Common use of Grad av investorbeskyttelse Clause in Contracts

Grad av investorbeskyttelse. Kunder klassifisert som profesjonelle kunder er i noe mindre grad enn ikke-profesjonelle kunder beskyttet av lovgivningen. Profesjonelle kunder er på enkelte områder ansett skikket til å ivareta egne interesser og tjenesteytingen vil som en følge av dette i mindre grad være tilrettelagt kundens individuelle behov. I utgangspunktet gjelder reglene om god forretningsskikk fullt ut overfor profesjonelle kunder. Omfanget av Selskapets forpliktelser er imidlertid noe redusert. Kravet til å gjennomføre egnethets- og hensiktsmessighetstest gjelder i utgangspunktet også overfor profesjonelle kunder, men Selskapet kan legge til grunn at en profesjonell kunde har den nødvendige kunnskap og erfaring til å forstå risikoen som er involvert i tilknytning til de investeringsområder hvor kunden er klassifisert som profesjonell. Selskapet har i større grad fleksibilitet til å avtale begrensninger i informasjonen som gis om priser og kostnader når det ytes ordremottak og –formidling til profesjonelle kunder. Profesjonelle kunder vil motta informasjon om Selskapet og rapporter om gjennomførte tjenester og annen viktig informasjon på lik linje med ikke-profesjonelle kunder. Når det gjelder informasjon om de aktuelle finansielle instrumenter og risikoer forbundet med disse kan Selskapet tilpasse informasjonen til kundens profesjonalitet.

Grad av investorbeskyttelse. Kunder klassifisert kvalifisert som profesjonelle kunder er i noe noen grad beskyttet mindre enn ikke-profesjonelle kunder av lovgivningen. Profesjonelle kunder forutsettes å ha kunnskap og erfaring til å vurdere risikoen forbundet med ulike investeringstjenester og finansielle instrumenter. Foretaket vil ikke være forpliktet til å vurdere hvorvidt gjennomføring av aktuelle transaksjoner er hensiktsmessig og Foretaket har således heller ingen frarådingsplikt som overfor ikke-profesjonelle kunder. Graden av investorbeskyttelsen kan ha betydning for hurtigheten på gjennomføringen av den aktuelle transaksjonen. En annen konsekvens vil være at profesjonelle kunder kan få tilgang til et bredere produktspekter. Profesjonelle kunder antas også å være skikket til å vurdere hvilken informasjon som er nødvendig for å treffe en investeringsbeslutning. Dette innebærer at profesjonelle kunder i større grad enn ikke-profesjonelle kunder beskyttet av lovgivningen. Profesjonelle kunder er på enkelte områder ansett skikket til å ivareta egne interesser og tjenesteytingen vil selv må innhente den informasjon de anser som en følge av dette i mindre grad være tilrettelagt kundens individuelle behov. I utgangspunktet gjelder reglene om god forretningsskikk fullt ut overfor profesjonelle kunder. Omfanget av Selskapets forpliktelser er imidlertid noe redusert. Kravet til å gjennomføre egnethets- og hensiktsmessighetstest gjelder i utgangspunktet også overfor profesjonelle kunder, men Selskapet kan legge til grunn at en profesjonell kunde har den nødvendige kunnskap og erfaring til å forstå risikoen som er involvert i tilknytning til de investeringsområder hvor kunden er klassifisert som profesjonell. Selskapet har i større grad fleksibilitet til å avtale begrensninger i informasjonen som gis om priser og kostnader når det ytes ordremottak og –formidling til profesjonelle kundernødvendig. Profesjonelle kunder vil imidlertid motta informasjon om Selskapet og rapporter om gjennomførte tjenester og annen viktig informasjon på lik linje med ikke-profesjonelle kunder. Når det gjelder informasjon om de aktuelle som Foretakets retningslinjer for ordreutførelse og Foretakets sikkerhetsrett eller tilbakeholdsrett i finansielle instrumenter og risikoer forbundet med disse kan Selskapet tilpasse informasjonen til kundens profesjonaliteteller midler.