监管对象. 环保监管企业的基表，归属街镇、所属行业、监测类别，是否重点监管标签，是否有排污许可证等。
监管对象. 对东莞市镇级填埋场浓缩液收运和处理项目进行监管。东莞市镇级填埋场浓缩液收运项目是指由收运服务商将东莞市17个镇级填埋场产生的浓缩液统一运输至东莞市海心沙绿色工业服务项目内，17个镇级填埋场，包括但不限于石碣镇环卫所、四甲填埋场，长安镇厦岗、沙头、乌沙、红花坑填埋场，大朗镇长坑填埋场，道滘镇大彰沙填埋场，谢岗镇凹坑填埋场，洪梅镇立沙洲仔填埋，大岭山镇旧飞鹅填埋场，寮步镇刘屋巷、下底填埋场，厚街镇黑山填埋场，清溪镇罗马填埋场，桥头镇山和填埋场，高埗镇高埗村填埋场 （若有更新以甲方通知为准）。东莞市镇级填埋场浓缩液处理项目是指处理服务商针对统一收集的浓缩液，利用约定的工艺技术达标处理后排放。
监管对象. 监管事由 监管文件及文号 1 2019 年 5 月 13 日 辽宁证监局 网信证券上海凯旋北路证券营业部 营业部在投资者适当性管理工作方面存在不足 《监管关注函》沪证监机构字 （[2019]134 号） 2 2019 年 5 月 22 日 中国证监会青岛监管局 网信证券青岛东海西路证券营业部 一是对经纪人管理过于松散，二是合规管理工作深度不足 《关于对网信证券有限责任公司青岛东海西路证券营业部的监管关注函》（青证监函[2019]198 号） 3 2019 年 7 月 19 日 深圳证券交易所会员管理部 网信证券 网信证券在规范和约束客户交易行为、配合深交所监管等方面，未恰当履行管理职责 《约见谈话函》会员部字（[2019]17号） 4 2020 年 5 月 21 日 辽宁证监局 网信证券 网信证券部分分 支机构存在人员 匹配不足的情形，不符合监管要求 《监管关注函》 （辽证监函 [2020]108 号） 5 2021 年 7 月 23 日 中国证监会青岛监管局 网信证券青岛东海西路证券营业部 负责人李洪龙在营业部营业场所内从事拍卖平台宣传活动 《关于网信证券有限责任公司青 岛东海西路证券 营业部采取责令 改正措施的决定》 （[2021]6 号）
监管对象. 发文号 内容摘要 处罚 金额（万元） 收文日期 1 中国人民银行郑州中心支行 河南分公司 郑银罚字 [2018 ]48号 经查，河南分公司存在未按规定履行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理义务、未按规定报送可疑交易报告等问题。一是未按规定履行客户身份识别。（1）未按规定开展客户身份初次识别：投保环节，未按规定登记对公客户基本信息、留存有效身份证件复印件，问题数量4份。（2）未按照规定开展客户身份持续识别：理赔环节，客户身份基本信息登记不完整，问题数量88份；理赔环节，未按规定留存客户有效身份证件资料，问题数量15份；业务存续期间，客户的身份证件已过有效期限，未按规定及时更新客户有效身份证件信息，问题数量4份。（3）未按照规定开展客户身份重新识别：客户行为或者交易情况出现异常后，未按规定开展客户身份重新识别，问题数量12份。（4）未按照规定划分客户风险等级：未划分客户风险等级，问题数量72份；客户风险等级划分方式不合理，未按照客户的特点并考虑地域、业务、行业等因素划分风险等级，问题数量140份。二是未按规定保存客户身份资料和交易记录：投保环节，未按规定保存交易记录，无法提供每笔交易的业务凭证等资料，无法反映交易数据信息和真实交易情况，问题数量3420份。三是未按规定报送可疑交易报告：未按规定报送也未排查分析可疑交易报告，问题数量12份。 河南分公司副总经理王天翔、合规审计部经 理郑国铅、合规审计部合规岗王运刚，对上述违法行为负有直接责任。 对河南分公司相关违法事实处以39万元罚款 39.00 2018年10 月15日 2 北京保监局 北京分公司 京保监罚 【20 18】 18号 经查，渤海财险北分存在未按规定提取责任准备金问题：2017年1月1日至2018年4月30日期间，渤海财险北分已报案未立案的赔案 23笔平均时长116.5天，最长267天，影响估损金额 154.3万元，从而导致少计提未决赔款准备金约154.3万元，占同期未决赔款准备金的6%。 2014年4月起，张明惠担任渤海财险北分总经理助理，分管客户服务部（理赔部），是 对上述违法问题直接负责的主管人员。 对渤海财险北分处以罚款20万元的行政处罚 20.00 2018年10 月15日 3 天津银保监局筹备组 天津分公司 津银保监筹 [2018 ]73号 经查，天津分公司存在以下违法行为： 一、延迟确认管理人员和销售人员基本工资费用，造成业务及管理费等财务基础数据不真实。 时任天津分公司总经理齐石、时任天津分公司计划财务部经理李乐对上述违法行为负有直接责任。 二、虚列服务费，套取资金用于向相关代理机构支付机动车商业保险超出约定代理手续费比例以外的销售费用，造成财务业务基础数据不真实。 时任天津分公司总经理齐石、时任天津分公 司副总经理曲晶、时任天津分公司中介业务部经理阎立对上述违法行为负有直接责任。 对天津分公司处38万元罚 款。 38.00 2018年11 月16日 4 中国人民银行石家庄中心支行 河北分公司 银石罚字 [2018 ]第9 号 一、违法事实和证据 未按规定履行客户身份识别 1、未按规定留存客户资料。 调阅2016年8月1日至检查日期间1万元以上理赔业务13笔，其中4笔未留存被保险人身份证复印件。系统中未留存影像，1笔未留存被保险人身份证反面。上面五笔均为车险业务 （1）理赔业务未留存被保险人有效身份证件共4笔。 （2）理赔业务留存被保险人身份证复印件不规范（仅留存身份证正面，无有效期。1笔） 以上行为违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 （中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）第十四条、第三十三条规定。 2、未按规定保存客户资料 调阅渤海财险河北分公司2017年10月23日新建立业务关系的客户29户，均为车险业务。发现只是在系统中登记了受益所有人信息，对受益所有人的识别未穿透到自然人，未按照235号文件要求在识别过程中收集并保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息，股东或者董事会成员登记信息。 处以人民币十六万元的罚款处理 16.00 2018年12 月7日 以上行为违反了《中国人民银行关于加强客户身份识别工作的通知》（银发[2007]235号）第一条第（一）、（八）款的规定。 二、