የቅጣት ውሳኔ ወይም ከባድ የወንጀል ጥፋቶች. ከባድ የፖርትፎሊዮ ኩባንያ እና / ወይም የአስተዳደሩ ወይም የስራ አስፈፃሚ ቦርዱ አባል የሆነ ከባድ ወንጀል መፈፀም የኢንቨስትመንት ዕድልን ውድቅ ለማድረግ ምክንያት ይሆናል። እንደ አጠቃላይ መርህ ፣ በሂደት ላይ ያለ ከባድ የወንጀል ምርመራ ወይም አንድ ሰው በተከሰሰበት ጊዜ ምርመራው እስኪጣራ ወይም ክስ ለመመስረት ውሳኔ እስከሚሰጥ ድረስ ፈንድ ግንኙነቱ ውስጥ አይገባም። ተከሳሾች በአንዳንድ ክልሎች የወንጀል ጥፋቶች እና ምርመራዎች ፣ ወይም አለመገኘታቸው የጥፋተኝነት ወይም የንፅህና ጠቋሚዎች አለመሆናቸውን ያውቃል ፡፡ ሆኖም ባለሀብቱ ጥፋተኛ ወይም ምርመራ ፈንድ ኢንቨስትሜንቱ ምንም ይሁን ምን የሚወክለውን ማናቸውንም አዎንታዊ ጎኖች ለማካካስ አስቸጋሪ ለሆነ ፈንድ ተጋላጭነቱን ሊያጋልጠው ይችላል ፡፡ በፈንዱ ቀድሞውኑ በሂደት ላይ ባለ መዋዕለ ንዋይ ፈሰስ ሁኔታ ፈንድ አስተዳዳሪው ቡድን የወንጀል ምርመራ የሚከፈትበት ሁኔታዎችን ሊገመግሙና ሊመረመሩ የሚችሉ የወንጀል ምርመራዎች የተጀመሩበት ወይም የወንጀል ጥፋተኛ ሆኖ የተላለፈ ፣ የሚመለከታቸው መረጃዎች ሲደርሱ ወዲያውኑ የወንጀል ምርመራ ይከፍትበታል። ፖርትፎሊዮ ኩባንያዎች በምርመራ አካላት ወይም በምርመራ አካላት የሚጣሉ ከሆነ ተመሳሳይ ሂደት ይሠራል፡፡ 5.1.5 የተደራጀ ወንጀል ፈንዱ ከዚህ በታች የተዘረዘሩትን ተግባራት ላይ መሰማራተቸወን ማስረጃ የሚያመለክት ከሆነ መዋዕለ ንዋይ ማፍሰስ የለበትም • የተደራጁ ወንጀሎች ወይም የተደራጁ የወንጀል ቡድኖች ወይም ወንጀለኞች ጋር ፤ • በገንዘብ ማጭበርበር ወይም በአሸባሪ የገንዘብ ድጋፍ ሥራዎች ውስጥ መሳተፍ ፣ • ከጥቃት ድርጊቶች ወይም ዛቻዎች ጋር መተባበር፤ 5.1.6 የፀረ-ገንዘብ ማበደር እና የሽብርተኝነት ፋይናንስ ፈንዱ ለማንኛውም የገንዘብ ማጭበርበሪያ እና / ወይም የሽብርተኝነት የገንዘብ ድጋፍ መርሃግብር እና እንደዚህ ያሉ ፖሊሲዎች እና የአከባቢ እና የዓለም አቀፍ ደረጃ መስፈርቶችን የማክበር ደረጃን ላለመጠቀም በሚቻል አቅም ፖርትፎሊዮ ኩባንያ ውስጥ የውስጥ ፖሊሲዎችን እና መቆጣጠሪያዎችን ይገመግማል። 5.1.7
