Common use of Risico van depothouder – Globale rekeningen Clause in Contracts

Risico van depothouder – Globale rekeningen. Overeenkomstig de toepasselijke regelgeving geeft de Vennoot- schap de financiële instrumenten van de Cliënten in bewaring bij wettelijk gemachtigde depothouders die onderworpen zijn aan een specifieke regelgeving en aan prudentieel toezicht zo- wel in België als in het buitenland o.a. wat betreft de bewaring van financiële instrumenten voor rekening van derden. De activa van de Cliënt worden strikt gescheiden van de activa van andere Cliënten en van de activa van de Vennootschap in de boekhouding van de Vennootschap. Bovendien zullen de ac- tiva van de Cliënt op geen enkel ogenblik gegroepeerd worden met de eigen activa van de Vennootschap in het bezit van de depothouders. Daarentegen kunnen de gelden en financiële instrumenten van de Cliënt door de Vennootschap worden aangehouden op ge- zamenlijke rekeningen bij derden zonder dat er een scheiding tussen de gelden en financiële instrumenten van één Cliënt en de gelden en financiële instrumenten van andere cliënten, die op dezelfde rekening zijn geplaatst, wordt verricht. Het aanhouden van financiële instrumenten en fondsen van de Cliënt op rekeningen, desgevallend bij derde depothouders in het buitenland zijn onderworpen aan de lokale wetten, over- eenkomsten en gebruiken die het beschermingsniveau van de tegoeden in rekening ongunstig kunnen beïnvloeden o.a. bij faillissement of samenloop van derde tussenpersonen. De activa van de cliënten die buiten de Europese Unie worden aangehouden zijn niet gedekt door het Europees recht en zijn onderworpen aan het buitenlandse recht. Bijgevolg zijn de ac- tiva van de Cliënt onderworpen aan de depositogarantie en aan het systeem tot vergoeding van beleggers dat georganiseerd wordt door het buitenlandse recht, voor zover er in een dergelijk systeem is voorzien in het kader van die wetgeving. De Cliënt kan de Vennootschap schriftelijk verzoeken om hem specifiekere infor- matie te verstrekken over de buitenlandse depositogarantie en het buitenlandse vergoedingssysteem. De Vennootschap selecteert de derde depothouders met de nodige ijver, zorg en voorzichtigheid. De Vennootschap zal niet verantwoor- delijk kunnen worden gesteld voor de schade die verband houdt met de tekortkomingen van deze derden. Bovendien zouden de derde bewaarnemers het voordeel van een zekerheid, van een voorrecht of van een recht van compensatie kun- nen inroepen op de gelden en financiële instrumenten die bij hen in bewaring zijn gegeven. De Vennootschap brengt de Cliënt ervan op de hoogte dat de door haar geselecteerde gemachtigde depothouders de gelden en finan- ciële instrumenten van de Cliënt in bewaring zullen kunnen geven bij derde entiteiten (onderbewaarnemers) aan de hand van selectie- criteria die niet noodzakelijk overeenstemmen met die van de Ven- nootschap. De Vennootschap heeft geen enkele aansprakelijkheid in geval van verlies of niet-teruggave van financiële instrumenten en gelden ten gevolge van een handeling of het verzuim van de depothouders of in geval van samenloop of insolventie van deze laatsten. Indien iden- tieke financiële instrumenten of gelden die voor de Vennootschap in bewaring worden gehouden op een gezamenlijke rekening in on- voldoende mate aan de Vennootschap worden teruggegeven om te kunnen voldoen aan de vraag tot teruggave van haar cliënten, is de Vennootschap gemachtigd de verzoeken van deze cliënten te her- leiden naar evenredigheid van de gelden en financiële instrumenten teruggegeven door de derde. In geval van faillissement van één van haar Depothouders is de aansprakelijkheid van de Vennootschap betreffende de terugbeta- ling van de activa van de Cliënt beperkt tot de activa die zij daad- werkelijk ontvangt van de Depothouder. In geval van gedeeltelijke terugbetaling door de Depothouder van activa die toebehoren aan de Cliënten van de Vennootschap, zal de Vennootschap de activa aan elke Cliënt terugbetalen in verhouding tot zijn activa op de ge- zamenlijke rekening. In geval van faillissement van één van haar Depothouders is de Ven- nootschap gerechtigd de identiteit van de Cliënt mee te delen aan de Depothouder, alsook, in voorkomend geval, de verhouding van de activa van de Cliënt die op die rekening staan, zodat de Cliënt elke depositogarantieregeling kan genieten die de Depothouder zou hebben afgesloten, onverminderd enige regeling ter vergoeding van de beleggers waarin later zou voorzien worden en waarbij de Ven- nootschap en/of de Depothouders zich zouden kunnen aansluiten. De lijst van de Depothouders waarbij de Vennootschap gezamenlijke rekeningen geopend heeft zal aan de Cliënt worden verstrekt op zijn verzoek. De activa van de Cliënt zullen worden gedeponeerd bij een de- pothouder die door de Cliënt wordt gekozen of goedgekeurd, op voorwaarde dat de depothouder onderworpen is aan een officiële controle. De Cliënt zal aan de Vennootschap op eigen verantwoordelijkheid de naam en het nummer overmaken van de rekening die geopend is bij de geselecteerde of goedgekeur- de depothouder.

Risico van depothouder – Globale rekeningen. Overeenkomstig de toepasselijke regelgeving geeft de Vennoot- schap de financiële instrumenten van de Cliënten in bewaring bij wettelijk gemachtigde depothouders die onderworpen zijn aan een specifieke regelgeving en aan prudentieel toezicht zo- wel zowel in België Luxemburg als in het buitenland o.a. wat betreft de bewaring van financiële instrumenten voor rekening van derden. De activa van de Cliënt worden strikt gescheiden van de activa van andere Cliënten en van de activa van de Vennootschap in de boekhouding van de Vennootschap. Bovendien zullen de ac- tiva activa van de Cliënt op geen enkel ogenblik gegroepeerd worden met de eigen activa van de Vennootschap in het bezit van de depothoudersdepo- thouders. Daarentegen kunnen de gelden en financiële instrumenten van de Cliënt door de Vennootschap worden aangehouden op ge- zamenlijke rekeningen bij derden zonder dat er een scheiding tussen de gelden en financiële instrumenten van één Cliënt en de gelden en financiële instrumenten van andere cliënten, die op dezelfde rekening zijn geplaatst, wordt verricht. Het aanhouden van financiële instrumenten en fondsen van de Cliënt op rekeningen, desgevallend bij derde depothouders in het buitenland zijn onderworpen aan de lokale wetten, over- eenkomsten en gebruiken die het beschermingsniveau van de tegoeden in rekening ongunstig kunnen beïnvloeden o.a. bij faillissement of samenloop van derde tussenpersonen. De activa van de cliënten die buiten de Europese Unie worden wor- den aangehouden zijn niet gedekt door het Europees recht en zijn onderworpen aan het buitenlandse recht. Bijgevolg zijn de ac- tiva activa van de Cliënt onderworpen aan de depositogarantie en aan het systeem tot vergoeding van beleggers dat georganiseerd georgani- seerd wordt door het buitenlandse recht, voor zover er in een dergelijk systeem is voorzien in het kader van die wetgeving. De Cliënt kan de Vennootschap schriftelijk verzoeken om hem specifiekere infor- matie informatie te verstrekken over de buitenlandse depositogarantie de- positogarantie en het buitenlandse vergoedingssysteem. De Vennootschap selecteert de derde depothouders met de nodige no- dige ijver, zorg en voorzichtigheid. De Vennootschap zal niet verantwoor- delijk verantwoordelijk kunnen worden gesteld voor de schade die verband houdt met de tekortkomingen van deze derden. Bovendien zouden de derde bewaarnemers het voordeel van een zekerheid, van een voorrecht of van een recht van compensatie kun- nen compen- satie kunnen inroepen op de gelden en financiële instrumenten die bij hen in bewaring zijn gegeven. De Vennootschap brengt de Cliënt ervan op de hoogte dat de door haar geselecteerde gemachtigde depothouders de gelden en finan- ciële financiële instrumenten van de Cliënt in bewaring zullen kunnen geven bij derde entiteiten (onderbewaarnemers) aan de hand van selectie- criteria selectiecriteria die niet noodzakelijk overeenstemmen overeenstem- men met die van de Ven- nootschapVennootschap. De Vennootschap heeft geen enkele aansprakelijkheid in geval van verlies of niet-teruggave van financiële instrumenten en gelden ten gevolge van een handeling of het verzuim van de depothouders of in geval van samenloop of insolventie van deze laatsten. Indien iden- tieke identieke financiële instrumenten of gelden die voor de Vennootschap in bewaring worden gehouden op een gezamenlijke ge- zamenlijke rekening in on- voldoende onvoldoende mate aan de Vennootschap worden teruggegeven om te kunnen voldoen aan de vraag tot teruggave van haar cliënten, is de Vennootschap gemachtigd de verzoeken van deze cliënten te her- leiden herleiden naar evenredigheid van de gelden en financiële instrumenten teruggegeven door de derde. In geval van faillissement van één van haar Depothouders is de aansprakelijkheid van de Vennootschap betreffende de terugbeta- ling terug- betaling van de activa van de Cliënt beperkt tot de activa die zij daad- werkelijk daadwerkelijk ontvangt van de Depothouder. In geval van gedeeltelijke terugbetaling door de Depothouder van activa die toebehoren aan de Cliënten van de Vennootschap, zal de Vennootschap Ven- nootschap de activa aan elke Cliënt terugbetalen in verhouding tot zijn activa op de ge- zamenlijke gezamenlijke rekening. In geval van faillissement van één van haar Depothouders is de Ven- nootschap Vennootschap gerechtigd de identiteit van de Cliënt mee te delen de- len aan de Depothouder, alsook, in voorkomend geval, de verhouding ver- houding van de activa van de Cliënt die op die rekening staan, zodat de Cliënt elke depositogarantieregeling kan genieten die de Depothouder zou hebben afgesloten, onverminderd enige regeling ter vergoeding van de beleggers waarin later zou voorzien voor- zien worden en waarbij de Ven- nootschap Vennootschap en/of de Depothouders Depothou- ders zich zouden kunnen aansluiten. De lijst van de Depothouders waarbij de Vennootschap gezamenlijke geza- menlijke rekeningen geopend heeft zal aan de Cliënt worden verstrekt op zijn verzoek. De activa van de Cliënt zullen worden gedeponeerd bij een de- pothouder die door de Cliënt wordt gekozen of goedgekeurd, op voorwaarde dat de depothouder onderworpen is aan een officiële controle. De Cliënt zal aan de Vennootschap op eigen verantwoordelijkheid de naam en het nummer overmaken van de rekening die geopend is bij de geselecteerde of goedgekeur- de depothouder.