COMUNE DI LIVORNO

COMUNE DI LIVORNO

PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2020-2022

SCHEDE DI GESTIONE DEL RISCHIO CORRUZIONE

SOMMARIO

AREE DI RISCHIO GENERALI

CONTRATTI PUBBLICI

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO

AREE DI RISCHIO SPECIFICHE

DIRETTORE GENERALE SETTORE POLIZIA MUNICIPALE

SETTORE CONTRATTI PROVVEDITORATO ECONOMATO SETTORE SOCIETA' PARTECIPATE , LAVORO E PORTO

SETTORE SVILUPPO ECONOMICO, TURISMO E SPORTELLO EUROPA SETTORE SISTEMI INFORMATIVI

SETTORE ISTRUZIONE E POLITICHE GIOVANILI SETTORE POLITICHE SOCIALI E SOCIOSANITARIE SETTORE SPORT E DEMANIO

SETTORE ATTIVITA' CULTURALI , MUSEI E FONDAZIONI SETTORE ANAGRAFE E DEMOGRAFICO

SETTORE URBANISTICA EDILIZIA PRIVATA E SUAP SETTORE AMBIENTE E MOBILITA'

SETTORE SETTORE INFRASTRUTTURE E SPAZI URBANI

SETTORE SETTORE SVILUPPO, VALORIZZAZIONE E MANUTENZIONI SETTORE SETTORE IMPIANTI TECNOLOGICI

SETTORE AMMINISTRAZIONE ATTIVITA' POST ALLUVIONE

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Programmazione - analisi e definizione dei fabbisogni	B	MEDIO	Definizione di fabbisogni non rispondenti a criteri oggettivi di efficienza/effic acia/economici tà, in funzione dell'interesse a favorire un determinato operatore economico	Attuazione disposizioni del D.M. 16.01.2018, n. 14.	Prosecuzione delle misure precedenti. Attuazione disposizioni del D.M. 16.01.2018, n. 14. Corretta applicazione della procedura di programmazione/gestio ne del Programma biennale delle acquisizioni di forniture e servizi e del Programma Triennale delle Opere Pubbliche, nel rispetto delle prescrizioni e scadenze stabilite dalla normativa e dalla disciplina interna dell'ente ai fini del raccordo con gli altri strumenti di programmazione(DUP) .	- Misura realizzata - Misura parzialmente realizzata (motivazione) - Misura non realizzata (motivazione)	RUP	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Programmazione – redazione ed aggiornamento degli strumenti di programmazione ex art. 21 codice	B	MEDIO	Non tempestiva individuazione di bisogni che può determinare la necessità di ricorrere a procedure non ordinarie motivate dall'urgenza	Predisposizione del programma biennale delle acquisizioni di forniture e di servizi e del programma triennale dei lavori pubblici quali allegati del DUP 2019/2021.	Attuazione a regime della procedura di programmazione/gestio ne del Programma biennale delle acquisizioni di forniture e servizi e del Programma Triennale delle Opere Pubbliche, nel rispetto delle prescrizioni e scadenze stabilite dalla normativa e dalla disciplina interna dell'ente ai fini della verifica circa i presupposti della variazione agli strumenti di programmazione.	Misura realizzata - Misura parzialmente realizzata (motivazione) - Misura non realizzata (motivazione)	Rup Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato per il piano biennale delle acquisizioni di beni e servizi, su proposta dei diversi Settori comunali Dirigente Dipartimento Lavori Pubblici per il programma triennale dei lavori pubblici	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.
Programmazione/p rogettazione: nomina del rup	B	MEDIO	Nomina di responsabili del procedimento in rapporto di	1) Dichiarazione del RUP, prima di compiere il primo atto formale connesso al ruolo,	Prosecuzione delle misure precedenti: 1) Dichiarazione del RUP, prima di	Controlli a campione con indicazione delle percentuali di	1) Ciascun RUP 2) Ciascun Dirigente in	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			contiguità con imprese concorrenti.	attestante l’assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso, da conservare nel fascicolo della documentazione di gara. 2) Attestazione, nella determina di aggiudicazione, da parte del Dirigente del Settore competente circa l'avvenuta dichiarazione di incompatibilità del RUP	compiere il primo atto formale connesso al ruolo, attestante l’assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso, da conservare nel fascicolo della documentazione di gara. 2) Attestazione, nella determina di aggiudicazione, da parte del Dirigente del Settore competente circa l'avvenuta dichiarazione di incompatibilità del RUP	procedure ed atti esaminati completi della attestazione, nella determina di aggiudicazion e, da parte del Dirigente del Settore competente circa l'avvenuta dichiarazione di incompatibilit à del RUP; attestazione esiti dei controlli, da conservare agli atti del Settore.	sede di aggiudicazione e per l'attuazione dei controlli a campione

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
PROGETTAZION E - DEFINIZIONE DEI REQUISITI DI PARTECIPAZION E, DEL CRITERIO DI AGGIUDICAZIO NE E DEI CRITERI DI ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO.	B	ELEVATO	Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico- economici dei concorrenti al fine di favorire un’impresa(es. Requisiti di qualificazione) ; Formulazione di criteri di valutazione e di attribuzione dei punteggi (tecnici ed economici) che possono essere redatti in modo da limitare la concorrenza.	1) Predisposizione dei capitolati e bandi di gara quanto più possibile oggettivi e tali da aprire la concorrenza alla più ampia gamma di operatori possibili, in conformità ai seguenti criteri : a) Previsione dell’obbligo di sopralluogo, con l’indicazione di almeno due date, in tempo congruo rispetto alla scadenza fissata per la presentazione dell’offerta. b) Inserimento nei capitolati di clausola di rispetto del disposto	Graduale standardizzazione dei procedimenti mediante definizione e diffusione di linee guida e schemi tipo per la predisposizione degli atti, da parte del Settore Contratti Provveditorato Economato *** Prosecuzione delle misure precedenti, riportate di seguito: 1) Predisposizione dei capitolati e bandi di gara quanto più possibile oggettivi e tali da aprire la concorrenza alla più ampia gamma di operatori possibili, in conformità ai seguenti criteri : a) Previsione dell’obbligo di	Definizione e diffusione di linee guida e schemi tipo *** Controlli a campione finalizzati a verificare % delle procedure svolte nel rispetto delle misure di prevenzione sopra specificate,	Settore Contratti Provveditorato Economato *** 1) RUP 2) Settore Contratti Provveditorato Economato 3) RUP Ciascun Dirigente per le procedure di competenza del proprio Settore ed i controlli a	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				dell'art. 53, comma 16-ter del d.lgs. n. 165/2001(cd. “pantouflage”) e del Protocollo di legalità sottoscritto con la Prefettura di Livorno il 26/09/2017 c) Previsione della valutazione delle offerte tecniche qualitative preliminare alla valutazione delle offerte tecniche quantitative. d) Previsione dell'attribuzione di punteggi su base di formule predeterminate in caso di offerte quantitative misurabili.	sopralluogo, con l’indicazione di almeno due date, in tempo congruo rispetto alla scadenza fissata per la presentazione dell’offerta. b) Inserimento nei capitolati di clausola di rispetto del disposto dell'art. 53, comma 16- ter del d.lgs. n. 165/2001(cd. “pantouflage”) e del Protocollo di legalità sottoscritto con la Prefettura di Livorno il 26/09/2017 c) Previsione della valutazione delle offerte tecniche qualitative preliminare alla valutazione delle offerte tecniche quantitative.		campione, con attestazione degli esiti dei controlli da conservare agli atti del Settore.
				e) Predisposizione della scheda	d) Previsione dell'attribuzione di

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				“Standard di qualità” nella quale si descrivono gli standard di qualitàdell'appalto. 2) Separazione dei soggetti che predispongono gli atti di gara (es. capitolato) dai soggetti deputati alla gestione degli stessi 3) Obbligo di dettagliare in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta	punteggi su base di formule predeterminate in caso di offerte quantitative misurabili. e) Predisposizione della scheda “Standard di qualità” nella quale si descrivono gli standard di qualità dell'appalto. 2) Separazione dei soggetti che predispongono gli atti di gara (es. capitolato) dai soggetti deputati alla gestione degli stessi 3) Obbligo di dettagliare in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Affidamenti di importo inferiore a 40 mila euro: individuazione della procedura di affidamento	B	ELEVATO	Elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l’improprio utilizzo di sistemi di affidamento, di procedure negoziate e affidamenti diretti per favorire un operatore	Attuazione dell'art. 3 secondo periodo del Disciplinare, approvato con deliberazione G.C. n. 764/2017, secondo cui il RUP deve provvedere a tutte le operazioni ed all'affidamento, eventualmente supportato dal personale degli Uffici Provveditorato Economato e Contratti relativamente ad aspetti che attengano al corretto utilizzo del MEPA o di START, alle attività relative alla stipulazione del contratto.	Incontri formativi con Uffici ai fini del corretto utilizzo di MEPA e START *** Prosecuzione delle misure precedenti, riportate di seguito. Attuazione dell'art. 3 secondo periodo del Disciplinare, approvato con deliberazione G.C. n. 764/2017, secondo cui il RUP deve provvedere a tutte le operazioni ed all'affidamento, eventualmente supportato dal personale degli Uffici Provveditorato Economato e Contratti relativamente ad aspetti che attengano al corretto utilizzo del MEPA o di START, alle attività relative alla	Numero incontri effettuati con Ufficio *** Controlli a campione da parte del Dirigente del Settore competente finalizzati a verificare % delle procedure svolte nel rispetto delle misure di prevenzione	Dirigente Sett. Contratti Provveditorato Economato *** RUP Ciascun Dirigente per l'attuazione dei controlli a campione per le procedure di competenza del proprio Settore, con attestazione della percentuale di atti controllati ed esiti del controllo, da conservare agli atti del Settore.	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
					stipulazione del contratto.
Affidamenti di importo inferiore a 40 mila euro o 150 mila euro per i lavori: affidamento diretto	B	ELEVATO	Disapplicazion e del principio di rotazione per favorire un operatore economico Disapplicazion e della normativa per procedere all’affidament o allo stesso operatore economico	1.Esperimento di una indagine di mercato attraverso un avviso di richiesta di manifestazione d'interesse preventiva a cui gli operatori economici danno riscontro entro sette giorni lavorativi 2.Verifica da parte del Rup di ciascun procedimento che operatori economici invitati aderiscano preventivamente al protocollo di legalità sottoscritto	Esclusione dall’invito a presentare offerta degli operatori già invitati o risultati affidatari della procedura immediatamente precedente rientrante nello stesso settore merceologico per le forniture e i servizi (stesso CPV) e nella stessa categoria di opere (stessa categoria di SOA) nonché nelle stesse fasce di importo così suddivise: forniture e servizi da € 0 a 5.000,00 da € 5.001,00 a 19.999.99 da 20.000,00 a	Controlli a campione da parte del Dirigente del Settore competente finalizzati a verificare % delle procedure svolte nel rispetto delle misure di prevenzione	RUP Ciascun Dirigente per l'attuazione dei controlli a campione per le procedure di competenza del proprio Settore, con attestazione della percentuale di atti controllati ed esiti del controllo, da conservare agli atti del settore	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				il 26/09/2017 tra Comune di Livorno e Prefettura, che costituisce parte integrante e sostanziale del contratto	39.999,99 per i lavori da € 0 a 39.999,99 da € 40.000,00 a 149.999,99 *** Prosecuzione delle misure precedenti, riportate di seguito. 1.Esperimento di una indagine di mercato attraverso un avviso di richiesta di manifestazione d'interesse preventiva a cui gli operatori economici danno riscontro entro sette giorni lavorativi 2.Verifica da parte del Rup di ciascun procedimento che operatori economici invitati aderiscano preventivamente al

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
					protocollo di legalità sottoscritto il 26/09/2017 tra Comune di Livorno e Prefettura, che costituisce parte integrante e sostanziale del contratto.
Selezione del contraente: gestione degli inviti nella procedura negoziata	B	MEDIO	Disapplicazion e del principio di rotazione per favorire un operatore economico		Esperimento di una indagine di mercato attraverso un avviso di richiesta di manifestazione d'interesse preventiva Esclusione dall’invito a presentare offerta degli operatori già invitati o risultati affidatari della procedura immediatamente precedente rientrante nello stesso settore merceologico per le forniture e i servizi (stesso CPV) e nella stessa categoria di	Controlli a campione da parte del Dirigente del Settore competente finalizzati a verificare % delle procedure svolte nel rispetto delle misure di prevenzione	Dirigente del Settore Contratti Provveditorato Economato che gestisce la procedura	Prosecuzion e delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
					opere (stessa categoria di SOA) nonché nelle stesse fasce di importo così suddivise: forniture e servizi da € 0 a 5.000,00 da € 5.001,00 a 19.999.99 da 20.000,00 a 39.999,99 per i lavori da € 0 a 39.999,99 da € 40.000,00 a 149.999,99
Selezione del contraente. Pubblicazione del bando di gara e fissazione termini per la ricezione delle offerte	B	MEDIO	Scelta di modalità di pubblicazione e di termini per la presentazione delle offerte finalizzate a ridurre la partecipazione	Fissazione dei termini ordinari di pubblicazione e ricorso all'urgenza solo nei casi previsti per legge	Prosecuzione delle misure precedenti Fissazione dei termini ordinari di pubblicazione e ricorso all'urgenza solo nei casi previsti per legge	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo	RUP	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
						atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di prevenzione
Selezione del contraente: gestione della documentazione di gara	B	MEDIO	Alterazione e/o sottrazione della documentazio ne di gara	1.Corretta conservazione della documentazione di gara e delle buste contenenti l’offerta per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive in appositi archivi (fisici e/o informatici), con menzione nei verbali di gara. Per tutte le gare svolte con modalità telematiche l'intera documentazione di	Prosecuzione delle misure precedenti 1.Corretta conservazione della documentazione di gara e delle buste contenenti l’offerta per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive in appositi archivi (fisici e/o informatici), con menzione nei verbali di gara. Per tutte le gare svolte con modalità telematiche l'intera	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di	Settore Contratti Provveditorato Economato	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				gara è conservata on- line; le offerte e tutta la documentazione è sottoscritta digitalmente e dunque è inalterabile. 2.Possibilità di apertura della documentazione amministrativa solo dopo la scadenza di presentazione delle offerte e dell'offerta dopo aver proceduto alle ammissioni ed esclusioni. 3. Accessibilità on line della documentazione posta a base di gara e/o delle informazioni complementari rese: il Comune di	documentazione di gara è conservata on- line; le offerte e tutta la documentazione è sottoscritta digitalmente e dunque è inalterabile. 2.Possibilità di apertura della documentazione amministrativa solo dopo la scadenza di presentazione delle offerte e dell'offerta dopo aver proceduto alle ammissioni ed esclusioni. 3. Accessibilità on line della documentazione posta a base di gara e/o delle informazioni complementari rese: il Comune di Livorno svolge il 100% delle	prevenzione

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				Livorno svolge il 100% delle gare d’appalto di importo superiore a 40.000 euro con modalità telematiche (tramite MEPA o START regione Toscana). Pertanto tutta la documentazione e tutte le informazioni sono totalmente accessibili on-line 4. Predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte: per le offerte che pervengono tramite MEPA o START è garantita la totale inalterabilità	gare d’appalto di importo superiore a 40.000 euro con modalità telematiche (tramite MEPA o START regione Toscana). Pertanto tutta la documentazione e tutte le informazioni sono totalmente accessibili on-line 4.Predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte: per le offerte che pervengono tramite MEPA o START è garantita la totale inalterabilità dell'ora/minuto/second o, nel quale pervengono all'ente; per i casi di consegna a mano, ricezione da

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				dell'ora/minuto/sec ondo, nel quale pervengono all'ente; per i casi di consegna a mano, ricezione da parte di Ufficio terzo (URP) conattestazione di data e ora di arrivo.	parte di Ufficio terzo (URP) conattestazione di data e ora di arrivo.
Selezione del contraente: nomina della commissione di gara	B	MEDIO	Nomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisiti	1.Attestazioni da parte dei commissari sulla assenza di cause di incompatibilità/con flitto di interessi con riferimento ai concorrenti alla gara: le dichiarazioni vengono inserite nei verbali di gara. 2.Obbligo di trasparenza e pubblicità delle nomine dei	1.Attestazioni da parte dei commissari sulla assenza di cause di incompatibilità/conflitt o di interessi con riferimento ai concorrenti alla gara: le dichiarazioni vengono inserite nei verbali di gara. 2.Obbligo di trasparenza e pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni di gara: il Presidente dovrà essere	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto	RUP	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				componenti delle commissioni di gara: il Presidente dovrà essere sorteggiato in occasione della prima seduta pubblica della procedura di gara tra tutti i Dirigenti dell’Ente con qualifica amministrativa o tecnica in funzione dell’oggetto della gara, nel rispetto del principio di rotazione. I Commissari dovranno, invece, essere sorteggiati nell'ambito di un elenco di dipendenti di categoria D predisposto dal RUP e contenente almeno il numero	sorteggiato in occasione della prima seduta pubblica della procedura di gara tra tutti i Dirigenti dell’Ente con qualifica amministrativa o tecnica in funzione dell’oggetto della gara, nel rispetto del principio di rotazione. I Commissari dovranno, invece, essere sorteggiati nell'ambito di un elenco di dipendenti di categoria D predisposto dal RUP e contenente almeno il numero doppio rispetto ai componenti da estrarre a sorte, in funzione delle competenze specifiche necessarie. I sorteggi individueranno anche il secondo e il terzo estratto da nominare nel caso in cui gli	delle misure di prevenzione

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				doppio rispetto ai componenti da estrarre a sorte, in funzione delle competenze specifiche necessarie. I sorteggi individueranno anche il secondo e il terzo estratto da nominare nel caso in cui gli estratti si trovino in situazioni di conflitto di interesse o di altra causa di esclusione dalla commissione.	estratti si trovino in situazioni di conflitto di interesse o di altra causa di esclusione dalla commissione.
Selezione del contraente: gestione delle sedute di gara	B	MEDIO	Definizione delle date delle sedute pubbliche e inidonea pubblicità in modo da disincentivare	Pubblicazione sul sistema telematico regionale delle date delle sedute pubbliche	Prosecuzione delle misure precedenti Pubblicazione sul sistema telematico regionale delle date delle sedute pubbliche ***	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo	RUP/Dirigente Settore Contratti Provveditorato Economato	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			la partecipazione di alcuni concorrenti		Accertamento ad opera del Settore Contratti Provveditorato Economato dell'esistenza dei presupposti previsti dalla normativa per la riduzione dei termini di pubblicazione	Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di prevenzione
Selezione del contraente: verifica dei requisiti di partecipazione	B	MEDIO	Verifica incompleta o non sufficientemen te approfondita per agevolare l'ammissione di un determinato operatore economico	Approvazione con determina , negli appalti aggiudicati con OEPV, delle operazioni di verifica dei requisiti	Prosecuzione delle misure precedenti Approvazione con determina , negli appalti aggiudicati con OEPV, delle operazioni di verifica dei requisiti *** Introduzione del sistema AVCP per la verifica dei requisiti	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine	RUP/Seggio di gara	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
						al rispetto delle misure di prevenzione
Selezione del contraente: valutazione delle offerte e verifica anomalie	B	MEDIO	APPLICAZIO NE DISTORTA DEI CRITERI DI AGGIUDICA ZIONE E DELLE VERIFICHE DI ANOMALIA AL FINE DI AGEVOLAR E L'AGGIUDIC AZIONE AD UN OPERATORE ECONOMICO O ESCLUDERN E ALTRI	Giustificazione nel verbale di gara del procedimento di applicazione dei criteri di aggiudicazione da parte della Commissione, e di valutazione delle offerte anormalmente basse e della congruità dell'anomalia da parte del Rup	Prosecuzione delle misure precedenti Giustificazione nel verbale di gara del procedimento di applicazione dei criteri di aggiudicazione da parte della Commissione, e di valutazione delle offerte anormalmente basse e della congruità dell'anomalia da parte del Rup	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di prevenzione	Commissione di gara/RUP	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Selezione del contraente: proposta di aggiudicazione	B	MEDIO	Proposta difforme agli esiti de procedimento di gara	Pubblicazione documenti di gara: per tutte le gare svolte con modalità telematiche i documenti di gara sono pubblicati on- line, per cui la possibilità di accesso ai documenti è tempestiva. Comunque, con deliberazione GC 405/2013 è stata approvata la disciplina per l’individuazione del titolare del potere sostitutivo ai sensi dell’art. 2, della L. 241/90.	Verifica della rispondenza della proposta di aggiudicazione agli esiti del procedimento di gara *** Prosecuzione delle misure precedenti Pubblicazione documenti di gara: per tutte le gare svolte con modalità telematiche i documenti di gara sono pubblicati on-line, per cui la possibilità di accesso ai documenti è tempestiva. Comunque, con deliberazione GC 405/2013 è stata approvata la disciplina per l’individuazione del titolare del potere sostitutivo ai sensi dell’art. 2, della L. 241/90.	Verifica annuale da parte del Settore Contratti in sinergia con il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, di due fascicoli di gara estratti a sorte, con attestazione esiti in ordine al rispetto delle misure di prevenzione	Ciascun Dirigente per le procedure di competenza del proprio Settore ed i controlli a campione, con attestazione degli esiti dei controlli da conservare agli atti del Settore.	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzion e delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Verifica dell'aggiudicazione e stipula del contratto: verifica dei requisiti	B	MEDIO	Verifica incompleta o non sufficientemen te approfondita per consentire la stipula anche in carenza dei requisiti	Attestazione del RUP nella determina di aggiudicazione, degli esiti delle verifiche. Tutte le determine di aggiudicazione devono contenere il riferimento alla loro efficacia, cioè all'esito positivo delle verifiche. Xxx l'aggiudicazione venga approvata nelle more degli esiti, in caso di urgenza, ai sensi dell'art. 32, comma 8, la stipula del contratto è in ogni caso subordinata all'integrazione di efficacia.	Prosecuzione delle misure precedenti Attestazione del RUP nella determina di aggiudicazione, degli esiti delle verifiche. Tutte le determine di aggiudicazione devono contenere il riferimento alla loro efficacia, cioè all'esito positivo delle verifiche. Xxx l'aggiudicazione venga approvata nelle more degli esiti, in caso di urgenza, ai sensi dell'art. 32, comma 8, la stipula del contratto è in ogni caso subordinata all'integrazione di efficacia.	Verifica annuale da parte il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, in sinergia con il Settore Contratti, di due determine di aggiudicazion e estratte a sorte, al fine di verificare le procedure svolte nel rispetto delle misure di prevenzione specificate	Ciascun Dirigente per le procedure di competenza del proprio Settore ed i controlli a campione, con attestazione degli esiti dei controlli da conservare agli atti del Settore.	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Verifica dell'aggiudicazione e stipula del contratto: comunicazioni /pubblicazioni inerenti le esclusioni e l'aggiudicazione	B	MEDIO	Ritardi nelle comunicazioni /pubblicazioni per disincentivare i ricorsi giurisdizionali	Pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione e conseguente pubblicazione della determina di aggiudicazione.	Trasmissione a cura del RUP al Settore Contratti Provveditorato Economato della determina di aggiudicazione immediatamente dopo la sua adozione ai fini delle comunicazioni ai non aggiudicatari entro 5 giorni *** Prosecuzione delle misure precedenti Pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione e conseguente pubblicazione della determina di aggiudicazione.	Verifica annuale da parte il Gruppo operativo Controllo Successivo atti, in sinergia con il Settore Contratti, di due determine di aggiudicazion e estratte a sorte, al fine di verificare le procedure svolte nel rispetto delle misure di prevenzione specificate	Ciascun Dirigente per le procedure di competenza del proprio Settore ed i controlli a campione, con attestazione degli esiti dei controlli da conservare agli atti del Settore.	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Verifica dell'aggiudicazione e stipula del contratto: stipula del contratto	B	MEDIO	Modifica delle previsioni contrattuali poste a base di gara a vantaggio dell'aggiudicat ario	Predisposizione della bozza di contratto da parte del Settore Contratti Provveditorato Economato e sottoscrizione dello stesso da parte del RUP o del Dirigente del Settore Competente	Prosecuzione delle misure precedenti Predisposizione della bozza di contratto da parte del Settore Contratti Provveditorato Economato e sottoscrizione dello stesso da parte del RUP o del Dirigente del Settore Competente	Misura realizzata - Misura parzialmente realizzata (motivazione) - Misura non realizzata (motivazione)	Dirigente del Settore Contratti Provveditorato Economato Ciascun Dirigente per le procedure di competenza del proprio Settore ed i controlli a campione, con attestazione degli esiti dei controlli da conservare agli atti del Settore.	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti
Esecuzione del contratto: approvazione modifiche/varianti in c.o. Al contratto	B	ELEVATO	Ricorso a modifiche e/o varianti in c.o. in assenza dei presupposti di legge con l'intento di favorire l'esecutore del	1.Divisione dei ruoli di RUP e Direttore dei Lavori (Sett. Lavori pubblici) 2.Rigorosa applicazione delle prescrizioni	1.Prosecuzione delle misure precedenti 1.Divisione dei ruoli di RUP e Direttore dei Lavori (Sett. Lavori pubblici) 2.Rigorosa applicazione delle prescrizioni	Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018.	Ciascun Dirigente per le procedure di competen za del proprio Settore	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			contratto (AD ES. PER CONSENTIR GLI DI RECUPERAR E LO SCONTO EFFETTUAT O IN SEDE DI GARA O DI CONSEGUIR E EXTRAGUA DAGNI) Approvazione di modifiche sostanziali degli elementi del contratto definiti nel bando di gara o nel capitolato d’oneri (con particolare riguardo alla	contenute nel Regolamento recante “Approvazione delle linee guida sulle modalità di svolgimento delle funzioni del direttore dei lavori e del direttore dell'esecuzione”, approvato con Decreto Ministero delle infrastrutture e dei trasporti 07/03/2018, n. 49.	contenute nel Regolamento recante “Approvazione delle linee guida sulle modalità di svolgimento delle funzioni del direttore dei lavori e del direttore dell'esecuzione”, approvato con Decreto Ministero delle infrastrutture e dei trasporti 07/03/2018, n. 49.		Ogni RUP e Direttore dei Lavori/Di rettore dell’esecu zione;

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			durata, alle modifiche di prezzo, alla natura dei lavori, ai termini di pagamento, etc.), introducendo elementi che, se previsti fin dall’inizio, avrebbero consentito un confronto concorrenziale più ampio.
Esecuzione del contratto: autorizzazione al subappalto	B	ELEVATO	mancata valutazione dell’impiego di manodopera o incidenza del costo della stessa ai fini della qualificazione dell’attività	Divisione dei ruoli di RUP e Direttore dei Lavori (Sett. Lavori pubblici)	Rigorosa applicazione delle prescrizioni contenute nel Regolamento recante “Approvazione delle linee guida sulle modalità di svolgimento delle funzioni del direttore dei lavori e del direttore	Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018.	Ciascun Dirigente per le procedure di competen za del proprio Settore	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			come subappalto per eludere le disposizioni e i limiti di legge, nonché mancata effettuazione delle verifiche obbligatorie sul subappaltatore.		dell'esecuzione”, approvato con Decreto Ministero delle infrastrutture e dei trasporti 07/03/2018, n. 49		Ogni RUP e Direttore dei Lavori/Di rettore dell’esecu zione;
Esecuzione del contratto: Ammissione delle varianti	B	ELEVATO	Abusivo ricorso alle varianti al fine di favorire l’appaltatore (ad es. per consentirgli di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni o di dover partecipare ad	Divisione dei ruoli di RUP e Direttore dei Lavori (Sett. Lavori pubblici) Rotazione degli incarichi nei gruppi di lavoro	Rigorosa applicazione delle prescrizioni contenute nel Regolamento recante “Approvazione delle linee guida sulle modalità di svolgimento delle funzioni del direttore dei lavori e del direttore dell'esecuzione”, approvato con Decreto Ministero delle infrastrutture e dei trasporti n. 49/2018.	Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018.	Ciascun Dirigente per le procedure di competen za del proprio Settore Ogni RUP e Direttore dei Lavori/Di	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			una nuova gara)				rettore dell’esecu zione
Esecuzione del contratto: Verifiche in corso di esecuzione	B	ELEVATO	Mancata o insufficiente verifica dell'inizio e dell’effettivo stato avanzamento lavori rispetto al cronoprogram ma, al fine di evitare l’applicazione di penali o la risoluzione del contratto		1. Esecuzione della verifiche in rigorosa applicazione delle prescrizioni contenute nel Regolamento DM 07/03/2018, n. 49. 2. Predisposizione di una modulistica omogenea per la contabilità dei lavori pubblici, da far adottare da tutte le strutture comunali interessate, accompagnata da specifiche e dettagliate prescrizioni operative in conformità al citato D.M. n. 49/2018	1. Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018. 2. Adozione della modulistica.	1. Ogni RUP e Direttore dei Lavori/Di rettore dell’esecu zione 2 . Dirigente Dipartimento Lavori Pubblici d'intesa con i Dirigenti dei Settori afferenti al Dipartimento.	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Esecuzione del contratto: Verifica delle disposizioni in materia di sicurezza con particolare riferimento al rispetto delle prescrizioni contenute nel piano di sicurezza e coordinamento (psc) o documento unico di valutazione dei rischi interferenziali (duvri)	B	ELEVATO	Mancata o incompleta verifica del rispetto delle previsioni del PSC e/o delle disposizioni di legge in materia di sicurezza	Svolgimento appositi percorsi formativi in materia per il personale dipendente interessato.	Rigorosa applicazione delle prescrizioni contenute nel indicazioni del D.Lgs. 81/2008	Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del D.Lgs.81/2008	Direttore dei Lavori/Direttor e dell’esecuzione	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti
Esecuzione del contratto: Apposizione di riserve	B	ELEVATO	apposizione di riserve generiche a cui consegue una incontrollata lievitazione dei costi		1.Verifica delle motivazioni rilasciate per l’apposizione di riserve generiche in rigorosa applicazione delle prescrizioni contenute nel	1.Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018.	1.Ciascun Dirigente per le procedure di competen za del	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
					Regolamento DM 07/03/2018, n. 49. 2. Predisposizione di una modulistica omogenea per la contabilità dei lavori pubblici, da far adottare da tutte le strutture comunali interessate, accompagnata da specifiche e dettagliate prescrizioni operative in conformità al citato D.M. n. 49/2018	2. Adozione della modulistica.	proprio Settore Ogni RUP e Direttore dei Lavori 2 . Dirigente Dipartimento Lavori Pubblici d'intesa con i Dirigenti dei Settori afferenti al Dipartimento.
Esecuzione del contratto: Gestione delle controversie	B	ELEVATO	ricorso ai sistemi alternativi di risoluzione delle controversie per favorire l’esecutore		Obbligo di coinvolgimento preventivo dell'Avvocatura civica in caso di utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto.	Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018.	Ciascun Dirigente per le procedure di competen za del proprio Settore Ogni RUP e Direttore dei	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
							Lavori/Direttor e dell’esecuzione
Esecuzione del contratto: Effettuazione di pagamenti in corso di esecuzione	B	ELEVATO	approvazione di modifiche sostanziali degli elementi del contratto definiti nel bando di gara o nel capitolato d’oneri (con particolare riguardo alla durata, alle modifiche di prezzo, alla natura dei lavori, ai termini di pagamento, etc.), introducendo elementi che, se previsti fin		1.Rigorosa applicazione delle disposizioni contenute nel Regolamento DM 07/03/2018, n. 49. 2.Predisposizione di una modulistica omogenea per la contabilità dei lavori pubblici, da far adottare da tutte le strutture comunali interessate, accompagnata da specifiche e dettagliate prescrizioni operative in conformità al citato D.M. n. 49/2018	1. Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni del suddetto D.M. n. 49/2018. 2. Adozione della modulistica.	1.Ciascun Dirigente per le procedure di competen za del proprio Settore Ogni RUP e Direttore dei Lavori 2 . Dirigente Dipartimento Lavori Pubblici d'intesa con i Dirigenti dei Settori afferenti al Dipartimento.	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			dall’inizio, avrebbero consentito un confronto concorrenziale più ampio.
Esecuzione del contratto: Procedimento di nomina del collaudatore (o della commissione di collaudo)	B	ELEVATO	attribuzione dell’incarico di collaudo a soggetti compiacenti per ottenere il certificato di collaudo pur in assenza dei requisiti;	Inserimento nella proposta di revisione del Regolamento comunale dei contratti, di apposita disciplina delle modalità di scelta e delle qualifiche professionali dei collaudatori e componenti delle commissioni di collaudo.	Prosecuzione delle misure precedenti Inserimento nella proposta di revisione del Regolamento comunale dei contratti, di apposita disciplina delle modalità di scelta e delle qualifiche professionali dei collaudatori e componenti delle commissioni di collaudo.	Verifica della disciplina approvata	Gruppo di lavoro per la redazione del nuovo Regolamento comunale dei contratti.	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti
Esecuzione del contratto: Procedimento di verifica della	B	ELEVATO	Rilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di		1.Rigorosa applicazione delle disposizioni contenute nel Regolamento DM 07/03/2018, n. 49.	1.-2. Controlli a campione sul rispetto delle prescrizioni	1.-2. Ciascun Dirigente per le procedure	Prosecuzion e delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti

AREA DI RISCHIO GENERALE – CONTRATTI PUBBLICI
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	SOGGETTO RESPONSABILE	MISURE DI PREVENZION E DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
corretta esecuzione, per il rilascio del certificato di collaudo, del certificato di verifica di conformità ovvero dell’attestato di regolare esecuzione (per gli affidamenti di servizi e forniture)			vantaggi economici o mancata denuncia di difformità e vizi dell’opera		2.Rigorosa applicazione delle disposizioni in materia di assolvimento dell'imposta di bollo. 3.Predisposizione di una modulistica omogenea per la contabilità dei lavori pubblici, da far adottare da tutte le strutture comunali interessate, accompagnata da specifiche e dettagliate prescrizioni operative in conformità al citato D.M. n. 49/2018.	del suddetto D.M. n. 49/2018 e delle disposizioni in materia di assolvimento dell'imposta di bollo 3.Adozione modulistica	di competen za del proprio Settore Ogni RUP e Direttore dei Lavori 3. Dirigente Dipartimento Lavori Pubblici d'intesa con i Dirigenti dei Settori afferenti al Dipartimento.

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
1) Formazione del personale	A	-BASSO	Abuso dell’affidamento diretto nell'ambito delle procedure per l'individuazione degli Operatori economici incaricati del servizio	Negli anni 2018 e 2019 non sono state effettuate gare ordinarie, in quanto si è agito nel limite delle soglie legislative vigenti. Si è proceduto pertanto all'affidamento diretto, come previsto dall'articolo 36 comma 2 lettera a) del D. Lgs 50/2016 e ss.mm.ii. Si segnala tuttavia che fino ad Euro 40.000,00 lordi, in un'ottica di trasparenza, rotazione degli incarichi e sulla base delle prescrizioni del Piano anticorruzione 2019, ed anche per gli importi inferiori a Euro 5.000,00 l'affidamento è stato	Nel corso del 2020 le attività formative organizzate dall'Ufficio saranno precedute da una attenta programmazione che consentirà di affidare all’esterno le attività formative solo a seguito dell’espletamento di regolare procedura di evidenza pubblica. 1) Per i corsi organizzati direttamente dall'Ufficio e affidati a soggetti esterni ai sensi dell'art. 36 co. 2 del D.Lgs. 50/2016 e s.m.i., a parità di offerte ricevute in termini qualitativi ed economici sarà tenuto in particolare	1) Rapporto tra il n° di affidamenti con preliminare richiesta di 3/5 preventivi e n° di affidamenti complessivi, per i corsi organizzati dall'Ufficio Valore atteso: maggiore o uguale all'80% 2) Rapporto tra n° di corsi affidati direttamente e n° di corsi affidati con procedura ad evidenza pubblica ai sensi del D. Lgs. 50/2016 e s.m.i.	Consolidamento delle misure attuate nel 2020, garantendo la realizzazione dei servizi formativi organizzati dall'Ufficio secondo un elevato standard di qualità, economicità e trasparenza.	Messa a regime delle misure attuate nel 2020, garantendo la realizzazione dei servizi formativi organizzati dall'Ufficio secondo un elevato standard di qualità, economicità e trasparenza.

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				preceduto da una comparazione degli Operatori del settore manifestanti interesse precedentemente individuati preferibilmente tramite la piattaforma regionale START appositamente predisposta che consente garanzia ampia di trasparenza e correttezza amministrativa delle procedure. Al riguardo sono stati altresì predisposti capitolati dettagliati per consentire il miglior rapporto qualità- prezzo. Per le attività di	considerazione il principio di rotazione degli incarichi. In ogni caso, per favorire la rotazione degli incarichi, riguardo alle procedure di evidenza pubblica, si provvederà a richiedere ad operatori qualificati almeno tre preventivi per affidamenti di importo inferiore a 1.000,00 ed almeno cinque preventivi per affidamenti di importo superiore a 1.000,00 euro. 2 ) Riguardo le procedure di evidenza pubblica finalizzate all'individuazione degli operatori economici per i corsi	Valore atteso: minore o uguale al 20%

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				formazione attivate a	organizzati
				titolo oneroso	direttamente
				rientranti nella	dall'Ufficio ex art. 36
				tipologia di	co. 2 del D.Lgs.
				cosiddetti corsi “spot	50/2016 e s.m.i., si
				o a catalogo” e SIPL,	confermano le misure
				pur non conteggiate	di prevenzione
				nell'indicatore per i	realizzate negli anni
				motivi già espressi	precedenti.
				nella colonna
				denominata “Stato di
				attuazione” e che si
				richiamano, previa
				individuazione dei
				corsi da parte dei
				Responsabili dei
				Settori/ Uffici
				interessati, si è
				proceduto
				direttamente
				all'affidamento come
				previsto ai sensi
				dall'articolo 36
				comma 2 lettera a)
				del D. Lgs 50/2016 e
				ss.mm.ii..
				Rapporto tra n° di

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				corsi affidati direttamente (*) e n° di corsi affidati con procedura negoziata in termini numerici 0 / 45 in termini economici Euro 0 / Euro 30,335,50
2) Progressioni economiche o di carriera	A	MEDIO	Progressioni economiche o di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti / candidati particolari	Procedure secondo criteri predefiniti e trasparenti, rese accessibili a tutti i dipendenti interessati relative alle progressioni economiche orizzontali 2018. Col contratto decentrato sottoscritto il 31/12/2018 sono stati definiti i criteri per garantire la	Applicazione e utilizzo di criteri predefiniti e trasparenti, resi accessibili a tutti i dipendenti interessati, nelle procedure da svolgere nel corso dell’anno, sulla base di quanto previsto nel nuovo CCDI 2019/2021 sottoscritto in data 30/12/2019.	Esito degli eventuali ricorsi interni o giurisdizionali avverso la procedura di progressione. Il valore atteso è: 1) nessun ricorso giurisdizionale 2) sentenza favorevole all’amministrazi one	Prosecuzione delle misure realizzate	Prosecuzione delle misure realizzate

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				meritocrazia e la selettività del personale ammesso a progressione. Le progressioni economiche si sono concluse con determina del Direttore Generale n. 9267 del 5/12/2019. Non risulta presentato alcun ricorso in sede giurisdizionale .
3) trattamento economico e sistemi incentivanti	A	MEDIO	Inquadramento improprio per attribuzione illegittima di trattamenti economici o sistemi incentivanti	Riguardo al sistema incentivante, è stata interamente e correttamente applicata la regolamentazione sul sistema di valutazione delle performance vigente nel comune, che vede coinvolti soggetti diversi a	Applicazione e utilizzo di criteri predefiniti e trasparenti, resi accessibili a tutti i dipendenti interessati, nelle procedure da svolgere nel corso dell’anno, sulla base di quanto previsto nel nuovo CCDI 2019/2021 sottoscritto in data 31/12/2019	Esito degli eventuali ricorsi interni o giurisdizionali avverso la procedura di progressione. Il valore atteso è: 1) nessun ricorso giurisdizionale 2) sentenza	Prosecuzione delle misure realizzate	Prosecuzione delle misure realizzate

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				garanzia del pieno rispetto dei principi in materia di anticorruzione. Le operazioni di valutazione ed erogazione delle relative competenze stipendiali sono state validate dal Nucleo di valutazione. Non sono stati presentati ricorsi giurisdizionali avverso le procedure di valutazioni.		favorevole all’amministrazi one
4) Predisposizione Piano di rotazione del personale negli incarichi di responsabilità, in attuazione dei criteri approvati con il PTPCT.	A	MEDIO	Mancata attuazione della disciplina della rotazione approvata nel PTPCT, al fine di favorire la permanenza nella	Al 31/12/2019 risultava ancora non adottata la metodologia con i criteri della rotazione(prevista nel PTCPT 2019/2021).	Approvazione del Piano di Rotazione del personale e nel rispetto dei termini e in conformità dei criteri approvati con il PTPCT.	Verifica dell'attuazione del Piano di Rotazione da parte del RPCT d'intesa con il Dirigente Settore Indirizzo	Attuazioni del Pino di rotazione e d adozione di misure alternative/compl ementari allo strumento della rotazione nei	Attuazioni del Pino di rotazione e d adozione di misure alternative/comple mentari allo strumento della rotazione nei

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			stessa posizione di singoli Dirigenti o Responsabili.			Organizzazione e controllo. Il valore atteso è l’assenza di fenomeni corruttivi connessi all’utilizzo improprio della posizione ricoperta	settori ad elevato rischio, ove l'applicazione della rotazione, potrebbe determinare un repentino depauperamento delle conoscenze e delle competenze complessive dei singoli uffici (ipotesi di non simultaneità tra rotazione dell'incarico dirigenziale e rotazione delle Posizioni Organizzative)	settori ad elevato rischio, ove l'applicazione della rotazione, potrebbe determinare un repentino depauperamento delle conoscenze e delle competenze complessive dei singoli uffici (ipotesi di non simultaneità tra rotazione dell'incarico dirigenziale e rotazione delle Posizioni Organizzative)
5)Attività di supporto informativo per conferimento di inarichi di	A	BASSO	Mancata attività di aggiornamento normativo, che determina	Con deliberazione G.C. n. 52 del 18.02.2009 è stata regolamentata la	Svolgimento di formazione specifica in materia.	Aggiornamento formativo svolto (x. xxxxx)	Monitoraggio degli esiti delle procedure adottate e adozione	Monitoraggio degli esiti delle procedure adottate e adozione eventuali correttivi

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
collaborazione			possibilità di conferimento di incarichi in difformità alla normativa in materia.	procedura per il conferimento degli incarichi di consulenza nell’ambito della quale è previsto che detta procedura sia seguita dal dirigente del settore che conferisce l’incarico. Peraltro, il Comune di Livorno ha avuto una progressiva riduzione degli incarichi conferiti. In ogni caso, il settore personale non ha conferito nel 2019 incarichi di consulenza.			eventuali correttivi
6) Rilevazione presenze e gestione assenze/presenze	A	MEDIO	Mancata verifica dei controlli di competenza di Dirigenti/Respon	Nel 2019 sono state effettuate costantemente verifiche a campione	1) maggiore sensibilizzazione relativamente all’obbligo di	N. di verifiche di monitoraggio svolte.	Incremento attività formativa e semplificazione delle procedure	Analisi delle segnalazioni pervenute per verifica aree di

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			sabili sull'utilizzo	mensili sui cartellini	rispettare gli		per riduzione aree	rischio e studio
			fraudolento del	di presenza ed	adempimenti sulla		a rischio di	interventi mirati.
			sistema di	analisi scostamenti	presenza/assenza,		incertezza	Incremento
			rilevazione di	significativi rispetto	invitando tutti i		interpretativa di	controlli diretti da
			presenza.	alle medie registrate	dirigenti/responsabili		disposizioni	parte dei
				negli anni	ad effettuare controlli		normative	responsabili uffici
				precedenti, non	a campione sulla
				registrandosi	regolarità delle
				significative	timbrature e sulla
				anomalie. Nei casi	effettiva presenza in
				specifici sono state	servizio dei
				inviate le anomalie	dipendenti.
				ai dipendenti e	2) Monitoraggio con
				relativi responsabili	verifica sugli esiti dei
				per le valutazioni di	controlli svolti da
				rispettiva	dirigenti e
				competenza	responsabili.
7) Gestione permessi	A	MEDIO	Utilizzo	Analisi situazioni	Utilizzo procedure	Riduzione	Incremento	Analisi delle
vari			improprio dei	segnalate dai	telematiche di richiesta	fenomeni di	attività formativa	segnalazioni
			permessi con	responsabili e	di permessi.	abuso o scorretto	e semplificazione	pervenute per
			finalità	verifiche mirate a	Rafforzamento del	utilizzo delle	delle procedure	verifica aree di
			fraudolente	rotazione su	sistema informativo e	disposizioni di	per riduzione aree	rischio e studio

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				tipologie specifiche di richieste di permessi speciali Per le situazioni di alcuni tetti riguardanti ferie, permessi e straordinari sono stati inviati report periodici a dirigenti e p.o. per l'adozione delle misure correttive ove necessarie (circolari prot. 82392/2019 e 141037/2019)	sanzionatorio	servizio in tema di rilevazione presenza	a rischio di incertezza interpretativa di disposizioni	interventi mirati. Incremento controlli diretti da parte dei responsabili uff.
8) Elaborazione emolumenti stipendiali	A	MEDIO	Liquidazione impropria o illegittima di trattamenti economici o sistemi incentivanti	Controlli a campione sulle competenze stipendiali. Sono stati effettuati n° 12 controlli mensili a campione e	Incremento dei controlli mensili a campione	Incremento di almeno il 20% dei controlli mensili a campione	Incremento di un ulteriore 5% dei controlli mensili a campione	ncremento di un ulteriore 5% dei controlli mensili a campione

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				sono stati valutati i valori netti mensili per individuare eventuali scostamenti anomali per far emergere errori o situazioni da approfondire. Nessuna anomalia riscontrata
9) Procedure di verifica e monitoraggio delle situazioni di inconferibilità e d incompatibilità degli incarichi dirigenziali	A	MEDIO	Svolgimento da parte dei dirigenti di incarichi che determinino situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali	Sono state acquisite le prescritte dichiarazioni di legge (ex art. 20 d. lgs. 39/2013) attraverso procedure on line. Non sono pervenute segnalazioni da indagare sulla tematica in questione.	1) controlli a campione sulle dichiarazioni di legge (ex art. 20 d. lgs. 39/2013). 2) attività di sensibilizzazione in ordine alle situazioni che possano rendere inconferibile incompatibile l’incarico ricoperto dai dirigenti, anche attraverso apposite	Esito dei controlli a campione sulle dichiarazioni di legge (ex art. 20 d. lgs. 39/2013). Risultato atteso: assenza di situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali	Esito dei controlli a campione sulle dichiarazioni dei redditi. Risultato atteso: assenza di situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali	Esito dei controlli a campione sulle dichiarazioni dei redditi. Risultato atteso: assenza di situazioni di inconferibilità ed incompatibilità degli incarichi dirigenziali

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
					circolari informative e formazione specifica specifica
10) Concorsi pubblici	A	ELEVAT O	Requisiti di accesso personalizzati Assenza di meccanismi trasparenti di selezione Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	Sono state bandite le procedure selettive pubbliche seguenti: -a n. 30 posti di profilo amministrativo catg,.C (candidature pervenute 3367); -a n. 15 posti di profilo tecnico (geometra) catg. C (candidature pervenute 450) ; -a n. 11 posti di profilo amministrativo catg. D (candidature pervenute 1270). Sono state programmate le ulteriori procedure di selezione	1) Segmentazione del processo di costruzione del bando con: a) attività istruttoria propedeutica svolta dal personale dell'ufficio di riferimento; b) socializzazione del bando con i dirigenti di area/settore competenti per materia; c) tavoli interni allargati al settore per ulteriore approfondimento e verifica; d) parere del responsabile del procedimento (PO) sugli atti;	1)Percentuale 50% di verifiche effettuate sulla regolarità delle procedure, di cui al punto 3) delle misure di prevenzione. 2) rapporto tra verifiche effettuate ed esiti delle medesime	Prosecuzione delle misure realizzate	Prosecuzione delle misure realizzate

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				concorsuale a posti di Dirigente per i Settori Sistemi Informativi ed Impianti Tecnologici avviandone richiesta di pubblicazione in GURI. Si sono svolte le prove preselettive e tutte le restanti prove previste nei concorsi per il personale; il concorso di C amministrativo si è quindi concluso. Per le procedure effettuate nel 2019 non si sono rilevati contenziosi.	e) adozione degli atti da parte del Dirigente. 2) Misure di trasparenza: a) pubblicazione del bando in G.U. e sulla Rete Civica Comunale; b) comunicazione sulla Rete Civica delle fasi di svolgimento del concorso e di tutte le fasi propedeutiche e collaterali; 3) Verifiche a campione sulla regolarità delle procedure previste da parte di Responsabile di Ufficio diverso dall'incaricato dello svolgimento dell'attività controllata, formalizzate con apposite attestazioni sottoscritte dal funzionario che ha

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
					effettuato il controllo e vistate dal dirigente, da tenere agli atti del settore e fornire in fase di monitoraggio o in caso di specifica richiesta del RPCT.
11) Assunzioni mediante liste di collocamento	A	ELEVAT O	Requisiti di accesso personalizzati Assenza di meccanismi trasparenti di selezione Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	A seguito dell'approvazione da parte della Regione Toscana della proroga del Progetto X.xx. sono state programmate le assunzioni, con rapporto a tempo determinato, di n. 23 lavoratori di pubblica utilità, profilo amministrativo, catg. B1, a n. 20 ore settimanali, per un	Le liste da cui attingere sono nel caso specifico rimesse all'A.C. dal parte del Centro per l'Impiego.L'Ufficio procede a svolgere le selezioni per la verifica dell'idoneità. Si adottano in merito le seguenti misure: 1) trasparenza e pubblicità mediante pubblicazione sulla Rete Civica; 2) inserimento nella	1)Percentuale delle verifiche effettuate sulla regolarità delle procedure, di cui al punto 4) delle misure di prevenzione. 2) Rapporto tra verifiche effettuate ed esiti delle medesime	Da verificare eventuale prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno	Da verificare eventuale prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				massimo di n. 6 mesi.Tali assunzioni – in due semestralità – hanno avuto decorrenza dal 14 ottobre 2019.Xxxxxx contenzioso è stato rilevato in merito.	Commisione di 1 membro esterno; 3) segmentazione della procedura tra Responsabile del Procedimento (PO) ed adozione degli atti (Dirigente) 4) verifica a campione della regolarità della procedura di trasparenza e pubblicità
12) Assunzioni categorie protette	A	MEDIO	Requisiti di accesso personalizzati Assenza di meccanismi trasparenti di selezione Irregolare composizione delle commissioni giudicatrici	Esperite le procedure previste dalla normativa di riferimento, si è proceduto alla assunzione a tempo indeterminato, a far data dall'1/8/2019, dell'unità ex legge n. 113/85, con profilo professionale “servizi generali” catg. B1, con	Le liste speciali da cui attingere sono nel caso specifico rimesse all'A.C. dal parte del Centro per l'Impiego.L'Ufficio procede a svolgere le selezioni per la verifica dell'idoneità. Si adottano in merito le seguenti misure: 1) trasparenza e pubblicità mediante	1)Percentuale 50% delle verifiche effettuate sulla regolarità delle procedure, di cui al punto 4) delle misure di prevenzione. 2) Rapporto tra verifiche effettuate ed esiti delle medesime	Da verificare eventuale prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno	Da verificare eventuale prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				assegnazione al Centralino Comunale. Nessun contenzioso è stato rilevato in merito.	pubblicazione sulla Rete Civica; 2) inserimento nella Commisione di 1 membro esterno; 3)segmentazione della procedura tra Responsabile del Procedimento (PO) ed adozione degli atti (Dirigente) 4) verifica a campione della regolarità della procedura di trasparenza e pubblicità
13) Incarichi dirigenziali ex art. 110 TUEL	A	MOLTO ELEVAT O	Requisiti di accesso personalizzati Assenza di meccanismi trasparenti di selezione Irregolare composizione delle	Con l'avvio del nuovo mandato amministrativo 2019-24, sono state programmate pubbliche selezioni per reclutamento dirigenziale, a contratto, ex art. 110 co 1 TUELper i	1) Misure di trasparenza: a) pubblicazione del bando anche in G.U. e sulla Rete Civica Comunale; b) comunicazione sulla Rete Civica delle fasi di svolgimento della selezione e di tutte le	1)Percentuale 50% delle verifiche effettuate sulla regolarità delle procedure, di cui al punto 4) delle misure di prevenzione. 2) Percentuale	Da verificare eventuale prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno	Da verificare eventuale prosecuzione delle attività ove si presenti relativo fabbisogno

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			commissioni giudicatrici	Settori seguenti: -Politiche sociali e sociosanitarie; -Società Partecipate, Lavoro e Porto; -Indirizzo, Organizzazione e Controllo; -Polizia Municipale; -Sviluppo, Valorizzazione e Manutenzione; -Att.Culturali, Musei e Fondazioni. Si sono concluse le prime 3 selezioni. In data 3/12/2019 sono state aperte le selezioni restanti, i cui estratti degli avvisi sono stati pubblicati in GU 4^ Serie Speciale, n. 95 del 3/12/2019 Non risultano contenziosi al	fasi propedeutiche e collaterali; 2) Ampliamento delle Commissioni Tecniche idoneative da 3 a n. 5 membri, di cui uno esterno; 3) segmentazione della procedura tra Responsabile del Procedimento (PO) ed adozione degli atti (Dirigente) 4) verifica a campione della regolarità della procedura di trasparenza e pubblicità	tra verifiche effettuate ed esiti delle medesime

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				riguardo.
14) Autorizzazioni allo svolgimento di incarichi extra- istituzionali ai dipendenti	A	ELEVAT O	Esercizio da parte dei dipendenti di attività incompatibili con il pubblico impiego	Predisposta una rivisitazione della proposta di regolamentazione della materia contenute nella proposta deliberativa P820/2016, già formulata dal Settore scrivente e tuttora presente nell'applicativo xxxx@xxx .	Approvazione della regolamentazione con analisi della proposta 820/2016 e verifica della necessità di ulteriori revisioni da sottoporre alla nuova Giunta.	L’indicatore è costituito dai controlli che saranno effettuati riguardo a segnalazioni di eventuali attività non autorizzate. Il valore atteso è la correttezza delle procedure seguite e dei comportamenti dei dipendenti	Prosecuzione delle misure realizzate	Prosecuzione delle misure realizzate
15) Procedure di verifica e monitoraggio del rispetto dei divieti contenuti nell’art. 53, comma 16-ter	A	MEDIO	Instaurazione di rapporti con soggetti esterni, in contrasto con l’art. 53, comma 16 ter DLgs	Sono state indicate le clausole di riferimento nei contratti individuali e nelle determine di risoluzione del	Il Settore si propone di ripetere formazione e informazione ai dipendenti e dirigenti; monitoraggio sulle clausole inserite sia	L’indicatore è costituito dal numero di controlli a campione incrociati con il	Ripetere formazione e informazione ai dipendenti e dirigenti; monitoraggio	Ripetere formazione e informazione ai dipendenti e dirigenti; monitoraggio sulle

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
d.lgs. n. 165/2001 (Pantouflage - Revolving Doors)			165/01	rapporto. E' stato inoltrato al Dirigente del settore Contratti/provveditor ato l'elenco del personale cessato nel 2019 ai fini del monitoraggio e controlli a campione, per scongiurare il fenomeno in questione. Infine, adottata circolare prot.n. 163869 in data 18/12/2019. sul cd pantouflage	nei contratti individuali di assunzione, sia nelle determine dirigenziali di risoluzione del rapporto di lavoro; monitoraggio sulle dichiarazioni rilasciate per la partecipazione a gare/appalti. Attivazione di controlli a campione con il Settore Contratti economato provveditorato	Settore Contratti/Econo mato/Provvedito rato, cui viene fornito l'elenco del personale cessato durante l'annualità	sulle clausole inserite sia nei contratti individuali di assunzione, sia nelle determine dirigenziali di risoluzione del rapporto di lavoro; monitoraggio sulle dichiarazioni rilasciate per la partecipazione a gare/appalti.	xxxxxxxx inserite sia nei contratti individuali di assunzione, sia nelle determine dirigenziali di risoluzione del rapporto di lavoro; monitoraggio sulle dichiarazioni rilasciate per la partecipazione a gare/appalti.
16) Procedure verifica e monitoraggio del rispetto dei divieti contenuti nell’art. 35 bis del d.lgs. n.	A	ELEVAT O	Assegnazioni del personale in contrasto con la norma di cui all’art.35 bis del d.lgs. n. 165/2001	Tale disciplina è stata regolarmente applicata al fine della prevenzione del fenomeno della corruzione nella	Tale disciplina verrà applicata, al fine della prevenzione del fenomeno della corruzione, nella formazione di	L’indicatore è rappresentato dalla verifica estesa a tutte le procedure di assegnazione di	Prosecuzione delle misure realizzate	Prosecuzione delle misure realizzate

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
165/2001(Prevenzio				formazione di	commissioni per	competenza
ne del fenomeno				commissioni di	l'accesso al pubblico
della corruzione				concorso e di	impiego.
nelle assegnazioni				selezione pubblica	Nel contesto delle
agli uffici e nella				per l’accesso.	procedure di
formazione di				Per quanto concerne	assegnazione del
commissioni per				la previsione di cui	personale agli uffici, si
quanto relativo alle				al comma 1, sub b)	richiama l'attuale
procedure di				dell'art. 35 bis	riparto delle
competenza del				D.Lgs. 165/01 e smi,	competenze a livello
Settore				la Direzione	di ente, disciplinato
				Generale, su	con delibera GC
				istruttoria del Settore	514/2019.
				scrivente, ha
				adottato il Piano di
				Assegnazione del
				Personale alle
				strutture
				Dipartimentali e di
				Staff .In merito all'
				assegnazione e
				distribuzione del
				personale all'interno
				dei Dipartimenti o
				delle strutture di
				staff, provvedono,
				rispettivamente, i

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				Dirigenti di Dipartimento, sentiti i dirigenti di settore, i Dirigenti delle strutture di staff ed il Segretario Generale, secondo quanto previsto dall' allegato 1, parte integrante della deliberazione G.C. n. 514/2019.
17( CONTROLLO DI GESTIONE Programmazione e controllo di gestione. DUP – PEG/PDO	E	BASSO	Omessa/incomple ta/infedele valutazione degli obiettivi ai fini del controllo	100%. Nel corso del 2019 l’attività dell’Ufficio si è svolta in stretta collaborazione con il Nucleo di valutazione. Sono state predisposte insieme al Nucleo di valutazione le linee di indirizzo relative	Informatizzazione del processo di costruzione del DUP – PEG/PDO in modo da assicurare la massima trasparenza dell'attività e predisposizione di misure organizzative sulle attività di programmazione	Esito positivo delle verifiche da parte del NdV sull'attività svolta e sulle tecniche adottate	Prosecuzione ed implementazione delle misure intraprese	Prosecuzione ed implementazione delle misure intraprese

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				agli obiettivi e indicatori del PEG 2019-2021 e 2020- 2022 trasmesse ai Dirigenti. L’Ufficio ha supportato il Nucleo di valutazione nella misurazione e valutazione della performance approvata definitivamente dalla Giunta, successivamente alla validazione del Nucleo, con delibera 421 del 13.05.2019. Su incarico del Nucleo di valutazione è stata predisposta la metodologia per misurazione delle diverse componenti del peso degli

ACQUISIZIONE E GESTIONE DEL PERSONALE SETTORE INDIRIZZO ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				obiettivi approvata insieme alla valutazione del peso con Delibera di Giunta 475 del 28.05.2019.
18) CONTROLLO DI GESTIONE Controllo strategico e gestionale	E	MEDIO	Falsificazione delle attestazioni dei controlli	Sistema di reporting con utilizzo dei dati del sistema informativo J-Ente e coinvolgimento di più soggetti: rendicontazione dei dirigenti con controllo puntuale da parte dell'ufficio, approvazione Giunta, validazione NdV	Sistema di reporting con utilizzo dei dati del sistema informativo J-Ente: rendicontazione dei dirigenti con controllo puntuale da parte dell'Ufficio in stretta collaborazione con il Nucleo di valutazione, approvazione da parte della Giunta, validazione del NdV	Completezza dei report prodotti. Inoltro agli organi polico- xxx.xx dell'Ente e Corte dei conti.	Prosecuzione ed implementazione delle misure intraprese	Prosecuzione ed implementazione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
1) Emissione bollettazione ordinaria annuale Tosap ICP e CRD e dal 2021 nuovo canone	E	BASSO	La bollettazione prende i dati delle dichiarazioni presentate dai contribuenti. Per i tributi Tosap, ICP la concessione e l'autorizzazione rilasciata si trasforma automaticamente in dichiarazione tributaria. Per il CRD i dati sono comunicati da ASA Il sistema carica il flusso ed eventuali operazioni manuali sono tracciabili e devono essere autorizzati. Rispetto ai precedenti PTPCT il sistema anche per effetto delle azioni preventive e	Le misure adottate annullano operazioni manuali e discrezionali dell'operatore. Eventuali azioni manuali “forzature, che devono essere autorizzate, del programma” hanno tracciabilità e devono essere autorizzate dal responsabile dell'ufficio. È sempre possibile attraverso i controlli verificare azioni di intervento manuale	Verifica congruità dei dati tra carico flusso spedito e banche dati	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica stato emissione. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			organizzative messe in atto per dare risposte concrete al sistema PTPCT e per la tracciabilità dei controlli informatici, con possibilità di estrazione dati esterna al settore, ha ridotto notevolmente il rischio.
2) Emissione bollettazione ordinaria annuale TARI	E	BASSO	La dichiarazione è presentata all’operatore che inserisce i dati dichiarati. La dichiarazione ha un protocollo di riferimento. l’operatore potrebbe non inserire la dichiarazione. Rispetto ai precedenti PTPCT il sistema	Tale attività ad oggi è gestita dal service ICA con il controllo del soggetto appaltatore. Attraverso procedure di protocollo in entrata ed in uscita è possibile verificare eventuali “buchi” di inserimento.	E’ previsto un sistema di automatismo nella dichiarazione, attraverso sistemi on line. Già dall’anno 2016 è partita la dichiarazione on line che al momento necessita dell’attività di back office. Al fine di ridurre al massimo l’elaborazione del back office, è prevista la dichiarazione on line con inserimento telematico e	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica stato emissione. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			anche per effetto delle azioni preventive e organizzative messe in atto per dare risposte concrete al sistema di PTPCT e per la tracciabilità dei controlli informatici, ha ridotto notevolmente il rischio. Le dichiarazioni sono inserite d’ufficio attraverso automatismi che individuano i soggetti da inserire in dichiarazione.		certificato dal sistema direttamente in banca dati. Questo meccanismo amplifica la massima correttezza al fine di ridurre la manipolazione dei dati. Il sistema prevede attraverso collegamenti catastali la congruità tra quanto dichiarato e quanto previsto in catasto	attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate
3) Emissione Xxxxx	E	BASSO	Vi potrebbe essere la manomissione dei dati e quindi “cancellare” soggetti., il	La procedura è per la maggior parte informatizzata ed i dati che si inviano alla Agenzia Entrate e	Dopo l’emissione verifica congruità dei dati tra carico flusso spedito e banche dati	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica stato emissione. In sede di	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			sistema informatico permette la tracciabilità delle operazioni o meglio ancora delle “ non operazioni”. Il sistema evidenzia in qualsiasi momento la situazione.	Riscossione sono automaticamente inseriti. L’ufficio Cur comunica agli uffici il flusso caricato. Sui flussi caricati vi è tracciabilità. Quindi i responsabili dell’entrata hanno la possibilità di verificare i flussi inviati e lavorati.		rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate
4) Gestione flussi rendicontazione - pagamenti tributi	D	BASSO	L’operatore potrebbe manualmente inserire pagamenti non effettuati. Il sistema traccia tutte le operazioni,	Il sistema permette scarico automatico, bloccato, on line da altre procedure ( poste Agenzia delle entrate ). Non vi è possibilità di	Meccanismi automatici di controllo.	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica stato emissione. In sede di rendicontazion e della presente misura	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			identificando data ed ora della operazione. Il sistema è aperto, ovvero è sempre possibile effettuare controlli in qualsiasi momento dai vari interlocutori.	alterare i dati. Qualsiasi meccanizzazione automatica (inserimento manuale) deve essere autorizzato ed in ogni caso vi è la tracciabilità dell’operazione. Inoltre con il nuovo sistema di pagamento pagoPA i flussi di ritorno sono tracciati a valersi sulla piattaforma regionale IRIS con sostanziale eliminazione del pagamento, eventuale, in tesoreria e quindi dell’inserimento manuale ( minor rischio rispetto al passato )		di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
5) Sgravi tributari ruolo	D	MEDIO	L’operatore potrebbe favorire uno sgravio tributario di un ruolo emesso. I sistemi esterni di Agenzia Entrate e Riscossione permettono di tracciare ogni operazione.	La procedura ed istruttoria, con documentazione allegata, è effettuata da soggetto diverso da chi firma la procedura. Il sistema individua tutta la tracciabilità dell’intero flusso documentale inerente lo sgravio.	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica stato emissione. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
6) Rimborsi tributari	D	BASSO	L’operatore potrebbe validare una richiesta di	Il sistema informativo prevede una	Meccanismi automatici di controllo dal sistema	Estrazione di un campione dalla banca dati	Prosecuzione delle misure già attuate in	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			rimborso non dovuta	procedura per rimborsi di modalità di liquidazione inversa. Il sistema prevede la tracciabilità dei flussi e delle operazioni. La procedura è ultimata con emissione di un provvedimento amministrativo che è soggetto al sistema dei controlli interni.	informativo	e verifica stato emissione. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione)	precedenza
						-esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
7) Attività di accertamento tributario emissione e notifica dei relativi atti.	D	MEDIO	L’operatore potrebbe non emettere atti di accertamento o non provvedere alla procedura della notifica. Il sistema è altamente automatizzato e prevede la tracciabilità anche a soggetti esterni ai fini di minimizzare il rischio. I controlli sono di tipo organizzativo e quindi valutabili da molti sia internamente che esternamente.	Il sistema informativo Xxxxx prevede la tracciabilità tutte le operazioni. Il sistema automaticamente genera i flussi accertativi. Gli atti non emessi rimangono in sospeso e quindi deve essere motivato la non emissione. Stessa procedura si ha per la notifica.	Meccanismi automatici di controllo dal sistema informativo	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica stato emissione. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
8) Rateizzazione accertamenti tributari	D	BASSO	L'operatore potrebbe effettuare una rateizzazione non conforme alla normativa. E’ da evidenziare che in ogni caso siamo di fronte a soggetti che pagheranno regolarmente il debito.	La rateizzazione è effettuata tramite istruttoria e segue regole previste dal regolamento. In ogni caso, ad ogni rateizzazione si procede tramite atto amministrativo.	E' prevista la modifica regolamentare attraverso la quale sarà unicamente il contribuente a decidere sulle modalità operative della rateizzazione.	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica correttezza procedura. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
9) Attività di autotutela tributaria	D	MEDIO	Annullamenti in casi non dovuti. La procedura è normata e ha una sua particolare fattispecie. Nessuna discrezionalità da parte dell’operatore. L’autotutela è fatta per casi conclamati di non debenza accertatata del tributo con emissione di provvedimento dirigenziale ( determina)	La procedura segue regole normate, previa istruttoria documentale. Tracciabilità della procedura.	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica correttezza procedura. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
10) Gestione riscossione coattiva:			Tale attività non è più di competenza del comune N.B. E’ stata inserita per “memoria” unicamente per dare informazione circa la novità rispetto al precedente PTPCT
11) Rilascio/ diniego concessioni passi carrabili/ occupazione suolo pubblico/impianti pubblicitari	D	BASSO	L’operatore potrebbe forzare l’istruttoria del procedimento	La procedura prevede un complesso iter e procedurale con istruttorie tecniche firmate e valutate dai vari responsabili e con l’intervento di altri settori per il rilascio di pareri. Vi è un’attività trasversale endoprocedimenta -le che riduce il rischio.	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Estrazione di un campione dalla banca dati e verifica correttezza procedura. In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
						-soggetti attuatori -numero posizioni verificate (estratte a campione) -esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate
12) Procedura per la gestione delle morosità relative a canoni o indennità di locazione/ concessione pregressi e per l'eventuale concessione di rateizzazioni	E	MEDIO	Il rischio si concretizza al momento della presa in esame della richiesta. L’operatore potrebbe non seguire l’ordine temporale di evasione delle pratiche, omettere la formalizzazione di diffide di pagamento e/o forzare la procedura di	La procedura è informatizzata e codificata; la rateizzazione è effettuata tramite istruttoria e segue una procedura individuata anche sulla base del regolamento delle entrate che termina con un provvedimento soggetto a pubblicazione.	Monitoraggio della gestione delle pratiche	Numero diffide inviate, rateizzazioni concesse, sgomberi per morosità effettuati, trasmissione atti all'Agenzia delle Entrate. Valore complessivo atteso: n. 90	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			rateizzazione
13) Procedure per l'alienazione/acquisi zione di immobili, la costituzione di diritti reali e l'affidamento in concessione di beni immobili	E	MEDIO	Il rischio si concretizza nel processo decisionale che porta alla scelta dei beni da alienare/acquisire (comunque sottoposti alle valutazioni dell'Amministraz ione), nelle modalità con le quali procedere e nella individuazione dell’ordine temporale di evasione delle pratiche	La procedura è codificata nel Regolamento del Patrimonio e, salvo casi eccezionali anch'essi espressamente previsti, vengono seguite procedure ad evidenza pubblica.	Monitoraggio della gestione delle pratiche mediante verifica a campione sulla regolarità delle procedure.	Controllo del 30% delle procedure per alienazione/acq uisizione, costituzione diritti reali e affidamento in concessione (atti adottati: delibere, determine, rapporti) In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
						procedure verificate (estratte a campione) - esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate
14) Procedimenti tecnico- amministrativi connessi alla gestione tecnica del patrimonio	E	ELEVATO	Il rischio consiste nella possibilità di accordi collusivi con privati ai fini della determinazione dell'ordine temporale di evasione delle pratiche e nel processo per la formazione delle relazioni tecniche (determinazione prezzi vendita/acquisizi one, canoni di concessione/loca zione). Il rischio più elevato è	Coinvolgimento attivo di altri Uffici dell’Amministrazi one in sede di gestione delle pratiche e per la formazione degli atti. Le procedure catastali avvengono mediante procedure informatizzate e sono approvate dall'Agenzia del Territorio. Evitare che le stime tecniche siano effettuate sotto un unico	Monitoraggio sulla gestione delle pratiche mediante verifica a campione sulla regolarità delle procedure.	Controllo del 30% delle relazioni tecniche, procedure tecniche e catastali, determinazione canoni demaniali marittimi (atti adottati: delibere, determine, rapporti) In sede di rendicontazion e della presente misura di prevenzione il Dirigente	Prosecuzione delle misure intraprese	Prosecuzione delle misure intraprese

GESTIONE DELLE ENTRATE E DEL PATRIMONIO SETTORE ENTRATE E PATRIMONIO
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			nell’ambito delle attività tecniche estimative	responsabile. Costituzione di gruppo di esperti per le stime per asseverazione delle stime particolarmente rilevanti o non confrontabili con il mercato.		dovrà attestare: -data della verifica -soggetti attuatori -numero procedure verificate (estratte a campione) - esiti della verifica con indicazione di eventuali anomalie riscontrate

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Predisposizione dei documenti di programmazione con particolare riferimento alla redazione del Bilancio di Previsione e successive variazioni di Xxxxxxxx	E	MEDIO	Margine di discrezionalità nell’allocazione delle risorse	Ai sensi del TUEL, e del Regolamento di Contabilità tutti i documenti di programmazione devono essere approvati con delibera del CC. Frazionamento del processo attraverso il coinvolgimento dei vari soggetti interessati: Dirigenti con propri uffici, assessori, Giunta, Consiglio Comunale, Revisori dei Conti. .	Prosecuzione delle misure intraprese. Ai sensi del TUEL, e del Regolamento di Contabilità tutti i documenti di programmazione devono essere approvati con delibera del CC. Frazionamento del processo attraverso il coinvolgimento dei vari soggetti interessati: Dirigenti con propri uffici, assessori, Giunta, Consiglio Comunale, Revisori dei Conti.	Il D.G. o, in sua assenza, il Dirigente appositamente individuato, coadiuvato dal Responsabile dei Servizi finanziari, per effettuazione di incontri per l’espressione delle diverse esigenze e per le priorità da assegnare agli interventi di spesa. Passaggi in G.C. delle bozze dei documenti in approvazione in C.C. Rilascio parere dei Revisori dei Conti.	Prosecuzione delle misure intraprese. Ai sensi del TUEL, e del Regolamento di Contabilità tutti i documenti di programmazione devono essere approvati con delibera del CC. Frazionamento del processo attraverso il coinvolgimento dei vari soggetti interessati: Dirigenti con propri uffici, assessori, Giunta, Consiglio Comunale, Revisori dei Conti.	Prosecuzione delle misure intraprese. Ai sensi del TUEL, e del Regolamento di Contabilità tutti i documenti di programmazione devono essere approvati con delibera del CC. Frazionamento del processo attraverso il coinvolgimento dei vari soggetti interessati: Dirigenti con propri uffici, assessori, Giunta, Consiglio Comunale, Revisori dei Conti.

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Controllo di regolarità contabile ed amministrativa degli atti deliberativi e dei provvedimenti di impegno di spesa	E	MEDIO	Omesso, incompleto, infedele controllo, con particolare riferimento: a) l’esistenza della copertura finanziaria della spesa, come previsto nei commi successivi, sull’unità di bilancio e di P.E.G. individuato nell’atto di impegno; b) lo stato di realizzazione degli accertamenti di entrata vincolata; c) la giusta imputazione al bilancio annuale o pluriennale, coerente con il	Controllo di regolarità contabile ed amministrativa dell’atto da parte di vari soggetti (3 passaggi): addetto al finanziamento della spesa (ufficio finanziamento), Funzionario responsabile(uffici o finanziamenti), Dirigente dei Servizi Finanziari. L’adozione del programma informatico di gestione degli atti deliberativi e delle determine dirigenziali che garantisce la tracciabilità completa del procedimento di formazione, sottoscrizione e pubblicazione degli stessi con individuazione del	Verifica sulla corretta formazione degli impegni a fronte dell’accertamento dell’entrata corrispondente, in caso di capitoli di spesa collegati e in particolare per la copertura degli investimenti, e corretta formazione e gestione del FPV .	Verifica a campione con cadenza semestrale sugli atti di impegno di spesa relativi a procedure con affidamento diretto e procedure negoziate pari a n. 20 atti semestrali (art. 36 dLgs 50/2016). I controlli verranno effettuati da un ristretto gruppo di lavoro a cura del Responsabile di Ufficio diverso da quello competente.	Verifica sulla corretta formazione degli impegni a fronte dell’accertament o dell’entrata corrispondente, in caso di capitoli di spesa collegati e in particolare per la copertura degli investimenti, e corretta formazione e gestione del FPV.	Verifica sulla corretta formazione degli impegni a fronte dell’accertamento dell’entrata corrispondente, in caso di capitoli di spesa collegati e in particolare per la copertura degli investimenti, e corretta formazione e gestione del FPV .

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			piano dei conti e la missione/progra mma; d) la competenza del responsabile del servizio proponente;	redattore, del responsabile del procedimento e del dirigente competente.
			e) l’osservanza delle norme fiscali.
			Omesso controllo circa il rispetto del Piano Biennale degli Acquisti e del Programma triennale delle opere pubbliche (art. 21 Dlgs 50/2016) .
			Omesso controllo delle operazioni di impegno/ accertamento in aderenza al principio di

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			competenza finanziaria potenziato.
Gestione indebitamento accensione di mutui	E	BASSO	Omessa applicazione del regime giuridico previsto per la scelta del contraente nei contratti di mutuo	Ricorso all’indebitamento esclusivamente nelle forme e nel rispetto delle condizioni previste dalle leggi vigenti in materia di finanza pubblica (Equilibrio di Finanza Pubblica art. 1, c. 711 L. Stabilità 2016) ed in materia di investimenti delle opere pubbliche.	Ricorso diretto alla Cassa Depositi e Prestiti attraverso la procedura di accensione on line, tramite l’individuazione del Referente per l’accensione del mutuo, oppure ricorso all’affidamento mediante gara.	Verifica dell’attuazione della misura sulla totalità dei mutui assunti	Prosecuzione delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti
Liquidazione della spesa	E	BASSO	Mancata verifica dei documenti allegati alla determinazione di liquidazione	Approvazione del nuovo Regolamento di Contabilità, il quale prevede che l'atto di liquidazione è	Prosecuzione delle misure intraprese. Approvazione del nuovo Regolamento di Contabilità, il quale prevede che l'atto di liquidazione è trasmesso al servizio	Controlli semestrali a campione pari a numero 20 atti di liquidazione adottati dagli uffici a cui è	Prosecuzione delle misure intraprese. Approvazione del nuovo Regolamento di Contabilità, il quale prevede	Prosecuzione delle misure intraprese. Approvazione del nuovo Regolamento di Contabilità, il quale prevede che l'atto di liquidazione è trasmesso al

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			al fine di favorire/sfavorir e il creditore, ad esempio per dare seguito al pagamento anche in assenza dei documenti regolari.	trasmesso al servizio finanziario, unitamente ai documenti giustificativi (nota o fattura, DURC, attestazioni richieste ai fini della tracciabilità ed ogni altro documento che il servizio finanziario ritenga necessario) per i riscontri e controlli amministrativi, contabili e fiscali. In mancanza di tali documenti l’atto di liquidazione viene restituito al Servizio proponente con l'indicazione delle integrazioni necessarie per la	finanziario, unitamente ai documenti giustificativi (nota o fattura, DURC, attestazioni richieste ai fini della tracciabilità ed ogni altro documento che il servizio finanziario ritenga necessario) per i riscontri e controlli amministrativi, contabili e fiscali. In mancanza di tali documenti l’atto di liquidazione viene restituito al Servizio proponente con l'indicazione delle integrazioni necessarie per la regolarizzazione	seguita l'ordinazione di pagamento (circa 4.000 annuali). I controlli verranno effettuati da un ristretto gruppo di lavoro a cura del Responsabile di Ufficio diverso da quello competente.	che l'atto di liquidazione è trasmesso al servizio finanziario, unitamente ai documenti giustificativi (nota o fattura, DURC, attestazioni richieste ai fini della tracciabilità ed ogni altro documento che il servizio finanziario ritenga necessario) per i riscontri e controlli amministrativi, contabili e fiscali. In mancanza di tali documenti l’atto di liquidazione viene restituito al Servizio	servizio finanziario, unitamente ai documenti giustificativi (nota o fattura, DURC, attestazioni richieste ai fini della tracciabilità ed ogni altro documento che il servizio finanziario ritenga necessario) per i riscontri e controlli amministrativi, contabili e fiscali. In mancanza di tali documenti l’atto di liquidazione viene restituito al Servizio proponente con l'indicazione delle integrazioni necessarie per la regolarizzazione.

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				regolarizzazione.			proponente con l'indicazione delle integrazioni necessarie per la regolarizzazione.
Pagamento della spesa	E	ELEVATO	Emissione/non emissione del mandato di pagamento a fronte di una liquidazione non conforme al fine di favorire/sfavorir e il creditore. Ad esempio pagando un fornitore pur in assenza di regolarità dei documenti.	Prosecuzione delle misure intraprese. Pagamento nel rispetto dell’ordine cronologico di arrivo della fattura, salvo eventuali urgenze segnalate dal servizio proponente in base a scadenze di legge e/o contrattuali e comunque nel rispetto dei vincoli connessi alla liquidità disponibile. Pubblicazione sul sito Istituzionale dei dati relativi ai pagamenti effettuati dall’amministrazio	Prosecuzione delle misure intraprese. Pagamento nel rispetto dell’ordine cronologico di arrivo della fattura, salvo eventuali urgenze segnalate dal servizio proponente in base a scadenze di legge e/o contrattuali e comunque nel rispetto dei vincoli connessi alla liquidità disponibile. Pubblicazione sul sito Istituzionale dei dati relativi ai pagamenti effettuati dall’amministrazione, permettendone la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta, all’ambito	Controlli semestrali a campione pari a numero 20 atti di liquidazione adottati dagli uffici a cui è seguita l'ordinazione di pagamento (circa 4.000 annuali). I controlli verranno effettuati da un ristretto gruppo di lavoro a cura del Responsabile di Ufficio diverso da quello competente.	Prosecuzione delle misure intraprese. Pagamento nel rispetto dell’ordine cronologico di arrivo della fattura, salvo eventuali urgenze segnalate dal servizio proponente in base a scadenze di legge e/o contrattuali e comunque nel rispetto dei vincoli connessi alla liquidità disponibile. Pubblicazione sul sito Istituzionale dei	Prosecuzione delle misure intraprese. Pagamento nel rispetto dell’ordine cronologico di arrivo della fattura, salvo eventuali urgenze segnalate dal servizio proponente in base a scadenze di legge e/o contrattuali e comunque nel rispetto dei vincoli connessi alla liquidità disponibile. Pubblicazione sul sito Istituzionale dei dati relativi ai pagamenti effettuati dall’amministrazion e, permettendone la consultazione in relazione alla tipologia di spesa

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				ne, permettendone la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari (art. 4 bis c. 2 D.Lgs. 33) Prosecuzione delle misure intraprese	temporale di riferimento e ai beneficiari (art. 4 bis c. 2 D.Lgs. 33)		dati relativi ai pagamenti effettuati dall’amministraz ione, permettendone la consultazione in relazione alla tipologia di spesa sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari (art. 4 bis c. 2 D.Lgs. 33)	sostenuta, all’ambito temporale di riferimento e ai beneficiari (art. 4 bis c. 2 D.Lgs. 33)
Attuazione Progetti complessi Avvisi di manifestazioni di interesse rivolti a soggetti privati per attività di vario genere a rilevanza esterna che possono comportare anche vantaggi di carattere economico	E	BASSO	Definizione dei requisiti di accesso alla manifestazione di interesse e dei criteri di selezione al fine di non favorire un soggetto privato	Esame delle istanze tramite commissioni tecniche con rappresentanti degli uffici coinvolti	Applicazione del criterio di rotazione nella nomina dei commissari tecnici.	Individuazione dei soggetti quali commissari che non abbiano partecipato nel corso dell’anno a procedure similari. Realizzata Non realizzata	applicazione, ove possibile, del criterio di rotazione nell’individuazio ne dei partecipati alle commissioni	applicazione, ove possibile, del criterio di rotazione nell’individuazione dei partecipati alle commissioni

GESTIONE DELLE SPESE E SERVIZI FINANZIARI SETTORE SERVIZI FINANZIARI
PROCESSO	CODICE PROCESS O	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
						(motivazioni) Parzialmente realizzata (motivazioni)

AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO SETTORE AVVOCATURA
PROCESSO/ATTIVITA’	CODICE	LIVELLO DI RISCHIO	TIPOLOGIA DI RISCHIO	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZI ONE DA REALIZZA RE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Affidamento incarichi a legali Esterni	B	MEDIO	Possibilità di favorire soggetti preventivament e determinati.	L’assistenza in giudizio dell’Amministrazione comunale viene svolta esclusivamente dai componenti di quest’Ufficio senza fare ricorso a professionisti esterni.	L’assistenza in giudizio dell’Amministrazione comunale viene svolta esclusivamente dai componenti di quest’Ufficio senza fare ricorso a professionisti esterni. Nell'ipotesi in cui sia ritenuto di avvalersi di legali esterni, la scelta del professionista da incaricare avverrà mediante procedura selettiva.	-Percentuale numero cause gestite da Avvocati del Settore rispetto al numero complessivo delle cause. -in caso di incarico a legali esterni, n. procedure selettive effettuate	Prosecuzio ne delle misure precedenti.	Prosecuzione delle misure precedenti.
Svolgimento attività professionale	E	MEDIO	Inquinamento nello svolgimento dell’attività professionale al fine di favorire le controparti.	I mandati per tutte le controversie che vedono impegnata l’Amministrazione, sono conferiti “congiuntamente” agli attuali componenti del Settore Avvocatura, come tali iscritti nell’Elenco speciale annesso all’Albo degli Avvocati; ciò	I mandati per tutte le controversie che vedono impegnata l’Amministrazione, sono conferiti “congiuntamente” agli attuali componenti del Settore Avvocatura, come tali iscritti nell’Elenco speciale annesso all’Albo degli Avvocati; ciò comporta	Percentuale numero mandati conferiti congiuntamente rispetto al numero complessivo delle cause assegnate al Settore. -percentuale dei fascicoli assegnati agli avvocati interni seccondo il	Prosecuzio ne delle misure precedenti	Prosecuzione delle misure precedenti.

AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO SETTORE AVVOCATURA
PROCESSO/ATTIVITA’	CODICE	LIVELLO DI RISCHIO	TIPOLOGIA DI RISCHIO	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZI ONE DA REALIZZA RE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				comporta di fatto un	di fatto un reciproco	criterio della
				reciproco “controllo”	“controllo” tra coloro	rotazione rispetto a
				tra coloro che	che svolgono la	quelli assegnati
				svolgono la funzione	funzione di Avvocato	individualmente
				di Avvocato del	del Comune
				Comune	Inoltre, in ambito
					organizzativo, il
					dirigente assegnerà agli
					avvocati interni
					l'attività di studio dei
					fascicoli e
					predisposizione degli
					atti necessari alla difesa
					in giudizio utilizzando,
					salvo casi particolari, il
					criterio della rotazione.

DIRETTORE GENERALE
PROCESSO/ATTIVITA’	CODICE	LIVELLO DI RISCHIO	TIPOLOGIA DI RISCHIO	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
URP Ricevimento di reclami rivolti a vari servizi dell'Ente	E	MEDIO BASSO	Possibile mancato rispetto dei tempi del procedimento (30 gg. dal ricevimento del reclamo)	Gestione completamente informatizzata all'interno del programma VBG pratiche, con indicazione automatica di scadenza dei termini	Implementazione del data base del programma VBG pratiche. Sistema di monitoraggio e controllo. Report periodico	Realizzazione della misura	Applicazione delle azioni di controllo e verifica e di reportistica periodica	Applicazione delle azioni di controllo e verifica e di reportistica periodica
XXX Xxxxxxxx credenziali “Sportello del cittadino”	C	MEDIO BASSO	Possibile rilascio delle credenziali personali a soggetto terzo	Verifica identità e requisiti del richiedente e della condivisione del procedimento fra vari operatori	Controllo identità anagrafica e requisiti del richiedente Condivisione del procedimento fra vari operatori	Realizzazione della misura	Applicazione delle azioni di controllo e verifica	Applicazione delle azioni di controllo e verifica
GABINETTO DEL SINDACO Gestione delle spese di rappresentanza	B	MEDIO BASSO	Scelta dei fornitori dei servizi	Procedure attraverso avvisi di manifestazione di interesse pubblicati in rete Civica, per la gran parte degli affidamenti	Continuazione dell'attività di pubblicazione in Rete Civica di avvisi di manifestazione di interesse pubblico per la gran parte degli affidamenti	Realizzazione della misura	Continuazione dell'attività di pubblicazione in Rete Civica di avvisi di manifestazion e di interesse pubblico per la gran parte degli affidamenti	Continuazione dell'attività di pubblicazione in Rete Civica di avvisi di manifestazione di interesse pubblico per la gran parte degli affidamenti

DIRETTORE GENERALE
PROCESSO/ATTIVITA’	CODICE	LIVELLO DI RISCHIO	TIPOLOGIA DI RISCHIO	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
UFFICIO STAMPA E CENTRO STAMPA Gestione spese di funzionamento Ufficio e Centro Stampa	B	MEDIO	Mancato rispetto delle procedure previste dal codice degli appalti e dalle linee guida ANAC per la scelta dei fornitori dei servizi e delle ditte affidatarie	Nel corso del 2019 non sono state effettuate gare nè altri tipi di affidamenti di servizi.	Utilizzo della piattaforma START nel rispetto delle norme dettate dal codice degli appalti coinvolgendo l'Ufficio contratti per il supporto informativo o procedurale	100,00%	Verifica delle misure di prevenzione attuate e, se necessario, elaborazione/i ntroduzione di ulteriori misure	Verifica delle misure di prevenzione attuate e, se necessario, elaborazione/in troduzione di ulteriori misure

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Attività di controllo in materia commerciale, edilzia, antievasione, polizia giudiziaria e investigativa	E	MEDIO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio. 3. Divulgazione dei controlli programmati	Rotazione del personale che effettua i controlli. Accertamenti effettuati da organi di polizia giudiziaria. Verifica delle attività svolte e relative verbalizzazioni da parte di ufficiali di polizia giudiziaria Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	(C) Realizzazione di controlli interforze sia d’ufficio o a seguito di segnalazione/esposti. (C) Analisi a campione alla presenza di testimoni per verificare la regolarità delle procedure seguite nei controlli ed accertamenti effettuati	Numero controlli interforze effettuati. 20 Numero procedure analizzate. 12	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
Attività di controllo edilizio	E	MEDIO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Accertamenti effettuati da organi di polizia giudiziaria. Verifica delle attività svolte e relative verbalizzazioni da parte di ufficiali di polizia giudiziaria Rispetto del codice di	(S) Digitalizzazione della documentazione relativa alle procedure di controllo in materia di edilizia.	Percentuale di atti digitalizzati rispetto agli atti pervenuti (pari al 100%)	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Attività relativa all'infortunistica stradale	E	MEDIO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Accertamenti effettuati da organi di polizia giudiziaria. Verifica delle attività svolte e relative verbalizzazioni da parte di ufficiali di polizia giudiziaria Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	(S) Informatizzazione della procedura di richiesta accesso atti relativi a sinistri stradali. (C) Analisi a campione alla presenza di testimoni per verificare la regolarità delle procedure seguite nei controlli ed accertamenti effettuati. (CT) Richiesta di rilevazione incidente stradale ad altre forze di polizia qualora nell'incidente siano coinvolti veicoli o personale della PM	Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti (pari al 100%) Numero procedure analizzate: 6	prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
Procedura sanzionatoria relativa al Codice della Strada	E	MEDIO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Informatizzazione della procedura di gestione delle sanzioni accertate Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	(S)-(T)-(C) Realizzazione di servizi di rilevazione delle violazioni con utilizzo di sistemi informatizzati ad esempio autovelox, etilometro, street control, barra,..	Servizi effettuati n. 215	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Archiviazione atti amministrativi in autotutela	D	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione d.i atti d’ufficio	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite l’u.r.p.. – sportello al cittadino. Su istanza di parte o d’ufficio, viene verificata la sussistenza della richiesta derivante da un eventuale errore e in caso positivo, la sanzione viene annullata. Il procedimento viene limitato agli atti che presentano errori materiali. La decisione di archiviazione viene espressa da soggetto diverso da quello che cura l'istruttoria Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di	(C) verifica a campione alla presenza di testimoni sulla regolarità delle procedure seguite per effettuare l'annullamento degli atti in autotutela	Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti (pari a 100) Numero verifiche effettuate: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				Livorno
Esternalizzazione del Servizio di gestione degli atti sanzionatori amministrativi relativi al codice della strada e a tutte le altre violazioni di natura non penale previste dalla vigenti normative.	B	BASSO	1. Corruzione 2. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 3. Omissione di atti d’ufficio	Verifica del rispetto delle procedure previste dal codice degli appalti e delle indicazioni fornite dall'amministrazio ne comunale in merito a tali tipologie di affidamenti	(C) Verifica del rispetto delle procedure di legge previste (C) Verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto dei termini del contratto da parte della ditta aggiudicataria del servizio	Numero controlli a campione effettuati: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
				utilizzo di procedure informatizzate attraverso i sistemi indicati in base all'importo dei singoli appalti pubblicazione delle gare attraverso sistema START MEPA, o acquisizione tramite convenzioni CONSIP Rispetto del codice di comportamento

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				dei dipendenti del Comune di Livorno
Gestione di appalti per forniture di beni e servizi di importi inferiori a 40.000€	B	MEDIO	1. Corruzione 2. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Verifica del rispetto delle procedure previste dal codice degli appalti e delle indicazioni fornite dall'amministrazio ne comunale in merito a tali tipologie di affidamenti. Controllo sistematico dell'emissione della fattura sulle attività di servizio. Utilizzo di procedure informatizzate attraverso i sistemi indicati in base all'importo dei singoli appalti pubblicazione delle gare attraverso sistema START MEPA, o acquisizione tramite convenzioni	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni della corrispondenza di quanto fornito a quanto previsto dall'appalto	Verifiche a campione effettuate: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				CONSIP Ricorso a CONSIP e MEPA per acquisizioni sottosoglia Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Adesione alla convenzione stipulata tra Anci toscana e Nexive spa per l'affidamento dei servizi di consegna e notifica degli atti sanzionatori amministrativi relativi al codice della strada e degli altri sanzionatori di natura non penale	B	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Adesione a convenzione stipulata da ANCI Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	(C) Controllo sul rispetto delle procedure di notifica alla presenza di testimoni	Numero controlli a campione effettuati: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
Appalto fornitura vestiario Corpo Polizia Municipale	B	MEDIO	1. Corruzione 2. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 3. Omissione di atti d’ufficio	Verifica del rispetto delle procedure previste dal codice degli appalti e delle indicazioni fornite dall'amministrazio ne comunale in merito a tali tipologie di	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni della corrispondenza di quanto fornito rispetto a quanto previsto nel capitolato della gara in termini di qualità e di rispetto di eventuali tempistiche previste	Numero verifiche a campione effettuate: 2	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				affidamenti Utilizzo di procedure informatizzate attraverso i sistemi indicati in base all'importo dei singoli appalti pubblicazione delle gare attraverso sistema START MEPA, o acquisizione tramite convenzioni CONSIP Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Gestione manutenzione veicoli polizia municipale	E	MEDIO	1. Peculato 2. Abusodi ufficio 3. Assoggettamento a pressioni esterne	Procedura informatizzata di segnalazione delle richieste di riparazione dei veicoli tabelle chilometriche per ogni veicolo per riscontro tra	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni sulle cartelle chilometriche	Numero verifiche a campione effettuate: 12	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				chilometri percorsi e consumi, documentati da scontrino o fattura certificazione fatture relative ad interventi di manutenzione e riparazione veicoli Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Gestione di appalti ed esternalizzazioni per la fornitura di servizi necessari alla gestione del canile comunale	B	MEDIO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	verifica del rispetto delle procedure previste dal codice degli appalti e delle indicazioni fornite dall'amministrazio ne comunale in merito a tali tipologie di affidamenti. Utilizzo di procedure informatizzate attraverso i sistemi indicati in base all'importo	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni della regolarità delle fatture emesse e dei servizi resi rispetto a quanto previsto dai capitolati	Numero controlli a campione effettuati: 3

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				dei singoli appalti pubblicazione delle gare attraverso sistema START MEPA, o acquisizione tramite convenzioni CONSIP Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Discarichi cartelle esattoriali	D	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite l’u.r.p. – sportello al cittadino. Su istanza di parte o d’ufficio, viene verificata la sussistenza della richiesta derivante da un eventuale errore e in caso positivo, viene fatto il discarico della cartella	(C) verifica a campione alla presenza di testimoni sulla regolarità delle procedure seguite per effettuare il discarico delle cartelle esattoriali	Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti (pari a 100) Numero verifiche effettuate: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				esattoriale. Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Ricorsi al prefetto e al giudice di pace	D	BASSO	1. Omissione di atti d’ufficio	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite l’u.r.p.. – sportello al cittadino. La procedura si attiva su istanza di parte. Per il prefetto il ricorso viene presentato presso l’ufficio contenzioso, per il giudice di pace il ricorso e’ presentato direttamente alla cancelleria del tribunale. Le eventuali decisioni o sentenze sono di competenza degli organi sopra indicati, alle quali	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure e dei termini di legge previsti	Percentuale di ricorsi trattati con modalità informatica rispetto ai ricorsi pervenuti (pari al 100 %) Numero verifiche effettuate: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				il comune si deve attenere. Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Ordinanze ingiunzioni	E	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Procedura informatizzata. A seguito di accertamenti operati da organi di polizia e trasmissione del relativo verbale all’ufficio, ove non sia stato effettuato il pagamento nei termini, viene emessa apposita ordinanza- ingiunzione. Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure e dei termini di legge previsti	Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti (pari al 100%) Numero verifiche effettuate: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
Gestione accertamenti di residenza	E	BASSO	1. Abuso d'ufficio 2. Divulgazione controlli programmati 3. Non rispetto delle scadenze 4. Discrezionalità operatore	Utilizzo di procedure standard informatizzate rotazione del personale	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni sul rispetto delle procedure previste	Numero verifiche effettuate: 12	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
Rateizzazioni c.d.s. e ord. ingiunzioni	D	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite l’u.r.p.. – sportello al cittadino. La procedura si attiva su istanza di parte previa verifica della situazione economica del richiedente. Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	(C) verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure e dei termini di legge previsti	Percentuale di atti trattati con modalità informatica rispetto agli atti pervenuti (pari al 100%) numero controlli a campione effettuati: 4	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza
Autorizzazione - licenza di agibilità' per locali di spettacolo e intrattenimento (teatri,	C	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione	(C) verifica a campione alla presenza di testimoni sulla regolarità del rispetto delle procedure	Percentuale di istanze trattate con modalità	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
cinema, discoteche, impianti sportivi, sale da ballo)			2. Omissione di atti d’ufficio	tramite il s.u.a.p., che effettua il controllo formale sulle istanze presentate. Si precisa che la licenza e’ rilasciata solo a seguito del parere favorevole sul progetto e sopralluogo della commissione di vigilanza sui locali di pubblico spettacolo, comprendente anche il rispetto della normativa antincendio. Digitalizzazione con nuovo applicativo “xxxx@xxx” Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno	previste	informatica rispetto alle istanze pervenute (pari al 100%) numero verifiche a campione effettuate: 2
Autorizzazione - licenza di spettacolo e intrattenimento	C	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati	Procedura tabellata e informatizzata per	(C) Verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto delle	Percentuale di istanze trattate con	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
			soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	la ricezione tramite il s.u.a.p., che effettua il controllo formale sulle istanze presentate. Le richieste presentate da cittadini o da Associazioni perverranno tramite URP o PEC. La licenza viene rilasciata solo a soggetti che siano in possesso dei requisiti di onorabilità e antimafia previsti dalla legislazione vigente – sono effettuati controlli anche a campione sulle autocertificazioni presentate. Digitalizzazione con nuovo applicativo “xxxx@xxx” Rispetto del codice di	procedure previste	modalità informatica rispetto alle istanze pervenute (pari al 100%) numero verifiche a campione effettuate. 4		precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Autorizzazione - licenza di fochino	C	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite il s.u.a.p., che effettua il controllo formale sulle istanze presentate. La licenza viene rilasciata solo a soggetti che siano in possesso dei requisiti di onorabilità e antimafia previsti dalla legislazione vigente e che abbiano conseguito l’abilitazione rilasciata dalla commissione provinciale di vigilanza sulle sostanze esplosive e infiammabili, ai quali viene	(C) verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure previste	Percentuale di istanze trattate con modalità informatica rispetto alle istanze pervenute (pari al 100%) numero verifiche a campione effettuate: 1	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza

SETTORE POLIZIA MUNICIPALE
PROCESSO	CODICE PROCESSO	LIVELLO DI RISCHIO	EVENTI RISCHIOSI	MISURE DI PREVENZIONE REALIZZATE	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2020	INDICATORI E VALORI ATTESI 2020	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2021	MISURE DI PREVENZIONE DA REALIZZARE 2022
				rilasciato un nulla-osta dalla locale questura. Digitalizzazione con nuovo applicativo “xxxx@xxx” Rispetto del codice di comportamento dei dipendenti del Comune di Livorno
Autorizzazione - licenza per tiro a segno	C	BASSO	1. Abuso d’ufficio per agevolare determinati soggetti 2. Omissione di atti d’ufficio	Procedura tabellata e informatizzata per la ricezione tramite il s.u.a.p., che effettua il controllo formale sulle istanze presentate. La licenza viene rilasciata solo a soggetti che siano in possesso dei requisiti di onorabilità e antimafia previsti dalla legislazione vigente e che abbiano	(C) verifica a campione alla presenza di testimoni del rispetto delle procedure previste	Percentuale di istanze trattate con modalità informatica rispetto alle istanze pervenute (pari al 100%) numero verifiche a campione effettuate: 1	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza	Prosecuzione delle misure già attuate in precedenza