Ieguldījumu ierobežojumi. Ieguldījumu plāna līdzekļus aizliegts:
1) ieguldīt nekustamajā īpašumā, izņemot ieguldījumus alternatīvo ieguldījumu fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā;
2) piešķirt aizdevumos;
3) ieguldīt paša fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no ieguldījumu plāna līdzekļiem.
4) ieguldīt virtuālajās valūtās un tādos alternatīvo ieguldījumu fondos, kuru darbības noteikumi paredz vairāk nekā 10 procentus no fonda neto aktīviem ieguldīt virtuālajās valūtās.
Ieguldījumu ierobežojumi. 1) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 35 procentus no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Ieguldījumu plāna aktīvos ir vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairāk viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu vērtība nepārsniedz 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem, kā arī sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas attiecīgajā Ieguldījumu plānā, ja Ieguldījumu plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 euro.
2) Plāna ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem. Šis ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros.
3) Plāna ieguldījumi viena emitenta kapitāla vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 5 procentus no attiecīgā emitenta pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita.
4) Plāna ieguldījumi viena emitenta parāda vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un vienlaikus 10 procentus no viena emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem. Šis ierobežojums neattiecas uz 2.4.punkta 1) apakšpunktā minētajiem vērtspapīriem.
5) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 4) (c) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem.
6) Plāna ieguldījumu kopsumma 2.3.punkta 2) apakšpunktā minētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Ieguldījumu plāna aktīviem.
7) Plāna ieguldījumi noguldījumos vienā kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem, izņemot prasības uz pieprasījumu pret Turētājbanku, kuras nav ierobežotas.
8) Plāna ieguldījumi vienā ieguldījumu fondā nedrīkst pārsniegt 10 procentus no Plāna aktīviem un 30 procentus no šī ieguldījuma fonda neto aktīviem.
Ieguldījumu ierobežojumi. Xxxxxxxxx Xxxxx līdzekļus Līdzekļu pārvaldītājs ievēro šādus vispārējus ieguldījumu ierobežojumus: Termiņnoguldījumi 0% - 80% Valsts, pašvaldību un starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie 0% - 80% parāda vērtspapīri, kā arī tādu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, kas investē līdzekļus tikai minētajos vērtspapīros Komercsabiedrību emitētie parāda vērtspapīri, kā arī tādu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, kas investē līdzekļus minētajos vērtspapīros 0% – 80% Kapitāla vērtspapīri un tādu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, kas investē līdzekļus kapitāla vērtspapīros 0 %
Ieguldījumu ierobežojumi. Ieguldījumu plāna līdzekļus nedrīkst ieguldīt:
a) nekustamajā īpašumā;
b) akcijās un citos kapitāla vērtspapīros;
c) ieguldīt Sabiedrības emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu Sabiedrība nesaņem komisijas maksu no ieguldījumu plāna līdzekļiem.
d) ieguldīt virtuālajās valūtās un tādos alternatīvo ieguldījumu fondos, kuru darbības noteikumi paredz vairāk nekā 10 procentus no fonda neto aktīviem ieguldīt virtuālajās valūtās. Līdzekļu pārvaldītājam aizliegts no Ieguldījumu plāna līdzekļiem piešķirt aizdevumus. Ar Ieguldījumu plāna līdzekļiem drīkst veikt Repo darījumus līdz 50 % no Ieguldījumu plāna aktīvu vērtības darījuma dienā.
Ieguldījumu ierobežojumi. Ieguldījumu plāna līdzekļus aizliegts:
1) ieguldīt nekustamajā īpašumā;
2) ieguldīt alternatīvo ieguldījumu fondos, riska kapitāla tirgū, tieši ieguldīt valsts un komercsabiedrību parāda vērtspapīros, izņemot naudas tirgus instrumentus, tieši ieguldīt komercsabiedrību kapitāla vērtspapīros;
3) piešķirt aizdevumos;
4) ieguldīt paša fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu Līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no Ieguldījumu plāna līdzekļiem.
5) ieguldīt virtuālajās valūtās un tādos alternatīvo ieguldījumu fondos, kuru darbības noteikumi paredz vairāk nekā 10 procentus no fonda neto aktīviem ieguldīt virtuālajās valūtās.
Ieguldījumu ierobežojumi. Fonda līdzekļus var ieguldīt:
1) līdz 100% no Fonda aktīviem var tikt ieguldīti nekustamajā īpašumā vai tā lietošanas tiesībās;
2) līdz 100% no Fonda aktīviem var tikt ieguldīti komercsabiedrību kapitāla daļās, kas atbilst 3.3.2. punkta nosacījumiem. Fonda ieguldījumi vienā atsevišķā komercsabiedrībā, kas minēta 3.3.4.punkta 2) apakšpunktā, var veidot:
1) līdz 100% no vienas komercsabiedrības pamatkapitāla un/vai balsstiesību kopēja apjoma; 2) līdz 100% no Fonda aktīviem. Fonda ieguldījumi vienā atsevišķā nekustamā īpašuma objektā pie nosacījuma, ka objekts atbilst šo Darbības noteikumu 3.3.1.punktā noteiktajiem kritērijiem, var veidot 100% no Fonda aktīvu vērtības. Fonda kopējie ieguldījumi zemes gabalos un nekustamo īpašumu attīstības projektos kopā, pie nosacījuma, ka objekti atbilst šo Darbības noteikumu 3.3.1.punktā noteiktajiem kritērijiem, var veidot 100% no Fonda aktīviem. Pēc Xxxxx pārvaldnieka ieskatiem un, ievērojot šajos Darbības noteikumos noteikto Xxxxx ieguldījumu politiku, Fonda ieguldījumi vienā valstī var veidot 100% no Fonda aktīvu vērtības. Starplaikos starp darījumiem ar nekustamajiem īpašumiem / komercsabiedrību kapitāla daļām vai pirms un pēc to izpildes līdz 100% no Fonda aktīviem var tikt ieguldīti kredītiestāžu termiņnoguldījumos, ar nosacījumu, ka Fonda aktīvi, kas noguldīti vienā kredītiestādē, nedrīkst pārsniegt 20 procentus no Fonda aktīviem. Minētais ierobežojums nav attiecināms uz prasībām pēc pieprasījuma pret Turētājbanku. Par Fonda līdzekļiem iegūtais nekustamais īpašums ir nostiprināms zemesgrāmatā uz Xxxxx pārvaldnieka vārda. Šo nekustamo īpašumu Pārvaldnieks nedrīkst atsavināt, ieķīlāt vai apgrūtināt ar citām lietu tiesībām bez Turētājbankas piekrišanas. Xxxxxxxxxxxx, rīkojoties ar šo nekustamo īpašumu, ievēro Likumā un šajos Darbības noteikumos noteiktos ierobežojumus. Par Xxxxx līdzekļiem iegūtās komercsabiedrību kapitāla daļas reģistrē komercreģistrā uz Fonda pārvaldnieka vārda. Šādas komercsabiedrību kapitāldaļas Pārvaldnieks nav tiesīgs atsavināt, ieķīlāt vai apgrūtināt ar citām lietu tiesībām bez Turētājbankas piekrišanas. Pārvaldnieks, rīkojoties ar komercsabiedrību kapitāla daļām, ievēro Likumā un šajos Darbības noteikumos noteiktos ierobežojumus. Starplaikos starp darījumiem ar nekustamajiem īpašumiem / komercsabiedrību kapitāla daļām vai pirms un pēc to izpildes līdz 50% no Fonda aktīviem var tik ieguldīti Finanšu instrumentos, kas ir Dalībvalstī vai OECD dalībvalstī emitēti Parāda vērtspapīri, Naudas tirgus ...
Ieguldījumu ierobežojumi. 3.4.1. Ieguldījumi valsts, pašvaldību un starptautisko finanšu institūciju vērtspapīros
1) Latvija, vai cita Dalībvalsts;
2) ESAOD, kuras ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā pēc starptautisko reitinga aģentūru vērtējuma datiem atbilst investīciju kategorijai;
3) starptautiska finanšu institūcija, kuras locekle ir viena vai vairākas Dalībvalstis. Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt valsts un starptautisko finanšu institūciju emitētajos vai garantētajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos, kuri neatbilst iepriekšējā rindkopā uzskaitītajām prasībām, bet ir iekļauti Latvijā vai citā Dalībvalstī reģistrētā regulētajā tirgū vai kuri nav iekļauti Latvijā vai citā dalībvalstī reģistrētā regulētajā tirgū, bet kuru ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā pēc starptautisko reitinga aģentūru vērtējuma datiem atbilst investīciju kategorijai un kuru emisijas prospektā ir noteikts, ka tie tiks tajā iekļauti gada laikā no dienas, kad sākta parakstīšanās attiecīgo instrumentu saņemšanai, ar noteikumu, ka ieguldījumu kopsumma šādos vērtspapīros nepārsniedz 10 % no Plāna aktīviem. Ieguldījumu kopsumma vienas valsts vai starptautiskas finanšu institūcijas emitētajos vai garantētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 35 % no Plāna aktīviem. Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt sešus mēnešus pēc pirmās veiktās iemaksas Plānā, veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda vērtspapīros, kā arī, ja Plāna aktīvu vērtība ir mazāka par 150 000 eiro, kā arī, ja Plāna aktīvos ir vērtspapīri no sešām vai vairākām viena emitenta emisijām un katras atsevišķās emisijas vērtspapīru vērtība nepārsniedz 20 % no Plāna aktīviem. Plāna līdzekļus drīkst ieguldīt pašvaldību emitētajos vai garantētajos vērtspapīros, ja:
1) vērtspapīrus ir emitējusi vai garantējusi Latvija, citas dalībvalsts vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsts pašvaldība;
2) vērtspapīri atbilst Prospekta prasībām par iekļaušanu fondu biržu oficiālajos sarakstos, kas ir izvirzītas komercsabiedrību finanšu instrumentiem un kas ir aprakstītas tālāk šajā sadaļā. Ieguldījumu kopsumma vienas pašvaldības emitētajos vai garantētajos vērtspapīros nedrīkst pārsniegt 5 % no Plāna aktīviem. Šīs ierobežojums neattiecas uz ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda vērtspapīros.
Ieguldījumu ierobežojumi. Ieguldījumu plāna līdzekļus aizliegts:
1) ieguldīt nekustamajā īpašumā, izņemot ieguldījumus ieguldījumu fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā;
2) piešķirt aizdevumos;
3) ieguldīt paša fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no ieguldījumu plāna līdzekļiem.
Ieguldījumu ierobežojumi