare le procedure di verifica seguenti per determinare se il conto è detenuto da una o più Persone oggetto di comunicazione o da Entità non finanziarie passive con una o più Persone che esercitano il controllo che sono Persone oggetto di comunicazione. 1. Determinare se l’Entità è una Persona oggetto di comunicazione. a) Verifica delle informazioni conservate per finalità di legge o in ragione dei rapporti con la clientela (ivi comprese le informazioni raccolte se- condo le Procedure AML/KYC) per determinare se dette informazioni indicano che il Titolare del conto è residente in una Giurisdizione og- getto di comunicazione. A tal fine, tra le informazioni che indicano che il Titolare del conto è residente in una Giurisdizione oggetto di comuni- cazione rientrano un luogo di costituzione o organizzazione, o un indi- xxxxx in una Giurisdizione oggetto di comunicazione. b) Se le informazioni indicano che il Titolare del conto è residente in una Giurisdizione oggetto di comunicazione, l’Istituzione finanziaria tenuta alla comunicazione deve considerare il conto come un Conto oggetto di comunicazione a meno che non acquisisca un’autocertificazione da par- te del Titolare del conto, o possa ragionevolmente determinare, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, che il Titolare del conto non è una Persona oggetto di comunicazione. 2. Determinare se l’Entità è un’Entità non finanziaria passiva con una o più Persone che esercitano il controllo che sono Persone oggetto di comunica- zione. Per quanto riguarda un Titolare di un Conto preesistente di entità (compresa un’Entità che è una Persona oggetto di comunicazione), l’Isti- tuzione finanziaria tenuta alla comunicazione deve determinare se il Titolare del conto è un’Entità non finanziaria passiva con una o più Persone che eser- citano il controllo che sono Persone oggetto di comunicazione. Se una delle Persone che esercitano il controllo su un’Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto di comunicazione, il conto deve essere considerato come un Conto oggetto di comunicazione. Nell’effettuare tale determinazione l’Istitu- zione finanziaria tenuta alla comunicazione deve seguire le procedure di cui lettere da a) a c), nell’ordine più appropriato alle circostanze. a) Determinare se il Titolare del conto è un’Entità non finanziaria passiva. Al fine di determinare se il Titolare del conto è un’Entità non finanzia- ria passiva, l’Istituzione finanziaria tenuta alla comunicazione deve ac- quisire un’autocertificazione dal Titolare del conto per determinare il suo status, a meno che, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, non possa ragionevolmente determinare che il Titolare del conto è un’Entità non finanziaria attiva o un’Istituzione finanziaria diversa da un’Entità di investimento di cui alla parte A pun- to 6 lettera b) della sezione VIII che non è un’Istituzione finanziaria di una Giurisdizione partecipante. b) Determinare le Persone che esercitano il controllo sul Titolare del con- to. Ai fini della determinazione delle Persone che esercitano il controllo sul Titolare del conto, un’Istituzione finanziaria tenuta alla comunica- zione può considerare come attendibili le informazioni raccolte e con- servate secondo le Procedure AML/KYC. c) Determinare se una Persona che esercita il controllo su un’Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto di comunicazione. Al fine di determinare se una Persona che esercita il controllo su un’Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto di comunicazione, un’Istitu- zione finanziaria tenuta alla comunicazione può considerare come at- tendibili: i. le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC, nel caso di un Conto preesistente di entità detenuto da una o più Entità non finanziarie con un saldo o valore ag- gregato che non supera 1 000 000 USD; o ii. un’autocertificazione, da parte del Titolare del conto o di tale Per- sona che esercita il controllo, della giurisdizione o delle giurisdi- zioni in cui la Persona che esercita il controllo è residente ai fini fiscali.

Procedure di verifica per l'identificazione dei conti di Entità per i quali sussiste l'obbligo di comunicazione. Per i Conti preesistenti Preesistenti di entità Entità di cui alla parte B, un’Istituzione finanziaria tenuta un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve applicare le procedure di verifica seguenti per determinare se il conto è detenuto da una o più Persone oggetto Oggetto di comunicazione Comuni­ cazione o da Entità non finanziarie passive Non Finanziarie Passive con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 1. Determinare se l’Entità l'Entità è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. a) Verifica delle informazioni conservate per finalità di legge o in ragione dei rapporti con la clientela (ivi xxx comprese le informazioni raccolte se- condo secondo le Procedure AML/KYC) per determinare se dette informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione og- getto Oggetto di comunicazioneComunicazione. A tal fine, tra le informazioni che indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comuni- cazione Comunicazione rientrano un luogo di costituzione o organizzazione, o un indi- xxxxx indirizzo in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. b) Se le informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto di comunicazionePartecipante, l’Istituzione finanziaria tenuta l'Isti­ tuzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve considerare il conto come un Conto oggetto Oggetto di comunicazione Comunicazione a meno che non acquisisca un’autocertificazione un'autocertificazione da par- te parte del Titolare del contoConto, o possa ragionevolmente determinare, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, che il Titolare del conto Conto non è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 2. Determinare se l’Entità l'Entità è un’Entità non finanziaria passiva un'Entità Non Finanziaria Passiva con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunica- zioneComunicazione. Per quanto riguarda un Titolare titolare di un Conto preesistente Preesistente di entità Entità (compresa un’Entità un'Entità che è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione), l’Isti- tuzione finanziaria tenuta l'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanziaria passiva un'Entità Non Finanziaria Passiva con una o più Persone che eser- citano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Se una delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo su un’Entità non finanziaria passiva un'Entità Non Finanziaria Passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, il conto deve essere considerato come un Conto oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Nell’effettuare Nell'effettuare tale determinazione l’Istitu- zione finanziaria tenuta l'Isti­ tuzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve seguire le procedure di cui alla parte D, punto 2, lettere da a) a c), nell’ordine nell'ordine più appropriato alle circostanze. a) Determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanziaria passivaun'Entità Non Finanziaria Passiva. Al fine di determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanzia- ria passivaun'Entità Non Finanziaria Passiva, l’Istituzione finanziaria tenuta l'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve ac- quisire un’autocertificazione acquisire un'autocertificazione dal Titolare del conto Conto per determinare il suo status, a meno che, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, non possa ragionevolmente determinare che il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanziaria attiva un'Entità Non Finanziaria Attiva o un’Istituzione finanziaria un'Istituzione Finanziaria diversa da un’Entità un'Entità di investimento Investimento di cui alla parte A pun- to 6 A, punto 6, lettera b) ), della sezione VIII che non è un’Istituzione finanziaria un'Isti­ tuzione Finanziaria di una Giurisdizione partecipantePartecipante. b) Determinare le Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del con- toConto. Ai fini della determinazione delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del contoConto, un’Istituzione finanziaria tenuta un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunica- zione Comuni­ cazione può considerare come attendibili le informazioni raccolte e con- servate conservate secondo le Procedure AML/AML/ KYC. c) Determinare se una Persona che esercita Esercita il controllo Controllo su un’Entità non finanziaria passiva un'Entità Non Finanziaria Passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Al fine di determinare se una Persona che esercita Esercita il controllo Controllo su un’Entità non finanziaria passiva un'Entità Non Finanziaria Passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, un’Istitu- zione finanziaria tenuta un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione può considerare come at- tendibiliattendibili: i. i) le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC, nel caso di un Conto preesistente Preesistente di entità Entità detenuto da una o più Entità non finanziarie Non Finanziarie con un saldo o valore ag- gregato aggregato che non supera superi un importo denominato nella valuta nazionale di ciascuno Stato membro o di San Marino corrispondente a 1 000 000 USD; oUSD oppure ii. un’autocertificazione) un'autocertificazione, da parte del Titolare del conto Conto o di tale Per- sona Persona che esercita Esercita il controlloControllo, della giurisdizione o delle giurisdi- zioni giurisdizioni (uno Stato membro, San Marino o altre giurisdizioni) in cui la Persona che esercita Esercita il controllo Controllo è residente ai fini fiscali.

Procedure di verifica per l'identificazione dei conti di Entità per i quali sussiste l'obbligo di comunicazione. Per i Conti preesistenti Preesistenti di entità Entità di cui alla parte B, un’Istituzione finanziaria tenuta Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve applicare le procedure di verifica seguenti per determinare se il conto è detenuto da una o più Persone oggetto Oggetto di comunicazione Comunicazione o da Entità non finanziarie passive Non Finanziarie Passive con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 1. Determinare se l’Entità è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. a) Verifica delle informazioni conservate per finalità di legge o in ragione dei rapporti con la clientela (ivi xxx comprese le informazioni raccolte se- condo le Procedure AML/KYC) per determinare se dette informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione og- getto Oggetto di comunicazioneComunicazione. A tal fine, tra le informazioni che indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comuni- cazione Comunicazione rientrano un luogo di costituzione o organizzazione, o un indi- xxxxx indirizzo in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. b) Se le informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto di comunicazionePartecipante, l’Istituzione finanziaria tenuta Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comu- nicazione deve considerare il conto come un Conto oggetto Oggetto di comunicazione Comu- nicazione a meno che non acquisisca un’autocertificazione da par- te parte del Titolare del contoConto, o possa ragionevolmente determinare, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, che il Titolare del conto Conto non è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 2. Determinare se l’Entità è un’Entità Non Finanziaria Passiva con una o più Persone che Esercitano il Controllo che sono Persone Oggetto di Comunica- zione. Per quanto riguarda un titolare di un nuovo conto di Entità (compresa un’Entità che è una Persona Oggetto di Comunicazione), l’Istituzione Fi- nanziaria Tenuta alla Comunicazione deve determinare se il Titolare del Conto è un’Entità non finanziaria passiva con una o più Persone che esercitano Eserci- tano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunica- zione. Per quanto riguarda un Titolare di un Conto preesistente di entità (compresa un’Entità che è una Persona oggetto di comunicazione), l’Isti- tuzione finanziaria tenuta alla comunicazione deve determinare se il Titolare del conto è un’Entità non finanziaria passiva con una o più Persone che eser- citano il controllo che sono Persone oggetto di comunicazioneComunicazione. Se una delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo su un’Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, il conto deve essere considerato come un Conto oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Nell’effettuare tale determinazione l’Istitu- zione finanziaria tenuta l’Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve seguire le procedure proce- dure di cui alla parte D, punto 2, lettere da a) a c), nell’ordine più appropriato alle circostanze. a) Determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanziaria passiva. Al fine di determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanzia- ria finanziaria passiva, l’Istituzione finanziaria tenuta Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve ac- quisire un’autocertificazione dal Titolare del conto Conto per determinare il suo status, a meno che, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente pub- blicamente disponibili, non possa ragionevolmente determinare che il Titolare del conto Conto è un’Entità non finanziaria attiva o un’Istituzione finanziaria Finanziaria diversa da un’Entità di investimento di cui alla parte A pun- to 6 A, punto 6, lettera b) ), della sezione VIII che non è un’Istituzione finanziaria Finanziaria di una Giurisdizione partecipantePartecipante. b) Determinare le Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del con- toConto. Ai fini della determinazione delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del contoConto, un’Istituzione finanziaria tenuta Finanziaria Tenuta alla comunica- zione Comunicazione può considerare come attendibili le informazioni raccolte rac- colte e con- servate conservate secondo le Procedure AML/KYC. c) Determinare se una Persona persona che esercita il controllo su un’Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Al fine di determinare se una Persona persona che esercita il controllo su un’Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, un’Istitu- zione finanziaria tenuta Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione può considerare come at- tendibili: i. le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC, nel caso di un Conto preesistente di entità Entità detenuto da una o più Entità non finanziarie con un saldo o valore ag- gregato aggregato che non supera 1 000 000 USDUSD o un importo equivalente denominato nella valuta nazionale di ciascuno Stato membro o della Svizzera; o ii. un’autocertificazione, da parte del Titolare del conto Conto o di tale Per- sona persona che esercita il controllo, della giurisdizione o delle giurisdi- zioni giuris- dizioni (uno Stato membro, la Svizzera o altre giurisdizioni) in cui la Persona che esercita Esercita il controllo Controllo è residente ai fini fiscali.

Procedure di verifica per l'identificazione dei conti di Entità per i quali sussiste l'obbligo di comunicazione. Per i Conti preesistenti Preesistenti di entità Entità di cui alla parte B, un’Istituzione finanziaria tenuta un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve applicare le procedure di verifica seguenti per determinare se il conto è detenuto da una o più Persone oggetto Oggetto di comunicazione Comunicazione o da Entità non finanziarie passive Non Finanziarie Passive con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 1. Determinare se l’Entità l'Entità è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. a) Verifica delle informazioni conservate per finalità di legge o in ragione dei rapporti con la clientela (ivi xxx comprese le informazioni raccolte se- condo secondo le Procedure AML/KYC) per determinare se dette informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione og- getto Oggetto di comunicazioneComunicazione. A tal fine, tra le informazioni che indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comuni- cazione Comunicazione rientrano un luogo di costituzione o organizzazione, o un indi- xxxxx indirizzo in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. b) Se le informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto di comunicazionePartecipante, l’Istituzione finanziaria tenuta l'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve considerare il conto come un Conto oggetto Oggetto di comunicazione Comunicazione a meno che non acquisisca un’autocertificazione un'autocertificazione da par- te parte del Titolare del contoConto, o possa ragionevolmente determinare, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, che il Titolare del conto Conto non è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 2. Determinare se l’Entità l'Entità è un’Entità un'Entità Non Finanziaria Passiva con una o più Persone che Esercitano il Controllo che sono Persone Oggetto di Comunicazione. Per quanto riguarda un titolare di un nuovo conto di Entità (compresa un'Entità che è una Persona Oggetto di Comunicazione), l'Istituzione Finanziaria Tenuta alla Comunicazione deve determinare se il Titolare del Conto è un'Entità non finanziaria passiva con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunica- zione. Per quanto riguarda un Titolare di un Conto preesistente di entità (compresa un’Entità che è una Persona oggetto di comunicazione), l’Isti- tuzione finanziaria tenuta alla comunicazione deve determinare se il Titolare del conto è un’Entità non finanziaria passiva con una o più Persone che eser- citano il controllo che sono Persone oggetto di comunicazioneComunicazione. Se una delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo su un’Entità un'Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, il conto deve essere considerato come un Conto oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Nell’effettuare Nell'effettuare tale determinazione l’Istitu- zione finanziaria tenuta l'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve seguire le procedure di cui alla parte D, punto 2, lettere da a) a c), nell’ordine nell'ordine più appropriato alle circostanze. a) Determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanziaria passiva. Al fine di determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanzia- ria finanziaria passiva, l’Istituzione finanziaria tenuta l'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione deve ac- quisire un’autocertificazione acquisire un'autocertificazione dal Titolare del conto Conto per determinare il suo status, a meno che, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, non possa ragionevolmente determinare che il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanziaria attiva o un’Istituzione finanziaria un'Istituzione Finanziaria diversa da un’Entità un'Entità di investimento di cui alla parte A pun- to 6 A, punto 6, lettera b) ), della sezione VIII che non è un’Istituzione finanziaria un'Istituzione Finanziaria di una Giurisdizione partecipantePartecipante. b) Determinare le Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del con- toConto. Ai fini della determinazione delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del contoConto, un’Istituzione finanziaria tenuta un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunica- zione Comunicazione può considerare come attendibili le informazioni raccolte e con- servate conservate secondo le Procedure AML/KYC. c) Determinare se una Persona persona che esercita il controllo su un’Entità un'Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Al fine di determinare se una Persona persona che esercita il controllo su un’Entità un'Entità non finanziaria passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, un’Istitu- zione finanziaria tenuta un'Istituzione Finanziaria Tenuta alla comunicazione Comunicazione può considerare come at- tendibiliattendibili: i. i) le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC, nel caso di un Conto preesistente di entità Entità detenuto da una o più Entità non finanziarie con un saldo o valore ag- gregato aggregato che non supera 1 000 000 USDUSD o un importo equivalente denominato nella valuta nazionale di ciascuno Stato membro o della Svizzera; o ii. un’autocertificazione) un'autocertificazione, da parte del Titolare del conto Conto o di tale Per- sona persona che esercita il controllo, della giurisdizione o delle giurisdi- zioni giurisdizioni (uno Stato membro, la Svizzera o altre giurisdizioni) in cui la Persona che esercita Esercita il controllo Controllo è residente ai fini fiscali.

Procedure di verifica per l'identificazione dei conti di Entità per i quali sussiste l'obbligo di comunicazione. Per i Conti preesistenti Preesistenti di entità Entità di cui alla parte B, un’Istituzione finanziaria tenuta un Ente Finanziario Tenuto alla comunicazione Comunicazione deve applicare le procedure di verifica seguenti per determinare se il conto è detenuto da una o più Persone oggetto Oggetto di comunicazione Comuni­ cazione o da Entità non finanziarie passive Finanziarie Passive con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 1. Determinare se l’Entità l'Entità è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. a) Verifica delle informazioni conservate per finalità di legge o in ragione dei rapporti con la clientela (ivi xxx comprese le informazioni raccolte se- condo secondo le Procedure AML/KYC) per determinare se dette informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione og- getto Oggetto di comunicazioneComunicazione. A tal fine, tra le informazioni che indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comuni- cazione Comunicazione rientrano un luogo di costituzione o organizzazione, o un indi- xxxxx indirizzo in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. b) Se le informazioni indicano che il Titolare del conto Conto è residente in una Giurisdizione oggetto Oggetto di comunicazioneComuni­ cazione, l’Istituzione finanziaria tenuta l'Ente Finanziario Tenuto alla comunicazione Comunicazione deve considerare il conto come un Conto oggetto Oggetto di comunicazione Comunicazione a meno che non acquisisca un’autocertificazione un'autocertificazione da par- te parte del Titolare del conto, Conto o possa ragionevolmente determinare, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, che il Titolare del conto Conto non è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. 2. Determinare se l’Entità l'Entità è un’Entità non finanziaria passiva un'Entità Non Finanziaria Passiva con una o più Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunica- zioneComunicazione. Per quanto riguarda Riguardo a un Titolare titolare di un Conto preesistente Preesistente di entità Entità (compresa un’Entità un'Entità che è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione), l’Isti- tuzione finanziaria tenuta l'Ente Finanziario Tenuto alla comunicazione Comuni­ cazione deve determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanziaria passiva Finanziaria Passiva con una o più Persone che eser- citano Esercitano il controllo Controllo che sono Persone oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Se una delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo su un’Entità un'Entità non finanziaria passiva Finanziaria Passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, il conto deve essere considerato come un Conto oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Nell’effettuare Nell'effettuare tale determinazione l’Istitu- zione finanziaria tenuta l'Ente Finanziario Tenuto alla comunicazione Comunicazione deve seguire le procedure di cui alla parte D, punto 2, lettere da a) a c), nell’ordine nell'ordine più appropriato alle circostanze. a) Determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanziaria passivaFinanziaria Passiva. Al fine di determinare se il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanzia- ria passivaFinanziaria Passiva, l’Istituzione finanziaria tenuta l'Ente Finanziario Tenuto alla comunicazione Comunicazione deve ac- quisire un’autocertificazione acquisire un'autocertificazione dal Titolare del conto Conto per determinare il suo status, a meno che, in base alle informazioni in suo possesso o pubblicamente disponibili, non possa ragionevolmente determinare che il Titolare del conto Conto è un’Entità un'Entità non finanziaria attiva Finanziaria Attiva o un’Istituzione finanziaria diversa un Ente Finanziario diverso da un’Entità un'Entità di investimento Investimento di cui alla parte A pun- to 6 A, punto 6, lettera b) ), della sezione VIII che non è un’Istituzione finanziaria un Ente Finanziario di una Giurisdizione partecipantePartecipante. b) Determinare le Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del con- toConto. Ai fini della determinazione delle Persone che esercitano Esercitano il controllo Controllo sul Titolare del contoConto, un’Istituzione finanziaria tenuta un Ente Finanziario Tenuto alla comunica- zione Comunicazione può considerare come attendibili le informazioni raccolte e con- servate conservate secondo le Procedure AML/KYC. c) Determinare se una Persona che esercita Esercita il controllo Controllo su un’Entità un'Entità non finanziaria passiva Finanziaria Passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione. Al fine di determinare se una Persona che esercita Esercita il controllo Controllo su un’Entità un'Entità non finanziaria passiva Finanziaria Passiva è una Persona oggetto Oggetto di comunicazioneComunicazione, un’Istitu- zione finanziaria tenuta un Ente Finanziario Tenuto alla comunicazione Comuni­ cazione può considerare come at- tendibiliattendibili: i. i) le informazioni raccolte e conservate secondo le Procedure AML/KYC, nel caso di un Conto preesistente Preesistente di entità Entità detenuto da una o più Entità non finanziarie Non Finanziarie con un saldo o valore ag- gregato aggregato che non supera un importo denominato nella valuta nazionale di ciascuno Stato membro o del Liechtenstein corrispondente a 1 000 000 USD; o, oppure ii. un’autocertificazione) un'autocertificazione, da parte del Titolare del conto Conto o di tale Per- sona Persona che esercita Esercita il controlloControllo, della giurisdizione o delle giurisdi- zioni giurisdizioni (uno Stato membro, il Liechtenstein o altre giurisdizioni) in cui la Persona che esercita Esercita il controllo Controllo è residente ai fini fiscali.