Spis treści

Regulamin

świadczenia usług wykonywania zleceń przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. w obrocie Instrumentami Finansowymi oraz prowadzenia rachunków i rejestrów związanych z tym obrotem – rynek OTC

Spis treści

I. POSTANOWIENIA OGÓLNE 5

II. TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMOWY Z KLIENTEM 12

III. PEŁNOMOCNICTWA 19

IV. RACHUNEK PIENIĘŻNY I REJESTRY 21

Rachunek Pieniężny 22

Rejestr Operacyjny 25

Rejestr Ewidencyjny 25

Subkonto 26

V. ZASADY KWOTOWANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH 28

VI. ZASADY ZAWIERANIA TRANSAKCJI NA INSTRUMENTACH FINANSOWYCH 31

VII. TRYB I WARUNKI SKŁADANIA ZLECEŃ, ICH ANULACJI ORAZ MODYFIKACJI 34

Zlecenia składane DM BOŚ S.A. pisemnie 34

Zlecenia składane DM BOŚ S.A. telefonicznie 35

Zlecenia składane bezpośrednio przez Klienta w Systemie Transakcyjnym 36

VIII. OGÓLNE ZASADY WYKONYWANIA ZLECEŃ TRANSAKCYJNYCH 38

IX. OTWARCIE POZYCJI 40

X. ZAMKNIĘCIE POZYCJI 41

XI. OPERACJE NA INSTRUMENTACH FINANSOWYCH 42

Rolowanie Pozycji 42

Specjalne Rolowanie Instrumentów Finansowych opartych o kontrakty futures 43

Xxxxxxxxx 00

Inne operacje 43

XII. DEPOZYT ZABEZPIECZAJĄCY 44

XIII. RYZYKO INWESTYCYJNE 45

XIV. ODPOWIEDZIALNOŚĆ STRON 45

XV. KONFLIKT INTERESÓW 46

XVI. SYTUACJE NADZWYCZAJNE 47

XVIa. ZASADY ORGANIZOWANIA KONKURSÓW 48

XVII. RAPORTY I KORESPONDENCJA 49

XVIII. POSTANOWIENIA KOŃCOWE 53

Opłaty i prowizje 53

Xxxxxx 00

Rozwiązanie Umowy i zamknięcie Rachunku Pieniężnego 54

Tryb wprowadzania zmian do Regulaminu i Umowy 56

I. POSTANOWIENIA OGÓLNE

§1

1. Niniejszy Regulamin określa zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. usług w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finan- sowych, wskazanych w Specyfikacji Instrumentów Finansowych, prowadzenia rachunków Instru- mentów Finansowych i Pieniężnego oraz rejestrów służących do obsługi powyższych rachunków oraz prawa i obowiązki stron wynikające z zawarcia Umowy pomiędzy Domem Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A. a Klientem.

2. Za każdym razem, gdy w niniejszym Regulaminie jest mowa o:

1) „Beneficjencie rzeczywistym” rozumie się przez to osobę fizyczną lub osoby fizyczne, o któ- rych mowa w art. 2 pkt 1a Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy;

2) „Bieżącym Saldzie Rejestru Operacyjnego” rozumie się przez to saldo Rejestru Operacyjne- go określone w §25 ust. 3 Regulaminu;

2a) „BOŚ” rozumie się przez to Bank Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie, będący Agentem DM BOŚ S.A.;

3) „Deklaracji Świadomości Ryzyka” rozumie się przez to integralną część Umowy zawieranej z Klientem, w której zawarte zostały najistotniejsze aspekty ryzyka związane z obrotem Instru- mentami Finansowymi;

4) „Depozycie Zabezpieczającym” rozumie się przez to środki pieniężne stanowiące zabezpie- czenie Otwartej Pozycji na Instrumentach Finansowych;

5) „Dniu Obrotu” rozumie się przez to określony w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. czas, w którym można zawierać Transakcje na poszczególnych Instrumentach Finansowych;

6) „Dniu Roboczym” rozumie się przez to dzień, który nie jest dniem ustawowo wolnym od pracy, od poniedziałku do piątku, oraz w którym DM BOŚ S.A. prowadzi swoją działalność. Dni, w które DM BOŚ S.A. nie prowadzi działalności, publikowane będą na stronie internetowej DM BOŚ S.A.;

7) „DM BOŚ S.A.” rozumie się przez to Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie oraz działające w jego ramach oddziały;

7a) „Dostawcy kwotowań” rozumie się przez to podmioty, które udostępniają DM BOŚ S.A. kwo- towania Instrumentów Finansowych lub Instrumentów Bazowych, a także podmioty udostep- niające na podstawie umowy inne dane rynkowe, na podstawie których DM BOŚ S.A. dokonuje kwotowania Instrumentów Finansowych;

7b) „Equity CFD” rozumie się przez to Instrumenty Finansowe, dla których Instrumentem Bazo- wym są akcje spółek notowanych na rynkach regulowanych;

8) „Formularzu Informacji – GIIF” rozumie się przez to formularz informacji uzyskiwanych od Klienta zgodnie z postanowieniami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy;

9) „Formularzu Informacji o Kliencie” rozumie się przez formularz informacji uzyskiwanych od Klienta, dotyczący poziomu wiedzy w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta, w celu oceny czy dana usługa jest dla Klienta odpowiednia;

10) „GIIF” rozumie się przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, o którym mowa w Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, będącego organem administracji rządowej właściwym w sprawach przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu;

10a) „Grupie” rozumie się przez to grupę przedsiębiorstw składającą się z jednostki dominującej i jej jednostek zależnych w rozumieniu art. 1 i 2 Siódmej Dyrektywy Rady 83/349/EWG z dnia 13 czerwca 1983 roku w sprawie skonsolidowanych sprawozdań finansowych wydanej na mocy

art. 54 ust.3 lit. g) Traktatu ustanawiającego Wspólnotę Europejską lub grupę przedsiębiorstw, o których mowa w art. 3 ust. 1 oraz art. 80 ust 7 i 8 dyrektywy 2006/48/WE Parlamentu Europej- skiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 roku w sprawie podejmowania i prowadzenia działalno- ści przez instytucje kredytowe;

11) „Handlu Algorytmicznym” rozumie się przez to mechanizm wspomagający zawieranie trans- akcji przez Klienta poprzez wykorzystanie narzędzi wbudowanych w System Transakcyjny, udostępniany Klientowi przez DM BOŚ S.A. i działających na podstawie algorytmów stworzo- nych przez Klienta opisany w §44 Regulaminu;

12) „Informacji o polityce wykonywania zleceń” rozumie się przez to „Informację o Polityce wy- konywania zleceń i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A.”;

13) „Instrukcji Użytkownika” rozumie się przez to opis funkcjonowania Systemu Transakcyjne- go, dostępny na stronach internetowych DM BOŚ S.A.;

14) „Instrumencie Bazowym” rozumie się przez to instrument, od ceny którego zależy cena opartego na nim Instrumentu Finansowego. Za cenę Instrumentu Bazowego można uznać w szczególności kurs walutowy, wartości indeksów giełdowych, oprocentowanie depozytów na rynku międzybankowym, ceny metali, kurs giełdowy akcji spółek notowanych na rynkach regulowanych ;

15) „Instrumentach Finansowych” rozumie się przez to instrumenty finansowe wykazane w art. 2 ust. 1 pkt. 2 lit. c, d, h, oraz lit. i. Ustawy oraz wymienione w Specyfikacji Instrumentów Finanso- wych;

15a) „Kanałach Elektronicznych” rozumiesięprzeztosystemtransakcyjnyalboinneoprogramowa- nie lub inne środki komunikacji elektronicznej umożliwiające zawieranie Umowy na odległości w rozumieniu Ustawy z dnia 18 lipca 2002 r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną (Dz. U. z 2002 r., Nr 144, poz. 1204 z późn. zm.) a przewidziane Regulaminem Kanałów Elektronicz- nych; wszelkie postanowienia Regulaminu odnoszące się do systemu transakcyjnego mają wprost zastosowanie do Kanałów Elektronicznych w stosunku do tych Klientów, którzy zawarli Umowę Ramową i Umowę, z zastrzeżeniami i wyłączeniami wskazanymi w treści niniejszego Regulaminu oraz Regulaminu Kanałów Elektronicznych;

16) „Kliencie” rozumie się przez to osobę fizyczną krajową lub zagraniczną, osobę prawną kra- jową lub zagraniczną lub jednostkę organizacyjną krajową lub zagraniczną nie posiadającą osobowości prawnej, która zawarła z DM BOŚ S.A. umowę o świadczenie usług maklerskich, będącą klientem detalicznym, klientem profesjonalnym lub uprawnionym kontrahentem;

17) „Kliencie profesjonalnym” rozumie się przez to Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt. 39 b Ustawy;

18) „Kliencie detalicznym” rozumie się przez to Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt. 39 c Ustawy;

19) „Uprawnionym kontrahencie” rozumie się przez to Klienta, o którym mowa w §7 Rozporzą- dzenia;

19a) „Kompresjaportfela” rozumiesięprzeztoredukcjęilościtransakcji, bezzmianyprofilurozliczeń i profilu ryzyka przeprowadzoną na zasadach określonych w §57e Regulaminu;

20) „Konflikcie Interesów” rozumie się przez to każdą z okoliczności wskazanych w §54 niniejsze- go Regulaminu;

20a) „Kontrahencie finansowym” rozumie się przez to przedsiębiorstwo inwestycyjne w rozumieniu Rozporządzenia EMIR, któremu udzielono zezwolenia zgodnie z dyrekty- wą 2004/39/WE, instytucje kredytowe, którym udzielono zezwolenia zgodnie z dyrektywą 2006/48/WE, zakłady ubezpieczeń, którym udzielono zezwolenia zgodnie z dyrektywą 73/239/ WE, UCITS i odpowiednio ich spółek zarządzających, którym udzielono zezwolenia zgodnie

z dyrektywą 2009/65/WE, instytucje pracowniczych programów emerytalnych w rozumieniu art. 6 lit. a) dyrektywy 2003/41/WE oraz alternatywne fundusze inwestycyjne zarządzane przez zarządców alternatywnych funduszy inwestycyjnych, którym udzielono zezwolenia lub które zarejestrowano zgodnie z dyrektywą 2011/61/UE;

20b) „Kontrahencie niefinansowym” rozumie się przez to przedsiębiorstwo mające siedzibę w Unii inne niż podmiot, o którym mowa w pkt 20a) powyżej;

21) „Kursie Wyceny” rozumie się przez to kurs przeliczeniowy do złotówki ustalany na bieżąco na podstawie notowań w Systemie Transakcyjnym służący w szczególności do rozliczenia wyniku finansowego na zawartych Transakcjach;

22) „Kwotowaniu” rozumie się przez to oferty kupna i sprzedaży danego Instrumentu Finansowe- go (zawarcia Transakcji) ogłaszane przez DM BOŚ S.A. w formie jednoczesnego podania ceny kupna (BID) oraz ceny sprzedaży (ASK);

23) „Liście sankcyjnej” rozumie się przez to listę osób, grup lub podmiotów ogłaszaną rozporzą- dzeniem właściwego organu Unii Europejskiej bądź rozporządzeniem właściwego ministra, wobec których DM BOŚ S.A. ma obowiązek zastosowania szczególnych środków ograniczają- cych związanych z zagrożeniem prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu przez te osoby, grupy lub podmioty;

24) „Login” rozumie się przez to ciąg cyfr stanowiący numer identyfikacyjny Klienta nadawany przez DM BOŚ S.A., niezbędny do zawierania transakcji za pośrednictwem Systemu Transakcyj- nego oraz wpłat i wypłat środków pieniężnych;

25) „Stop Out” rozumie się przez to mechanizm opisany w §51 ust. 11 niniejszego Regulaminu;

26) „Osobach zajmujących eksponowane stanowiska polityczne” rozumie się przez to osoby fizyczne:

a) szefów państw, szefów rządów, ministrów, wiceministrów lub zastępców ministrów, członków parlamentu, sędziów sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów sądowych, których orzeczenia nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, członków trybunałów obrachunkowych, członków zarządów banków centralnych, ambasadorów, chargés ďaffairs oraz wyższych oficerów sił zbroj- nych, członków organów zarządzających lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych

– którzy sprawują lub sprawowali te funkcje publiczne w okresie roku od dnia zaprzesta- nia spełniania przesłanek określonych w tych przepisach,

b) małżonków osób, o których mowa w lit. a, lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, rodziców i dzieci osób, o których mowa w lit. a, małżonków tych rodziców i dzieci lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu,

c) które pozostają lub pozostawały z osobami, o których mowa w lit. a, w ścisłej współpracy zawodowej lub gospodarczej lub są współwłaścicielami podmiotów prawa, a także jedy- nymi uprawnionymi do majątku podmiotów prawa, jeżeli zostały one założone na rzecz tych osób

- mające miejsce zamieszkania poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

27) „Osobie krajowej” rozumie się przez to rezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (Dz. U. z 2002 r. Nr 141, poz. 1178 z późn. zm.);

28) „Osobie zagranicznej” rozumie się przez to nierezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (Dz. U. z 2002 r. Nr 141, poz. 1178 z późn. zm.);

29) „Otwarciu Pozycji” rozumie się przez to powstanie praw i/lub zobowiązań związanych z nabyciem lub zbyciem Instrumentów Finansowych;

30) „Pipsie” rozumie się przez to wielkość określoną przez DM BOŚ S.A. dla każdego Instrumentu Finansowego w Specyfikacji Instrumentów Finansowych;

30a)„Progu wiążącym się z obowiązkiem rozliczania” lub „Clearing treshold” rozumie się przez to średnią pozycję w Transakcjach osiągniętą przez Kontrahenta niefinansowego w ciągu 30 dni roboczych, która przekracza odpowiedni próg określony Rozporządzeniem Wykonaw- czym;

31) „Podmiocie świadczącym usługi finansowe” rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 pkt 1b w Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy;

32) „POK DM BOŚ S.A.” rozumie się przez to lokale, w których odbywa się obsługa Klientów DM BOŚ S.A., których lista znajduje się na stronie internetowej DM BOŚ S.A.;

33) „Polityce Zarządzania Konfliktami” rozumie się przez to „Politykę – Ogólne Zasady Zarzą- dzania Konfliktem Interesów”;

34) „Rachunku Pieniężnym” rozumie się przez to rachunek otwarty na podstawie Umowy zawartej z Klientem, służący do przechowywania środków pieniężnych Klienta oraz obsługi Rejestru Ewidencyjnego i Rejestru Operacyjnego;

35) „Regulaminie” rozumie się przez to niniejszy Regulamin;

35a) „Regulaminie Kanałów Elektronicznych” rozumie się przez to Regulamin korzystania z Kanałów Elektronicznych określający tryb i warunki składania oświadczeń woli w celu zawar- cia Umowy, innych umów świadczenia usług maklerskich oraz składania innych oświadczeń woli i dyspozycji określonych w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A., za pośrednictwem Kana- łów Elektronicznych;

36) „Rejestrze Ewidencyjnym” rozumie się przez to rejestr Instrumentów Finansowych, będą- cych przedmiotem Transakcji zawartych na zlecenie Klienta, zapisanych w części księgowo- rozliczeniowej Systemu Transakcyjnego;

37) „Rejestrze Operacyjnym” rozumie się przez to rejestr pomocniczy w stosunku do Rachunku Pieniężnego, służący do zapisu szacunkowej wyceny bieżących należności i zobowiązań pie- niężnych Klienta z tytułu zawartych Transakcji, a w szczególności do monitorowania bieżącej wysokości Depozytu Zabezpieczającego;

37a) „Renomowanej agencji informacyjnej” rozumie się przez to podmiot, który udostępnia DM BOŚ S.A. dane rynkowe, na podstawie których DM BOŚ S.A. dokonuje oceny wystąpienia błędnych kwotowań;

38) „Rolowaniu Pozycji” rozumie się przez to sytuację opisaną w §47 niniejszego Regulaminu;

39) „Rozporządzeniu” rozumie się przez to Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078) lub rozporządzenie zastępujące ww. Rozporządzenie, wydane na tej samej podstawie prawnej co wyżej wymienione;

39a) „Rozporządzeniu EMIR” rozumie się przez to Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotami obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytorium transakcji;

39b) „Rozporządzeniu Wykonawczym” rozumie się przez to Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 149/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Euro- pejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących pośrednich uzgodnień rozliczeniowych, obowiązku rozliczania, rejestru pub- licznego, dostępu do systemu obrotu, kontrahentów niefinansowych, technik ograniczania ryzyka związanego z kontraktami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które nie są rozliczane przez kontrahenta centralnego;

40) „Rynku Międzybankowym” rozumie się przez to nieregulowany rynek o charakterze

„Over the Counter” tworzony przez xxxxx;

41) „Rynku Walutowym” rozumie się przez to nieregulowany międzybankowy rynek walutowy, będący zwyczajowym miejscem obrotu walutami bądź kontraktami terminowymi, dla których instrumentem bazowym jest kurs walutowy;

41a) „Rynku Bazowym” rozumie się przez to rynek regulowany, na którym notowane są Instru- menty Bazowe dla danego Instrumentu Finansowego;

42) „Ryzyku Inwestycyjnym” rozumie się przez to wszelkie rodzaje ryzyka związanego z zawie- raniem Transakcji na Instrumentach Finansowych, które zostało opisane w Deklaracji Świado- mości Ryzyka i niniejszym Regulaminie;

43) „Specyfikacji Instrumentów Finansowych” rozumie się przez to opis dostępnych w Syste- mie Transakcyjnym Instrumentów Finansowych zawierający w szczególności: wartość nomi- nalną instrumentu, jednostkę transakcyjną, minimalny krok notowania, maksymalną wielkość zlecenia itp., ogłaszany przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia;

44) „Systemie Transakcyjnym” rozumie się przez to platformy internetowe służące do przekazy- wania Zleceń Transakcyjnych oraz wykonywania innych operacji przez Klientów, za pośredni- ctwem elektronicznych nośników informacji, wskazane przez DM BOŚ S.A.;

45) „Systemie Rekompensat” rozumie się przez to system, o którym mowa w Dziale V Ustawy;

46) „Sytuacjach Nadzwyczajnych” rozumie się przez to każde ze zdarzeń opisanych w §55 ust. 2 niniejszego Regulaminu;

47) „Tabeli Depozytów Zabezpieczających” rozumie się przez to zestawienie wysokości depo- zytów zabezpieczających blokowanych na Rachunku Pieniężnym w momencie otwierania pozycji, ogłaszane przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia;

48) „Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC” rozumie się przez to ”Tabelę opłat i prowizji Domu Ma- klerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. – rynki OTC” stanowiącą zestawienie opłat i prowizji pobieranych przez DM BOŚ S.A. z tytułu czynności wykonywanych w ramach Umowy;

49) „Tabeli Punktów Swapowych” rozumie się przez to zestawienie stawek punktów swapowych naliczanych w ramach Rolowania Pozycji, zamieszczone na stronie internetowej DM BOŚ S.A.;

50) „Tabeli Rolowań” rozumie się przez to zestawienie dat w jakich następuje zamiana kontrak- tów futures, będących Instrumentem Bazowym dla Instrumentów Finansowych, o których mowa w §48 Regulaminu, na kontrakt wskazany przez DM BOŚ S.A. z innym terminem wygaś- nięcia, zamieszczone na stronie internetowej DM BOŚ S.A.;

51) „Transakcji” rozumie się przez to umowę, na podstawie której następuje nabycie lub zbycie Instrumentu Finansowego;

52) „Trwałym nośniku informacji” rozumie się przez to każdy nośnik informacji umożliwiający przechowywanie przez czas niezbędny, wynikający z charakteru informacji oraz celu ich spo- rządzenia lub przekazania, zawartych na nim informacji w sposób uniemożliwiający ich zmia- nę lub pozwalający na odtworzenie informacji w wersji i formie, w jakiej zostały sporządzone lub przekazane;

52a) „UCITS” rozumie się przez to przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe, którym udzielono zezwolenia zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE z dnia 13 lipca 2009 r. w sprawie koordynacji przepisów ustawowych, wykonawczych i administracyjnych odnoszących się do przedsiębiorstw zbiorowego inwesto- wania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS);

53) „Umowie” rozumie się przez to Umowę świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych, ewidencjonowania tych Instrumentów oraz prowadzenia rachunków pieniężnych przez DM BOŚ S.A. na rynkach OTC, określającą zasady dokonywania

Transakcji na Instrumentach Finansowych wraz ze wszystkimi załącznikami, które stanowią jej integralną część;

53a) „Umowie Ramowej” rozumie się przez to umowę zawieraną pomiędzy Klientem będącym osobą fizyczną i DM BOŚ S.A. określającą formy składania oświadczeń woli i/lub wiedzy przez Klienta, na podstawie których możliwe jest zawarcie Umowy, zawarcie innych umów świad- czenia usług maklerskich oraz składanie innych dyspozycji i oświadczeń woli i/lub wiedzy za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych;

54) „Upoważnionym pracowniku” rozumie się przez to pracownika posiadającego umocowanie do działania wystawione przez Dyrektora DM BOŚ S.A. lub Zarząd DM BOŚ S.A.;

55) „Ustawie” rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finan- sowymi (t.j. Xx. X. x 0000 x. Xx 000, poz. 1384 z późn. zm.);

56) „Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy” rozumie się przez to Ustawę z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010, nr 46, poz. 276 z późn. zm.);

57) „Walucie Bazowej” rozumie się przez to walutę, w której prowadzony jest Rachunek Pieniężny Klienta oraz rozliczane są wszelkie operacje na tym rachunku;

58) „Walucie Transakcji” rozumie się przez to walutę, w której określona jest wartość nominalna Instrumentu Finansowego;

59) „Zamknięciu Pozycji” rozumie się przez to ustanie praw i/lub zobowiązań związanych z naby- ciem lub zbyciem Instrumentów Finansowych;

60) „Zamrażaniu” rozumie się przez to zapobieganie przenoszeniu, zmianie, wykorzystaniu war- tości majątkowych lub przeprowadzaniu transakcji w jakikolwiek sposób, który może spowo- dować zmianę ich wielkości, wartości, miejsca, własności, posiadania, charakteru, przeznacze- nia lub jakąkolwiek inną zmianę, która może umożliwić korzystanie z wartości majątkowych;

61) „Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ SA” rozumie się przez to treść wydawanego przez Dyrek- tora DM BOŚ S.A. zarządzenia regulującego w sposób szczegółowy wykonywanie poszczegól- nych czynności określonych w Regulaminie lub treść wydawanego przez Dyrektora DM BOŚ

S.A. zarządzenia na podstawie Regulaminu Kanałów Elektronicznych. Ogłoszenie ww. zarzą- dzeń oraz ich zmiany dokonywane są poprzez zamieszczenie na stronie internetowej DM BOŚ

S.A. oraz przekazanie Klientom za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego lub udostępnione w POK DM BOŚ S.A. Klientom, którzy wybrali inny sposób korespondencji niż za pośredni- ctwem Systemu Transakcyjnego;

62) „Zleceniu Transakcyjnym” rozumie się przez to zlecenia, o których mowa w §43 ust. 1 niniej- szego Regulaminu.

3. DM BOŚ S.A. świadczy usługi wymienione w ust. 1 na podstawie Umowy, w oparciu o obowiązują- ce przepisy prawa i zapisy niniejszego Regulaminu. Niniejszy Regulamin określa zasady i warunki świadczenia przez DM BOŚ S.A. usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finan- sowych, prowadzenia ewidencji tych Instrumentów oraz Rachunków Pieniężnych, a także prawa i obowiązki stron wynikające z zawarcia Umowy pomiędzy DM BOŚ S.A. a Klientem.

4. Tabela Opłat i Prowizji – rynki OTC stanowi integralną część niniejszego Regulaminu.

5. Ilekroć w Systemie Transakcyjnym pojawi się odniesienie do czasu, należy przez to rozumieć godzi- nę czasu środkowoeuropejskiego.

§2

Na podstawie niniejszego Regulaminu Dyrektor DM BOŚ S.A. wydaje Zarządzenia, które przekazywane są Klientowi przed zawarciem Umowy oraz dostępne są na stronach internetowych DM BOŚ S.A.

§3

Pojęcia niezdefiniowane w §1 ust. 2 Regulaminu, a użyte w jego treści, należy rozumieć zgodnie z treścią obowiązujących przepisów w tym zakresie, a w szczególności z przepisami Ustawy oraz Rozporządzenia.

§4

1. DM BOŚ S.A. działa na podstawie zezwolenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

2. DM BOŚ S.A. podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego.

3. DM BOŚ S.A. jest uczestnikiem obowiązkowego systemu rekompensat. Szczegółowe zasady działa- nia obowiązkowego systemu rekompensat określa Ustawa.

4. Podmiotem dominującym w stosunku do DM BOŚ S.A. jest Bank Ochrony Środowiska S.A.

5. Miejscem wykonania Zleceń Transakcyjnych jest DM BOŚ S.A.

6. Przed zawarciem Umowy Klient otrzymuje „Szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskie- go Banku Ochrony Środowiska S.A.” oraz„Ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe”.

7. Wewnętrzne regulacje oraz struktura organizacyjna DM BOŚ S.A., w szczególności Regulamin zarządzania konfliktem interesów w DM BOŚ S.A., Regulamin inwestowania na własny rachunek przez osoby powiązane z DM BOŚ S.A., oraz Regulamin ochrony przepływu informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową w DM BOŚ S.A., zapewniają w przypadku powstania konfliktu interesów, że nie dojdzie do naruszenia interesów Klienta.

8. Informacje dotyczące konfliktu interesów zawarte są w postanowieniach §54 niniejszego Regula- minu oraz w Polityce Zarządzania Konfliktami, która jest przekazywana Klientowi przed zawarciem Umowy przy użyciu trwałego nośnika informacji lub za pośrednictwem strony internetowej. Klient podpisując Umowę oświadcza, iż zapoznał się z Polityką Zarządzania Konfliktami i akceptuje jej postanowienia.

9. W przypadku powstania konfliktu interesów po zawarciu Umowy z Klientem innego niż zdefi- niowany w §54 Regulaminu, którym DM BOŚ S.A. nie będzie mógł właściwie zarządzać, DM BOŚ

S.A. informuje Xxxxxxx przy użyciu trwałego nośnika informacji o powstałym konflikcie interesów niezwłocznie po jego stwierdzeniu oraz powstrzymuje się od świadczenia usług na rzecz Klienta do czasu otrzymania wyraźnego oświadczenia o kontynuacji lub rozwiązaniu Umowy.

10. DM BOŚ S.A. przed zawarciem Umowy z Klientem detalicznym przekazuje „Informacje o polityce wykonywania zleceń”, na stosowanie której Klient wyraża zgodę podpisując Umowę. W przypadku istotnych zmian „Polityki wykonywania zleceń i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A.” po zawarciu Umowy z Klientem DM BOŚ S.A. przekazuje stosowną informację dla Klienta przy użyciu trwałego nośnika informacji lub poprzez zamieszczenie na stronie internetowej oraz przyjmuje, że Klient dokonując zleceń po otrzymaniu informacji akceptuje zmiany do „Polityki wykonywania zleceń i działania w najlepiej pojętym inte- resie Klienta w Domu Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A.”.

11. DM BOŚ S.A. informuje Klienta o istotnych zmianach „Polityki wykonywania zleceń i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A.” w takim terminie, aby Klient mógł wypowiedzieć Umowę z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwią- zanie Umowy nastąpiło przed dniem wejścia w życie zmian.

12. DM BOŚ S.A. nie będzie rekomendował Klientowi zawarcia określonej Transakcji na wybranych In- strumentach Finansowych czy sugerował konkretne warunki wykonania Zlecenia Transakcyjnego.

13. Przepisy ust. 12 niniejszego paragrafu nie będą uznawane za złamane w przypadku udzielania Klientowi przez upoważnionych pracowników DM BOŚ S.A. informacji ogólnych dotyczących in- westowania w Instrumenty Finansowe, a także publikacji przez DM BOŚ S.A. informacji na temat ogólnej sytuacji rynkowej oraz wypowiedzi pracowników DM BOŚ S.A. na temat ogólnej sytuacji na rynkach finansowych.

II. TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMOWY Z KLIENTEM

§4a

1. Na podstawie informacji uzyskanych od Klienta DM BOŚ S.A. dokonuje oceny, czy usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest odpowiednia dla Klienta, biorąc pod uwagę jego poziom wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz do- świadczenia inwestycyjnego na podstawie Formularza Informacji o Kliencie. Jeżeli zgodnie z oceną DM BOŚ S.A. usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest nieodpowiednia dla Klienta ze względu na zbyt duże ryzyko inwestycyjne, DM BOŚ S.A. ostrzega o tym Klienta w formie pisemnej lub za pomocą trwałego nośnika informacji.

2. W sytuacji, gdy Xxxxxx odmówi odpowiedzi na pytania zawarte w Formularzu Informacji o Kliencie lub przedstawi informacje niewystarczające, DM BOŚ S.A. ostrzega Klienta w formie pisemnej lub przy użyciu trwałego nośnika informacji, że uniemożliwia to dokonanie oceny czy usługa jest odpo- wiednia dla Klienta. W takiej sytuacji DM BOŚ S.A. zawiera Umowę z Klientem, jeżeli Klient pomimo ostrzeżenia ze strony DM BOŚ S.A. wyrażą wolę zawarcia Umowy.

3. Postanowień ust. 1-2 nie stosuje się, gdy Umowa zawierana jest z Klientem profesjonalnym bądź z Uprawnionym kontrahentem.

4. Wszystkim Klientom DM BOŚ S.A. nadaje status Klienta detalicznego, chyba że są to podmioty uzna- ne za Klientów profesjonalnych zgodnie z postanowieniami Ustawy lub Uprawnieni kontrahenci.

5. Klient profesjonalny może złożyć wniosek o traktowania go jak Klienta detalicznego w zakresie określonym w tym wniosku. DM BOŚ S.A. może także uznać Klienta profesjonalnego za Klienta detalicznego pomimo braku takiego wniosku.

6. DM BOŚ S.A. na podstawie pisemnego wniosku Klienta detalicznego i w zakresie określonym w tym wniosku może uznać go za Klienta profesjonalnego, pod warunkiem, że posiada on wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami. Warunek powyższy uważa się za zachowany w przypadku, gdy Klient detaliczny spełnia co najmniej dwa z wymogów określonych w §5 ust. 1 Rozporządzenia.

7. Pomimo spełnienia dwóch z określonych w §5 ust. 1 Rozporządzenia warunków DM BOŚ S.A. ma prawo odmówić traktowania Klienta detalicznego jako Klienta profesjonalnego.

8. Klient profesjonalny przed zawarciem Umowy otrzymuje od DM BOŚ S.A. informację o zasadach traktowania Klientów profesjonalnych przy świadczeniu usług maklerskich i skutkach traktowania go jak Klienta profesjonalnego oraz o możliwości przedstawienia wniosku o traktowania go jako Klienta detalicznego w związku z zawieraniem Umowy. Przed podpisaniem Umowy z Klientem profesjonalnym, Klient oświadcza w formie pisemnej, iż zna zasady traktowania Klientów profesjo- nalnych w DM BOŚ S.A. i rozumie jakie skutki z tego wynikają względem niego.

9. W przypadku powzięcia informacji przez DM BOŚ S.A., że Klient przestał spełniać warunki pozwala- jące traktować go jak Klienta profesjonalnego w rozumieniu art. 3 pkt 39 b lit. a-m Ustawy, podej- muje działania do zmiany statusu Klienta, chyba że Klient złoży wniosek, o którym mowa w ust. 6 niniejszego paragrafu.

10. Klient profesjonalny zobowiązany jest do przekazywania informacji o zmianie danych, które mają wpływ na możliwość traktowania danego Klienta jak Klienta profesjonalnego. Wszelkie ujemne skutki wynikające z braku powiadomienia DM BOŚ S.A. o zmianie okoliczności, o których mowa w zdaniu pierwszym obciążają Klienta profesjonalnego.

11. Uprawniony kontrahent, w celu traktowania go przez DM BOŚ S.A. jak Klienta detalicznego lub Klienta profesjonalnego, zobowiązany jest do złożenia pisemnego wniosku w DM BOŚ S.A.

12. DM BOŚ S.A. zastrzega prawo do uznania z własnej inicjatywy Uprawnionego kontrahenta za Klien- ta detalicznego lub Klienta profesjonalnego. W takim wypadku DM BOŚ S.A. stosuje wobec tego Klienta zasady obowiązujące odpowiednio dla Klienta detalicznego lub profesjonalnego.

13. DM BOŚ S.A. traktuje Klienta zgodnie z nowym statusem z chwilą podpisania dokumentów stwier- dzających zmianę statusu Klienta.

§5

1. Podstawą świadczenia przez DM BOŚ S.A. usług w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych na rachunek własny Klienta jest Umowa sporządzona w formie pisem- nej oraz postanowienia niniejszego Regulaminu.

2. Przed podpisaniem Umowy Klient obowiązany jest zapoznać się z niniejszym Regulaminem i po- twierdzić ten fakt swoim oświadczeniem przy zawarciu Umowy, a także złożyć w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji Oświadczenie o sytuacji majątkowej.

2a. Osoby fizyczne – krajowe i zagraniczne oraz osoby prawne – krajowe i zagraniczne a także jednostki organizacyjne – krajowe i zagraniczne w celu zapewnienia bezpieczeństwa finansowego, przed zawarciem Umowy zobowiązane są do podania informacji wymaganych zgodnie z postanowienia- mi Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy zawartych w Formularzu informacji – GIIF. Klienci przyjmują do wiadomości, iż zgodnie z postanowieniami art. 8b ust. 5 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy w przypadku, gdy DM BOŚ S.A. nie otrzyma wymaganych informacji nie zawiera Umowy z Klientem.

2b. DM BOŚ S.A. zastrzega, że nie zawiera Umowy z potencjalnymi Klientami znajdującymi się na listach sankcyjnych, a także DM BOŚ S.A. zastrzega, że w przypadku gdy Klient zostanie wpisany na listę sankcyjną zostanie wobec niego wszczęta procedura określona w §32a Regulaminu.

2c. Osoba fizyczna – mająca miejsce zamieszkania za granicą, zgodnie z postanowieniami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, zobowiązana jest do złożenie pisemnego oświadczenia, iż nie jest Osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne, pod rygorem odpowiedzialności karnej za podanie danych niezgodnych ze stanem faktycznym. Zawarcie Umowy z osobą zajmującą eksponowane stanowisko wymaga uprzedniej zgody Dyrektora DM BOŚ S.A.

3. Umowa może zostać zawarta wyłącznie dla jednej osoby.

4. Warunkiem świadczenia usług, o których mowa w ust. 1, oraz zawarcia Umowy jest:

a) spełnienie przez Klienta wymagań finansowych określonych przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia,

b) złożenie przez Klienta Formularza Informacji o Kliencie,

c) złożenia przez Klienta informacji wymaganych Ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy

– Formularz Informacji – GIIF,

d) złożenie przez Klienta Deklaracji Świadomości Ryzyka,

e) złożenie przez Klienta Oświadczenia o zapoznaniu się z istniejącym Konfliktem Interesu,

f ) udzielenie przez Klienta Pełnomocnictwa dla DM BOŚ S.A. uprawniającego DM BOŚ S.A. do udzielania dalszych pełnomocnictw swoim pracownikom,

g) złożenie przez Klienta Oświadczenia o sytuacji finansowej,

h) zawarcie z DM BOŚ S.A. Umowy świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych, ewidencjonowania tych Instrumentów oraz prowadzenia ra- chunków pieniężnych przez DM BOŚ S.A. na rynkach OTC,

i) złożenie przez Klienta będącego osobą fizyczną i mającego miejsce zamieszkania za granicą oświadczenia, iż nie jest Osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne,

j) zawarcie Umowy o dystrybucję serwisów informacyjnych.

4a. Pełnomocnictwo udzielone przez Klienta DM BOŚ S.A. pozostaje w mocy w przypadku śmierci mo- codawcy będącego osobą fizyczną lub utraty przez niego zdolności do czynności prawnych.

5. DM BOŚ S.A. ma prawo odmówić zawarcia Umowy.

6. W przypadku wystąpienia okoliczności, o których mowa w ust. 5, DM BOŚ S.A. składa odmowę na piśmie lub za pomocą trwałych nośników informacji.

7. Umowa może zostać zawarta:

a) osobiście,

b) korespondencyjnie,

c) poprzez złożenie oświadczenia woli i/lub wiedzy za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych wyłącznie z Klientem będącym osobą fizyczną, który uprzednio zawarł Umowę Ramową uprawniającą go do składania oświadczeń woli i wiedzy w takiej formie.

8. Umowa Ramowa może zostać zawarta w POK DM BOŚ S.A. lub korespondencyjnie, a także w placówkach BOŚ, od dnia wskazanego w Zarządzaniu Dyrektora DM BOŚ S.A., na warunkach i zasadach określonych w Regulaminie Kanałów Elektronicznych i w niniejszym Regulaminie.

9. W przypadku zawarcia Umowy Ramowej a następnie Umowy poprzez złożenie oświadczenia woli i/lub wiedzy za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych uważa się, że Umowa została zawarta na odległość. Klientowi nie przysługuje prawo odstąpienia od Umowy, o którym mowa w art. 16 c, ust. 1 Ustawy z dnia 2 marca 2000 r. o ochronie niektórych praw konsumentów oraz o odpowie- dzialności za szkodę wyrządzoną przez produkt niebezpieczny (Dz. U. z 2000 r., nr 22, poz. 271 z późn. zm.).

10. DM BOŚ S.A. umożliwi zawieranie Umowy za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych, innych umów świadczenia usług maklerskich oraz składanie dyspozycji i innych oświadczeń woli i/lub wie- dzy za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych od dnia wskazanego w odpowiednim Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A.

11. DM BOŚ S.A. może podjąć decyzję o zawieszeniu zawierania Umów za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych, o czym poinformuje Klientów w drodze Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A.

§6

1. Zawarcie Umowy następuje z chwilą podpisania przez obie strony egzemplarza Umowy wraz z załącznikami i dokumentami wymienionymi w odpowiednich ustępach §4, §4a i §5 Regulaminu.

2. W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną, zawarcie Umowy następuje z chwilą otrzymania przez DM BOŚ S.A. prawidłowo wypełnionego oraz podpisanego egzemplarza Umowy wraz z wymaganymi załącznikami i dokumentami wymienionymi w odpowiednich ustępach §4,

§4a i §5 oraz w §7, z zastrzeżeniem §9 ust. 4 Regulaminu.

3. Klient może zawierać transakcje Instrumentami Finansowymi wyłącznie od momentu zawarcia Umowy i spełnienia wymagań finansowych określonych przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia, z zastrzeżeniem postanowień §12 ust. 2 Regulaminu.

4. Umowa zostaje zawarta na czas nieokreślony, chyba że w jej treści uzgodniono inaczej.

§7

1. Osoby fizyczne – krajowe i zagraniczne przy zawieraniu Umowy obowiązane są złożyć i podpisać w obecności osoby upoważnionej przez DM BOŚ S.A. poprawnie wypełniony formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami i dokumentami wymienionymi w §4, §4a i §5 oraz przedstawić dokument tożsamości (w szczególności dowód osobisty, kartę stałego pobytu lub paszport) jak również udostępnić informację o właściwym dla Klienta Urzędzie Skarbowym (dotyczy wyłącznie rezydentów).

2. W przypadku zawierania Umowy przez pełnomocnika konieczne jest przedstawienie odpowied- niego pełnomocnictwa lub ciągu pełnomocnictw w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A.

3. Osoby prawne – krajowe przy zawieraniu Umowy obowiązane są przedstawić:

1) aktualny dokument stwierdzający uzyskanie osobowości prawnej (poświadczony odpis z od- powiedniego rejestru),

2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru), o ile powyższy numer nie jest wpisany do właściwego rejestru,

2a) zaświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP (dotyczy wyłącznie rezy- dentów, którzy na mocy odrębnych przepisów zobowiązani są do uzyskania takiego numeru), o ile powyższy numer nie jest wpisany do właściwego rejestru,

3) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z rejestru, o którym mowa w pkt. 1 – w formie aktu notarialne- go lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A.,

4) dokumenty tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy,

5) inne dokumenty lub informacje, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa,

6) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby, w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A., formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami i dokumentami wymienionymi w §4, §4a i §5.

W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM BOŚ S.A. może podjąć decyzję o odstąpieniu od potwierdzania przez notariusza podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt. 3.

4. Jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej przy zawieraniu Umowy zobo- wiązane są przedstawić:

1) zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej lub poświadczony odpis z właściwego rejestru,

2) umowę spółki,

3) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru), o ile powyższy numer nie jest wpisany do właściwego rejestru,

3a) zaświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP (dotyczy wyłącznie rezy- dentów, którzy na mocy odrębnych przepisów zobowiązani są do uzyskania takiego numeru), o ile powyższy numer nie jest wpisany do właściwego rejestru

4) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z umowy spółki – w formie aktu notarialnego lub z podpisami po- twierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A.,

5) dokumenty tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy,

5a) wprzypadkuspółekosobowychoświadczenieoprawiedoudziałuwzyskachkażdegozewspólni- ków spółki osobowej i wysokości tego udziału oraz co do prowadzenia działalności gospodarczej w zakresie obrotu Instrumentami Finansowymi,

6) inne dokumenty lub informacje, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa,

7) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby, w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A., formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami i dokumentami wymienionymi w §4, §4a i §5.

W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM BOŚ S.A. może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdza- nia przez notariusza podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt. 4.

5. Osoby prawne – zagraniczne przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić:

1) aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru firm właściwego dla siedziby osoby zagranicznej lub innego dokumentu urzędowego zawierającego podstawowe dane o osobie zagranicznej oraz informacje o jej statusie,

2) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z dokumentów, o których mowa w pkt. 1 – w formie aktu nota- rialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnio- nego pracownika DM BOŚ S.A.,

3) inne dokumenty lub informacje, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa,

4) dokumenty tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy,

5) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A., formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami i dokumentami wymienionymi w §4, §4a i §5,

- dokumenty, o których mowa w pkt. 1, 2, 3 i 4, powinny być opatrzone klauzulą apostille przez organ właściwy według prawa miejscowego siedziby Klienta, albo w przypadku Klientów z siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 5 października 1961 roku uwierzytelnione przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legaliza- cja) oraz przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego.

W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM BOŚ S.A. może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu przedsta- wienia dokumentów określonych w pkt. 1, 2, 3 i 4, które będą opatrzone klauzulą apostille przez organ właściwy według prawa miejscowego siedziby Klienta, albo w przypadku Klientów z siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 5 października 1961 roku uwierzytelnione przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legaliza- cja), a także może odstąpić od wymogu tłumaczenia dokumentów, o których mowa w pkt. 1, 2 i 3.

6. Organizacje społeczne, polityczne, zawodowe, fundacje i stowarzyszenia nieposiadające oso- bowości prawnej przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić:

1) dokumenty stwierdzające, że zostały utworzone zgodnie z przepisami prawa oraz wskazujące osoby uprawnione do dysponowania rachunkiem w pełnym zakresie Umowy,

2) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z dokumentów, o których mowa w pkt. 1 – w formie aktu nota- rialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnio- nego pracownika DM BOŚ S.A.,

2a) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do podmio- tów, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru),

2b) zaświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP (dotyczy wyłącznie pod- miotów, które na mocy odrębnych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru),

3) inne dokumenty lub informacje, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa,

4) dokumenty tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy,

5) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby w obecności upoważnionego pracownika DM BOŚ S.A., formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami i dokumentami wymienionymi w §4, §4a i §5.

W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM BOŚ S.A. może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdza- nia przez notariusza podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt. 2.

7. Uprawnienia do zawarcia Umowy oraz do rozporządzania rachunkiem w imieniu i na rzecz osoby nieposiadającej zdolności do czynności prawnych lub posiadającej zdolność ograniczoną przysłu- guje opiekunom, kuratorom lub przedstawicielom ustawowym tej osoby do momentu uzyskania przez nią pełnej zdolności do czynności prawnych.

§8

W przypadku powstania wątpliwości co do wiarygodności przedstawionych dokumentów, DM BOŚ S.A. może zwrócić się do podmiotu o przedstawienie dodatkowych dokumentów i informacji lub odstąpić od zawarcia Umowy.

§9

1. W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną konieczne jest przekazanie do DM BOŚ S.A. w zależności od statusu prawnego osoby zawierającej Umowę, wszystkich dokumen- tów określonych w odpowiednich punktach §4, §4a i §5 oraz w §7 Regulaminu, z zastrzeżeniem, że dokument tożsamości powinien być przekazany w kopii.

2. Podpis Klienta na karcie wzoru podpisu powinien być potwierdzony przez notariusza, z zastrzeże- niem postanowień ust. 2a i 2b.

2a. W przypadku braku potwierdzenia podpisu przez notariusza Klient nie może wykonywać żadnych transakcji a DM BOŚ S.A. zwolniony jest ze świadczenia usługi maklerskiej na rzecz Klienta do czasu dokonania pierwszej wpłaty na rachunek w formie przelewu z rachunku Klienta lub przeniesienia instrumentów finansowych z rachunku Klienta – prowadzonego w podmiocie świadczącym usługi finansowe.

2b. W uzasadnionych przypadkach, za zgodą Dyrektora DM BOŚ S.A., DM BOŚ S.A. może przyjąć po- świadczenie tożsamości Klienta przeprowadzone przez inną wiarygodną instytucję.

3. DM BOŚ S.A. ma prawo domagać się wykonania dodatkowych czynności związanych z potwierdze- niem tożsamości osoby zawierającej Umowę, w szczególności w przypadku Klienta, który jest oso- bą fizyczną mającą miejsce zamieszkania za granicą lub osobą prawną mającą siedzibę za granicą, DM BOŚ S.A. może wymagać opatrzenia klauzulą apostille przekazywanych dokumentów przez organ właściwy według prawa miejscowego siedziby Klienta, albo w przypadku Klientów z siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 5 października 1961 roku uwierzytelnienia

przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legaliza- cja) oraz przetłumaczenia tych dokumentów na język polski przez tłumacza przysięgłego.

4. W przypadku przekazania niekompletnych lub błędnie wypełnionych dokumentów, o których mowa w ust. 1 niniejszego paragrafu DM BOŚ S.A. wstrzymuje zawarcie Umowy do czasu ich uzu- pełnienia lub poprawy.

§9a

1. W przypadku zawierania Umowy Ramowej drogą korespondencyjną konieczne jest przekazanie do DM BOŚ S.A., wszystkich dokumentów określonych w §7 ust. 1 Regulaminu, z tym zastrzeżeniem, iż dokument tożsamości powinien być przekazany w kopii.

2. Podpis Klienta na Umowie Xxxxxxx powinien być potwierdzony przez notariusza, z zastrzeżeniem postanowień ust. 3.

3. W sytuacji braku potwierdzenia podpisu Klienta przez notariusza na Umowie Ramowej zawartej korespondencyjnie ust. 2a i 2b §9 stosuje się odpowiednio.

§10

Poprzez złożenie wzoru podpisu Klient zobowiązuje DM BOŚ S.A. do przyjmowania zleceń i dyspozycji opatrzonych wyłącznie podpisem zgodnym z tym wzorem.

§11

1. Klient zobowiązuje się do niezwłocznego pisemnego powiadomienia DM BOŚ S.A. o wszelkich zmianach danych, o których mowa w §7 Regulaminu.

2. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikłe z nie powiadomienia go o zmianie powyższych danych.

3. Dyrektor DM BOŚ S.A. może w drodze Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. określić tryb oraz formę przekazania do DM BOŚ S.A. przez Klienta powiadomienia, o którym mowa w ust. 1 niniejszego §.

§12

1. DM BOŚ S.A. otwiera Rachunek Instrumentów Finansowych, Rachunek Pieniężny, Rejestr Ewiden- cyjny i Rejestr Operacyjny na podstawie Umowy oraz Regulaminu.

2. Klient jest zobowiązany w ciągu dziesięciu dni roboczych od daty otwarcia Rachunku Pieniężnego zasilić ten rachunek środkami o wartości nie mniejszej niż wskazana w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. W przypadku niewypełnienia powyższego zobowiązania Klient przyjmuje do wiado- mości fakt, iż DM BOŚ S.A. zgodnie z §62 ust. 2 pkt. 4 Regulaminu ma prawo do wypowiedzenia Umowy Klientowi i zamknięcia rachunku Klienta.

3. Za wykonywane przez DM BOŚ S.A. czynności oraz za otwarcie i prowadzenie Rachunku Pieniężne- go, DM BOŚ S.A. pobiera opłaty w wysokościach zgodnych z Tabelą Opłat i Prowizji – rynki OTC.

III. PEŁNOMOCNICTWA

§13

1. Klient może ustanowić pełnomocników do wykonywania czynności w zakresie obrotu Instrumen- tami Finansowymi, do których uprawnia go Umowa i Regulamin oraz w zakresie wpłat i wypłat z Rachunku Pieniężnego, z zastrzeżeniem ust. 2.

1a. Pełnomocnik nie może w imieniu Xxxxxxx zawrzeć z DM BOŚ S.A. Umowy Ramowej.

1b. Pełnomocnik nie może w imieniu Xxxxxxx zawrzeć z DM BOŚ S.A. Umowy poprzez złożenie oświad- czenia woli i/lub wiedzy za pośrednictwem Kanałów Elektronicznych na podstawie uprzednio zawartej przez Klienta Umowy Ramowej.

2. W zakresie obrotu Instrumentami Finansowymi może zostać ustanowiony tylko jeden pełnomocnik.

3. Pełnomocnictwo lub jego odwołanie, z zastrzeżeniem ust. 5 – 9 i §15 wymaga formy pisemnej sporządzonej w obecności osoby upoważnionej przez DM BOŚ S.A., która potwierdza dane zawarte w pełnomocnictwie oraz autentyczność podpisów Klienta i jego pełnomocnika.

4. Dokumenty pełnomocnictw powinny określać szczegółowe dane personalne pełnomocników, analogiczne jak dla właściciela rachunku.

5. Skuteczne jest również pełnomocnictwo lub jego odwołanie udzielone w formie pisemnej z podpi- sem mocodawcy notarialnie poświadczonym lub w formie aktu notarialnego. W wypadku złożenia pełnomocnictwa w przewidzianych powyżej formach bez podpisu pełnomocnika, pisemne dyspo- zycje pełnomocnika będą skuteczne po dołączeniu jego wzoru podpisu, złożonego w obecności uprawnionego pracownika DM BOŚ S.A. lub poświadczonego notarialnie.

6. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM BOŚ S.A. lub osoba przez niego upoważniona może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania przez notariusza podpisu na pełnomocnictwach, o któ- rych mowa w ust. 3 i 5.

7. W przypadku udzielania (odwoływania) pełnomocnictwa korespondencyjnie przez Xxxxxxx, który jest osobą fizyczną mającą miejsce zamieszkania za granicą lub osobą prawną mającą siedzibę za granicą, zobowiązany jest on ponadto do opatrzenia klauzulą apostille przez organ właściwy według prawa miejscowego siedziby Klienta, albo w przypadku Klientów z siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 5 października 1961 roku uwierzytelnienia przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legalizacja). Dokumenty przedkładane przez Klienta winny być przetłumaczone przez tłumacza przysięgłego na język polski.

8. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM BOŚ S.A. lub osoba przez niego upoważniona może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu ich potwierdzania.

9. W przypadku udzielania przez Klienta pełnomocnictwa dla DM BOŚ S.A. drogą korespondencyjną w związku z wykonywaniem w imieniu Xxxxxxx usług, Dyrektor DM BOŚ S.A. lub osoba przez niego upoważniona może określić wymogi odmienne od określonych w ust. 5 i 7.

§14

Z zastrzeżeniem §18 ust. 1 Regulaminu, pełnomocnictwo może być udzielone jako:

a) pełne – pełnomocnik ma prawo do działania w takim samym zakresie jak Klient,

b) ograniczone – pełnomocnik ma prawo do działania wyłącznie w zakresie określonym przez moco- dawcę/Klienta w treści pełnomocnictwa.

§15

Odwołanie lub ograniczenie zakresu pełnomocnictwa może za zgodą DM BOŚ S.A. nastąpić na podsta- wie dyspozycji mocodawcy przekazanej drogą telefoniczną lub za pomocą elektronicznych nośników informacji, pod warunkiem, że dyspozycja ta nie będzie budzić żadnych wątpliwości co do jej auten- tyczności.

§16

DM BOŚ S.A. ma prawo nie przyjąć pełnomocnictwa, którego zakres lub tryb wykonania nakładałby na DM BOŚ S.A. obowiązek wykonywania czynności znacznie utrudniających świadczenie usług lub powo- dował zagrożenie bezpieczeństwa operacji na rachunku Klienta.

§17

Z wyjątkiem odwołania lub zmiany pełnomocnictwa dokonanej przez Klienta osobiście lub zgodnie z postanowieniami §15 Regulaminu, wygaśnięcie pełnomocnictwa lub jego zmiana stają się skuteczne wobec DM BOŚ S.A. nie później niż od drugiego Dnia Xxxxxxxxx po dniu doręczenia do DM BOŚ S.A. informacji, niebudzącej wątpliwości co do jej autentyczności, o:

1) odwołaniu pełnomocnictwa przez mocodawcę/Klienta,

2) śmierci mocodawcy/Klienta potwierdzonej przez właściwy organ lub śmierci pełnomocnika,

3) utracie osobowości prawnej w przypadku, gdy właściciel rachunku jest osobą prawną,

4) likwidacji Klienta/pełnomocnika lub ogłoszeniu upadłości Klienta/pełnomocnika potwierdzonej przez właściwy organ.

§18

1. Klient udzielający pełnomocnictwa w zakresie obrotu Instrumentami Finansowymi nie może samo- dzielnie składać zleceń bezpośrednio w Systemie Transakcyjnym.

2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 Klient zachowuje stały podgląd swojego rachunku poprzez System Transakcyjny oraz posiada możliwość składania zleceń w formie pisemnej lub telefonicznie.

§19

1. Klient odwołujący pełnomocnictwo w zakresie obrotu Instrumentami Finansowymi blokuje hasło dostępu pełnomocnika do Systemu Transakcyjnego oraz składa dyspozycję nadania nowego hasła dostępu.

2. Szczegółowy tryb i warunki blokowania hasła dostępu pełnomocnika do Systemu Transakcyjne- go oraz nadania nowego hasła określa Instrukcja Użytkownika dostępna na stronie internetowej DM BOŚ S.A.

3. Klient jest świadomy faktu, że do czasu nadania mu nowego hasła dostępu do Systemu Transakcyj- nego nie będzie miał on możliwości składania zleceń tą drogą, co nie wyklucza możliwości składa- nia zleceń drogą telefoniczną lub pisemnie.

IV. RACHUNEK PIENIĘŻNY I REJESTRY

§20

1. DM BOŚ S.A. na podstawie Umowy zawartej z Klientem zgodnie z postanowieniami §12 Regulami- nu prowadzi dla każdego Klienta Rachunek Pieniężny, Rejestr Operacyjny i Rejestr Ewidencyjny.

2. Saldo Rachunku Pieniężnego, stan Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego podawane są Klientowi w części księgowo-rozliczeniowej Systemu Transakcyjnego oraz telefonicznie po pozy- tywnej identyfikacji Klienta, zgodnie z §37 ust. 1 niniejszego Regulaminu.

3. Na każde żądanie Klienta DM BOŚ S.A. sporządzi zestawienie danych, o których mowa w ust. 2 powyżej w formie pisemnej na zasadach określonych w Rozdziale XVII niniejszego Regulaminu. Klient zgłasza żądanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim w formie pisemnej, telefonicznej lub za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji.

4. Za świadczenie usług, o których mowa w ust. 3 powyżej DM BOŚ S.A. pobiera opłaty zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji – rynki OTC.

5. Wystąpienie jakichkolwiek nieprawidłowości w danych przekazanych w formie, o której mowa w ust. 2 i/lub 3 Klient powinien niezwłocznie zgłosić DM BOŚ S.A.

6. Z zastrzeżeniem ust. 8, Klient posiadający dostęp do rachunku za pośrednictwem Systemu Trans- akcyjnego zobowiązany jest po otrzymaniu informacji z DM BOŚ S.A. o stanie rachunku, zleceń lub transakcji, sprawdzić ich prawidłowość i niezwłocznie zgłosić wszystkie swoje zastrzeżenia składa- jąc skargę, o której mowa w §59 Regulaminu.

7. Z zastrzeżeniem ust. 8, Klient kwestionujący treść potwierdzenia zawarcia Transakcji lub wyciągu zobowiązany jest w terminie nie dłuższym niż dwa tygodnie od dnia jego doręczenia, lecz nie póź- niej niż w terminie jednego miesiąca od dnia, w którym operacja miała być lub została dokonana złożyć skargę. DM BOŚ S.A. rozpatrzy skargę zgodnie z postanowieniami §59 Regulaminu.

8. DM BOŚ S.A. po zawarciu Transakcji przekaże za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego Klientom będącym Kontrahentami finansowymi lub Kontrahentami niefinansowymi potwierdzenie zawarcia Transakcji. Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym zobowią- zany jest sprawdzić prawidłowość potwierdzenia zawarcia Transakcji i niezwłocznie, nie później niż w ciągu 24 godzin od wprowadzenia potwierdzenia Transakcji do Systemu Transakcyjnego zgłosić wszystkie swoje zastrzeżenia, które podlegają rozpoznaniu zgodnie z postanowieniami §57f Regu- laminu. W przypadku niezgłoszenia zastrzeżeń, do potwierdzenia zawarcia Transakcji, DM BOŚ S.A. uzna, że warunki transakcji zostały ustalone i są zgodne z treścią potwierdzenia zawarcia Transakcji, oraz że Klient potwierdził warunki zawartej Transakcji.

9. DM BOŚ S.A. ma prawo dokonać korekty błędnego zapisu na Rachunku Pieniężnym, w Rejestrze Operacyjnym i Rejestrze Ewidencyjnym Klienta we własnym zakresie, bez konieczności uprzednie- go informowania o tym fakcie Klienta. Przez korektę rozumie się modyfikację istniejącego zapisu, dodanie nowego bądź wycofanie dotychczasowego.

Rachunek Pieniężny

§21

1. Rachunek Pieniężny prowadzony jest w Walucie Bazowej.

2. Dyrektor DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia określa w jakich walutach mogą być prowadzone Rachunki Pieniężne Klientów (Walutę Bazową). Klient przy podpisywaniu Umowy dokonuje wy- boru Waluty Bazowej spośród określonych w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. W przypadku wprowadzenia możliwości prowadzenia Rachunku Pieniężnego Klientów w Walucie Bazowej innej niż złoty polski do usługi wymiany walutowej stosować się będzie obowiązujący w DM BOŚ

S.A. „Regulamin Wymiany Walutowej Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A.”, który DM BOŚ S.A. przekaże Klientom wraz z informacją o możliwości prowadzenia Rachunku Pieniężne- go w Walucie Bazowej innej niż złoty polski.

2a. Środki pieniężne Klientów deponowane na rachunkach w DM BOŚ S.A. są przechowywane w ban- kach krajowych.

3. Środki pieniężne zdeponowane na Rachunku Pieniężnym Klienta są nieoprocentowane. Pożytki od środków pieniężnych Klienta otrzymuje DM BOŚ S.A., o ile przewidują to umowy zawarte z tymi bankami.

3a. DM BOŚ S.A. w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. może określić warunki, których spełnienie uprawnia Klienta do oprocentowania wolnych środków pieniężnych na Rachunku Pieniężnym. Warunki, o których mowa powyżej dotyczyć będą obowiązku złożenia przez Klienta wniosku, utrzymywania minimalnego salda na Rachunku Pieniężnym lub wielkości zamkniętych pozycji na Instrumentach Finansowych w każdym miesiącu kalendarzowym, w którym wolne środki pienięż- ne Klienta będą oprocentowane. Powoływane wyżej Zarządzenie Dyrektora DM BOŚ S.A. określać także będzie zasady obliczania wysokości zamkniętych pozycji na wszystkich lub wybranych Instrumentach Finansowych, wysokość stopy procentowej, sposób naliczania i wypłaty odsetek za miesiące kalendarzowe, w których Klient spełnił kryteria uprawniające do oprocentowania wolnych środków pieniężnych oraz określać będzie czy oprocentowanie wolnych środków Klienta dotyczy także środków pieniężnych związanych z Rachunkiem Pieniężnym dla Subkonta, o którym mowa w §28a.

3b. DM BOŚ S.A. może także postanowić o oprocentowaniu środków pieniężnych wszystkich Klientów w trybie Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A., które będzie określać wysokość stopy procentowej, sposób naliczania odsetek oraz terminy ich wypłaty.

3c. Wysokość stopy procentowej, sposób naliczania i wypłaty odsetek może zostać również określona w drodze indywidualnych negocjacji Klienta z DM BOŚ S.A.

3d. Pierwsza wpłata na rachunek pieniężny w przypadku zawarcia Umowy lub Umowy Ramowej korespondencyjnie musi być wykonana w formie przelewu z rachunku Klienta prowadzonego w podmiocie świadczącym usługi finansowe, chyba że zostały spełnione warunku określone w §9 ust. 2 Regulaminu.

3e. DM BOŚ S.A. gwarantuje, że środki pieniężne Klienta są odrębnie traktowane od środków pienięż- nych DM BOŚ S.A.

3f. Środki pieniężne Klientów DM BOŚ S.A. deponuje na jednym lub kilku rachunkach DM BOŚ S.A. otwartych w bankach krajowych.

3g. DM BOŚ S.A. dokonując wyboru podmiotu, o którym mowa w ust. 3 f kieruje się należytą starannoś- cią, w szczególności mając na uwadze ochronę praw przysługujących Klientowi.

3h. DM BOŚ S.A. z tytułu przechowywania środków pieniężnych w podmiocie, o którym mowa w ust. 3 f ponosi odpowiedzialność za działania lub zaniechania tego podmiotu, na zasadach ogólnych przewidzianych w Ustawie z dnia 23 kwietnia 1964 r. kodeks cywilny (Dz. U. z 1964 r. Nr 16, poz. 93 z późn. zm.) również w przypadku niewypłacalności tego podmiotu.

3i. Postanowienia ust. 3 h mają odpowiednie zastosowanie co do odpowiedzialności DM BOŚ S.A. w przypadku niewypłacalności podmiotu, o którym mowa w ust. 3 f.

3j. W razie wszczęcia postępowania egzekucyjnego przeciwko DM BOŚ S.A. środki pieniężne powierzo- ne przez Klientów DM BOS S.A. w związku ze świadczeniem przez DM BOŚ S.A. usług maklerskich nie podlegają zajęciu, a w razie ogłoszenia upadłości nie wchodzą do masy upadłości DM BOŚ S.A.

4. Na Rachunku Pieniężnym rejestrowane są następujące operacje:

1) wpłaty i wypłaty środków pieniężnych Klienta,

2) obciążenia lub uznania wynikające z zamkniętych Transakcji na Instrumentach Finansowych,

3) obciążenia lub uznania z tytułu rozliczonych kwot punktów swapowych,

4) obciążenia kwotami prowizji i opłat należnych DM BOŚ S.A. za wykonywane usługi naliczane zgodnie z Umową oraz Tabelą Opłat i Prowizji – rynki OTC,

5) uznania z tytułu odsetek od zgromadzonych środków pieniężnych,

6) inne operacje wynikające z Umowy lub niniejszego Regulaminu.

5. Środki pieniężne na Rachunku Pieniężnym przeznaczone są na:

1) realizację zobowiązań Klienta wynikających z nabywania i zbywania Instrumentów Finanso- wych,

2) pokrywanie opłat, prowizji i innych zobowiązań Klienta z tytułu umów zawartych między DM BOŚ S.A. a Klientem,

3) pokrywanie opłat, prowizji i innych zobowiązań Klienta z tytułu prowadzenia rachunków dla Klienta,

4) blokadę na rzecz Depozytu Zabezpieczającego,

5) wypłaty środków pieniężnych przez Klienta,

6) przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy Klienta lub inny rachunek pieniężny Klienta prowadzony w DM BOŚ S.A.

§22

1. Wpłaty środków na Rachunek Pieniężny dokonywane są w Walucie Bazowej w jakiej prowadzony jest ten Rachunek Pieniężny, na rachunek bankowy DM BOŚ S.A.:

1) w formie przelewu,

2) w gotówce.

2. Klient dokonując wpłaty na rachunek bankowy DM BOŚ S.A. zobowiązany jest podać następujące informacje:

a) numer rachunku Klienta,

b) imię i nazwisko posiadacza xxxxxxxx,

c) tytuł wpłaty.

3. DM BOŚ S.A. dokonuje uznania Rachunku Pieniężnego Klienta po uzyskaniu potwierdzenia o wpły- wie środków na właściwy rachunek bankowy DM BOŚ S.A.

4. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za opóźnienia w uznaniu Rachunku Pieniężnego Klienta środkami pieniężnymi pochodzącymi z wpłaty, jeżeli wynikają one z przyczyn niezależnych od DM BOŚ S.A.

5. Środki pieniężne wpłacane na Rachunek Pieniężny Klienta będą wykorzystywane w następującej kolejności:

1) na pokrycie należnych DM BOŚ S.A. prowizji i opłat,

2) na pokrycie należnych DM BOŚ S.A. odsetek z tytułu występowania ujemnego salda na Rachunku Pieniężnym Klienta, w wysokości zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji – rynki OTC,

3) na pokrycie ujemnego salda na Rachunku Pieniężnym Klienta,

4) na rozliczenie strat na zamkniętych Transakcjach Klienta,

5) do wykorzystania w celu otwarcia nowych pozycji.

§23

1. Dyspozycje dotyczące środków pieniężnych zdeponowanych na rachunku Klienta mogą być prze- kazywane osobiście przez Klienta, w formie pisemnej na odpowiednim formularzu obowiązującym dla danej dyspozycji lub za pomocą telefonu, jak również mogą być składane w postaci elektronicz- nej, o ile Umowa z Klientem przewiduje ten tryb składania dyspozycji.

2. DM BOŚ S.A. realizuje dyspozycje dotyczące wypłaty środków pieniężnych w Dni Robocze, nie wcześniej niż po zaksięgowaniu tych środków przez DM BOŚ S.A. na Rachunku Pieniężnym Klienta.

3. W związku z obowiązkiem przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu, DM BOŚ S.A. dokonując kontroli transakcji w tym w szczególności wpłat środków pie- niężnych na rachunek Klienta, ma prawo żądać w szczególności:

a) dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość Klienta, aktualnego wy- ciągu z rejestru sądowego lub innego dokumentu, wskazującego nazwę (firmę), formę organizacyj- ną osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej oraz sposób i osoby uprawnione do reprezentacji,

b) identyfikacji beneficjenta rzeczywistego,

c) informacji dotyczących celu i zamierzonego przez Klienta charakteru stosunków gospodarczych.

§24

1. Dyspozycje wypłaty realizowane są w Walucie Bazowej, w jakiej prowadzony jest dany Rachunek Pieniężny Klienta, w trybie i terminach określonych Zarządzeniem Dyrektora DM BOŚ S.A.

2. W szczególności DM BOŚ S.A. może uzależnić wypłatę z Rachunku Pieniężnego środków pienięż- nych od przedstawienia przez Klienta aktualnych dokumentów potwierdzających legitymację osób działających w imieniu Klienta do dokonywania wypłat z rachunku.

3. DM BOŚ S.A. odmówi wypłaty z Rachunku Pieniężnego w następujących przypadkach:

1) zakazu dokonywania wypłat lub blokady rachunku wydanego przez uprawnione do tego organy,

2) złożenia dyspozycji przez osobę do tego nieupoważnioną lub uzasadnionego podejrzenia, iż dyspozycja została złożona przez osobę nieuprawnioną,

3) nieprawidłowego wypełnienia dyspozycji wypłaty lub przelewu,

4) braku wolnych środków pieniężnych w Rejestrze Operacyjnym Klienta w kwocie wskazanej przez Klienta w dyspozycji wypłaty,

5) blokady rachunku na podstawie zleceń/umów zawartych przez Klienta,

6) ustanowienia blokady transferu środków pieniężnych,

7) w innych przypadkach przewidzianych przepisami prawa i niniejszym Regulaminem.

4. DM BOŚ S.A. może odmówić wykonania wypłaty środków pieniężnych, jeżeli Klient posiada wyma- galne niepokryte zobowiązania wobec DM BOŚ S.A.

5. DM BOŚ S.A. ma prawo odmówić realizacji dyspozycji wypłaty wolnych środków pieniężnych z Rachunku Pieniężnego, gdy Klient posiada otwarte pozycje i w ocenie DM BOŚ S.A. może nastąpić znaczący wzrost ryzyka towarzyszącego utrzymaniu tych pozycji przez Klienta w porównaniu do momentu ich otwarcia.

6. DM BOŚ S.A. niezwłocznie informuje Klienta o podjętej odmownej decyzji wypłaty środków pie- niężnych, o której mowa w ust. 3, 4 i/lub 5.

7. Klient wskazuje w Umowie lub w formie pisemnej na odpowiednim formularzu numery rachunków bankowych należących do Klienta, na które DM BOŚ S.A. będzie przekazywał środki pieniężne na podstawie złożonej przez Klienta telefonicznej lub za pośrednictwem elektronicznych nośników in- formacji dyspozycji przelewu. Dyrektor DM BOŚ S.A. może w drodze Zarządzenia określić inny tryb i formę przekazywania przez Klienta do DM BOŚ S.A. numerów rachunków bankowych, o których mowa w zdaniu pierwszym.

Rejestr Operacyjny

§25

1. DM BOŚ S.A. prowadzi na rzecz Klienta w ramach Systemu Transakcyjnego Rejestr Operacyjny, za pomocą którego prowadzona jest ewidencja pomocnicza do Rachunku Pieniężnego.

2. Rejestr Operacyjny prowadzony jest w Walucie Bazowej. Wszelkie pozycje Rejestru Operacyjnego podlegają przeliczeniu na Walutę Bazową według Kursu Wyceny.

3. Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego powstaje po skorygowaniu salda Rachunku Pieniężnego o następujące operacje:

1) zysk/stratę na otwartych pozycjach na Instrumentach Finansowych;

2) nierozliczone kwoty punktów swapowych.

4. Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego zmienia się automatycznie w momencie zawarcia Transakcji.

Rejestr Ewidencyjny

§26

1. Rejestr Ewidencyjny służy do ewidencjonowania Transakcji zawartych przez Klienta na Instrumen- tach Finansowych.

2. Rejestr Ewidencyjny stanowi zestawienie otwartych pozycji na Instrumentach Finansowych.

§27

Rejestr Ewidencyjny obejmuje następujące parametry Transakcji:

1) numer identyfikacyjny Klienta (Login),

2) nazwę Klienta,

3) numer Transakcji,

4) datę, godzinę i minutę zawarcia Transakcji,

5) kierunek Transakcji (buy/sell),

6) rodzaj Instrumentu Finansowego,

7) cenę, po której została Otwarta Pozycja,

8) cenę, po której może zostać aktualnie Zamknięta Pozycja (wycena kontraktu),

9) prowizję należną DM BOŚ S.A., o ile przewidziana jest w Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC,

10) kwotę naliczonych punktów swapowych,

11) zysk/stratę na Transakcji,

12) inne szczegółowe parametry Transakcji.

§28

1. Każda z pozycji zapisana w Rejestrze Ewidencyjnym podlega bieżącej wycenie w oparciu o kurs bieżący danego Instrumentu Finansowego (wartość rynkowa danego Instrumentu Finansowego).

2. Łączny wynik finansowy dotyczący poszczególnych pozycji wykazywanych w Rejestrze Ewiden- cyjnym jest ustalany w Walucie Bazowej Rachunku Pieniężnego i wykazywany w Rejestrze Ope- racyjnym. Wycena otwartych pozycji na Instrumentach Finansowych podana za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego przez DM BOŚ S.A., do której Xxxxxx nie złożył zastrzeżeń zgodnie z posta- nowieniami §20 ust. 8 jest uznawana za uzgodnioną z Klientem.

3. Poszczególne Transakcje zapisane w Rejestrze Ewidencyjnym są z niego usuwane nie później niż w momencie dokonania rozliczenia.

4. DM BOŚ S.A. nie realizuje dyspozycji Klienta przeksięgowania Instrumentów Finansowych zaewi- dencjonowanych w Rejestrze Ewidencyjnym Klienta na inny rachunek lub do innego rejestru pro- wadzonego przez DM BOŚ S.A. lub inny podmiot.

Subkonto

§28a

1. DM BOŚ S.A. może umożliwić Klientom zawieranie rzeczywistych Transakcji na Subkoncie na zasa- dach określonych w niniejszym Regulaminie, z zastrzeżeniem poniższych ustępów.

2. Subkonto, o którym mowa w ust. 1 obejmować będzie Rachunek Pieniężny, Rejestr Operacyjny i Rejestr Ewidencyjny w rozumieniu niniejszego Regulaminu. DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia Dy- rektora DM BOŚ S.A. poinformuje o możliwości otwarcia Subkonta, o okresie w jakim będzie można zawierać Transakcje na Subkoncie oraz zasadach zawierania Transakcji na Subkoncie.

3. Otwarcie Subkonta następować będzie na wniosek Klienta złożony poprzez System Transakcyjny na udostępnionym przez DM BOŚ S.A. formularzu.

4. Klient poprzez zgłoszenie wniosku o otwarcie Subkonta akceptuje warunki i zasady zawierania Transakcji na Subkoncie.

5. Dla jednego rachunku pieniężnego, rejestru ewidencyjnego i rejestru operacyjnego otwartego na podstawie Umowy może być otwarte tylko jedno Subkonto.

6. Klient otrzymuje automatycznie po wypełnieniu wniosku, o którym mowa w ust. 3 poprzez System Transakcyjny login do Subkonta uprawniający do zawierania Transakcji na Subkoncie na rynku OTC. Hasło do Subkonta jest tożsame z hasłem dostępu do Systemu Transakcyjnego. DM BOŚ S.A. przewiduje możliwość wystąpienia przez Klienta o nadanie innego hasła wyłącznie do Subkonta. Wniosek o nadanie odrębnego hasła do Subkonta powinien zostać złożony poprzez System Trans- akcyjny na udostępnionym przez DM BOŚ S.A. formularzu. Klient zobowiązany jest z zachowaniem należytej staranności chronić dane, o których mowa powyżej przed ich ujawnieniem osobom trze- cim. DM BOŚ S.A. nie odpowiada za żadne szkody w tym za utracone korzyści powstałe w wyniku ujawnienia takich danych osobom trzecim, o ile ujawnienie loginu i/lub hasła nie nastąpiło z winy DM BOŚ S.A.

7. W razie utraty loginu i/lub hasła lub podejrzenia o wejście osoby trzeciej w ich posiadanie Klient zobowiązany jest natychmiast powiadomić o tym fakcie DM BOŚ S.A. celem zablokowania dostępu do Subkonta oraz zmiany hasła dostępu do Systemu Transakcyjnego. Co do zasad i trybu zgłaszania utraty loginu i/lub hasła, a także zasad nadania nowego hasła dostępu stosuje się postanowienia ust. 4 i 5 §38 Regulaminu.

8. W ramach określenia zasad zawierania Transakcji na Subkoncie, o których mowa w ust. 1, DM BOŚ

S.A. może określić dla Subkonta, o którym mowa w ust. 1, w drodze Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. inną tabelę Specyfikacji instrumentów finansowych, inną tabelę depozytów zabez- pieczających, minimalne i maksymalne wolumeny pojedynczego zlecenia, godziny handlu, limity odległości zleceń oczekujących od rynku, a także wydawać inne Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ

S.A. odnoszące się jedynie do Subkonta w tym odnoszące się także do oprocentowania wolnych środków pieniężnych Klienta na Rachunku Pieniężnym związanym z Subkontem.

§28b

1. Na Subkoncie ewidencjonowane są zgodnie z postanowieniami niniejszego Regulaminu Instru- menty Finansowe, Transakcje oraz środki pieniężne związane z Subkontem.

2. Wszelkie środki oraz Instrumenty Finansowe znajdujące się na Subkoncie, a także uzyskane na ich podstawie zyski są własnością Klienta a poniesione straty są obciążeniem i zobowiązaniem Klienta.

3. Subkonto może być zasilone środkami pieniężnymi wyłącznie z rachunku pieniężnego Klienta, a także Klient może składać dyspozycje przelewu środków pieniężnych z Subkonta wyłącznie na rachunek pieniężny prowadzony na podstawie Umowy na rzecz Klienta (przelew wewnętrzny).

4. Klient jest obowiązany przed zawarciem Transakcji wnieść i utrzymywać depozyt zabezpieczający na Subkoncie na zasadach określonych w §51 ust. 1 – 18 Regulaminu. Środki pieniężne zdeponowa- ne na rachunku pieniężnym związanym z Umową a nieprzeniesione przelewem wewnętrznym na Subkonto nie stanowią depozytu zabezpieczającego w rozumieniu §51 Regulaminu dla Transakcji zawieranych na Subkoncie.

5. DM BOŚ S.A. będzie zamykał otwarte pozycje Klienta na Subkoncie stosując postanowienia §51 ust. 10-18 niniejszego Regulaminu, z tym zastrzeżeniem, iż gdy zamknięcie wszystkich otwartych pozycji na Subkoncie w trybie określonym powyżej nie wystarczy na pokrycie zobowiązania wobec DM BOŚ S.A., DM BOŚ S.A. jest uprawniony do zaspokajania powstałego zobowiązania najpierw ze środków pieniężnych zdeponowanych na rachunku pieniężnym związanym z Umową, a w następnej kolejności DM BOŚ S.A. przystąpi do zamknięcia otwartych pozycji Klienta w rejestrze ewidencyjnym związanym z Umową. DM BOŚ S.A. będzie zamykał otwarte pozycje w rejestrze ewi- dencyjnym związanym z Umową stosując postanowienia §51 ust. 10-18 niniejszego Regulaminu. W przypadku nie uzyskania wymaganej kwoty pomimo zastosowania środków określonych powy- żej stosuje się ust. 19 §51 Regulaminu.

6. Klient upoważnia DM BOŚ S.A. do działania na Subkoncie na zasadach określonych w niniejszym §. Pełnomocnictwo dla DM BOŚ S.A. udzielone przez Klienta przy zawieraniu Umowy jest skuteczne również do Subkonta.

§28c

1. Klient może w każdej chwili złożyć dyspozycję zamknięcia Subkonta poprzez System Transakcyjny na udostępnionym przez DM BOŚ S.A. formularzu.

2. Klient przed złożeniem dyspozycji, o której mowa w ust. 1 niniejszego §jest zobowiązany do za- mknięcia wszystkich otwartych pozycji oraz złożenia dyspozycji przelewu środków pieniężnych na rachunek pieniężny związany z Umową.

3. W przypadku niewypełnienia przez Klienta obowiązku, o którym mowa w ust. 2, DM BOŚ S.A. ma prawo zamknąć wszystkie otwarte na Subkoncie pozycje w Instrumentach Finansowych po cenie dającej największe prawdopodobieństwo zawarcia transakcji, a środki pieniężne pozostałe na Sub- koncie przelać na rachunek pieniężny Klienta związany z Umową do czego Klient niniejszym upo- ważnia DM BOŚ S.A. W przypadku, gdy w wyniku zamknięcia otwartych pozycji Klienta powstanie zobowiązanie w stosunku do DM BOŚ S.A., postanowienia ust. 4 i 5 §28b stosuje się odpowiednio.

4. Postanowienia niniejszego §stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy Zarządzenie Dyrektora DM BOŚ S.A. wprowadzające Subkonto określać będzie termin na jaki Subkonto może być otwar- te a Klient nie zamknie otwartych pozycji i nie przeleje środków przed datą, do której Subkonto zgodnie z odpowiednim Zarządzeniem Dyrektora DM BOŚ S.A. może być otwarte jak również w przypadku rozwiązania Umowy przez Klienta bądź DM BOŚ S.A.

5. W przypadku wypowiedzenia Umowy przez Klienta lub DM BOŚ S.A. zgodnie z postanowieniami

§62 Regulaminu, Klient składając informację, o której mowa w ust. 9 §62 powinien poinformować DM BOŚ S.A. o sposobie likwidacji zarówno Subkonta jak i rachunku. W przypadku braku uzyskania przez DM BOS S.A. informacji, o której mowa wyżej, DM BOŚ S.A. ma prawo zamknąć wszystkie otwarte na Subkoncie pozycje w Instrumentach Finansowych po cenie dającej największe prawdo- podobieństwo zawarcia transakcji, a środki pieniężne pozostałe na Subkoncie przelać na rachunek pieniężny Klienta związany z Umową do czego Klient niniejszym upoważnia DM BOŚ S.A. Co do zamknięcia otwartych pozycji w rejestrze ewidencyjnym stosuje się §62 ust. 10.

6. W przypadkach uzasadnionych względami bezpieczeństwa DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo do trwałego lub czasowego zablokowania możliwości zawierania Transakcji na Subkoncie, o czym poinformuje za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego. O trwałym lub czasowym zablokowaniu Subkonta postanawia Dyrektor DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia. W przypadku wydania powyż- szego Zarządzenia do otwartych pozycji oraz środków pieniężnych zaewidencjonowanych na Subkoncie Dyrektor DM BOŚ S.A. może zastosować postanowienia ust. 4 i 5 §28b.

V. ZASADY KWOTOWANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH

§29

1. DM BOŚ S.A. kwotuje na bieżąco w Systemie Transakcyjnym w Dni Obrotu ceny Instrumentów Finansowych na podstawie cen odpowiadających im Instrumentów Bazowych obowiązujących na Rynku Międzybankowym, rynku regulowanym lub na innym rynku finansowym, otrzymanych od Dostawców kwotowań.

1a. Listę Dostawców kwotowań określa Zarządzenie Dyrektora DM BOŚ S.A.

1b. Listę Renomowanych agencji informacyjnych określa Zarządzenie Dyrektora DM BOŚ S.A.

2. DM BOŚ S.A. kwotuje cenę danego Instrumentu Finansowego podając jednocześnie jego cenę kupna (BID) i odpowiadającą jej cenę sprzedaży (ASK), po której Klient może dokonać Transakcji. Z zastrzeżeniem ust. 6a różnica między ceną kupna i sprzedaży stanowi spread transakcyjny.

2a. W przypadku, kiedy cena, po której Xxxxxx chce zawrzeć Transakcję, odbiega od bieżącej ceny rynko- wej Instrumentu Finansowego Klient może otrzymać ponowne kwotowanie (Requote) Instrumen- tu Finansowego. Powyższe nie ma zastosowania do Equity CFD.

2b. Kwotowanie Equity CFD ma wyłącznie charakter informacyjny. Ostateczna cena, po której Transakcja na Equity CFD została zawarta, zostanie podana Klientowi zwrotnie za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego. Cena realizacji zlecenia może różnić się od ceny ustalonej przez Klienta w zleceniu.

3. DM BOŚ S.A. może zawiesić kwotowanie danego Instrumentu Finansowego oraz możliwość zawie- rania transakcji w następujących przypadkach:

1) w sytuacji zawieszenia notowań Instrumentu Bazowego,

2) w sytuacji braku kwotowań rynkowych Instrumentów Bazowych, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności,

3) w przypadku zaistnienia któregokolwiek ze zdarzeń określanych jako Sytuacje Nadzwyczajne.

4. DM BOŚ S.A. oferuje stały spread transakcyjny określony w Specyfikacji Instrumentów Finanso- wych, z zastrzeżeniem ust. 5, 6a i 7.

5. Spready transakcyjne dla poszczególnych Instrumentów Finansowych mogą ulegać rozszerzeniu w następujących przypadkach:

1) w sytuacji ponadprzeciętnej zmienności cen danego Instrumentu Bazowego,

2) w sytuacji występowania niskiej płynności dla danego Instrumentu Bazowego,

3) w sytuacji, gdy spread na rynku dla danego Instrumentu Bazowego przekracza wielkość stan- dardowego spreadu określonego w Tabeli Specyfikacji Instrumentów Finansowych,

4) w związku z ważnymi wydarzeniami o charakterze polityczno-gospodarczym,

5) w okresie świątecznym lub poza godzinami pracy rynku lokalnego dla danego Instrumentu Bazowego,

6) w przypadku zaistnienia któregokolwiek ze zdarzeń określanych jako Sytuacje Nadzwyczajne,

7) w innych przypadkach przewidzianych niniejszym Regulaminem.

6. Rozszerzenie spreadów, o którym mowa w ust. 5 powyżej, następuje automatycznie w Systemie Transakcyjnym i nie wymaga wcześniejszego powiadomienia Klienta.

6a. Do kwotowania Equity CFD ust. 4-6 nie ma zastosowania.

7. Na wniosek Klienta DM BOŚ S.A. może zaoferować Klientowi inne warunki zawierania transakcji, w tym w szczególności inne spready transakcyjne niż wykazane w Specyfikacji Instrumentów Finansowych, a w przypadku Equity CFD niższą prowizję.

8. DM BOŚ S.A. podejmuje decyzję, o której mowa w ust. 7 powyżej, po spełnieniu przez Klienta dodatkowych wymagań, w szczególności dotyczących wielkości obrotu dokonanego przez Klienta w określonym przedziale czasu.

9. Błędne kwotowanie to kwotowanie, na podstawie którego doszło do zawarcia Transakcji po cenie różniącej się od ceny rynkowej Instrumentu Finansowego, w jednej z poniższych okoliczności:

a) w związku z Sytuacją Nadzwyczajną,

b) w sytuacji gdy:

1) zawieszono handel Instrumentem Bazowym na danym rynku,

2) wycofano dany Instrument Bazowy z obrotu przez dany rynek,

3) giełda, na której notowany jest Instrument Bazowy będący podstawą do wyceny Instrumentu Finansowego dokonała anulowania Transakcji, które były podstawą wyceny Instrumentu Finansowego,

4) nie wszystkie akcje wchodzące w skład indeksu były przedmiotem obrotu (np. zawiesze- nie obrotu), co doprowadziło do zniekształcenia realnej wartości indeksu,

c) w związku z zawinieniem po stronie DM BOŚ S.A.,

d) kwotowanie dokonane przez DM BOŚ S.A. oparte było na błędnych danych przekazywanych przez Dostawcę kwotowań (niezależnie od przyczyn przekazania błędnych danych przez Dostawcę kwotowań), w sytuacji, gdy kwotowanie to – w momencie zawarcia Transakcji w Systemie Transakcyjnym – odbiega od spreadu transakcyjnego określonego w Specyfikacji

Instrumentów Finansowych o wielkości określone w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. dla każdego z poszczególnych Instrumentów Finansowych lub ich grupy,

e) zaistnieją inne przyczyny niż wymienione w pkt a – d, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpo- wiedzialności.

10. W przypadku wystąpienia błędnych kwotowań, każda ze stron Transakcji ma prawo odstąpienia od Transakcji zawartych po takich cenach. Odstąpienie spowoduje uznanie Transakcji za niezawartą. Strona może odstąpić w takim przypadku w części lub od całości Transakcji.

11. W przypadku otrzymania przez DM BOŚ S.A. wiarygodnej informacji, o której mowa w ust. 9, lit. b, pkt 1 i 2, DM BOŚ S.A. zawiesza przyjmowanie Zleceń na Instrumenty Finansowe informując jedno- cześnie Klientów o powyższym za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego. W przypadku zawarcia przez Klienta Transakcji na Instrumencie Finansowym, w sytuacji w której DM BOŚ S.A. nie dokonał niezwłocznego zawieszenia przyjmowania Zleceń pomimo otrzymania informacji, o której mowa w ust. 9, lit. b, pkt 1 i 2, uznaje się, iż do Błędnego Kwotowania doszło z winy DM BOŚ S.A. Powyższe postanowienia mają odpowiednie zastosowanie do indywidualnych Transakcji zawartych przez Klienta, w sytuacji o której mowa w ust. 9, lit. b, pkt 3 i 4.

12. W przypadku zawarcia Transakcji na podstawie błędnego kwotowania Strona zgłaszająca odstąpie- nie od Transakcji informuje drugą Stronę natychmiast po zauważeniu nieprawidłowości, nie później jednak niż w ciągu 2 (słownie: dwóch) Dni Roboczych od momentu zawarcia Transakcji. W ciągu 2 (słownie: dwóch) Dni Roboczych od otrzymania przez DM BOŚ S.A. od Klienta informacji, o której mowa powyżej, DM BOŚ S.A. na podstawie kwotowań podanych przez Renomowaną agencję infor- macyjną ustala czy wystąpiło błędne kwotowanie.

12a. W sytuacji odstąpienia od Transakcji w przypadku wystąpienia błędnych kwotowań, DM BOŚ S.A. wskazuje Klientowi Renomowaną agencję informacyjną, na podstawie której ustalono wystąpienie błędnych kwotowań.

12b. Oświadczenie woli o odstąpieniu od Transakcji składane jest przez Strony za pośrednictwem Syste- mu Transakcyjnego.

13. Po skutecznym odstąpieniu od Transakcji, o której mowa w ust. 12 w terminie wskazanym w ust. 12 niniejszego paragrafu, DM BOŚ S.A. dokonuje korekty salda Rachunku Pieniężnego Klienta oraz stanu poszczególnych rejestrów.

14. Z zastrzeżeniem postanowień ust. 15, DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności w przypadku Błędnych Kwotowań, w związku z Sytuacją Nadzwyczajną lub przekazaniem błędnych danych przez Dostawcę kwotowań lub w przypadku błędnych kwotowań, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

15. W przypadku błędnych kwotowań, w sytuacji, o której mowa w ust. 11 lub ust. 9 lit. c, DM BOŚ

S.A. ponosi odpowiedzialność za szkodę po stronie Klienta, z tym że całkowita odpowiedzialność DM BOŚ S.A., w tym w zakresie utraconych korzyści ograniczona jest do kary umownej wyłącznej

– w wysokości 10 % wartości Depozytu Zabezpieczającego, stanowiącego zabezpieczenie Transak- cji Klienta zawartej w wyniku błędnego kwotowania.

16. Decyzją Dyrektora DM BOŚ S.A. podjętą w trybie Zarządzenia, DM BOŚ S.A. może wycofać poszcze- gólne Instrumenty Finansowe ze Specyfikacji Instrumentów Finansowych.

17. W sytuacji opisanej w ust. 16 od chwili ogłoszenia Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. poprzez za- mieszczenie na stronie internetowej DM BOŚ S.A. lub udostępnione w POK DM BOŚ S.A. Klientom, którzy wybrali inny sposób odbioru korespondencji niż za pośrednictwem Systemu Transakcyjne- go, Klienci nie mogą składać zleceń powodujących otwarcie nowych pozycji na wycofywanym In- strumencie Finansowym. DM BOŚ S.A. umożliwi Klientowi zamknięcie otwartych do tego momentu pozycji.

VI. ZASADY ZAWIERANIA TRANSAKCJI NA INSTRUMENTACH FINANSOWYCH

§30

1. Transakcje zawierane na podstawie Umowy i niniejszego Regulaminu mają charakter nierzeczywi- sty i nie zobowiązują żadnej ze stron Transakcji do dostawy Instrumentu Bazowego.

2. Transakcja zostaje zawarta z chwilą dokonania odpowiedniego zapisu w Rejestrze Ewidencyjnym Klienta.

3. Klient może zawierać Transakcje na Instrumentach Finansowych w następujący sposób:

1) poprzez złożenie w centrali DM BOŚ S.A. pisemnego zlecenia do wystawienia przez DM BOŚ

S.A. zlecenia kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych na rachunek Klienta,

2) poprzez wydanie DM BOŚ S.A. dyspozycji telefonicznej zawarcia określonej Transakcji na ra- chunek Klienta,

3) poprzez złożenie przez Klienta zlecenia zawarcia określonej Transakcji na rachunek Klienta bezpośrednio w Systemie Transakcyjnym.

3a. Postanowienia ust. 3 pkt 1-2 nie mają zastosowania do instrumentów Equity CFD. Dyrektor DM BOŚ

S.A. może w trybie Zarządzenia określić inne sposoby składania zleceń na Equity CFD.

4. Złożenie przez Klienta dyspozycji lub zlecenia, o których mowa w ust. 3 możliwe jest wyłącznie w Dniu Obrotu.

5. Podstawowym sposobem składania zleceń zawarcia Transakcji przez Klienta jest ich składanie bez- pośrednio w Systemie Transakcyjnym udostępnionym przez DM BOŚ S.A.

6. Klient przyjmuje do wiadomości i akceptuje fakt, iż realizacja zleceń składanych na podstawie dys- pozycji pisemnej lub telefonicznej może wiązać się z dodatkowymi opóźnieniami w stosunku do zleceń, o których mowa w ust. 5.

§31

1. Terminy składania zleceń sprzedaży i zleceń kupna Instrumentów Finansowych, ich anulacji oraz modyfikacji określa Dyrektor DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia (Dni Obrotu).

2. Maksymalny czas potwierdzenia Klientowi złożonych przez niego dyspozycji dotyczących danego Instrumentu Finansowego określa Zarządzenie Dyrektora DM BOŚ S.A.

3. Treść Zarządzenia, o którym mowa w ust. 1, przekazywana jest Klientom w terminie 7 dni przed wej- ściem w życie zmian. W szczególnie uzasadnionych przypadkach zmiana terminu przyjmowania zleceń, anulacji zleceń oraz modyfikacji może obowiązywać od chwili ogłoszenia.

4. Złożenie zlecenia, anulacji zlecenia lub modyfikacji po terminie, o którym mowa w ust. 1, nie powo- duje jego nieważności tylko wtedy gdy w ocenie DM BOŚ S.A. zlecenie jest możliwe do realizacji, albo zachodzą możliwości jego anulacji lub modyfikacji. W takiej sytuacji DM BOŚ S.A. ma prawo do realizacji tego zlecenia, anulacji zlecenia lub modyfikacji.

5. DM BOŚ S.A. może ograniczyć Zarządzeniem Dyrektora DM BOŚ S.A. wartość lub wolumen zleceń składanych przez Klientów, a także maksymalny poziom zaangażowania dla danego instrumentu lub grupy instrumentów, jak i maksymalną wartość pozycji globalnej Klienta lub Klientów DM BOŚ S.A.

5a. DM BOŚ S.A. może ograniczyć Zarządzeniem Dyrektora DM BOŚ S.A. maksymalny poziom zaanga- żowania w otwarte krótkie pozycje dla danego instrumentu lub grupy instrumentów dla Klienta lub grupy Klientów DM BOŚ S.A.

6. Generowanie zleceń typu „trailing stop”, „zamknij przez”, „wielokrotne zamknięcie przez” udostęp- nianych za pomocą Sytemu Transakcyjnego, traktowane jest jako złożenie zlecenia przez Klienta. Zlecenia typu„trailing stop”, „zamknij przez”, „wielokrotne zamknięcie przez” nie mogą być składane lub modyfikowane poprzez dyspozycję pisemną lub telefoniczną. Zlecenia typu „zamknij przez” i „wielokrotne zamknięcie przez” będą mogły być generowane dla Equity CFD od dnia wskazanego w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A.

§31a

1. Listę instrumentów Equity CFD, na których możliwe będzie otwarcie krótkich pozycji określa Dyrek- tor DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia. Zmiany wchodzą w życie z chwilą ich ogłoszenia.

2. W przypadku zawieszenia krótkiej sprzedaży Instrumentu Bazowego na Rynku Bazowym lub braku możliwości pożyczenia papierów wartościowych DM BOŚ S.A. może w trybie natychmiastowym za- wiesić możliwość otwierania krótkich pozycji na wybranych Equity CFD. Informacja o zawieszeniu możliwość otwierania krótkich pozycji przekazywana jest Klientom niezwłocznie poprzez System Transakcyjny.

3. W sytuacjach kiedy DM BOŚ S.A. nie jest w stanie z przyczyn, za które nie ponosi odpowiedzialności dłużej pożyczać lub jest zmuszony do oddania Instrumentu Bazowego będącego podstawą zawar- cia transakcji na Rynku Bazowym albo Instrument Bazowy zostanie wycofany z listy Instrumentów dostępnych do krótkiej sprzedaży na Rynku Bazowym DM BOŚ S.A. może wezwać Klienta poprzez System Transakcyjny do zamknięcia otwartych krótkich pozycji na danym Equity CFD. W przypad- ku, kiedy pomimo wezwania, Xxxxxx nie zamknie swojej pozycji w terminie wskazanym w wezwa- niu, DM BOŚ S.A. ma prawo zamknąć takie pozycje bez konieczności uzyskania zgody Klienta po aktualnej cenie rynkowej. DM BOŚ S.A. zamykając pozycję Klienta jednocześnie odkupuje Instru- menty Bazowe. Cena zamknięcia pozycji Klienta będzie uzależniona od ceny odkupu Instrumentów Bazowych.

§32

DM BOŚ S.A. może odmówić przyjęcia złożonej przez Klienta dyspozycji lub zlecenia lub ich wykonania w następujących przypadkach:

1) braku środków na rachunku Klienta wymaganych do uiszczenia Depozytu Zabezpieczającego w wysokości wystarczającej do zawarcia Transakcji,

2) jeżeli wolumen Transakcji przewyższa maksymalną wielkość pojedynczego zlecenia określoną w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. lub może doprowadzić do przekroczenia któregoś z pozio- mów zaangażowania określonych w §31 ust. 5,

2a) jeżeli wolumen Transakcji przewyższa maksymalny poziom zaangażowania w otwarte krótkie pozycje dla danego instrumentu Equity CFD określonego w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. lub mógłby prowadzić do przekroczenia któregoś z poziomów zaangażowania określonych w §31 ust. 5a.

3) gdy DM BOŚ S.A. ze względu na brak informacji rynkowych lub ponadprzeciętną zmienność cen Instrumentu Bazowego nie jest w stanie zakwotować Instrumentu Finansowego mającego być przedmiotem Transakcji,

4) złożenia przez Klienta zlecenia o błędnych warunkach wykonania,

5) jeżeli wystąpi jedno ze zdarzeń definiowanych jako Sytuacje Nadzwyczajne,

6) w innych przypadkach przewidzianych przepisami prawa lub niniejszym Regulaminem.

§32a

1. DM BOŚ S.A. w przypadku otrzymania zlecenia lub posiadając informacje o zamiarze przepro- wadzenia zlecenia, co do którego zachodzi uzasadnione podejrzenie, że może mieć on związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego, ma obo- wiązek niezwłocznie zawiadomić na piśmie GIIF, przekazując wszystkie posiadane dane określone w Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy wraz ze wskazaniem przesłanek przemawiających za wstrzymaniem Zlecenia oraz wskazać przewidywany termin jego realizacji.

2. Do czasu otrzymania od GIIF żądania wstrzymania zlecenia, DM BOŚ S.A. nie dłużej niż 24 godziny, od momentu potwierdzenia przyjęcia zawiadomienia przez GIIF, o którym mowa w ust. 1 nie wyko- nuje zlecenia, którego dotyczy zawiadomienie. GIIF może w ciągu 24 godzin od daty i godziny po- twierdzenia przyjęcia zawiadomienia przez DM BOŚ S.A., przekazać DM BOŚ S.A. pisemne żądanie wstrzymania zlecenia na okres nie dłuższy niż 72 godziny od daty i godziny wskazanej w potwier- dzeniu. W takim wypadku równocześnie XXXX zawiadamia właściwego prokuratora o podejrzeniu popełnienia przestępstwa i przekazuje mu informacje i dokumenty dotyczące wstrzymanego zlecenia.

3. W przypadku otrzymania przez DM BOŚ S.A. żądania GIIF wstrzymania zlecenia, DM BOŚ S.A. wstrzymuje zlecenia niezwłocznie po otrzymaniu takiego żądania.

4. Wstrzymanie zlecenia przez DM BOŚ S.A. w trybie określonym w ust. 2 i 3 nie rodzi odpowiedzialno- ści dyscyplinarnej, cywilnej, karnej, ani innej określonej odrębnymi przepisami.

5. Do liczenia terminów, o których mowa w ust. 2, nie wlicza się sobót, niedziel i dni ustawowo wol- nych od pracy.

6. GIIF może przekazać DM BOŚ S.A. pisemne żądanie wstrzymania zlecenia bez uprzedniego otrzy- mania od niego zawiadomienia, o którym mowa w ust.1 jeżeli posiadane informacje wskazują na prowadzenie działań mających na celu pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu.

7. W przypadku określonym w ust. 6, GIIF może żądać wstrzymania zlecenia na okres nie dłuższy niż 72 godziny od momentu otrzymania tego żądania przez DM BOŚ S.A. Postanowienia ust. 2-5 stosu- je się odpowiednio.

8. W przypadku otrzymania przez prokuratora od GIIF zawiadomienia, o którym mowa w ust.2, prokurator może postanowieniem wstrzymać zlecenie na czas oznaczony, nie dłuższy jednak niż 3 miesiące od otrzymania tego zawiadomienia.

9. W postanowieniu, o którym mowa w ust. 8, określa się zakres, sposób i termin wstrzymania zlece- nia. Na postanowienie przysługuje zażalenie do sądu właściwego do rozpoznania sprawy.

10. Wstrzymanie zlecenia upada, jeżeli przed upływem 3 miesięcy od otrzymania zawiadomienia przez prokuratora nie zostanie wydane postanowienie o zabezpieczeniu majątkowym.

11. W kwestiach dotyczących wstrzymania zlecenia nieuregulowanych w ustawie stosuje się przepisy Kodeksu postępowania karnego.

12. W przypadku gdy zlecenie zostało wstrzymane z naruszeniem prawa, odpowiedzialność za wynikłą szkodę ponosi Skarb Państwa na zasadach określonych w Kodeksie cywilnym.

13. DM BOŚ S.A., na żądanie Klienta może poinformować go o wstrzymaniu zlecenia i wskazać organ, który tego zażądał.

14. DM BOŚ S.A. dokonuje zamrożenia wartości majątkowych w przypadku osób, grup lub podmiotów znajdujących się na liście sankcyjnej.

15. DM BOŚ S.A. dokonując zamrożenia, przekazuje wszelkie posiadane dane związane z zamrożeniem wartości majątkowych GIIF.

16. Do zamrażania wartości majątkowych stosuje się postanowienia ust. 12.

VII. TRYB I WARUNKI SKŁADANIA ZLECEŃ, ICH ANULACJI ORAZ MODYFIKACJI

Zlecenia składane DM BOŚ S.A. pisemnie

§33

1. Zlecenia kupna lub sprzedaży Instrumentów Finansowych oraz anulacje lub modyfikacje tych zleceń mogą być zgłaszane przez Klienta za pomocą dyspozycji pisemnej, składanej w centrali DM BOŚ S.A.

2. DM BOŚ S.A. zobowiązuje się przyjmować do realizacji zlecenia Klientów, ich anulacje lub modyfi- kacje, złożone pisemnie, które są:

a) wypełnione prawidłowo, w sposób czytelny i niebudzący wątpliwości co do ich treści i auten- tyczności,

b) podpisane przez uprawnioną osobę,

c) złożone z zachowaniem ustalonego przez DM BOŚ S.A. terminu przyjmowania zleceń.

3. Pisemne zlecenie Klienta powinno zawierać w szczególności:

1) Imię i nazwisko (nazwę) Xxxxxxx,

2) Imię i nazwisko osoby składającej zlecenie, jeżeli zlecenie składane jest przez osobę działającą w imieniu Xxxxxxx,

3) numer identyfikacyjny Klienta (Login)

4) datę i godzinę złożenia zlecenia,

5) nazwę Instrumentu Finansowego, będącego przedmiotem zlecenia,

6) ilość Instrumentów Finansowych będących przedmiotem zlecenia,

7) kierunek transakcji (kupno/sprzedaż),

8) kurs realizacji zlecenia,

9) numer zlecenia,

10) podpis Klienta lub osoby działającej w jego imieniu,

11) inne elementy, jeżeli ich podanie jest wymagane ze względu na specyfikę Instrumentu Finan- sowego będącego przedmiotem zlecenia.

4. Upoważniony pracownik DM BOŚ S.A. sprawdza poprawność zlecenia kupna lub sprzedaży, anula- cji lub modyfikacji, o których mowa w ust. 3 pod względem formalnym, co potwierdza swoim pod- pisem, a następnie przekazuje je do realizacji. Złożenie przez upoważnionego pracownika DM BOŚ

S.A. podpisu na dokumencie zawierającym zlecenie stanowi potwierdzenie przyjęcia zlecenia.

5. W przypadku składania przez Klienta kilku zleceń, zobowiązany jest on określić kolejność ich reali- zacji, w przeciwnym wypadku zlecenia wystawiane są do realizacji w kolejności ich złożenia.

6. Wzór pisemnego zlecenia dostępny jest w centrali DM BOŚ S.A.

7. Terminy składania pisemnych zleceń sprzedaży i kupna Instrumentów Finansowych, ich anulacji oraz modyfikacji określa Dyrektor DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia.

8. Za złożenie pisemnego zlecenia pobierana jest opłata zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji – rynki OTC.

Zlecenia składane DM BOŚ S.A. telefonicznie

§34

1. Podpisując Umowę Klient udziela DM BOŚ S.A. pełnomocnictwa do wystawiania i podpisywania zleceń w jego imieniu na podstawie dyspozycji złożonych drogą telefoniczną.

2. Przez wykonanie dyspozycji telefonicznej rozumie się wprowadzenie przez DM BOŚ S.A. zlecenia zawarcia Transakcji do Systemu Transakcyjnego.

3. Telefoniczna dyspozycja rejestrowana jest na magnetycznych lub optycznych nośnikach informacji przez przyjmującego ją pracownika DM BOŚ S.A.

4. Szczegółowe zasady składania dyspozycji przez telefon, a także sposób identyfikacji osoby składa- jącej dyspozycję nie wskazane w Regulaminie, określa Umowa.

5. Za złożenie zlecenia drogą telefoniczną pobierana jest opłata zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji

– rynki OTC.

§35

1. W celu składania dyspozycji telefonicznych Klient ustala w Umowie hasło telefoniczne.

2. W interesie Klienta leży utrzymanie hasła telefonicznego w poufności, aby nie dopuścić do ujawnie- nia tego hasła osobom nieupoważnionym.

3. W razie utraty wyżej wymienionego hasła telefonicznego lub podejrzenia o wejście osoby trzeciej w jego posiadanie Klient zobowiązany jest natychmiast powiadomić o tym fakcie DM BOŚ S.A. ce- lem zablokowania dostępu do danych oraz zmiany hasła telefonicznego.

4. Powiadomienie o utracie hasła telefonicznego może być złożone przez Klienta osobiście w siedzi- bie DM BOŚ S.A., w POK DM BOŚ S.A., telefonicznie lub za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego. Szczegółowy tryb i zasady składania ww. powiadomień może zostać określony przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w drodze Zarządzenia.

5. Do momentu wykonania przez Klienta obowiązku wskazanego w ust. 3 DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za szkody poniesione przez Klienta w wyniku działania osób trzecich w związku z odtajnieniem hasła lub zagubieniem hasła, o ile odtajnienie hasła nie nastąpiło na skutek działa- nia DM BOŚ S.A. Po powiadomieniu DM BOŚ S.A. o możliwym dostępie do przyznanych zabezpie- czeń przez osoby trzecie DM BOŚ S.A. zachowując należytą staranność podejmuje działania mające na celu uniemożliwienie wykorzystania tych informacji przez osoby nieuprawnione.

§36

DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za trudności Klienta w nawiązaniu połączenia z DM BOŚ S.A., jeżeli są one następstwem okoliczności, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

§37

1. W przypadku składania zlecenia zawarcia Transakcji drogą telefoniczną identyfikacja Klienta odby- wa się na podstawie następujących danych:

a) imię i nazwisko osoby składającej zlecenie (w przypadku, gdy dyspozycję składa pełnomocnik

– imię i nazwisko xxxxxxxxxxxx),

b) numer identyfikacyjny Klienta (Login),

c) hasło telefoniczne w brzmieniu ustalonym w Umowie.

2. DM BOŚ S.A. jest uprawniony do żądania od Klienta dodatkowych danych niezbędnych do dokona- nia jego identyfikacji.

3. W uzasadnionych przypadkach, gdy tożsamość Klienta nie budzi wątpliwości DM BOŚ S.A. może odstąpić od wymogu podawania hasła przez Klienta.

4. DM BOŚ S.A. jest uprawniony domagać się od Klientów okresowej zmiany danych identyfikacyj- nych, o których mowa w ust. 1 lit. c pod rygorem unieważnienia dotychczasowych danych.

5. W przypadku, gdy dyspozycja jest składana bezpośrednio po składaniu innych dyspozycji, przed którymi dokonano identyfikacji Klienta na podstawie określonych powyżej danych nie ma koniecz- ności dokonywania ponownej identyfikacji Klienta.

Zlecenia składane bezpośrednio przez Klienta w Systemie Transakcyjnym

§38

1. Na podstawie Umowy i niniejszego Regulaminu, DM BOŚ S.A. umożliwia Klientowi składanie Zleceń Transakcyjnych i zawieranie transakcji bezpośrednio poprzez System Transakcyjny.

2. Klient otrzymuje od DM BOŚ S.A. hasło dostępu do Systemu Transakcyjnego i zobowiązuje się go utrzymywać w całkowitej tajemnicy.

3. W razie utraty wyżej wymienionego hasła dostępu lub innego indywidualnie przyznanego Kliento- wi zabezpieczenia lub podejrzenia o wejście osoby trzeciej w posiadanie hasła dostępu lub innego zabezpieczenia – Klient zobowiązany jest natychmiast powiadomić o tym fakcie DM BOŚ S.A. celem zablokowania dostępu do danych oraz zmiany hasła dostępu.

4. Powiadomienie o utracie hasła dostępu lub innego przyznanego Klientowi indywidualnego zabez- pieczenia może być złożone przez Klienta osobiście w siedzibie DM BOŚ S.A., w POK DM BOŚ S.A., telefonicznie lub za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego. Szczegółowy tryb i zasady składania ww. powiadomień może zostać określony przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w drodze Zarządzenia.

5. Do momentu wykonania przez Klienta obowiązku wskazanego w ust. 3 DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za szkody poniesione przez Klienta w wyniku działania osób trzecich w związku z odtajnieniem lub zagubieniem hasła dostępu Klienta lub innego zabezpieczenia, o ile odtajnienie nie nastąpiło na skutek działania DM BOŚ S.A. Po powiadomieniu DM BOŚ S.A. o możliwym dostę- pie do przyznanych zabezpieczeń przez osoby trzecie DM BOŚ S.A. zachowując należytą staranność podejmuje działania mające na celu uniemożliwienie wykorzystania tych informacji przez osoby nieuprawnione.

§38a

1. Klient składający zlecenie poprzez System Transakcyjny zobowiązany jest wypełnić odpowiedni elektroniczny formularz umieszczony w internetowym systemie oraz zatwierdzić zlecenie stosując się do odpowiednich poleceń systemu.

2. Oświadczenie woli i/lub wiedzy Klienta złożone poprzez System Transakcyjny, zawarte w elek- tronicznym formularzu związanym z czynnościami, o których mowa w ust. 1, spełnia wymagania formy pisemnej także wtedy, gdy forma pisemna została zastrzeżona pod rygorem nieważności.

§39

1. W przypadku składania zleceń zawarcia Transakcji za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego, identyfikacja Klienta odbywa się na podstawie następujących danych:

a) numeru identyfikacyjnego Klienta (Login),

b) hasła dostępu nadanego Klientowi przez DM BOŚ S.A.,

c) innych parametrów określonych szczegółowo w Umowie.

2. W przypadku, gdy dyspozycja jest składana bezpośrednio po składaniu innych dyspozycji, przed którymi dokonano identyfikacji Klienta na podstawie określonych powyżej danych nie ma koniecz- ności dokonywania ponownej identyfikacji Klienta.

§40

Dyspozycje przekazywane poprzez system transakcyjny rejestrowane są automatycznie na magne- tycznych lub optycznych nośnikach informacji, które umożliwiają ich odczytanie przez cały określony w obowiązujących przepisach prawa okres przechowywania oraz stanowią podstawę do rozstrzygania wszelkich sporów dotyczących realizacji dyspozycji.

§41

1. DM BOŚ S.A. nie odpowiada za niewykonanie lub błędne wykonanie zleceń Klienta złożonych za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego, jeżeli niewykonanie lub błędne wykonanie zlecenia było następstwem okoliczności, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

2. DM BOŚ S.A. ma prawo do przerwania pracy Systemu Transakcyjnego w trybie natychmiastowym. Jednocześnie DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za przerwy w pracy Systemu Transakcyj- nego jeżeli przerwanie pracy Systemu Transakcyjnego nastąpiło z przyczyn za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

3. Ze względów bezpieczeństwa obrotu wszystkich swoich Klientów, DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo do czasowego odłączenia rachunku Klienta, w przypadku gdy ten w istotny sposób obciąża System Transakcyjny poprzez generowanie znacznej ilości zapytań do serwera transakcyjnego. Odłączenie rachunku Klienta w takim przypadku poprzedzone zostanie przekazaniem Klientowi informacji o generowaniu przez niego zbyt dużej liczby zapytań do serwera transakcyjnego za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego lub telefonicznie.

4. DM BOŚ S.A. z trybie Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. może ustalić limit ilości składanych zapy- tań i/lub zleceń składanych przez Klienta poprzez System Transakcyjny, tj. w szczególności limit do- tyczący zleceń rynkowych po aktualnej cenie, zleceń z limitem ceny, zleceń typu stop, modyfikacji i anulacji zleceń i/lub zapytań o cenę instrumentu finansowego z rachunku Klienta oraz procedurę odłączenia rachunku Klienta.

§42

1. System Transakcyjny generuje każdorazowo potwierdzenie przyjęcie zlecenia do wykonania przez DM BOŚ S.A.

2. Do dyspozycji pisemnych, telefonicznych oraz przekazywanych za pośrednictwem Systemu Trans- akcyjnego, stosuje się odpowiednio postanowienia Rozdziału VII niniejszego Regulaminu.

VIII. OGÓLNE ZASADY WYKONYWANIA ZLECEŃ TRANSAKCYJNYCH

§43

1. Z zastrzeżeniem ust. 1a w Systemie Transakcyjnym mogą być składane następujące rodzaje zle- ceń:

1) zlecenia po aktualnej cenie Instrumentu Finansowego wykazanej w Systemie Transakcyjnym (Egzekucja Natychmiastowa – Instant),

2) zlecenia z limitem ceny (Buy Limit, Sell Limit, Take Profit),

3) zlecenia typu stop (Buy Stop, Sell Stop, Stop Loss),

4) inne rodzaje zleceń, których składanie dopuszcza DM BOŚ S.A.

1a. Na Equity CFD w Systemie Transakcyjnym mogą być składane następujące rodzaje zleceń:

1) zlecenia rynkowe (Egzekucja Rynkowa – Market) – realizowane są po cenie lub cenach zgłoszo- nych wcześniej, a niezrealizowanych najlepszych zleceń przeciwstawnych na Rynku Bazowym. Cena, po której zrealizowane zostało zlecenie może różnić się od widocznej ceny z chwili zło- żenia zlecenia.

2) zlecenia z limitem ceny (Buy Limit, Sell Limit, Take Profit) – realizowane są po cenie lub cenach zgłoszonych wcześniej, a nie zrealizowanych najlepszych zleceń przeciwstawnych na Rynku Bazowym (zlecenia rynkowe) gdy kurs najlepszego przeciwstawnego oczekującego zlecenia na Rynku Bazowym osiągnie limit określony w zleceniu Klienta. Zlecenie może być modyfiko- wane lub anulowane do momentu kiedy nie osiągnie limitu określonego w zlecenia Klienta (aktywacja zlecenia).

3) zlecenia typu stop (Buy Stop, Sell Stop, Stop Loss) – realizowane są po cenie lub cenach zgłoszonych wcześniej, a niezrealizowanych najlepszych zleceń przeciwstawnych na Rynku Bazowym (zlecenia rynkowe) gdy kurs najlepszego przeciwstawnego oczekującego zlecenia na Rynku Bazowym osiągnie limit określony w zleceniu Klienta. Zlecenie może być modyfiko- wane lub anulowane do momentu kiedy nie osiągnie limitu określonego w zleceniu Klienta (aktywacja zlecenia).

4) inne rodzaje zleceń, które zostaną określone w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A.

2. W Systemie Transakcyjnym mogą być składane również tzw. zapytania o cenę Instrumentu Finan- sowego (Request).

2a. Zlecenia z limitem ceny oraz zlecenia typu stop są zleceniami ważnymi, aż do momentu ich anulo- wania przez Klienta, z zastrzeżeniem ust. 2b, 7 i 8 niniejszego paragrafu.

2b. Klient składając zlecenie, o którym mowa w ust. 2a niniejszego paragrafu może wskazać datę i czas, w którym zlecenie straci swoją ważność.

3. Przedmiotem jednego zlecenia może być wyłącznie sprzedaż lub wyłącznie kupno określonych Instrumentów Finansowych, z zastrzeżeniem postanowień §46 ust. 2a.

4. Zlecenie Transakcyjne aby było ważne musi zawierać następujące elementy:

1) imię i nazwisko (nazwę) Xxxxxxx oraz identyfikator definiujący rachunek Klienta (Login),

2) datę, godzinę i minutę wystawienia zlecenia,

3) rodzaj Instrumentu Finansowego,

4) liczbę Instrumentów Finansowych,

5) rodzaj Zlecenia Transakcyjnego,

6) cenę Instrumentu Finansowego, po której zostało wystawione zlecenie,

7) numer Zlecenia Transakcyjnego,

8) podpis osoby składającej Zlecenie Transakcyjne w przypadku zleceń składanych w formie pisemnej, oraz musi być złożone w terminie określonym w §31 ust. 1 Regulaminu.

5. Klient ma prawo do modyfikacji lub anulaty wcześniej złożonego Zlecenia Transakcyjnego pod wa- runkiem, że nie zostało ono do tej pory zrealizowane lub nie jest w trakcie realizacji, z zastrzeżeniem postanowień §31 ust. 4 Regulaminu.

6. Realizacja Zlecenia Transakcyjnego powoduje otwarcie lub zamknięcie pozycji, z zastrzeżeniem

§46 ust. 2a.

7. Zlecenia z limitem ceny (Buy Limit, Sell Limit, Take Profit), o których mowa w ust. 1 pkt. 2, realizowane są po cenie wskazanej przez Klienta gdy zajdą przesłanki do jego realizacji, z zastrzeżeniem ust. 9.

8. Zlecenia typu stop (Buy Stop, Sell Stop i Stop Loss), o których mowa w ust. 1 pkt. 3, realizowane są po aktualnej cenie rynkowej gdy zajdą przesłanki do jego realizacji, z zastrzeżeniem ust. 9.

9. Z zastrzeżeniem ust. 9a na otwarciu sesji dla danego Instrumentu Finansowego wszystkie Zlecenia Transakcyjne realizowane są po kursie otwarcia, przy czym otwarcie pozycji długich oraz zamknię- cie pozycji krótkich odbywa się po cenie ASK na otwarciu, a otwarcie pozycji krótkich i zamknięcie pozycji długich po cenie BID na otwarciu.

9a. Na otwarciu sesji dla danego Equity CFD wszystkie zlecenia transakcyjne realizowane są po cenie lub cenach zgłoszonych wcześniej, a niezrealizowanych najlepszych zleceń przeciwstawnych na Rynku Bazowym (zlecenia rynkowe). Cena realizacji może różnić się od ceny ustalonej przez Klienta w zleceniu oczekującym oraz od ceny otwarcia danego Instrumentu Finansowego.

10. Zlecenia typu stop i zlecenia z limitem ceny, o których mowa w ust. 1, nie mogą być składane jeżeli wartość bezwzględna różnicy pomiędzy ceną zlecenia a bieżącą ceną Instrumentu Finansowego jest mniejsza niż minimalny limit odległości zleceń oczekujących dla danego Instrumentu Finanso- wego. Limity odległości Zleceń oczekujących mogą zostać odmiennie ustalone przez DM BOŚ S.A. dla Instrumentów Finansowych kwotowanych w trybie zapytania o cenę (Request). Aktualne mini- malne limity zleceń oczekujących dla danych Instrumentów Finansowych znajdują się na stronie internetowej DM BOŚ S.A.

11. Limity, o których mowa w ust. 10 niniejszego paragrafu, mogą być rozszerzane w przypadkach wskazanych w §29 ust. 5 Regulaminu.

12. O kolejności realizacji Zleceń Transakcyjnych przez DM BOŚ S.A. decyduje limit ceny, a w przypadku zleceń z tym samym limitem ceny czas złożenia zlecenia przez Klienta.

13. Szczegółowy tryb i warunki realizacji zleceń mogą zostać określone przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia.

§44

1. DM BOŚ S.A. w ramach Systemu Transakcyjnego może udostępnić Klientowi moduł do tworzenia matematycznych mechanizmów transakcyjnych służących do Handlu Algorytmicznego.

2. Mechanizmy tworzone przez Xxxxxxx, o których mowa w ust. 1 niniejszego paragrafu, mogą zawie- rać transakcje bez udziału Klienta, po spełnieniu określonych w algorytmie warunków rynkowych lub sygnalizować Klientowi wystąpienie tych warunków.

3. DM BOŚ S.A. może udostępnić Klientowi gotowe wystandaryzowane matematyczne mechanizmy transakcyjne do Handlu Algorytmicznego, które nie stanowią rekomendacji, w rozumieniu „Regu- laminu doradztwa inwestycyjnego i sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych oraz instrumentów bazowych instrumentów pochodnych – Klient detaliczny” oraz

„Regulaminu doradztwa inwestycyjnego i sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych oraz instrumentów bazowych instrumentów pochodnych – Klient profesjonalny” ani

usługi zarządzania portfelem Klienta, w rozumieniu „Regulaminu świadczenia usług zarządzania portfelami instrumentów finansowych przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A.”.

3a. Zawarcie transakcji stanowi autonomiczną decyzję Klienta.

4. Klient wykorzystuje mechanizmy, o których mowa w ust. 2 i 3 niniejszego paragrafu, na własne ryzyko i odpowiedzialność.

5. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za straty lub utracone korzyści Klienta związane z realizacją zleceń za pomocą Handlu Algorytmicznego, o którym mowa w ust. 1 i/lub 3, ani nie gwarantuje osiągnięcia określonych wyników finansowych na zawartych przez Klienta transakcjach wykorzystujących matematyczne mechanizmy transakcyjne. Transakcje realizowane za pomocą mechanizmów, o których mowa w zdaniu poprzednim są traktowane przez DM BOŚ S.A. jako trans- akcje zawierane przez Klienta.

6. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za nie wygenerowanie się lub błędne wygenerowa- nie się lub wygenerowanie się z opóźnieniem zleceń na podstawie matematycznego mechani- zmu transakcyjnego służącego do Handlu Algorytmicznego, stworzonego przez Klienta zgodnie z postanowieniami ust. 2. W szczególności dotyczy to sytuacji powstałych w wyniku błędów w oprogramowaniu stworzonym przez Klienta.

7. Handel algorytmiczny stworzony przez Klienta nie może wykorzystywać zewnętrznych źródeł kwo- towań cen instrumentów finansowych, a uzyskanie przez DM BOŚ S.A. uzasadnionego podejrzenia stosowania takiego oprogramowania stanowi podstawę do rozwiązania Umowy bez zachowania okresu wypowiedzenia, o którym mowa w §62 ust. 6.

IX. OTWARCIE POZYCJI

§45

1. Poprzez Otwarcie Pozycji rozumie się powstanie praw i/lub zobowiązań związanych z nabyciem lub zbyciem Instrumentów Finansowych, z zastrzeżeniem §31a ust. 1.

2. Otwarcie pozycji następuje po ustanowieniu Depozytu Zabezpieczającego, na zasadach określo- nych w Rozdziale XII niniejszego Regulaminu.

3. Zlecenie Transakcyjne otwierające pozycję jest realizowane tylko wówczas, jeżeli Rejestr Opera- cyjny wykaże, że Klient posiada na swoim Rachunku Pieniężnym wolne środki w wysokości nie mniejszej niż wartość wymaganego Depozytu Zabezpieczającego.

4. Zlecenie Transakcyjne nie zostanie przyjęte przez System Transakcyjny lub upoważnionego pra- cownika jeżeli w momencie jego składania posiadane przez Klienta środki okażą się niewystarcza- jące do zawarcia Transakcji.

5. Zlecenie Transakcyjne może zostać nieprzyjęte przez System Transakcyjny lub upoważnionego pra- cownika jeżeli jego wolumen przekracza maksymalną wielkość zlecenia, określoną w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. lub może doprowadzić do przekroczenia któregoś z poziomów zaangażo- wania określonych w §31 ust. 5.

5a. Zlecenie Transakcyjne może zostać nieprzyjęte przez System Transakcyjny lub upoważnionego pra- cownika jeżeli jego wolumen przekracza maksymalny poziom zaangażowania w otwarte krótkie pozy- cje dla danego instrumentu Equity CFD określoną w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A. lub mógłby prowadzić do przekroczenia któregoś z poziomów zaangażowania określonych w §31 ust. 5a.

5b. Zlecenie Transakcyjne może zostać nieprzyjęte przez System Transakcyjny lub upoważnionego pracownika w przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej, o której mowa w §55 ust. 2 pkt 3a.

6. Powiadomienie Klienta o nie przyjęciu zlecenia, o którym mowa w ust. 4, 5, 5a i 5b nastąpi drogą elektroniczną poprzez System Transakcyjny lub drogą telefoniczną w przypadku zlecenia składane- go drogą telefoniczną albo pisemnie w przypadku zlecenia składanego osobiście. Powiadomienie Klienta o nie przyjęciu zlecenia rejestrowane jest na magnetycznych lub optycznych nośnikach informacji w przypadku odmowy przyjęcia zlecenia złożonego telefonicznie.

7. Klient zobowiązany jest do nie składania zleceń, które przekraczają wartość posiadanego przez Klienta zabezpieczenia wyliczonego zgodnie z niniejszym Regulaminem i Umową.

8. Operacja Otwarcia Pozycji skutkuje zmianą całkowitej pozycji Klienta i odpowiadającą jej zmianą wartości wymaganego Depozytu Zabezpieczającego, z zastrzeżeniem ust. 9.

9. Posiadając na rachunku Otwartą Pozycję, Klient może otworzyć na tym samym Instrumencie Finansowym pozycję przeciwstawną. Otwarcie pozycji przeciwstawnej skutkuje zmianą całkowitej pozycji Klienta ale nie powoduje zmiany wartości wymaganego Depozytu Zabezpieczającego, o ile wolumen otwieranych pozycji przeciwstawnych jest nie większy od wolumenu pozycji już otwar- tych, wobec których są otwierane pozycje przeciwstawne. Powyższe nie będzie miało zastosowania do Equity CFD na których nie udostępniono możliwości otwierania pozycji krótkiej.

10. Klientowi posiadającemu otwarte długie pozycje na CFD Equity nie przysługują, żadne prawa wy- nikające z posiadania Instrumentów Bazowych takie jak prawo do udziału w walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, prawa głosu itp.

X. ZAMKNIĘCIE POZYCJI

§46

1. Poprzez Zamknięcie Pozycji rozumie się ustanie praw i/lub zobowiązań związanych z nabyciem lub zbyciem Instrumentów Finansowych.

2. Zamknięcie pozycji polega na wskazaniu przez Klienta wybranej otwartej pozycji zapisanej w Reje- strze Ewidencyjnym, a następnie złożeniu zlecenia zawarcia transakcji poprzez wykorzystanie opcji

„Zamknij” do wskazanej przez Klienta pozycji, z zastrzeżeniem ust. 2a.

2a. DM BOŚ S.A. dla zamknięcia pozycji przeciwstawnej, o których mowa w §45 ust. 9 Regulaminu, udostępnia dodatkowo zlecenia„zamknij przez” oraz„wielokrotne zamknięcie przez”, zastosowanie których powoduje zamknięcie w tym samym czasie przeciwstawnych pozycji. Zlecenia „zamknij przez” oraz „wielokrotne zamknięcie przez” udostępnione są wyłącznie za pomocą Systemu Trans- akcyjnego i nie mogą być składane lub modyfikowane poprzez dyspozycję pisemną lub telefonicz- ną. Zlecenia typu„zamknij przez” i „wielokrotne zamknięcie przez” będą mogły być generowane dla Equity CFD od dnia wskazanego w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A.

3. Operacja Zamknięcia Pozycji skutkuje zmianą całkowitej pozycji Klienta i odpowiadającą jej zmianą wartości wymaganego Depozytu Zabezpieczającego.

4. Otwarta Pozycja na Instrumentach Finansowych zostanie zamknięta przez DM BOŚ S.A. bez zgody Klienta na koniec Dnia Xxxxxx przypadającego na ostatni Dzień Obrotu przed upływem 12 miesię- cy od daty jej otwarcia, chyba że:

1) Klient wcześniej zamknie pozycje,

2) DM BOŚ S.A. wykorzysta przysługujące mu prawo do wcześniejszego zamknięcia pozycji Klien- ta w sytuacjach wskazanych w §51 ust. 10-11 niniejszego Regulaminu,

3) wystąpi okoliczność, o której mowa w §31a ust. 2 lub 3 niniejszego Regulaminu.

5. Zysk/strata powstała w wyniku zamknięcia pozycji przeliczana jest na Walutę Bazową, w której prowadzony jest Rachunek Pieniężny w momencie dokonania Transakcji zamykającej po Kursie Wyceny.

6. DM BOŚ S.A. dokonuje rozliczenia wyniku finansowego na Rachunku Pieniężnym Klienta w mo- mencie zamknięcia pozycji. Do momentu zamknięcia wynik na Transakcji wykazywany jest w Reje- strze Operacyjnym Klienta.

XI. OPERACJE NA INSTRUMENTACH FINANSOWYCH Rolowanie Pozycji

§47

1. Otwarte Pozycje na Instrumentach Finansowych, które do końca Dnia Obrotu nie zostaną zamknię- te podlegają automatycznemu rolowaniu oraz naliczona zostaje kwota punktów swapowych, z zastrzeżeniem ust. 7.

2. Operacja naliczania punktów swapowych, o której mowa w ust. 1 powyżej, polega na uznaniu bądź obciążeniu rachunku Klienta kwotą stanowiącą iloczyn otwartych przez Klienta pozycji i stawek punktów swapowych dla danego Instrumentu Finansowego.

3. Stawki punktów swapowych ogłaszane są przez DM BOŚ S.A. w Tabeli Punktów Swapowych. Tabela Punktów Swapowych udostępniana jest w POK DM BOŚ S.A. oraz na stronach internetowych DM BOŚ S.A.

4. Tabela Punktów Swapowych jest uaktualniana przez DM BOŚ S.A. raz w tygodniu. DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo do częstszych zmian Tabeli Punktów Swapowych w sytuacji istotnych zmian oprocentowania depozytów i kredytów na Rynku Międzybankowym.

5. Stawki punktów swapowych mogą być przez DM BOŚ S.A. indywidualnie negocjowane z Klien- tem.

6. Operacja naliczania punktów swapowych, o której mowa w ust. 1 powyżej, powtarzana jest każ- dego dnia do czasu zamknięcia pozycji, w szczególności do dnia rozliczenia pozycji. Do momentu zamknięcia pozycji naliczona kwota punktów swapowych jest wykazywana w Rejestrze Operacyj- nym Klienta. Rozliczenie naliczonej kwoty punktów swapowych na Rachunku Pieniężnym Klienta następuje w momencie zamknięcia pozycji, z zastrzeżeniem ust. 7.

7. Szczegółowy tryb i warunki naliczania punktów swapowych, o których mowa w ust. 1 i ust. 6 niniej- szego paragrafu, mogą zostać określone przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia.

8. Postanowienia niniejszego §stosuje się odpowiednio do otwartych pozycji przeciwstawnych.

Specjalne Rolowanie Instrumentów Finansowych opartych o kontrakty futures

§48

1. Otwarte Pozycje na Instrumentach Finansowych, opartych na kontraktach futures na indeksy, surowce, towary itp., korygowane są przez DM BOŚ S.A. przy pomocy specjalnych stawek punktów swapowych w momencie wygasania kontraktu lub z chwilą gdy kontrakt z dłuższym terminem wygasania jest bardziej płynny.

2. Daty rolowań dla poszczególnych Instrumentów Finansowych udostępniane są w POK DM BOŚ S.A. oraz na stronach internetowych DM BOŚ S.A. w Tabeli Rolowań.

3. Postanowienia §47 ust. 2 stosuje się odpowiednio.

4. Stawki punktów swapowych, o których mowa w ust. 1 niniejszego paragrafu, udostępniane są Klientom poprzez System Transakcyjny.

5. Zapisy niniejszego §stosuje się odpowiednio do otwartych pozycji przeciwstawnych.

Dywidendy

§49

1. Otwarte Pozycje na Equity CFD, opartych na Instrumentach Bazowych, dla których wypłacane są dywidendy, które nie zostaną zamknięte do końca Dnia Obrotu poprzedzającego pierwszą sesję, na której Instrumenty Bazowe będą już notowane bez prawa do dywidendy, podlegają korekcie o dodatkowe punkty swapowe. Postanowienia zdania pierwszego stosuje się odpowiednio do otwartych pozycji przeciwstawnych.

2. Podstawę do ustalenia wysokości stawek punktów swapowych przez DM BOŚ S.A. o których mowa w ust. 1 powyżej, stanowi spadek wartości teoretycznej Instrumentów Finansowych.

3. Operacja naliczania punktów swapowych, o której mowa powyżej, polega na uznaniu kwotą po uwzględnieniu obciążeń podatkowych (netto) dla pozycji długich bądź obciążeniu kwotą przed uwzględnieniem obciążeń podatkowych (brutto) dla pozycji krótkich na rachunku Klienta stano- wiącą iloczyn otwartych przez Klienta pozycji i stawek punktów swapowych dla danego Equity CFD.

4. Stawki punktów swapowych, o których mowa w ust. 1 niniejszego paragrafu, udostępniane są Klientom poprzez System Transakcyjny.

Inne operacje

§50

DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo do dokonywania innych operacji na Instrumentach Finansowych, będących konsekwencją operacji dokonywanych na Instrumentach Bazowych, takich jak split, ustalenie prawa poboru itp.

XII. DEPOZYT ZABEZPIECZAJĄCY

§51

1. Warunkiem zawarcia Transakcji na danym Instrumencie Finansowym przez Klienta jest wniesienie Depozytu Zabezpieczającego w wysokości odpowiadającej wartości Instrumentów Finansowych, mających być przedmiotem Transakcji.

2. Kwota wymaganego Depozytu Zabezpieczającego ustalana jest w oparciu o stopy Depozytu Za- bezpieczającego określone w Tabeli Depozytów Zabezpieczających w odniesieniu do globalnej pozycji wystawionej na ryzyko.

3. Tabela Depozytów Zabezpieczających ogłaszana jest przez Dyrektora DM BOŚ S.A. w trybie Zarzą- dzenia.

4. DM BOŚ S.A. może podnieść poziom depozytów dla danego Klienta lub nie przyjąć składanego przez niego zlecenia, w zależności od oceny jego sytuacji finansowej i jeżeli uzna, że wymaga tego zabezpieczenie interesów DM BOŚ S.A. O podjętej decyzji DM BOŚ S.A. informuje Xxxxxxx telefonicz- nie lub za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego. Informacja taka rejestrowana jest na magne- tycznych lub optycznych nośnikach informacji.

5. W przypadku posiadania Otwartej Pozycji w ramach Systemu Transakcyjnego saldo środków do- stępnych na Rachunku Pieniężnym Klienta jest pomniejszone o:

1) wartość aktualnego Depozytu Zabezpieczającego,

2) wartość straty na nie zamkniętych pozycjach na Instrumentach Finansowych,

3) nierozliczone kwoty punktów swapowych, opłat i prowizji należnych DM BOŚ S.A.

6. Klient ma obowiązek bieżącego i ciągłego monitorowania stanu środków zapisanych na Rachunku Pieniężnym oraz Bieżącego Salda Rejestru Operacyjnego.

7. O ile Klient nie podejmie działań zmierzających do uzyskania informacji, o której mowa w ust. 6, to ponosi wszelkie konsekwencje z tego wynikające.

8. Klient zobowiązany jest do utrzymywania na Rachunku Pieniężnym środków, w takiej wysokości aby saldo Rejestru Operacyjnego nie spadło poniżej poziomu wymaganego Depozytu Zabezpie- czającego, określonego stosownie do Tabeli Depozytów Zabezpieczających.

9. W przypadku, gdy Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego spadnie poniżej poziomu wymaganego Depozytu Zabezpieczającego Klient ma obowiązek bezzwłocznego zasilenia Rachunku Pieniężne- go środkami pieniężnymi lub zamknięcia otwartych pozycji o takiej wartości, która spowoduje co najmniej, że Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego osiągnie poziom wymaganego Depozytu Zabez- pieczającego.

10. Jeżeli Klient nie dochowa obowiązku opisanego w ust. 9, DM BOŚ S.A. bez konieczności uzyskiwa- nia zgody Klienta, ma prawo do automatycznego zamknięcia kolejnych możliwych do zamknięcia najbardziej stratnych otwartych pozycji Klienta, w takiej ilości, która spowoduje co najmniej, że Bie- żące Saldo Rejestru Operacyjnego osiągnie poziom wymaganego Depozytu Zabezpieczającego.

11. W przypadku, gdy Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego spadnie poniżej lub osiągnie poziom 30% kwoty aktualnego Depozytu Zabezpieczającego, DM BOŚ S.A. bez konieczności uzyskiwania zgody Klienta automatycznie zamyka kolejne możliwe do zamknięcia najbardziej stratne otwarte pozycje Klienta, aż do momentu gdy Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego przewyższy poziom 30% kwoty aktualnego Depozytu Zabezpieczającego (mechanizm Stop Out).

12. Zamknięcie otwartych pozycji Klienta o których mowa w ust. 10 i 11 powyżej dokonywane jest po aktualnej cenie rynkowej oraz w ciężar Rachunku Pieniężnego Klienta.

13. Mechanizm opisany w ust. 10 nie gwarantuje, że Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego Klienta osiągnie poziom wymaganego Depozytu Zabezpieczającego. Mechanizm, opisany w ust. 11 nie gwarantuje, że Bieżące Saldo Rejestru Operacyjnego Klienta będzie stanowiło lub osiągnie 30% kwoty aktualnego Depozytu Zabezpieczającego.

14. W przypadku, gdy w wyniku przeprowadzonych na rachunku Klienta operacji, o których mowa w ust. 10 i/lub 11 powstanie ujemne saldo na Rachunku Pieniężnym Klienta, to Klient zobowiązany jest do niezwłocznego uzupełnienia środków na tym rachunku.

15. DM BOŚ S.A. ma prawo podjąć działania opisane w ust. 10 i/lub 11 powyżej jeżeli na podstawie wia- rygodnych przesłanek stwierdzi, że istnieje wysokie prawdopodobieństwo spadku salda Rejestru Operacyjnego Klienta poniżej poziomu wymaganego Depozytu Zabezpieczającego.

16. DM BOŚ S.A. ma prawo podjąć działania opisane w ust. 10 i/lub 11 powyżej także wtedy gdy wystą- pi jedno ze zdarzeń definiowanych jako Sytuacje Nadzwyczajne.

17. W sytuacji gdy saldo Rejestru Operacyjnego spadnie poniżej wymaganego poziomu Depozytu Zabezpieczającego, powodując występowanie ujemnego salda wolnych środków w Rejestrze Operacyjnym, DM BOŚ S.A. za każdy dzień występowania niedoboru nalicza odsetki w wysokości wskazanej w Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC.

18. Klient wyraża zgodę na obciążenie swojego Rachunku Pieniężnego przez DM BOŚ S.A. kwotą nali- czonych odsetek, o których mowa w ust. 17 powyżej.

19. W przypadku, gdy zamknięcie wszystkich pozycji Klienta nie wystarczy na pokrycie jego zobo- wiązań wobec DM BOŚ S.A., to DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo do zaspokojenia się z aktywów Klienta zdeponowanych na innych rachunkach w DM BOŚ S.A. W tym celu Klient w chwili zawiera- nia Umowy udzieli DM BOŚ S.A. odpowiedniego pełnomocnictwa.

20. Aktualna Tabela Depozytów Zabezpieczających udostępniana jest każdorazowo w POK DM BOŚ

S.A. oraz na stronach internetowych DM BOŚ S.A.

XIII. RYZYKO INWESTYCYJNE

§52

1. Inwestowanie w Instrumenty Finansowe uzależnione jest od wniesienia Depozytu Zabezpieczają- cego co niesie za sobą ryzyko poniesienia straty na skutek niekorzystnych dla Klienta zmian kursów, mogących przewyższyć wartość środków własnych Klienta.

2. Klient podpisując Deklarację Świadomości Ryzyka, która stanowi integralną część Umowy, oświad- cza i akceptuje fakt występowania ryzyka poniesienia strat finansowych.

XIV. ODPOWIEDZIALNOŚĆ STRON

§53

1. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za straty Klienta wynikłe z realizacji jego zleceń zrealizo- wanych zgodnie z dyspozycją Klienta i Regulaminem.

2. Klient jest zobowiązany do naprawienia szkód, jakie może ponieść DM BOŚ S.A. na skutek błędnych dyspozycji wydanych przez Klienta, osoby przez niego upoważnione lub osoby trzecie, które weszły w posiadanie informacji umożliwiających dostęp do Systemu Transakcyjnego.

3. Ze względu na fakt, że System Transakcyjny jak każdy system komputerowy jest z natury rzeczy podatny na awarie, zakłócenia funkcjonowania i opóźnienia może zaistnieć sytuacja gdy Klient nie będzie miał możliwości lub będą występowały utrudnienia z korzystania z tego systemu w celu obsługi rachunku. W takich przypadkach lub występowania wątpliwości związanych z obsługą syste- mu, Klient powinien skorzystać z telefonicznej lub osobistej obsługi oferowanej przez DM BOŚ S.A. Numery telefonów oraz adres centrali DM BOŚ S.A. podane są na stronie internetowej DM BOŚ S.A.

3a. DM BOŚ S.A. niezwłocznie informuje Klienta o wszelkich istotnych okolicznościach uniemożliwiają- cych właściwe wykonanie Zlecenia Transakcyjnego złożonego przez tego Klienta.

3b. Powiadomienie, o którym mowa w ust. 3a niniejszego paragrafu, odbywa się za pośrednictwem telefonu, elektronicznych nośników informacji lub osobiście, w przypadku składania Zleceń Trans- akcyjnych pisemnie w centrali DM BOŚ S.A.

4. Dyrektor DM BOŚ S.A. może określić w trybie Zarządzania zalecane parametry techniczne sprzętu oraz połączeń internetowych potrzebnych do obsługi Systemu Transakcyjnego. Niezastosowanie się przez Klienta do ww. zaleceń może powodować opóźnienia lub błędne działanie Systemu Trans- akcyjnego, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

5. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za straty lub utracone korzyści Klienta spowodowane opóźnieniami lub przerwami w transmisji danych, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzial- ności.

5a. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za nie wygenerowanie się lub błędne wygenerowanie się lub wygenerowanie się z opóźnieniem zleceń, jeżeli zlecenie zostało złożone w sposób niezgod- ny z Instrukcją Użytkownika. W takiej sytuacji DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za straty lub utracone korzyści Klienta jeżeli są one następstwem okoliczności za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

6. Klient zobowiązany jest do niezwłocznego informowania DM BOŚ S.A. o zmianie swoich danych osobowych zawartych w dokumencie Umowy i dokumentach stanowiących jej integralną część, zmianie danych osobowych pełnomocników, odwołaniu lub ograniczeniu pełnomocnictwa bądź utracie danych poufnych służących do identyfikacji Klienta przez DM BOŚ S.A.

7. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za wykonanie dyspozycji lub realizację transakcji doko- nanych w oparciu o dane Klienta i upoważnionych przez niego osób, jeśli zobowiązanie wskazane w ust. 6 powyżej nie zostało dotrzymane.

XV. KONFLIKT INTERESÓW

§54

1. Przez Konflikt Interesów należy rozumieć znane DM BOŚ S.A. okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności pomiędzy interesem DM BOŚ S.A. lub osób z nim powiązanych, a obowiąz- kiem działania przez DM BOŚ S.A. w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta, jak również znane DM BOŚ S.A. okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzecz- ności między interesami kilku Klientów DM BOŚ S.A.

2. Przed zawarciem Umowy DM BOŚ S.A. informuje Klienta przy użyciu trwałego nośnika informacji o istniejących i potencjalnych w DM BOŚ S.A. Konfliktach Interesów, związanych ze świadczeniem usług na podstawie podpisanej Umowy, a Klient potwierdza otrzymanie tej informacji.

3. Klient oświadcza, że jest świadomy faktu występowania DM BOŚ S.A. jako drugiej strony zawiera- nych transakcji, co stanowi Konflikt Interesów. Umowa może zostać zawarta z Klientem wyłącznie pod warunkiem, że Klient potwierdzi, że otrzymał informację o istniejącym Konflikcie Interesów oraz wyraźnie oświadczy o woli zawarcia Umowy pomimo istnienia Konfliktu Interesów.

4. W przypadku stwierdzenia przez DM BOŚ S.A. wystąpienia Konfliktu Interesów, o którym mowa w ust. 1 powyżej, innego niż wskazany w ust. 3, w trakcie świadczenia usług na rzecz Klienta DM BOŚ S.A.:

1) informuje o tym fakcie Klienta przy użyciu trwałego nośnika informacji niezwłocznie po jego stwierdzeniu, a Klient potwierdza otrzymanie tej informacji,

2) powstrzymuje się od świadczenia usługi na rzecz Klienta do czasu otrzymania wyraźnego oświadczenia Klienta o kontynuacji Umowy lub wypowiedzenia Umowy w trybie określonym w niniejszym Regulaminie.

XVI. SYTUACJE NADZWYCZAJNE

§55

1. Przez Sytuacje Nadzwyczajne należy rozumieć okoliczności pozostające poza wpływem i kontrolą DM BOŚ S.A. powodujące niemożność funkcjonowania DM BOŚ S.A. i/lub Systemu Transakcyjnego zgodnie z zasadami zawartymi w Umowie bądź niniejszym Regulaminie.

2. Przez Sytuacje Nadzwyczajne, o których mowa w ust. 1 należy rozumieć w szczególności:

1) zamieszki, strajki, akty terroru, zamachy terrorystyczne, pożar, brak energii elektrycznej, zerwa- nie komunikacji, kataklizm, konflikt zbrojny, zarządzenia władz i administracji państwowej;

2) zniszczenie siedziby firmy lub wystąpienie okoliczności uniemożliwiających prowadzenie działalności operacyjnej;

3) zawieszenie notowań Instrumentów Bazowych na danym rynku lub zamknięcie tego rynku; 3a) zawieszenie możliwości dokonywania krótkiej sprzedaży Instrumentów Bazowych na danym

Rynku Bazowym;

4) ponadprzeciętną zmienność cen bądź utratę płynności Instrumentu Bazowego;

5) publikację wiadomości politycznych mających znaczący wpływ na notowania Instrumentu Bazowego;

6) wystąpienie nieprawidłowości w funkcjonowaniu Systemu Transakcyjnego, za które DM BOŚ

S.A. nie ponosi odpowiedzialności;

7) awarię systemów informatycznych bądź awarię sprzętu komputerowego uniemożliwiającą normalne funkcjonowanie systemów informatycznych, za powstanie których DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności;

8) zerwanie połączenia internetowego w wyniku awarii dostawcy Internetu lub przeciążenia łącza;

9) awarię systemów telekomunikacyjnych, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności,

10) awarie i błędy Dostawców kwotowań, za które DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności.

§56

1. W przypadku wystąpienia Sytuacji Nadzwyczajnej DM BOŚ S.A. dołoży wszelkich starań, aby umoż- liwić Klientom korzystanie z usług DM BOŚ S.A. w pełnym zakresie.

2. W przypadku wystąpienia Sytuacji Nadzwyczajnej DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności wo- bec Klienta za powstałe utrudnienia lub niewypełnienie czy nienależyte wypełnienie przez DM BOŚ

S.A. obowiązków zawartych w Umowie lub niniejszym Regulaminie.

XVIa. ZASADY ORGANIZOWANIA KONKURSÓW

§56a

1. DM BOŚ S.A. może organizować dla Klientów konkursy, w których udział Klienta jest dobrowolny i wynika wyłącznie z suwerennej i niezależnej decyzji każdego Klienta.

2. Konkursy DM BOŚ S.A. organizować będzie na podstawie stosownych regulaminów publikowanych na stronie internetowej xxx.xxxxx.xx.

3. Klient przystępujący do konkursu poprzez zgłoszenie swojego w nim udziału akceptuje warunki i postanowienia regulaminu danego konkursu.

4. Klient przystępujący do konkursu, w wyniku którego będzie przeprowadzał rzeczywiste transakcje na rynku OTC oświadcza i akceptuje fakt, iż transakcje na rynku OTC wiążą się z dużym ryzykiem inwestycyjnym, w tym z możliwością utraty całości lub części środków zaangażowanych w dany konkurs, oraz że DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za decyzje Klientów związane z uczest- nictwem w danym konkursie.

5. Udział w danym konkursie nie wymaga zawierania aneksu do Umowy, przy czym Klient wyraża zgodę na utworzenie subkonta konkursowego, na którym zawierane będą wyłącznie Transakcje przeprowadzane w ramach konkursu, o którym mowa w ust. 4. Subkonto konkursowe obejmować będzie Rachunek Pieniężny, Rejestr Operacyjny i Rejestr Ewidencyjny w rozumieniu niniejszego Regulaminu.

6. Subkonto konkursowe prowadzone będzie na podstawie regulaminu danego konkursu oraz ni- niejszego Regulaminu, z wyłączeniem postanowień Regulaminu dotyczących obowiązku zawarcia umowy na utworzenie i prowadzenie subkonta.

7. DM BOŚ S.A. może określić wyłącznie na potrzeby przeprowadzanego konkursu w drodze Zarzą- dzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. inną tabelę Specyfikacji instrumentów finansowych dostępnych na subkoncie konkursowym, inną tabelę depozytów, minimalne i maksymalne wolumeny pojedyn- czego zlecenia, godziny handlu, limity odległości zleceń oczekujących od rynku, a także wydawać inne Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. odnoszące się jedynie do subkonta konkursowego.

8. Jeżeli jakiekolwiek działanie Klienta będzie niezgodne z postanowieniami danego regulaminu konkursu lub gdy Klient działać będzie niezgodnie z przepisami prawa, DM BOŚ S.A. ma prawo w każdym czasie wykluczyć danego Klienta z udziału w konkursie.

9. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za decyzje inwestycyjne Klientów podjęte w wyniku udziału w danym konkursie.

XVII. RAPORTY I KORESPONDENCJA

§57

1. Xxxxxx wskazuje w Umowie preferowaną formę odbioru korespondencji kierowanej indywidualnie do niego przez DM BOŚ S.A.

2. Klient może złożyć dyspozycję dotyczącą przekazywania informacji, co do których DM BOŚ S.A. zobowiązany jest przekazywać je przy użyciu trwałego nośnika informacji poprzez System Transak- cyjny.

2a. W przypadku przekazywania Klientowi przez DM BOŚ S.A. korespondencji poprzez System Transak- cyjny, korespondencję uważa się za doręczoną z chwilą wprowadzenia korespondencji do Systemu Transakcyjnego w sposób umożliwiający Klientowi zapoznanie się z jej treścią.

3. W przypadku zlecenia przekazywania korespondencji pocztą na wskazany przez Klienta adres, DM BOŚ S.A. jest uprawniony do pobierania z tego tytułu opłat w wysokości określonej w Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC.

4. skreślony

5. Zmiana sposobu odbioru korespondencji przez Klienta oraz zmiana danych osobowych Klienta nie wymaga podpisywania aneksu do Umowy i następuje w drodze przekazania przez Klienta do DM BOŚ S.A. formularza aktualizacji danych wg wzoru obowiązującego w DM BOŚ S.A. Formularz aktualizacji danych może być złożony przez Klienta w formie pisemnej osobiście lub drogą kore- spondencyjną.

6. Dyrektor DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia może określić rodzaj, tryb i warunki przekazywania przez Klienta do DM BOŚ S.A. informacji dotyczących Klienta w innej formie niż wymieniona w ust. 5.

7. Klient zobowiązany jest do zapoznania się z korespondencją otrzymaną od DM BOŚ S.A., sprawdze- nia jej prawidłowości i niezwłocznego zgłoszenia DM BOŚ S.A. wszystkich swoich wątpliwości.

8. DM BOŚ S.A. może przekazywać informacje Klientowi za pośrednictwem strony internetowej po uzyskaniu zgody tego Klienta na taką formę przekazu informacji.

9. Klient, na którego rzecz DM BOŚ S.A. świadczy usługi maklerskie poprzez System Transakcyjny otrzymuje od DM BOŚ S.A. informacje, które nie są adresowane indywidualnie do Klienta, w tym w szczególności Politykę zarządzania konfliktami, Politykę wykonywania zleceń, Regulamin oraz Tabelę Opłat i Prowizji – rynki OTC za pośrednictwem strony internetowej DM BOŚ S.A. DM BOŚ

S.A. powiadamia Klienta w formie komunikatu przekazywanego poprzez System Transakcyjny o miejscu na stronie internetowej gdzie informacje są udostępniane.

10. Do doręczeń informacji, o których mowa w ust. 9 stosuje się postanowienia ust. 2a.

11. Wymóg posiadania przez Klienta regularnego dostępu do Internetu uważa się za spełniony w stosunku do Klientów, na których rzecz DM BOŚ S.A. świadczy usługi maklerskie poprzez System Transakcyjny.

§57a

1. DM BOŚ S.A., niezwłocznie po wykonaniu zlecenia Klienta, jednak nie później niż do końca dnia roboczego następującego po dniu, w którym wykonane zostało zlecenie, przekazuje Klientowi, z zastrzeżeniem ust. 4 informacje dotyczące wykonania zlecenia, obejmujące w szczególności:

1) oznaczenie firmy inwestycyjnej,

2) nazwę, firmę, imię i nazwisko lub inne oznaczenie Klienta,

3) datę i czas zawarcia transakcji,

4) rodzaj zlecenia,

5) identyfikator kupna/sprzedaży albo charakter zlecenia w przypadku zleceń innych niż kupno/ sprzedaż,

6) oznaczenie miejsca wykonania zlecenia,

7) oznaczenie instrumentu finansowego,

8) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia,

9) cenę, po jakiej zostało wykonane zlecenie,

10) łączną wartość transakcji,

11) całkowitą wartość pobranych opłat jak również innych kosztów wykonania zlecenia,

12) wskazanie obowiązków Klienta związanych z rozliczeniem transakcji, w tym terminów, w któ- rych Klient powinien dokonać płatności lub dostawy instrumentu finansowego, oraz innych danych niezbędnych do wykonania tych obowiązków, o ile takie dane nie zostały wcześniej podane do wiadomości Klienta.

2. Informacje, o których mowa w ust. 1 są przekazywane Klientowi:

a) poprzez System Transakcyjny, albo

b) na adres korespondencyjny dla Klientów, na rzecz których DM BOŚ S.A. nie świadczy usług maklerskich poprzez System Transakcyjny, chyba że Klient inaczej postanowił w dyspozycji sposobu odbioru korespondencji.

3. W przypadku świadczenia usługi wykonywania zleceń na rzecz Klienta profesjonalnego DM BOŚ

S.A. przekazuje niezwłocznie po wykonaniu zlecenia istotne informacje dotyczące wykonania tego zlecenia. Postanowień ust. 1 nie stosuje się. Zakres informacji przekazywanych Klientowi profesjo- nalnemu określa Zarządzenie Dyrektora DM BOŚ S.A.

4. Niezależnie od powyższych postanowień DM BOŚ S.A. na żądanie Klienta przekaże informacje do- tyczącą aktualnego stanu wykonania Zlecenia Transakcyjnego.

§57b

DM BOŚ S.A. raz na rok, przy użyciu trwałego nośnika informacji, przekazuje dane obejmujące zestawie- nie przechowywanych lub rejestrowanych aktywów, obejmujące w szczególności wskazanie rodzaju, nazwy oraz liczby lub wysokości aktywów według stanu na koniec okresu, za który sporządzana jest informacja. Informacja może uwzględniać również dane obejmujące wyniki transakcji zawartych lecz nierozliczonych przed ich sporządzeniem.

§57c

1. Klient będący przedsiębiorstwem mającym siedzibę w Unii Europejskiej przed podpisaniem Umo- wy zobowiązany jest złożyć oświadczenie, że jest Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym. Ponadto Klient będący Kontrahentem niefinansowym zobowiązany jest także do złożenia oświadczenia w przedmiocie przekroczenia Progu wiążącego się z obowiązkiem roz- liczania, rozumianego zgodnie z §1 ust. 2 pkt 30a) przez Grupę, do której należy dany Kontrahent niefinansowy.

2. DM BOŚ S.A. informuje, że dopóki Klient będący Kontrahentem niefinansowym nie poinformuje DM BOŚ S.A. o przekroczeniu Progu wiążącego się z obowiązkiem rozliczania, DM BOŚ S.A. traktuje takiego Kontrahenta niefinansowego jakby nie przekroczył tego Progu.

3. Kontrolowanie czy Kontrahent niefinansowy przekroczył Próg wiążący się z obowiązkiem rozlicza- nia jest wyłącznym obowiązkiem Klienta będącego Kontrahentem niefinansowym, a DM BOŚ S.A. na podstawie Umowy nie jest zobowiązany do weryfikowania czy i kiedy Klient będący Kontrahen- tem niefinansowym ten Próg przekroczył.

4. Kontrahent niefinansowy zobowiązany jest do poinformowania DM BOŚ S.A. o każdym przekrocze- niu Progu wiążącego się z obowiązkiem rozliczania. DM BOŚ S.A. nie ponosi odpowiedzialności za skutki niepowiadomienia DM BOŚ S.A. o przekroczeniu Progu wiążącego się z obowiązkiem rozli- czania przez Klienta będącego Kontrahentem niefinansowym.

§57d

1. W przypadku strony Transakcji będącej Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinan- sowym warunki potwierdzania w odpowiednim czasie Transakcji, uzgadniania portfeli, Kompresji portfela oraz rozstrzygania sporów pomiędzy DM BOŚ S.A. a Klientem będącym Kontrahentem

finansowym lub Kontrahentem niefinansowym ustalone zostały w §20 ust. 8 oraz w §57d – §57g niniejszego Regulaminu.

2. Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym, który nie zgadza się z warunkami określonymi w §20 ust. 8 oraz w §57d – §57g niniejszego Regulaminu może zgłosić zastrzeżenia przed zawarciem Umowy w formie pisemnej. W przypadku braku porozumienia po- między DM BOŚ S.A. a Klientem będącym Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinan- sowym, DM BOŚ S.A. nie zawiera z Klientem Umowy do czasu uzgodnienia warunków, o których mowa w ust. 1. Uzgodnione pomiędzy DM BOŚ S.A. a Kontrahentem finansowym lub Kontrahen- tem niefinansowym zmienione warunki zostaną zawarte w Aneksie do Umowy, zawieranym wraz z Umową W przypadku złożenia zastrzeżeń do warunków określonych w §20 ust. 8 oraz w §57d

– §57g niniejszego Regulaminu przez Kontrahenta finansowego lub Kontrahenta niefinansowego po zawarciu Umowy oraz nie uzgodnieniu warunków Aneksu do Umowy, o którym mowa w zdaniu powyżej w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia zastrzeżeń, DM BOŚ S.A. ma prawo wypowiedzieć Umowę.

3. Uzgodnienie portfeli pomiędzy DM BOŚ S.A. a Klientem będącym Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym przeprowadzane jest przez DM BOŚ S.A. w terminach wskazanych w Rozporządzeniu Wykonawczym i przedstawiane Klientowi przy użyciu trwałego nośnika infor- macji za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego lub zgodnie z postanowieniami §57a ust.2 lit.

b) Regulaminu. Przekazana informacja zawierać będzie dane obejmujące zestawienie zawartych i otwartych pozycji, zawierające w szczególności wskazanie rodzaju, nazwy, liczby oraz wyceny Instrumentu Finansowego według stanu na koniec okresu, za który sporządzana jest informacja.

4. Klienci będący Kontrahentami finansowymi lub Kontrahentami niefinansowymi zobowiązani są po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 3, sprawdzić jej prawidłowość i niezwłocznie, nie później niż w ciągu dwóch Dni Roboczych od otrzymania zestawienia Transakcji zgłosić wszystkie swoje zastrzeżenia, zgodnie z postanowieniami §57f Regulaminu. W przypadku niezgłoszenia za- strzeżeń w wyżej wskazanym terminie do otrzymanej informacji, DM BOŚ S.A. uzna, że doszło do uzgodnienia portfeli w rozumieniu Rozporządzenia EMIR oraz Rozporządzenia Wykonawczego.

§57e

1. DM BOŚ S.A. posiada procedury dotyczące sprawdzania regularnie, nie rzadziej niż dwa razy w roku możliwości dokonania kompresji portfela Klienta będącego Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym, posiadającego co najmniej 500 otwartych pozycji na Rachunku Inwestycyjnym w DM BOŚ S.A. oraz procedury dotyczące przeprowadzania takiej kompresji.

2. W przypadku stwierdzenia przez DM BOŚ S.A. możliwości dokonania kompresji portfela, DM BOŚ

S.A. zwróci się do Klienta będącego Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym o wyrażenie zgody na dokonanie kompresji jego Rachunku Inwestycyjnego przedstawiając termin oraz warunki przeprowadzenia kompresji. DM BOŚ S.A. przeprowadzi kompresję Rachunku Inwe- stycyjnego Klienta, o ile uzyska zgodę Klienta w wymaganym terminie.

§57f

1. Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym przyjmuje następu- jące zasady rozstrzygania sporów dotyczących Transakcji zawieranych na podstawie niniejszego Regulaminu, w przypadku gdy sporna kwota przekracza 5.000 Euro:

1) Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym powinien złożyć skargę dotyczącą uznania lub wyceny Transakcji oraz pobranego depozytu w trybie określo- nym w §59 w terminie 7 Dni Roboczych od stwierdzenia jakichkolwiek nieprawidłowości oraz z zastrzeżeniem poniższych postanowień,

2) DM BOŚ S.A. identyfikuje, rejestruje i monitoruje spory z Klientami będącymi Kontrahentami finansowymi i Kontrahentami niefinansowymi, o których mowa w ppkt 1 rejestrując czas, przez jaki spór pozostaje nierozstrzygnięty, dane Klienta będącego stroną sporu i spornej kwoty,

3) DM BOŚ S.A. rozpatruje skargi w terminie 5 Dni Roboczych,

4) w przypadku gdy miałoby dojść do wydłużenia terminu, o którym mowa w ppkt 3 DM BOŚ S.A. poinformuje Klienta o przyczynach niedotrzymania terminu,

5) DM BOŚ S.A. zgłasza do właściwego organu nadzoru wszelkie spory pomiędzy DM BOŚ S.A. a Klientem będącym Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym, których kwota lub wartość przewyższa 15 mln Euro i które pozostają nierozstrzygnięte przez co naj- mniej 15 Dni Roboczych.

2. Skargi złożone przez Klientów będących Kontrahentami finansowymi lub Kontrahentami niefinan- sowymi, których sporna kwota nie przekracza kwoty 5.000 Euro będą rozpatrywane w trybie §59 niniejszego Regulaminu.

§57g

1. DM BOŚ S.A. oraz Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym zobowiązani są do raportowania każdej zawartej Transakcji, wszelkich zmian tej Transakcji oraz jej rozwiązania do repozytorium transakcji zarejestrowanego zgodnie z Rozporządzeniem EMIR. Informacje te są zgłaszane nie później niż w Dniu Roboczym następującym po zawarciu, zmianie lub rozwiązaniu Transakcji.

2. Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym może powierzyć DM BOŚ S.A. raportowanie Transakcji zawartych przez Klienta na podstawie niniejszego Regulami- nu. Warunkiem, umożliwiającym rozpoczęcie raportowania przez DM BOŚ S.A. Transakcji w imieniu Xxxxxxx jest złożenie przez Klienta za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego lub pisemnie, dys- pozycji stanowiącej upoważnienie dla DM BOŚ S.A. do raportowania do repozytorium transakcji w imieniu Xxxxxxx.

3. W przypadku niezłożenia przez Klienta będącego Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym dyspozycji, o której mowa w ust. 2 powyżej, Klient ten zobowiązany jest do uzgod- nienia z DM BOŚ S.A. trybu w jakim uzgadniana będzie treść raportów przekazywanych do repozy- torium transakcji przez każdą ze Stron.

4. DM BOŚ S.A. na potrzeby raportowania do repozytorium transakcji przyjmuje, że transakcje reali- zowane przez Klientów będących Kontrahentami niefinansowymi nie są transakcjami zmniejszają- cymi ryzyko bezpośrednio związane z daną działalnością gospodarczą lub działalnością w zakresie zarządzania aktywami i pasywami Kontrahenta niefinansowego lub Grupy, do której należy Klient w rozumieniu Rozporządzenia EMIR, chyba że Klient złoży odmienne oświadczenie.

5. DM BOŚ S.A. przystąpi do raportowania transakcji od dnia wskazanego w Zarządzeniu Dyrektora DM BOŚ S.A.

6. Z tytułu raportowania do repozytorium transakcji w imieniu Xxxxxxx DM XXX S.A. pobierać będzie opłaty zgodnie z Tabelą opłat i prowizji – rynki OTC.

XVIII. POSTANOWIENIA KOŃCOWE

Opłaty i prowizje

§58

1. Za świadczenie usług oraz czynności związanych z prowadzeniem i z obsługą Rachunku Pienięż- nego, Rejestru Operacyjnego i Rejestru Ewidencyjnego DM BOŚ S.A. pobiera opłaty i prowizje w wysokościach i terminach określonych w Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC zatwierdzonej przez Zarząd DM BOŚ S.A.

2. Opłaty i prowizje są potrącane przez DM BOŚ S.A. z Rachunku Pieniężnego Klienta bez potrzeby uzyskiwania każdorazowo jego zgody, nie wcześniej niż w dniu wykonania czynności, za której wy- konanie przewidziana jest opłata, z tym zastrzeżeniem, że prowizja od realizacji zlecenia otwarcia i realizacji zlecenia zamknięcia pozycji w Equity CFD pobierana jest z góry za otwarcie i zamknięcie, w chwili otwarcia pozycji na Equity CFD i obliczana jest od wartości Transakcji z chwili otwarcia pozycji Equity CFD.

3. Zmiany w Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC dokonywane są w trybie i terminach analogicznych do zmiany niniejszego Regulaminu. Zmiany w Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC korzystne dla Klien- tów (obniżenie opłat i prowizji, zwiększenie oprocentowania środków pieniężnych) nie wymagają zachowania trybu i terminów przewidzianych dla zmiany Regulaminu i wchodzą w życie w dniu ich ogłoszenia w DM BOŚ S.A.

4. DM BOŚ S.A. jest uprawniony do okresowego obniżania lub zawieszania opłat i prowizji wynika- jących z Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC (promocja). Promocja nie stanowi zmiany Tabeli Opłat i Prowizji – rynki OTC.

5. DM BOŚ S.A. może zamknąć otwarte pozycje na Instrumentach Finansowych, według wyboru DM BOŚ S.A., zapisane w Rejestrze Ewidencyjnym Klienta i pokryć z uzyskanych w ten sposób środ- ków pieniężnych należności wobec DM BOŚ S.A. wynikające z tytułu nie uiszczenia przez Klienta należnych DM BOŚ S.A. opłat oraz prowizji.

6. Operacja zamknięcia otwartej pozycji Klienta, o której mowa w ust. 5 powyżej, odbywać się będzie bez konieczności wezwania Klienta do zapłaty, po upływie terminu, w którym Klient zobowiązany jest do uregulowania należności wobec DM BOŚ S.A. DM BOŚ S.A. zamyka otwarte pozycje Klienta na taką ilość Instrumentów Finansowych, które gwarantują pełne pokrycie zobowiązań Klienta.

7. W przypadku, gdy na rachunku brak jest aktywów bądź też środki uzyskane z zamknięcia otwartej pozycji Klienta, o którym mowa w ust. 5 i 6, nie wystarczają na pokrycie należności wobec DM BOŚ S.A., DM BOŚ S.A. ma prawo zaspokoić swoje roszczenia ze środków pieniężnych znajdujących się na innych rachunkach w DM BOŚ S.A. należących do Klienta. Jeżeli na rachunkach Klienta w DM BOŚ S.A. nie ma środków pieniężnych, z których DM BOŚ S.A. mógłby zaspokoić swoje należności, DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo do powstrzymania się od realizacji wobec Klienta obowiązków wynikających z zawartych z Klientem umów świadczenia usług do czasu wniesienia przez Klienta zaległych opłat.

8. Klient upoważnia DM BOŚ S.A. do działania na posiadanych przez Klienta rachunkach w DM BOŚ

S.A. na zasadach określonych w ust. 5-7.

Skargi

§59

1. Z zastrzeżeniem postanowień §57f niniejszego Regulaminu, skargi dotyczące usług maklerskich świadczonych przez DM BOŚ S.A. na podstawie niniejszego Regulaminu i Umowy, lub działalności DM BOŚ S.A. należy kierować do DM BOŚ S.A., niezwłocznie po uzyskaniu informacji o zaistnieniu okoliczności budzących takie zastrzeżenia.

2. Klient może złożyć skargę, o której mowa w ust. 1 osobiście w DM BOŚ S.A. lub drogą koresponden- cyjną na adres DM BOŚ S.A.

3. DM BOS S.A. rozpatruje skargę w ciągu dwóch tygodni od daty jej wpływu z tym zastrzeżeniem, iż w przypadku złożenia skargi bezpośrednio w DM BOŚ S.A. lub w POK DM BOŚ S.A. termin ten bieg- nie od dnia złożenia skargi w DM BOŚ S.A. lub w POK DM BOŚ S.A. Odpowiedź jest przekazywana Klientowi na wskazany przez niego adres (korespondencyjny lub elektroniczny).

4. W przypadku, gdy do rozpatrzenia skargi niezbędne jest uzyskanie informacji od innych instytucji, w szczególności BOŚ będącego agentem firmy inwestycyjnej, okres, o którym mowa w ust. 3 może ulec wydłużeniu do 90 dni, o czym DM BOŚ S.A. poinformuje Klienta wskazując termin rozpatrzenia skargi.

5. W przypadku negatywnego dla Klienta rozpatrzenia skargi przez DM BOŚ S.A., Xxxxxxxxx przysługu- je prawo do zwrócenia się w tej samej sprawie w formie pisemnej do Zarządu DM BOŚ S.A.

6. Zarząd DM BOŚ S.A. rozpatrzy skargę Klienta w ciągu dwóch tygodni od daty wpływu, a pisemna odpowiedź zostanie przekazana Klientowi na wskazany przez niego adres, zgodnie z ust. 3.

7. Niezależnie od opisanego powyżej postępowania reklamacyjnego, Klientowi w każdym czasie przysługuje prawo do wystąpienia z powództwem do właściwego sądu.

8. DM BOŚ S.A. w trybie Zarządzenia Dyrektora DM BOŚ S.A. może udostępnić inne niż wymienione w ust. 2 drogi przekazywania przez Klienta do DM BOŚ S.A. skarg dotyczących usług maklerskich lub działalności DM BOŚ S.A., w szczególności poprzez przekazanie skargi na wskazany adres poczty elektronicznej lub przy pomocy formularza udostępnionego za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego przez DM BOŚ S.A.

Rozwiązanie Umowy i zamknięcie Rachunku Pieniężnego

§60

Zamknięcie Rachunku Pieniężnego następuje na skutek rozwiązania Umowy.

§61

Rozwiązanie Umowy może nastąpić na skutek wypowiedzenia Umowy złożonego przez Klienta lub DM BOŚ S.A. oraz na skutek śmierci Klienta będącego osobą fizyczną, likwidacji lub upadłości Klienta będą- cego osobą prawną albo jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej.

§62

1. Umowa może zostać rozwiązana za wypowiedzeniem przez Klienta z zachowaniem czternasto- dniowego terminu wypowiedzenia.

2. DM BOŚ S.A. może wypowiedzieć Umowę z zachowaniem czternastodniowego terminu wypowie- dzenia. Wypowiedzenie Xxxxx przez DM BOŚ S.A. może nastąpić w następujących przypadkach:

1) Klient zalega z zapłaceniem należnych opłat dłużej niż miesiąc,

2) Klient nie przestrzega innych warunków Umowy,

3) stan rachunku pieniężnego jest zerowy przez okres dłuższy niż sześć miesięcy,

4) Klient nie wpłaci środków zgodnie z postanowieniami §12 ust. 2 Regulaminu,

5) Klient narusza postanowienia niniejszego Regulaminu, a w szczególności postanowienia §44 ust. 7 Regulaminu,

6) Klient narusza obowiązujące zasady współżycia społecznego,

7) Klient będący Kontrahentem finansowym lub Kontrahentem niefinansowym złożył zastrzeże- nie, o którym mowa w §57d ust. 2 Regulaminu i nie podpisał Aneksu do Umowy w terminie 14 dni.

3. Decyzję o wypowiedzeniu przez DM BOŚ S.A. Umowy z Klientem podejmuje Dyrektor DM BOŚ S.A.

4. Wypowiedzenie Umowy dokonywane jest na piśmie i składane przez Klienta w DM BOŚ S.A. albo przesyłane na adres DM BOŚ S.A. Wypowiedzenie wymaga formy pisemnej pod rygorem nieważności. Termin wypowiedzenia biegnie od dnia złożenia wypowiedzenia przez Klienta w DM BOŚ S.A. albo od daty otrzymania przez DM BOŚ S.A. oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy przez Klienta.

5. DM BOŚ S.A. przesyła pisemne oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy Klientowi na podany przez niego adres korespondencyjny lub na adres zameldowania wskazany w Umowie w sytuacji wska- zanej w §57 ust.1 Regulaminu. Termin wypowiedzenia biegnie od daty otrzymania przez Klienta oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy przez DM BOŚ S.A. z zastrzeżeniem postanowień §57 ust. 2 Regulaminu.

6. DM BOŚ S.A. może podjąć decyzję o rozwiązaniu Umowy, bez zachowania okresu wypowiedzenia, w przypadku rażącego nieprzestrzegania przez Klienta postanowień Umowy lub Regulaminu.

7. DM BOŚ S.A. jest uprawniony i zobowiązany do działania, zgodnie z zawartą Umową, do dnia upły- wu terminu wypowiedzenia lub do dnia, w którym DM BOŚ S.A. dowiedział się o upływie terminu wypowiedzenia.

8. Zamknięcie rachunku następuje w terminie 14 dni od daty otrzymania przez Klienta lub DM BOŚ

S.A. oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy.

9. Klient posiadający na swoim Rachunku Pieniężnym w DM BOŚ S.A. środki pieniężne lub Instrumen- ty Finansowe w Rejestrze Ewidencyjnym powinien w ciągu 14 dni od daty otrzymania wypowiedze- nia poinformować DM BOŚ S.A. o sposobie likwidacji rachunku.

10. W przypadku braku uzyskania przez DM BOŚ S.A. informacji, o której mowa w ust. 9 powyżej DM BOŚ S.A. ma prawo zamknąć pozycje w Instrumentach Finansowych po cenie dającej najwięk- sze prawdopodobieństwo zawarcia transakcji. Środki pieniężne uzyskane z zamknięcia pozycji ww. instrumentów oraz środki pieniężne znajdujące się na rachunku pieniężnym Klienta, po potrąceniu wszelkich zobowiązań Klienta wobec DM BOŚ S.A., zostaną przekazane przekazem pocztowym na adres Klienta po potrąceniu kosztów przekazu lub przeksięgowane na konto przejściowe w przy- padku, gdy adres Klienta nie jest znany lub przelane na wskazany w Umowie rachunek bankowy.

11. Rozwiązując Umowę Klient powinien potwierdzić zgodność salda zamykanego rachunku.

§63

Następcy prawni Klienta, w celu wykonania swoich praw z Instrumentów Finansowych i środków pie- niężnych zdeponowanych na Rachunku Pieniężnym, powinni przedstawić dokumenty potwierdzające następstwo prawne.

§64

Rozwiązanie Umowy nie powoduje wygaśnięcia roszczeń DM BOŚ S.A. o zapłatę zaległych zobowiązań Klienta wobec DM BOŚ S.A., jeżeli takie zobowiązania nie zostały zaspokojone przez Klienta do dnia roz- wiązania Umowy. DM BOŚ S.A. może dochodzić zapłaty odpowiedniej kwoty pieniężnej od Klienta albo od jego spadkobierców lub następców prawnych.

Tryb wprowadzania zmian do Regulaminu i Umowy

§65

1. DM BOŚ S.A. zastrzega sobie prawo wprowadzenia zmian do niniejszego Regulaminu oraz Umowy.

2. DM BOŚ S.A. jest zobowiązany do przekazywania Klientom propozycji zmian do Umowy wyłącznie w zakresie usług, który obejmuje Umowa podpisana z danym Klientem.

3. W przypadku wprowadzenia zmian do Umowy, aneks lub jej nowe brzmienie będą przekazywane Klientowi listem poleconym na adres korespondencyjny wskazany w Umowie lub za pośredni- ctwem systemu transakcyjnego. Powyższą informację DM BOŚ S.A. przekazuje Klientowi w terminie umożliwiającym wypowiedzenie umowy z zachowaniem okresu wypowiedzenia przed wejściem w życie zmian, o których mowa w zdaniu pierwszym. W przypadku, gdy w terminie 14 dni od dnia otrzymania przez Klienta aneksu lub nowej treści Umowy Klient nie przekaże do DM BOŚ S.A. pod- pisanego aneksu lub nowej treści Umowy, DM BOŚ S.A. będzie to traktował jako wypowiedzenie Umowy.

3a. W przypadku wprowadzenia zmian do Umowy zawartych po dniu wejścia w życie niniejszego Re- gulaminu, aneks lub jej nowe brzmienie będą przekazywane Klientowi listem poleconym na adres korespondencyjny wskazany w Umowie lub za pośrednictwem Systemu Transakcyjnego przez DM BOŚ S.A. Powyższą informację DM BOŚ S.A. przekazuje Klientowi w terminie umożliwiającym wypowiedzenie Umowy z zachowaniem okresu wypowiedzenia przed wejściem w życie zmian, o których mowa w zdaniu pierwszym. W przypadku gdy w terminie 14 (słownie: czternaście) dni od dnia otrzymania przez Klienta aneksu albo nowej treści Umowy, Klient nie przekaże do DM BOŚ S.A. podpisanego aneksu albo nowej treści Umowy, DM BOŚ S.A. będzie to traktował jako akceptację tych zmian.

4. W przypadku wprowadzenia zmian do Regulaminu będą one podawane do publicznej wiadomości na stronie internetowej DM BOŚ S.A., a ich brzmienie będzie przekazywane Klientowi zgodnie ze złożoną przez Klienta dyspozycją sposobu odbioru korespondencji, w terminie umożliwiającym wypowiedzenie Umowy z zachowaniem okresu wypowiedzenia przed wejściem w życie zmian do Regulaminu. W przypadku, gdy Klient nie wniesie w powyższym terminie zastrzeżeń dotyczących treści zmian do Regulaminu lub nie wypowie Umowy, DM BOŚ S.A. będzie to traktował jako akcep- tację tych zmian.

5. Wniesienie przez Klienta zastrzeżeń uznawane będzie za wypowiedzenie Umowy, przy czym w okresie wypowiedzenia do Umowy nie mają zastosowania postanowienia zmienionego Regu- laminu.

5a. Brak oświadczenia woli Klienta o rozwiązaniu Umowy uważa się po upływie terminu, o którym mowa w ust. 4, za wyrażenie zgody na zmianę warunków Umowy wynikającą ze zmiany postano- wień Regulaminu.

6. W przypadku, gdy Klient zgodnie ze złożoną przez siebie na piśmie dyspozycją sposobu odbioru korespondencji nie odebrał korespondencji, to wszelkie konsekwencje wynikające z faktu nieode- brania kierowanej do niego korespondencji, w szczególności zmian do Umowy oraz Regulaminu, obciążają Klienta.

Regulamin obowiązuje od dnia 16 września 2013 r.