Common use of Administratief beheer Clause in Contracts

Administratief beheer. §1 Van Lanschot biedt haar diensten aan voor o.a. volgende verrichtingen van administratief beheer: - de inning en betaling van vruchten van op een rekening geboekte financiële instrumenten; - de inning en betaling van vervallen kapitalen van op rekening geboekte financiële instrumenten; - splitsing, omruiling en omzetting van de op een rekening geboekte financiële instrumenten; - het verkrijgen van gratis toegewezen financiële instrumenten; - het ingaan op een openbaar aanbod tot aankoop of ruil van financiële instrumenten; - de conversie van converteerbare obligaties - de uitoefening van inschrijvingsrechten - andere soortgelijke (regularisatie)verrichtingen §2 Behoudens andersluidende onderrichtingen, int Van Lanschot de vruchten en/of het kapitaal van de gedeponeerde financiële instrumenten. Andersluidende instructies vanwege de Cliënt kunnen alleen worden aanvaard op voorwaarde dat die in overeenstemming zijn met toepasselijke wetgeving en de omzendbrieven van de FSMA en de NBB. Van Lanschot crediteert de rekening van de Cliënt-bewaargever bij Van Lanschot met de te innen bedragen onder voorbehoud van de effectieve inning. Indien deze inning uitblijft, om welke reden ook, mag Van Lanschot zonder voorafgaand bericht de rekening debiteren voor het niet ontvangen bedrag of dit op elke andere wijze terugvorderen. §3 Bij het openen van de rekening’ of op enig later moment geeft de Cliënt aan in welke vorm hij bij voorkeur dividenden wenst te ontvangen indien de dividendbetaler de keuze tussen een dividend in contanten en in aandelen voorziet. Van Lanschot kan voor de uitvoering van de keuze van de Cliënt afhankelijk zijn van (de informatie van) derden. Hierdoor kan het gebeuren dat de door de Cliënt gemaakte keuze niet steeds gevolgd kan worden. Als de Cliënt bovendien geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten; - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. Onverminderd de instructies van de Cliënt kan Van Lanschot in volgende gevallen overgaan tot een dividendbetaling in contanten: - wanneer de rekening geblokkeerd is in het kader van een overlijden; - wanneer de Cliënt onvoldoende dividendrechten in zijn bezit heeft om minstens één nieuw aandeel te verkrijgen; Van Lanschot zal deze berekening maken op basis van de door de dividendbetaler meegedeelde, al dan niet indicatieve, ruilverhouding. Bij gebreke aan mededeling door de dividendbetaler zal Van Lanschot deze berekening maken op basis van de ruilverhouding van de laatste dividendbetaling. §4 Naar keuze van Van Lanschot worden de vruchten van gedeponeerde financiële instrumenten, die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, geboekt op de rekening van de Cliënt, ofwel: - in deze vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot; ofwel - in euro; ofwel - in een andere vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot, De boeking gebeurt onder voorbehoud van de definitieve inning, ten laatste tegen de wisselkoers van de dag van de creditering, verminderd met de gebruikelijke provisies en inningskosten. Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht, de Cliënt inlichten betreffende deze keuzemogelijkheid. Als de Cliënt vervolgens geen tijdige of duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §5 Wisselkoerswijzigingen die zich tussen het ogenblik van deze creditering en dat van de definitieve inning zouden voordoen, kunnen aanleiding geven tot rechtzetting die zonder een voorafgaand bericht mag worden geboekt tegen de wisselkoers op het ogenblik van de effectieve inning. §6 Behoudens andersluidende overeenkomst wordt het kapitaal of de kapitaalaanwas van gedeponeerde financiële instrumenten die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, in deze vreemde munt geboekt op de rekening van de Cliënt, mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot en onder voorbehoud van de definitieve inning. §7 Indien Van Lanschot reeds vóór de effectieve inning de rekening gecrediteerd heeft met het bedrag van de te innen vruchten en/of kapitaal van financiële instrumenten waarvan zij naderhand echter de werkelijke uitbetaling niet verkrijgt, om welke reden ook, is de Cliënt verplicht de tegenwaarde ervan, verhoogd met alle kosten en koersverschillen, terug te betalen tegen de koers van de dag van de tegenboeking. §8 Van Lanschot is steeds gerechtigd de rekening van de Cliënt van rechtswege te debiteren voor de haar terug te betalen bedragen. §9 Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht (behoudens wettelijke uitzonderingen), de Cliënt inlichten betreffende verrichtingen of regularisatieverrichtingen (corporate actions) op de financiële instrumenten die zij voor de Cliënt bewaart. Van Lanschot kan voor het leveren van deze informatie afhankelijk zijn van derden. Eventuele kosten, taksen en/of belastingen ten gevolge van de verrichting zijn ten laste van de Cliënt. In het geval van facultatieve verrichtingen kan de Cliënt gevraagd worden een keuze te maken. In dat geval geeft de Cliënt zijn instructies binnen de door Van Lanschot aan hem vooraf schriftelijk of telefonisch gemelde termijn. Als de Cliënt geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimt heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §10 Na elke verrichting ontvangt de Cliënt hiervan een bevestiging. Telkens als Van Lanschot het nodig acht en minstens eenmaal per kwartaal bezorgt Van Lanschot de Cliënt een overzicht van de door de Cliënt gedeponeerde financiële instrumenten en aangehouden tegoeden, tenzij dit overzicht al verstrekt werd in het kader van een andere (beleggings)dienst. §11 Het beheer van een rekening omvat niet het uitvoeren en/of opvolgen van de door cliënt(en) gesloten onderhandse en/of authentieke akten (bijvoorbeeld een schenkingsakte houdende voorbehoud van vruchtgebruik). De cliënt(en) nemen er kennis van en verbinden zich ertoe, in het kader van de opening van een rekening n.a.v. een onderhandse of authentieke akte, van tijd tot tijd aan Van Lanschot zelf de nodige instructies te geven ter uitvoering en opvolging van de bepalingen van deze aktes, zoals bv. het innen en berekenen van de vruchten, en hiervoor de nodige inlichtingen in te winnen. De Cliënt neemt er eveneens kennis van dat het overschrijven van de interesten en dividenden aan de hand van een doorlopende opdracht niet noodzakelijk samenvalt met een gedeeltelijke of gehele uitvoering van de door Cliënt gesloten akte. Van Lanschot is dan ook niet aansprakelijk voor enig nadelig fiscaal-juridisch gevolg van een niet correcte uitvoering en/of opvolging van een akte.

Administratief beheer. §1 Van Lanschot biedt haar diensten aan voor o.a. volgende verrichtingen Het administratief beheer door de Bank van administratief beheerde in bewaring gegeven effecten omvat: - de inning en betaling bewaring van vruchten van op een rekening geboekte financiële instrumentende effecten zoals beschreven in artikel 2.3.; - de inning en betaling van vervallen kapitalen van op rekening geboekte financiële instrumenten; - verplichte regularisatieverrichtingen (o.m. splitsing, omruiling en omzetting van de op een rekening geboekte financiële instrumenten; - verplichte omwisseling, naamsverandering, het verkrijgen van gratis toegewezen financiële instrumenten; - het ingaan op een openbaar aanbod tot aankoop of ruil van financiële instrumenteneffecten, …); - de conversie inning van converteerbare obligaties de interest, dividenden en andere opbrengsten, alsook de uitbetaling van het kapitaal op vervaldag; - de uitoefening storting van inschrijvingsrechten - deze bedragen op de gekoppelde rekening. De Bank licht de klant in over de facultatieve regularisatieverrichtingen (o.m. keuzedividenden, openbaar bod tot aankoop, inschrijvingen met rechten, …) in de mate waarin zij daar kennis van heeft. Deze informatieplicht geldt niet voor de regularisatieverrichtingen van de instellingen voor collectieve belegging. De Bank handelt deze facultatieve regularisatieverrichtingen af volgens de instructie van de klant indien deze binnen de gestelde termijn werd overgemaakt. Bij gebreke daarvan neemt de Bank de beslissing en aanvaardt de klant deze beslissing. Zo zal de Bank altijd de betaling in contanten van een vervallen coupon vragen, ook al voorziet de uitgever in een keuzemogelijkheid tussen contanten of nieuwe effecten. De Bank is niet gehouden tot andere soortgelijke (regularisatie)verrichtingen §2 verrichtingen dan deze hierboven opgesomd. Behoudens andersluidende onderrichtingeningeval van nominee service zoals beschreven in artikel 2.3.7., int Van Lanschot of wanneer de vruchten Bank zou vaststellen dat de klant niet langer tot de doelmarkt van een effect zou behoren, is de Bank bovendien niet gehouden de klant op de hoogte te brengen van berichten die zij zou ontvangen met betrekking tot procedures en/of het kapitaal gebeurtenissen met betrekking tot effecten of uitgevers zoals: - insolventieprocedure (vb. Chapter 11), - class action, - mini tender offers, - een verandering in de rating van op een effectenrekening geboekte effecten. De Bank kan bijgevolg niet aansprakelijk gesteld worden als zij de klant niet in kennis stelt van dergelijke berichten, ook al zou de Bank occasioneel, of zelfs bij herhaling, dergelijke gebeurtenissen aan de klant meedelen. De Bank verleent hieromtrent ook geen advies of administratieve bijstand. De administratieve opvolging door de Bank van de gedeponeerde financiële instrumenten. Andersluidende instructies vanwege coöperatieve aandelen die werden ingeschreven in het register van aandeelhouders bij CV CrelanCo omvat: - de Cliënt kunnen alleen worden aanvaard notering van dergelijke inschrijvingen in een aandeelhoudersrekening op voorwaarde dat die in overeenstemming zijn met toepasselijke wetgeving en de omzendbrieven naam van de FSMA en klant geopend bij de NBB. Van Lanschot crediteert de rekening van de Cliënt-bewaargever bij Van Lanschot met de te innen bedragen onder voorbehoud van de effectieve inning. Indien deze inning uitblijft, om welke reden ook, mag Van Lanschot zonder voorafgaand bericht de rekening debiteren voor het niet ontvangen bedrag of dit op elke andere wijze terugvorderen. §3 Bij het openen van de rekening’ of op enig later moment geeft de Cliënt aan in welke vorm hij bij voorkeur dividenden wenst te ontvangen indien de dividendbetaler de keuze tussen een dividend in contanten en in aandelen voorziet. Van Lanschot kan voor de uitvoering van de keuze van de Cliënt afhankelijk zijn van (de informatie van) derden. Hierdoor kan het gebeuren dat de door de Cliënt gemaakte keuze niet steeds gevolgd kan worden. Als de Cliënt bovendien geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten; - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te makenBank; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin bevestiging van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht deze inschrijving aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. Onverminderd de instructies van de Cliënt kan Van Lanschot in volgende gevallen overgaan tot een dividendbetaling in contanten: - wanneer de rekening geblokkeerd is in het kader van een overlijden; - wanneer de Cliënt onvoldoende dividendrechten in zijn bezit heeft om minstens één nieuw aandeel te verkrijgen; Van Lanschot zal deze berekening maken op basis van de door de dividendbetaler meegedeelde, al dan niet indicatieve, ruilverhouding. Bij gebreke aan mededeling door de dividendbetaler zal Van Lanschot deze berekening maken op basis van de ruilverhouding van de laatste dividendbetaling. §4 Naar keuze van Van Lanschot worden de vruchten van gedeponeerde financiële instrumenten, die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, geboekt op de rekening van de Cliënt, ofwel: - in deze vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot; ofwel - in euro; ofwel - in een andere vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot, De boeking gebeurt onder voorbehoud van de definitieve inning, ten laatste tegen de wisselkoers van de dag van de creditering, verminderd met de gebruikelijke provisies en inningskosten. Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht, de Cliënt inlichten betreffende deze keuzemogelijkheid. Als de Cliënt vervolgens geen tijdige of duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te makenklant; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in debitering van de zin gekoppelde rekening voor de betaling van de coöperatieve aandelen; - de creditering van de gekoppelde rekening voor de uitbetaling van de dividenden en de ontvangst van het KB kapitaal ingeval van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting uittreding; - de terbeschikkingstelling en/of verzending van allerhande informatie vanwege de uitgever op eenzelfde manier zoals beschreven in artikel 2.4.2. De aandeelhoudersrekening bij de Bank zal worden afgesloten bij de laatste uitkering van het dividend naar aanleiding van de Europese Richtlijn betreffende volledige uittreding uit de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §5 Wisselkoerswijzigingen die zich tussen coöperatieve vennootschap of naar aanleiding van het ogenblik van deze creditering en dat overlijden van de definitieve inning zouden voordoen, kunnen klant. Het overlijden van de klant zal slechts aanleiding geven tot rechtzetting die zonder een voorafgaand bericht mag worden geboekt tegen de wisselkoers op het ogenblik recht in hoofde van de effectieve inning. §6 Behoudens andersluidende overeenkomst rechthebbenden op de statutaire uitgifteprijs en geeft geen rrecht op dividenden gedurende het jaar van het overlijden. De tegenwaarde van de coöperatieve aandelen zal gecrediteerd worden op degekoppelde rekening In geval van uitsluiting, faillissement, kennelijk onvermogen, onbekwaamverklaring of ontbinding van een coöperant, verliest deze de hoedanigheid van aandeelhouder met onmiddellijke ingang. In dergelijke situatie wordt het kapitaal of de kapitaalaanwas van gedeponeerde financiële instrumenten die betaalbaar zijn gesteld maatschappelijk recht omgevormd in een vreemde munt, schuldvordering. De voormalige aandeelhouder zal in deze vreemde munt geboekt die situaties slechts recht hebben op de rekening waarde van de Cliënt, mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot het scheidingsaandeel en onder voorbehoud van de definitieve inning. §7 Indien Van Lanschot reeds vóór de effectieve inning de rekening gecrediteerd heeft met het bedrag van de te innen vruchten en/of kapitaal van financiële instrumenten waarvan zij naderhand echter de werkelijke uitbetaling niet verkrijgt, om welke reden ook, is de Cliënt verplicht de tegenwaarde ervan, verhoogd met alle kosten en koersverschillen, terug te betalen tegen de koers van de dag van de tegenboeking. §8 Van Lanschot is steeds gerechtigd de rekening van de Cliënt van rechtswege te debiteren voor de haar terug te betalen bedragen. §9 Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht (behoudens wettelijke uitzonderingen), de Cliënt inlichten betreffende verrichtingen of regularisatieverrichtingen (corporate actions) op de financiële instrumenten die zij voor de Cliënt bewaart. Van Lanschot kan krijgt geen dividend voor het leveren van deze informatie afhankelijk zijn van derden. Eventuele kosten, taksen en/of belastingen ten gevolge van de verrichting zijn ten laste van de Cliënt. In jaar waarin het geval van facultatieve verrichtingen kan de Cliënt gevraagd worden een keuze te maken. In dat geval geeft de Cliënt zijn instructies binnen de door Van Lanschot aan hem vooraf schriftelijk of telefonisch gemelde termijn. Als de Cliënt geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimt heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschiktevenement zich voorgedaan heeft. §10 Na elke verrichting ontvangt de Cliënt hiervan een bevestiging. Telkens als Van Lanschot het nodig acht en minstens eenmaal per kwartaal bezorgt Van Lanschot de Cliënt een overzicht van de door de Cliënt gedeponeerde financiële instrumenten en aangehouden tegoeden, tenzij dit overzicht al verstrekt werd in het kader van een andere (beleggings)dienst. §11 Het beheer van een rekening omvat niet het uitvoeren en/of opvolgen van de door cliënt(en) gesloten onderhandse en/of authentieke akten (bijvoorbeeld een schenkingsakte houdende voorbehoud van vruchtgebruik). De cliënt(en) nemen er kennis van en verbinden zich ertoe, in het kader van de opening van een rekening n.a.v. een onderhandse of authentieke akte, van tijd tot tijd aan Van Lanschot zelf de nodige instructies te geven ter uitvoering en opvolging van de bepalingen van deze aktes, zoals bv. het innen en berekenen van de vruchten, en hiervoor de nodige inlichtingen in te winnen. De Cliënt neemt er eveneens kennis van dat het overschrijven van de interesten en dividenden aan de hand van een doorlopende opdracht niet noodzakelijk samenvalt met een gedeeltelijke of gehele uitvoering van de door Cliënt gesloten akte. Van Lanschot is dan ook niet aansprakelijk voor enig nadelig fiscaal-juridisch gevolg van een niet correcte uitvoering en/of opvolging van een akte.

Administratief beheer. §1 Van Lanschot biedt haar diensten aan voor o.a. volgende verrichtingen van administratief beheer: - de inning en betaling van vruchten van op een rekening geboekte financiële instrumenten; - de inning en betaling van vervallen kapitalen van op rekening geboekte financiële instrumenten; - splitsing, omruiling en omzetting van de op een rekening geboekte financiële instrumenten; - het verkrijgen van gratis toegewezen financiële instrumenten; - het ingaan op een openbaar aanbod tot aankoop of ruil van financiële instrumenten; - de conversie van converteerbare obligaties - de uitoefening van inschrijvingsrechten - andere soortgelijke (regularisatie)verrichtingen §2 Behoudens andersluidende onderrichtingen, int Van Lanschot de vruchten en/of het kapitaal van de gedeponeerde financiële instrumenten. Andersluidende instructies vanwege de Cliënt kunnen alleen worden aanvaard op voorwaarde dat die in overeenstemming zijn met toepasselijke wetgeving en de omzendbrieven van de FSMA en de NBB. Van Lanschot crediteert de rekening van de Cliënt-bewaargever bij Van Lanschot met de te innen bedragen onder voorbehoud van de effectieve inning. Indien deze inning uitblijft, om welke reden ook, mag Van Lanschot zonder voorafgaand bericht de rekening debiteren voor het niet ontvangen bedrag of dit op elke andere wijze terugvorderen. §3 Bij het openen van de rekening’ of op enig later moment geeft de Cliënt aan in welke vorm hij bij voorkeur dividenden wenst te ontvangen indien de dividendbetaler de keuze tussen een dividend in contanten en in aandelen voorziet. Van Lanschot kan voor de uitvoering van de keuze van de Cliënt afhankelijk zijn van (de informatie van) derden. Hierdoor kan het gebeuren dat de door de Cliënt gemaakte keuze niet steeds gevolgd kan worden. Als de Cliënt bovendien geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten; - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. Onverminderd de instructies van de Cliënt kan Van Lanschot in volgende gevallen overgaan tot een dividendbetaling in contanten: - wanneer de rekening geblokkeerd is in het kader van een overlijden; - wanneer de Cliënt onvoldoende dividendrechten in zijn bezit heeft om minstens één nieuw aandeel te verkrijgen; Van Lanschot zal deze berekening maken op basis van de door de dividendbetaler meegedeelde, al dan niet indicatieve, ruilverhouding. Bij gebreke aan mededeling door de dividendbetaler zal Van Lanschot deze berekening maken op basis van de ruilverhouding van de laatste dividendbetaling. §4 Naar keuze van Van Lanschot worden de vruchten van gedeponeerde financiële instrumenten, die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, geboekt op de rekening van de Cliënt, ofwel: - in deze vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot; ofwel - in euro; ofwel - in een andere vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot, De boeking gebeurt onder voorbehoud van de definitieve inning, ten laatste tegen de wisselkoers van de dag van de creditering, verminderd met de gebruikelijke provisies en inningskosten. Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht, de Cliënt inlichten betreffende deze keuzemogelijkheid. Als de Cliënt vervolgens geen tijdige of duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §5 Wisselkoerswijzigingen die zich tussen het ogenblik van deze creditering en dat van de definitieve inning zouden voordoen, kunnen aanleiding geven tot rechtzetting die zonder een voorafgaand bericht mag worden geboekt tegen de wisselkoers op het ogenblik van de effectieve inning. §6 Behoudens andersluidende overeenkomst wordt het kapitaal of de kapitaalaanwas van gedeponeerde financiële instrumenten die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, in deze vreemde munt geboekt op de rekening van de Cliënt, mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot en onder voorbehoud van de definitieve inning. §7 Indien Van Lanschot reeds vóór de effectieve inning de rekening gecrediteerd heeft met het bedrag van de te innen vruchten en/of kapitaal van financiële instrumenten waarvan zij naderhand echter de werkelijke uitbetaling niet verkrijgt, om welke reden ook, is de Cliënt verplicht de tegenwaarde ervan, verhoogd met alle kosten en koersverschillen, terug te betalen tegen de koers van de dag van de tegenboeking. §8 Van Lanschot is steeds gerechtigd de rekening van de Cliënt van rechtswege te debiteren voor de haar terug te betalen bedragen. §9 Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht (behoudens wettelijke uitzonderingen)verplicht, de Cliënt inlichten betreffende verrichtingen of regularisatieverrichtingen (corporate actions) op de financiële instrumenten die zij voor de Cliënt bewaart. Van Lanschot kan voor het leveren van deze informatie afhankelijk zijn van derden. Eventuele kosten, taksen en/of belastingen ten gevolge van de verrichting zijn ten laste van de Cliënt. In het geval van facultatieve verrichtingen kan de Cliënt gevraagd worden een keuze te maken. In dat geval geeft de Cliënt zijn instructies binnen de door Van Lanschot aan hem vooraf schriftelijk of telefonisch gemelde termijn. Als de Cliënt geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimt heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §10 Na elke verrichting ontvangt de Cliënt hiervan een bevestiging. Telkens als Van Lanschot het nodig acht en minstens eenmaal per kwartaal bezorgt Van Lanschot de Cliënt een overzicht van de door de Cliënt gedeponeerde financiële instrumenten en aangehouden tegoeden, tenzij dit overzicht al verstrekt werd in het kader van een andere (beleggings)dienst. §11 Het beheer van een rekening omvat niet het uitvoeren en/of opvolgen van de door cliënt(en) gesloten onderhandse en/of authentieke akten (bijvoorbeeld een schenkingsakte houdende voorbehoud van vruchtgebruik). De cliënt(en) nemen er kennis van en verbinden zich ertoe, in het kader van de opening van een rekening n.a.v. een onderhandse of authentieke akte, van tijd tot tijd aan Van Lanschot zelf de nodige instructies te geven ter uitvoering en opvolging van de bepalingen van deze aktes, zoals bv. het innen en berekenen van de vruchten, en hiervoor de nodige inlichtingen in te winnen. De Cliënt neemt er eveneens kennis van dat het overschrijven van de interesten en dividenden aan de hand van een doorlopende opdracht niet noodzakelijk samenvalt met een gedeeltelijke of gehele uitvoering van de door Cliënt gesloten akte. Van Lanschot is dan ook niet aansprakelijk voor enig nadelig fiscaal-juridisch gevolg van een niet correcte uitvoering en/of opvolging van een akte.

Administratief beheer. §1 Van Lanschot biedt haar diensten aan voor o.a. volgende verrichtingen Het administratief beheer door de Bank van administratief beheerde in bewaring gegeven effecten omvat: - de inning en betaling bewaring van vruchten van op een rekening geboekte financiële instrumentende effecten zoals beschreven in artikel 2.3; - de inning en betaling van vervallen kapitalen van op rekening geboekte financiële instrumenten; - verplichte regularisatieverrichtingen (o.m. splitsing, omruiling en omzetting van de op een rekening geboekte financiële instrumenten; - verplichte omwisseling, naamsverandering, het verkrijgen van gratis toegewezen financiële instrumenteneffecten, …); - de inning van de interest, dividenden en andere opbrengsten, alsook de uitbetaling van het kapitaal op vervaldag; - het ingaan op een openbaar aanbod tot aankoop of ruil nazicht van financiële instrumentende trekkingen en calls; - de conversie storting van converteerbare obligaties - deze bedragen op de uitoefening gekoppelde rekening. De Bank licht de klant schriftelijk of via homebanking in over de facultatieve regularisatieverrichtingen (o.m. keuzedividenden, openbaar bod tot aankoop, inschrijvingen met rechten, …) in de mate waarin zij daar kennis van inschrijvingsrechten - heeft. Deze informatieplicht geldt niet voor de regularisatieverrichtingen van de instellingen voor collectieve belegging. De Bank handelt deze facultatieve regularisatieverrichtingen af volgens de instructie van de klant indien deze binnen de gestelde termijn werd overgemaakt. Bij gebreke daarvan voert de Bank de in de brief omschreven standaardinstructie uit. De Bank is niet gehouden tot andere soortgelijke (regularisatie)verrichtingen §2 verrichtingen dan deze hierboven opgesomd. Behoudens andersluidende onderrichtingeningeval van nominee service zoals beschreven in artikel 2.3.7, int Van Lanschot of wanner de vruchten Bank zou vaststellen dat de klant niet langer tot de doelmarkt van een effect zou behoren, is de Bank bovendien niet gehouden de klant op de hoogte te brengen van berichten die zij zou ontvangen m.b.t. procedures en/of het kapitaal gebeurtenissen met betrekking tot effecten of uitgevers zoals: - insolventieprocedure (vb. Chapter 11) - class action - een verandering in de rating van op een effectenrekening geboekte effecten. De Bank kan bijgevolg niet aansprakelijk gesteld worden als zij de gedeponeerde financiële instrumentenklant niet in kennis stelt van dergelijke berichten, ook al zou de Bank occasioneel, of zelfs bij herhaling, dergelijke gebeurtenissen aan de klant meedelen. Andersluidende instructies vanwege de Cliënt kunnen alleen worden aanvaard op voorwaarde dat die in overeenstemming zijn met toepasselijke wetgeving De Bank verleent hieromtrent ook geen advies of administratieve bijstand. De Bank zal aankoop- en de omzendbrieven van de FSMA en de NBB. Van Lanschot crediteert de rekening van de Cliënt-bewaargever bij Van Lanschot met de te innen bedragen onder voorbehoud van de effectieve inning. Indien deze inning uitblijft, om welke reden ook, mag Van Lanschot zonder voorafgaand bericht de rekening debiteren voor het niet ontvangen bedrag of dit op elke andere wijze terugvorderen. §3 Bij het openen van de rekening’ of op enig later moment geeft de Cliënt aan in welke vorm hij bij voorkeur dividenden wenst te ontvangen indien de dividendbetaler de keuze tussen een dividend in contanten en in aandelen voorziet. Van Lanschot kan voor de uitvoering van de keuze van de Cliënt afhankelijk zijn van (de informatie van) derden. Hierdoor kan het gebeuren dat de inschrijvingsorders gegeven door de Cliënt gemaakte keuze klant-rechtspersoon weigeren uit te voeren of door te geven, indien ze niet steeds gevolgd kan worden. Als beschikt over de Cliënt bovendien geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg LEI7-code van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten; - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. Onverminderd de instructies van de Cliënt kan Van Lanschot in volgende gevallen overgaan tot een dividendbetaling in contanten: - wanneer de rekening geblokkeerd is in het kader van een overlijden; - wanneer de Cliënt onvoldoende dividendrechten in zijn bezit heeft om minstens één nieuw aandeel te verkrijgen; Van Lanschot zal deze berekening maken op basis van de door de dividendbetaler meegedeelde, al dan niet indicatieve, ruilverhouding. Bij gebreke aan mededeling door de dividendbetaler zal Van Lanschot deze berekening maken op basis van de ruilverhouding van de laatste dividendbetalingrechtspersoon. §4 Naar keuze van Van Lanschot worden de vruchten van gedeponeerde financiële instrumenten, die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, geboekt op de rekening van de Cliënt, ofwel: - in deze vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot; ofwel - in euro; ofwel - in een andere vreemde munt mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot, De boeking gebeurt onder voorbehoud van de definitieve inning, ten laatste tegen de wisselkoers van de dag van de creditering, verminderd met de gebruikelijke provisies en inningskosten. Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht, de Cliënt inlichten betreffende deze keuzemogelijkheid. Als de Cliënt vervolgens geen tijdige of duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimd heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §5 Wisselkoerswijzigingen die zich tussen het ogenblik van deze creditering en dat van de definitieve inning zouden voordoen, kunnen aanleiding geven tot rechtzetting die zonder een voorafgaand bericht mag worden geboekt tegen de wisselkoers op het ogenblik van de effectieve inning. §6 Behoudens andersluidende overeenkomst wordt het kapitaal of de kapitaalaanwas van gedeponeerde financiële instrumenten die betaalbaar zijn gesteld in een vreemde munt, in deze vreemde munt geboekt op de rekening van de Cliënt, mits aanvaarding van deze vreemde munt door Van Lanschot en onder voorbehoud van de definitieve inning. §7 Indien Van Lanschot reeds vóór de effectieve inning de rekening gecrediteerd heeft met het bedrag van de te innen vruchten en/of kapitaal van financiële instrumenten waarvan zij naderhand echter de werkelijke uitbetaling niet verkrijgt, om welke reden ook, is de Cliënt verplicht de tegenwaarde ervan, verhoogd met alle kosten en koersverschillen, terug te betalen tegen de koers van de dag van de tegenboeking. §8 Van Lanschot is steeds gerechtigd de rekening van de Cliënt van rechtswege te debiteren voor de haar terug te betalen bedragen. §9 Van Lanschot kan, maar is daartoe niet verplicht (behoudens wettelijke uitzonderingen), de Cliënt inlichten betreffende verrichtingen of regularisatieverrichtingen (corporate actions) op de financiële instrumenten die zij voor de Cliënt bewaart. Van Lanschot kan voor het leveren van deze informatie afhankelijk zijn van derden. Eventuele kosten, taksen en/of belastingen ten gevolge van de verrichting zijn ten laste van de Cliënt. In het geval van facultatieve verrichtingen kan de Cliënt gevraagd worden een keuze te maken. In dat geval geeft de Cliënt zijn instructies binnen de door Van Lanschot aan hem vooraf schriftelijk of telefonisch gemelde termijn. Als de Cliënt geen tijdige en duidelijke instructies doorgeeft, zal de Cliënt aanvaarden dat: - zijn stilzwijgen een verzuim m.b.t. zijn verplichtingen uitmaakt; - als gevolg van dit stilzwijgen Van Lanschot dit verzuim zal dienen recht te zetten: - Van Lanschot naar eigen inzicht een keuze zal doorvoeren die geacht zal worden het meest voordelig te zijn voor de gemiddelde belegger. De Cliënt kan Van Lanschot niet aansprakelijk stellen voor het nemen van deze beslissing, noch voor het feit dat het oordeel van Van Lanschot niet overeenstemt met zijn persoonlijke keuze die hij verzuimt heeft kenbaar te maken; - de keuze waarvan hierboven sprake niet kwalificeert als een beleggingsadvies in de zin van het KB van 27 april 2007 Koninklijk besluit tot omzetting van de Europese Richtlijn betreffende de markten voor financiële instrumenten aangezien de aanbeveling niet is gericht aan de betrokken Cliënt en niet wordt voorgesteld als voor hem geschikt. §10 Na elke verrichting ontvangt de Cliënt hiervan een bevestiging. Telkens als Van Lanschot het nodig acht en minstens eenmaal per kwartaal bezorgt Van Lanschot de Cliënt een overzicht van de door de Cliënt gedeponeerde financiële instrumenten en aangehouden tegoeden, tenzij dit overzicht al verstrekt werd in het kader van een andere (beleggings)dienst. §11 Het beheer van een rekening omvat niet het uitvoeren en/of opvolgen van de door cliënt(en) gesloten onderhandse en/of authentieke akten (bijvoorbeeld een schenkingsakte houdende voorbehoud van vruchtgebruik). De cliënt(en) nemen er kennis van en verbinden zich ertoe, in het kader van de opening van een rekening n.a.v. een onderhandse of authentieke akte, van tijd tot tijd aan Van Lanschot zelf de nodige instructies te geven ter uitvoering en opvolging van de bepalingen van deze aktes, zoals bv. het innen en berekenen van de vruchten, en hiervoor de nodige inlichtingen in te winnen. De Cliënt neemt er eveneens kennis van dat het overschrijven van de interesten en dividenden aan de hand van een doorlopende opdracht niet noodzakelijk samenvalt met een gedeeltelijke of gehele uitvoering van de door Cliënt gesloten akte. Van Lanschot is dan ook niet aansprakelijk voor enig nadelig fiscaal-juridisch gevolg van een niet correcte uitvoering en/of opvolging van een akte.