Interessekonflikter Eksempelklausuler

Interessekonflikter. Foretaket er forpliktet til å treffe egnede forholdsregler for å unngå at det oppstår interessekonflikter mellom Foretaket og kunder, og kunder i mellom. Foretaket har retningslinjer for å håndtere og forebygge interessekonflikter. En summarisk versjon av retningslinjene er tilgjengelig på Foretakets hjemmeside. Retningslinjenes formål er å sikre at virksomhetsområdene i Foretaket opererer uavhengig av hverandre slik at Kundens interesser ivaretas på en betryggende måte. Særlig vil Foretaket vektlegge at det foreligger tilfredsstillende informasjonssperrer mellom avdelinger for rådgivning eller tilrettelegging og andre avdelinger, samt mellom aktiv porteføljeforvaltning og den ordinære meglingen i Foretaket. Foretakets organisering samt de særskilte taushetspliktbestemmelser som gjelder, kan medføre at Foretakets ansatte som har kontakt med Kunden ikke kjenner til eller kan være forhindret fra å benytte informasjon som foreligger i Foretaket selv om informasjonen kan være relevant for Kundens investeringsbeslutninger. I enkelte tilfeller vil Kundens kontaktperson(er) i Foretaket ikke ha anledning til å utøve rådgivning med hensyn til bestemte investeringer. Foretaket kan i slike tilfeller ikke gi begrunnelse for hvorfor det ikke kan gi råd eller utføre en bestemt ordre. Foretaket og dets ansatte kan ha egne interesser i relasjon til de handler Xxxxxx vil foreta. Dette kan blant annet følge av: 1. rådgivning eller tilretteleggeroppdrag for det aktuelle investeringsobjekt, 2. garantistillelse eller deltagelse i fulltegningskonsortier, 3. market-making, systematisk internalisering og annen egenhandel, 4. rådgivning og utførelse av ordre for andre kunder, 5. upubliserte investeringsanbefalinger (analyser) utarbeidet av Foretaket, 6. ansattes egne posisjoner.

Interessekonflikter. Banken er forpliktet å treffe egnede forholdsregler for å unngå at det oppstår interessekonflikter mellom Banken og Kunder, og Kunder imellom, herunder konflikter som følge av vederlag fra andre enn Kunden eller av Bankens godtgjørelsesordninger. Banken har retningslinjer for å håndtere og forebygge interessekonflikter. Retningslinjenes formål er å sikre at virksomhetsområdene i Banken opererer uavhengig av hverandre slik at Kundens interesse ivaretas på en betryggende måte. Dersom tiltakene etter lovgivningen med forskrifter ikke med rimelig sikkerhet hindrer risikoen for at Kundens interesser blir skadelidende, skal Banken tydelig opplyse Kunden om mulige interessekonflikter, og om de tiltakene som er truffet for å redusere denne risikoen. Banken kan ikke yte investeringstjenester eller tilleggstjenester overfor Kunden før Kunden har fått slike opplysninger. Bankens organisering, samt de særskilte taushetspliktbestemmelser som gjelder, kan medføre at ansatte i Banken som har kontakt med Kunden ikke kjenner til eller kan være forhindret fra å benytte informasjon som foreligger i Banken selv om informasjonen kan være relevant for Kundens investeringsbeslutninger. I enkelte tilfeller vil Kundens kontaktperson(er) i vedkommende forretningsområde ikke ha anledning til å utøve rådgivning med hensyn til bestemte investeringer.

Interessekonflikter. ODIN vil søke å unngå at det oppstår interessekonflikter og har retningslinjer og regler for å sikre at virksomhetsområdene i ODIN opererer uavhengig av hverandre slik at interessekonflik- ter unngås. ODIN har videre en særlig plikt til å sørge for at kundens inter- esser går foran XXXXx interesser og foran interessene til perso- ner med direkte eller indirekte kontroll i ODIN. Likeledes skal enkelte kunder ikke usaklig tilgodeses på bekostning av andre kunder. Dersom interessekonflikter ikke kan unngås eller det foreligger en risiko for at kundens interesser skal bli skadeliden- de på grunn av en interessekonflikt, vil ODIN informere kunden om interessekonfliktens generelle karakter og/eller årsaken til interessekonflikten. Dette vil skje før den aktuelle tjenesten gjennomføres. Det gjøres oppmerksom på at ODIN kan ha oppdrag for flere sel- skaper i konsern. Videre dersom ODIN har en særlig interesse ut over den almin- nelige inntjening, f.eks. som følge av egne posisjoner av et visst omfang i de finansielle instrumenter rådgivningen/ forvaltnin- gen gjelder, vil det bli opplyst om denne interesse. Dette, samt de særskilte taushetspliktbestemmelser som gjelder, kan medføre at XXXXx ansatte som har kontakt med kunden kan være forhindret fra å benytte eller ikke kjenner til informasjon som foreligger i ODIN og som kan være relevant for kundens in- vesteringsbeslutninger. I enkelte tilfeller vil kundens kontakt- person(er) i ODIN ikke ha anledning til å utøve rådgivning med hensyn til bestemte investeringer. ODIN kan i slike tilfeller ikke begrunne hvorfor det ikke kan gi råd eller utføre en bestemt or- dre. Ytterligere informasjon om XXXXx regler for behandling av in- teressekonflikter kan fås ved henvendelse til selskapet.

Interessekonflikter. Foretaket vil søke å unngå at det oppstår interessekonflikter og har retningslinjer og regler for å sikre at virksomhetsområdene i Foretaket opererer uavhengig av hverandre slik at man unngår at interessekonflikter oppstår. Foretaket har en særlig plikt til å sørge for at kundens interesser går foran Foretakets ansattes og øvrige tilknyttede personers interesser, samt at enkelte kunder ikke usaklig tilgodeses på bekostning av andre kunder. Dersom interessekonflikter ikke kan unngås vil Foretaket så langt mulig sørge for at kunden behandles rimelig og korrekt. Dersom Foretaket har en særlig interesse ut over den alminnelige inntjening, f.eks. som følge av egne posisjoner av et visst omfang i de finansielle instrumenter rådgivningen gjelder, vil det bli opplyst om denne interesse. Dette, samt de særskilte taushetsplikt-bestemmelser som gjelder, kan medføre at Foretakets ansatte som har kontakt med kunden kan være forhindret fra å benytte eller ikke kjenner til informasjon som foreligger i Foretaket og som kan være relevant for kundens investeringsbeslutninger. Foretaket kan i slike tilfeller ikke begrunne hvorfor det ikke kan gi råd eller formidle en bestemt ordre. Foretaket og dets ansatte kan ha egne interesser i relasjon til de transaksjoner eller investeringer kunden vil foreta. Dette kan bl.a. følge av:

Interessekonflikter. Partene skal i den grad det er rimelig forhindre en opptreden eller situasjon som kan skade den annen parts interesser. Denne forpliktelse gjelder også i forhold mellom Leverandørens og Kundens ansatte, underleverandører og tredjemann direkte relatert til den annen part.

Interessekonflikter. Tracs er forpliktet til å treffe egnede forholdsregler for å unngå at det oppstår interessekonflikter mellom Tracs og kunder og/eller interessekonflikter mellom de enkelte kundene. Tracs har utarbeidet retningslinjer for å identifisere, håndtere og forebygge interessekonflikter. Retningslinjenes formål er å sikre at virksomhetsområdene i Tracs opererer uavhengig av hverandre slik at kundens interesser ivaretas på en betryggende måte. Tracs har en særlig plikt til å sørge for at kundens interesser går foran Tracs interesser og foran interessene til personer med direkte eller indirekte kontroll i Tracs. Likeledes skal enkelte kunder ikke usaklig tilgodeses på bekostning av andre kunder.

Interessekonflikter. Foretaket vil søke å unngå at det oppstår interessekonflikter. Foretaket har retningslinjer og regler for å sikre at virksomhetsområdene i Foretaket opererer uavhengig av hverandre slik at kundens interesser ivaretas på en betryggende måte. Foretaket har videre en særlig plikt til å sørge for at kundens interesser går foran Foretakets interesser og foran interessene til personer med direkte eller indirekte kontroll i Foretaket. Likeledes skal enkelte kunder ikke usaklig tilgodeses på bekostning av andre kunder. Kunden kan be Foretaket om en skriftlig, mer detaljert beskrivelse av Foretakets håndtering av mulige interessekonflikter.

Interessekonflikter. Fokus Kapital vil søke å unngå at det oppstår interessekonflikter, og har retningslinjer for å sikre dette. På forespørsel fra kunden vil Foretaket gi en mer detaljert, skriftlig redegjørelse for Foretakets retningslinjer for håndtering av interessekonflikter. Fokus Kapital har videre en særlig plikt til å sørge for at kundens interesser går foran Foretakets interesser og foran interessene til personer med direkte eller indirekte kontroll i Foretaket. Likeledes skal enkelte kunder ikke usaklig tilgodeses på bekostning av andre kunder. Dersom interessekonflikter ikke kan unngås eller det foreligger risiko for at kundens interesser skal bli skadelidende på grunn av en interessekonflikt, vil Fokus Kapital informere kunden om dette skriftlig. Informasjon som gis kunden skal være tilstrekkelig detaljert til at kunden kan foreta et begrunnet valg med hensyn til investeringstjenesten interessekonflikten relaterer seg til. Informasjonen skal ta hensyn til kundens profesjonalitet.

Interessekonflikter. Foretaket vil søke å unngå at det oppstår interessekonflikter. Foretaket har retningslinjer og regler for å sikre at virksomhetsområdene i Foretaket opererer uavhengig av hverandre slik at kundens interesser ivaretas på en betryggende måte. Særlig vil foretaket vektlegge at det foreligger tilfredsstillende informasjonssperrer mellom avdelinger for rådgivning eller tilrettelegging og andre avdelinger i foretaket samt bankens datterselskaper, samt mellom aktiv porteføljeforvaltning og den ordinære meglingen i Foretaket. Foretaket har videre en særlig plikt til å sørge for at kundens interesser går foran Foretakets interesser og foran interessene til personer med direkte eller indirekte kontroll i Foretaket. Likeledes skal enkelte kunder ikke usaklig tilgodeses på bekostning av andre kunder. Dersom Foretaket har en særlig interesse ut over den alminnelige inntjening, f.eks. som følge av egne posisjoner av et visst omfang i de finansielle instrumenter rådgivningen gjelder, vil det bli opplyst om denne interesse. Dette, samt de særskilte taushetspliktbestemmelser som gjelder, kan medføre at Foretakets ansatte som har kontakt med kunden kan være forhindret fra å benytte eller ikke kjenner til informasjon som foreligger i Foretaket og som kan være relevant for kundens investeringsbeslutninger. I enkelte tilfeller vil kundens kontaktperson(er) i Foretaket ikke ha anledning til å utøve rådgivning med hensyn til bestemte investeringer. Foretaket kan i slike tilfeller ikke begrunne hvorfor det ikke kan gi råd eller utføre en bestemt ordre. SpareBank 1 Nord-Norge er en del av SpareBank 1-samarbeidet. Deler av vår rådgivning tar utgangspunkt i produkter som er tilrettelagt eller produsert av banker og andre selskaper innenfor dette samarbeidet, og vi vil primært søke å finne egnede produkter innenfor dette produktspekteret. Vi gjør videre oppmerksom på at det kan være flere produkter som kan fylle kundens investeringsbehov, og at vi ikke nødvendigvis vil presentere alle egnede produkter. Kunden bes merke seg at det kan være andre produkter tilgjengelig i markedet enn de som er tilrettelagt eller produsert av selskaper i SpareBank 1-samarbeidet som kan være egnet for kunden (eksterne produkter). Slike produkter vil normalt ikke dekkes av vår rådgivning. I enkelttilfeller vil vi likevel kunne rådgi også om eksterne produkter, eksempelvis der disse produktene antas å dekke andre investeringsbehov enn de produktene som er produsert eller tilrettelagt av selskaper som inngå...

Interessekonflikter. (1) Du erkjenner at vi og våre Tilknyttede selskaper tilbyr et variert utvalg av finansielle tjenester til et bredt spekter av kunder og motparter, samt at situasjoner kan oppstå der vi, våre Tilknyttede selskaper eller en Relevant person kan ha vesentlige interesser i en Transaksjon med eller for deg, eller der det kan oppstå en interessekonflikt mellom dine interesser og andre kunders, motparters eller våre, våre Tilknyttede selskaper eller en Relevant persons interesser. (2) Vi er lovpålagt å foreta alle rimelige handlinger for å identifisere interessekonflikter mellom oss, våre Tilknyttede selskaper og Relevante personer og våre kunder eller mellom to kunder, som oppstår under utøving av våre investeringstjenester. Følgende er eksempler på slike vesentlige interesser og interessekonflikter: (a) vi kan påvirke eller tilrettelegge for utføringen av en Transaksjon med deg eller på dine vegne i sammenheng med hvor vi, våre Tilknyttede selskaper, eller en Relevant person har andre direkte eller indirekte vesentlige interesser; (b) vi kan execute transaksjoner (som hedging) før (dvs. i påvente av) eller etter en anmodning fra deg, eller informasjon om at du planlegger en anmodning, om å åpne eller stenge en Transaksjon for å styre vår risiko vedrørende Transaksjonen(e) du inngår eller vurderer. Alt dette kan få innvirkning på prisen du betaler eller mottar vedrørende slik(e) Transaksjon(er), og eventuelle fortjenester fra en slik hedging kan beholdes av oss eller et Tilknyttet selskap uten henvisning til deg; (c) ethvert av våre Tilknyttede selskaper kan matche din Transaksjon med transaksjonen til en annen kunde, ved å handle på deres vegne; (d) vi kan betale og godta (og ikke være forpliktet til å holde deg underrettet) fordeler, kurtasjer eller godtgjørelser fra tredjeparter, som er betalt eller mottatt som følge av Transaksjoner utført av deg, underlagt påkrevet, Gjeldende reglement; (e) vi eller et av våre Tilknyttede selskaper kan lage et marked for Transaksjoner som du inngår i henhold til denne Avtalen; (f) vi eller et av våre Tilknyttede selskaper kan, på vår egen eller andres vegne, handle i det Underliggende markedet som dine Transaksjoner er relatert til; og (g) vi eller et av våre Tilknyttede selskaper kan yte investeringsrådgivning eller yte andre tjenester til en annen kunde om eller relatert til det Underliggende markedet hvor du har inngått en Transaksjon. (3) Vi følger en uavhengighetspolicy som krever at våre ansatte handler i din beste in...