ความเสี่ยงจากการไม่สามารถด˚าเนินการตามค˚าสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ของลูกค้าเพ่ือจ˚ากัดผลขาดทุน ข้อกำหนดตัวอย่าง

ความเสี่ยงจากการไม่สามารถด˚าเนินการตามค˚าสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ของลูกค้าเพ่ือจ˚ากัดผลขาดทุน. ตวแทนซ้ือขายส ญาซ้ือขายล่วงหนา้ อาจไม่สามารถดา˚ เนินการตามคา˚ ส่ ซ้ือขาย สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทหน่ึงประเภทใดของลูกคา้ ซ่ึงมีวต ถุประสงคเ์ พื่อจา˚ กด ผลขาดทุนท่ีอาจเกิดข้ึน จากการซ้ือขายส ญาซ้ือขายล่วงหนา เช่น คา˚ ส่ังซ้ือขายประเภท stop loss หรือ stop limit เป็นตน หากสภาพ ตลาดไม่เอ้ืออา˚ นวยใหเ้ กิดการจบ คู่คา˚ ส ซ้ือขายดงั กล่าว ้ือขายส ญาฯ สานกหักบญ ชีสัญญาฯ หรือสานกงาน ก.ล.ต. อาจส การให ตวแทนซ้ือขายสัญญาฯ จากด ฐานะสัญญาหรือส หา้ มสร้างฐานะส ญาเพิ่มใหแ ก่ลูกคา ปิ ดบญ ชีซ้ือขาย รวมท้งั อาจสั่งใหลา้ งฐานะสัญญาได้ หากการซื้อขายสญั ญาซื้อขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ มีหรอื นา่ จะมีผลกระทบ ต่อความเป็นระเบียบเรียบร้อยในการซ้ือขายส ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ในศูนยซ ้ือขายส ญาฯ หรือทาใหห รือ น่าจะทา˚ ใหร าคาสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ในศูนยซ ้ือขายส ญาฯ ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด หรือลูกคา มีพฤติกรรมการซ้ือขายส ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ท่ีไม่เหมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎหมายวา่ ดวยส ญาซ้ือขาย ล่วงหนา หรือลูกคาไม่ดาเนินการแจง จดหาขอ มูล หรือจด ทา˚ คา˚ ช้ีแจงหรือใหข อมูลอน เป็นเทจ หรืออาจ ก่อใหเ้ กิดความสา˚ คญ ผิดในสาระสา˚ คญ แก่ตว แทนซ้ือขายส ญาฯ ศูนยซ ้ือขายสัญญาฯ สานกหกบญ ชีสัญญาฯ หรือสา˚ นก งาน ก.ล.ต. ในกรณีศูนยซ ้ือขายส ญาฯ สานก หกบญ ชีสัญญาฯ หรือสานกงาน ก.ล.ต. ร้องขอ นอกจากน้ี คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งใหศ ูนยซ ้ือขายส ญาฯ หรือสานกหกบญชี สัญญาฯ งดการซ้ือขาย จา˚ กด ฐานะ หรือลา้ งฐานะส ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา ในกรณีที่มีเหตุจา˚ เป็ นเพื่อ ประโยชน์ในการรักษาความมน คงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือดา˚ รงไวซ ่ึงเสถียรภาพของ ระบบการซ้ือขายและการชา˚ ระหน้ีในตลาดซ้ือขายส ญาซื้อขายล่วงหนา ลงชื่อ ................................................... (ผมู ีอานาจลงนาม) เพื่อและในนามบริษท ขาพเจา (นาย/นางสาว/นาง/บรษิ ท) ............................................................................ ไดร้ ับการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เก่ียวขอ งกบ การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตามที่ระบุไวข างตน จากบริษท ..................................................... ซ่ึงเป็ นตว แทนซ้ือขายส ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของขา้ พเจา้ แลว ลงชื่อ ................................................... (ผมู ีอานาจลงนาม) ( ..............................................................) ลงชื่อ ................................................... (ผมู ีอานาจลงนาม) ( ..............................................................)