Common use of Порядок проведення оцінювання Клієнтів Clause in Contracts

Порядок проведення оцінювання Клієнтів. 4.1.1. Інвестиційна фірма надає Клієнту Інвестиційні послуги, визначені Генеральним договором, за результатами проведеного відповідно до Генерального договору оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання Клієнта щодо придатності для нього конкретної або усіх Інвестиційних послуг/Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, за виключенням випадків, визначених Генеральним договором (у тому числі розділом 5 Публічної частини Генерального договору). 4.1.2. Оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання Клієнта щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, проводиться Інвестиційною фірмою для визначення: ● компетентності, досвіду та знань Клієнта, необхідних для вчинення правочинів або надання Інвестиційних послуг, для отримання Інвестиційною фірмою висновку щодо здатності Клієнта самостійно приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані з такими правочинами або Інвестиційними послугами; ● рівня захисту Клієнта, який визначається виходячи із категорії, до якої Клієнта віднесено Інвестиційною фірмою за результатами оцінювання Клієнта. 4.1.3. Оцінювання Клієнта проводиться Інвестиційною фірмою відповідно до вимог актів чинного законодавства України, в тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР, Генерального договору, внутрішніх документів Інвестиційної фірми, на підставі документів та/або інформації (відомостей) про Клієнта. При цьому, Інвестиційна фірма має право оцінювати Клієнта, виходячи із власних суджень та відповідно до інформації, отриманої із відкритих офіційних джерел та/або із відповідних автоматизованих систем Інвестиційної фірми та/або інформації, яка міститься у справах Клієнта, а Клієнт не заперечуватиме проти таких суджень Інвестиційної фірми. 4.1.4. Підписанням Індивідуальної частини Генерального договору Клієнт: ● підтверджує, що перед укладенням цього Генерального договору він ознайомився із вимогами щодо оцінювання Клієнта, в тому числі щодо оцінювання на відповідність та доречність для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, визначених Генеральним договором; ● розуміє, що його оцінювання та віднесення до відповідної категорії, визначеної Генеральним договором, а також оцінювання щодо відповідності та доречності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, надасть Інвестиційній фірмі можливість діяти в найкращих інтересах Клієнта; ● зобов’язується на першу вимогу Інвестиційної фірми надавати Інвестиційній фірмі правдиву і актуальну інформацію (відомості) та/або документи, визначені цим Генеральним договором, які необхідні для проведення Інвестиційною фірмою оцінювання Клієнта, а також оцінювання щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг; ● розуміє, що не надання інформації (відомостей) та/або документів на запит Інвестиційної фірми, які необхідні для оцінювання Клієнта, або надання такої інформації (відомостей) та/або документів не у повному обсязі не дозволять Інвестиційній фірмі здійснити його оцінювання; ● погоджується та не предʼявлятиме претензій Інвестиційній фірмі, якщо при оцінюванні Клієнта Інвестиційною фірмою буде визначено, що одна або усі Інвестиційні послуги та/або Фінансові інструменти в рамках Інвестиційних послуг не є придатними для Клієнта. 4.1.5. Інвестиційна фірма здійснює оцінювання Клієнта: ● перед приєднанням Клієнта до Генерального договору. При цьому, Інвестиційна фірма одночасно із віднесенням Клієнта до відповідної категорії здійснює оцінювання Клієнта щодо придатності для нього конкретної або усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг; ● перед наданням Клієнту будь-якої Інвестиційної послуги, за виключенням випадків, якщо при укладенні цього Генерального договору або за результатами проведеного Інвестиційною фірмою останнього оцінювання Клієнта, його було оцінено щодо усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках цих Інвестиційних послуг, та Клієнт не виявив бажання щодо проведення Інвестиційною фірмою його оцінювання стосовно конкретної Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках цієї Інвестиційної послуги (тобто Клієнт не подав Інвестиційній фірмі у строк та у порядку, визначені Генеральним договором Заяву про оцінювання). У такому випадку, Інвестиційна фірма розглядає Клієнта щодо кожної Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках цієї Інвестиційної послуги, яку Клієнт планує отримати у Інвестиційної фірми, відповідно до результатів проведеного Інвестиційною фірмою останнього оцінювання Клієнта; ● при отриманні від Клієнта Заяви про оцінювання у строки та у порядку, визначені Генеральним договором; ● у інших випадках, визначених Генеральним договором. 4.1.6. Інвестиційна фірма за результатами проведеного оцінювання Клієнта має право віднести Клієнта до конкретної із категорій: Кваліфікований інвестор або Некваліфікований інвестор. 4.1.7. Результати проведеного оцінювання Клієнта (віднесення Клієнта до відповідної категорії) зазначаються: ● в Індивідуальній частині Генерального договору (при першому оцінюванні Клієнта) ● у Повідомленні про результати оцінювання (Додаток 3 до Генерального договору), в якому також зазначається інформація щодо придатності для Клієнта конкретної або усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, яке підписується уповноваженою особою та скріплюється печаткою Інвестиційної фірми, - про результати проведеного оцінювання Клієнта, що здійснюється Інвестиційною фірмою при отриманні від Клієнта Заяви про оцінювання; при здійсненні перевірки відповідності Клієнта, якого визнано Кваліфікованим інвестором, критеріям, що дають підстави для застосування Інвестиційною фірмою до нього законодавства щодо Кваліфікованого інвестора, у випадках, визначених Генеральним договором. Результати такого оцінювання надаються Клієнту у спосіб, передбачений цим Генеральним договором, та у такі строки: ● у дату набуття чинності для Клієнта Генерального договору (при першому оцінюванні Клієнта); ● у всіх інших випадках, визначених цим Генеральним договором, - надається Клієнту протягом 3 (трьох) робочих днів з дати проведення оцінювання Клієнта, але в будь-якому випадку, не пізніше дати надання Клієнту Інвестиційної послуги, якщо інше не визначено цим Генеральним договором. Клієнт набуває статусу Кваліфікованого інвестора/Некваліфікованого інвестора з моменту набуття чинності Генерального договору (при першому оцінюванні).

Порядок проведення оцінювання Клієнтів. 4.1.1. Інвестиційна фірма надає Клієнту Інвестиційні послуги, визначені Генеральним договором, за результатами проведеного відповідно до Генерального договору оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання Клієнта щодо придатності для нього конкретної або усіх Інвестиційних послуг/Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, за виключенням випадків, визначених Генеральним договором (у тому числі розділом 5 Публічної частини Генерального договору). 4.1.2. Оцінювання Клієнта, в тому числі оцінювання Клієнта щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, проводиться Інвестиційною фірмою для визначення: ● компетентності, досвіду та знань Клієнта, необхідних для вчинення правочинів або надання Інвестиційних послуг, для отримання Інвестиційною фірмою висновку щодо здатності Клієнта самостійно приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані з такими правочинами або Інвестиційними послугами; ● рівня захисту Клієнта, який визначається виходячи із категорії, до якої Клієнта віднесено Інвестиційною фірмою за результатами оцінювання Клієнта. 4.1.3. Оцінювання Клієнта проводиться Інвестиційною фірмою відповідно до вимог актів чинного законодавства України, в тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР, Генерального договору, внутрішніх документів Інвестиційної фірми, на підставі документів та/або інформації (відомостей) про Клієнта. При цьому, Інвестиційна фірма має право оцінювати Клієнта, виходячи із власних суджень та відповідно до інформації, отриманої із відкритих офіційних джерел та/або із відповідних автоматизованих систем Інвестиційної фірми та/або інформації, яка міститься у справах Клієнта, а Клієнт не заперечуватиме проти таких суджень Інвестиційної фірми. 4.1.4. Підписанням Індивідуальної частини Генерального договору Клієнт: ● підтверджує, що перед укладенням цього Генерального договору він ознайомився із вимогами щодо оцінювання Клієнта, в тому числі щодо оцінювання на відповідність та доречність для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, визначених Генеральним договором; ● розуміє, що його оцінювання та віднесення до відповідної категорії, визначеної Генеральним договором, а також оцінювання щодо відповідності та доречності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, надасть Інвестиційній фірмі можливість діяти в найкращих інтересах Клієнта; ● зобов’язується на першу вимогу Інвестиційної фірми надавати Інвестиційній фірмі правдиву і актуальну інформацію (відомості) та/або документи, визначені цим Генеральним договором, які необхідні для проведення Інвестиційною фірмою оцінювання Клієнта, а також оцінювання щодо придатності для нього Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг; ● розуміє, що не надання інформації (відомостей) та/або документів на запит Інвестиційної фірми, які необхідні для оцінювання Клієнта, або надання такої інформації (відомостей) та/або документів не у повному обсязі не дозволять Інвестиційній фірмі здійснити його оцінювання; ● погоджується та не предʼявлятиме претензій Інвестиційній фірмі, якщо при оцінюванні Клієнта Інвестиційною фірмою буде визначено, що одна або усі Інвестиційні послуги та/або Фінансові інструменти в рамках Інвестиційних послуг не є придатними для Клієнта. 4.1.5. Інвестиційна фірма здійснює оцінювання Клієнта: ● перед приєднанням Клієнта до Генерального договору. При цьому, Інвестиційна фірма одночасно із віднесенням Клієнта до відповідної категорії здійснює оцінювання Клієнта щодо придатності для нього конкретної або усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг; ● перед наданням Клієнту будь-якої Інвестиційної послуги, за виключенням випадків, якщо при укладенні цього Генерального договору або за результатами проведеного Інвестиційною фірмою останнього оцінювання Клієнта, його було оцінено щодо усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках цих Інвестиційних послуг, та Клієнт не виявив бажання щодо проведення Інвестиційною фірмою його оцінювання стосовно конкретної Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках цієї Інвестиційної послуги (тобто Клієнт не подав Інвестиційній фірмі у строк та у порядку, визначені Генеральним договором Заяву про оцінювання). У такому випадку, Інвестиційна фірма розглядає Клієнта щодо кожної Інвестиційної послуги та/або Фінансового інструменту в рамках цієї Інвестиційної послуги, яку Клієнт планує отримати у Інвестиційної фірми, відповідно до результатів проведеного Інвестиційною фірмою останнього оцінювання Клієнта; ● при отриманні від Клієнта Заяви про оцінювання у строки та у порядку, визначені Генеральним договором; ● у інших випадках, визначених Генеральним договором. 4.1.6. Інвестиційна фірма за результатами проведеного оцінювання Клієнта має право віднести Клієнта до конкретної із категорій: Кваліфікований інвестор або Некваліфікований інвестор. 4.1.7. Результати проведеного оцінювання Клієнта (віднесення Клієнта до відповідної категорії) зазначаються: ● в Індивідуальній частині Генерального договору (при першому оцінюванні Клієнта) ); ● у Повідомленні про результати оцінювання (Додаток 3 до Генерального договору), в якому також зазначається інформація щодо придатності для Клієнта конкретної або усіх Інвестиційних послуг та/або Фінансових інструментів в рамках Інвестиційних послуг, яке підписується уповноваженою особою та скріплюється печаткою Інвестиційної фірми, - про результати проведеного оцінювання Клієнта, що здійснюється Інвестиційною фірмою при отриманні від Клієнта Заяви про оцінювання; при здійсненні перевірки відповідності Клієнта, якого визнано Кваліфікованим інвестором, критеріям, що дають підстави для застосування Інвестиційною фірмою до нього законодавства щодо Кваліфікованого інвестора, у випадках, визначених Генеральним договором. Результати такого оцінювання надаються Клієнту у спосіб, передбачений цим Генеральним договором, та у такі строки: ● у дату набуття чинності для Клієнта Генерального договору (при першому оцінюванні Клієнта); ● у всіх інших випадках, визначених цим Генеральним договором, - надається Клієнту протягом 3 (трьох) робочих днів з дати проведення оцінювання Клієнта, але в будь-якому випадку, не пізніше дати надання Клієнту Інвестиційної послуги, якщо інше не визначено цим Генеральним договором. Клієнт набуває статусу Кваліфікованого інвестора/Некваліфікованого інвестора з моменту набуття чинності Генерального договору (при першому оцінюванні).