基金募集情况 本基金募集期为 2017 年 8 月 28 日至 2017 年 8 月 31 日。经会计师事务所验 资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算，基金募集期共募集 512,823,476.78 份基金份额（其中包括利息转份额 106,378.48 份），有效认购户数为 6,062 户。汇添富基金管理股份有限公司运用固有资金认购本基金份额 10,002,700.27 份（含募集期利息结转的份额），占基金总份额比例为 1.95%。
偏离说明指招标要求与投标应答之间的不同之处 投标人名称： 日期： 年 月 日 项目名称： 项目编号： 包号：
其他情形 集合计划份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
安全対策 受注者は、業務従事者等の生命・身体等の安全優先を旨として、自らの責任と負担において、必要な安全対策を講じて、業務従事者等の安全確保に努めるものとする。 （業務災害補償等）
公司概况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 000 号 000 室-000 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 000 号 000 室-000 室法定代表人：何方 成立时间：2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿柒仟万元存续期限：持续经营 联系人：朱鑫 联系电话：（021）00000000股权结构：
基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%的年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 1.00% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
乙方破产 如果乙方破产导致合同无法履行时，甲方可以书面形式通知乙方终止合同且不给予乙方任何补偿和赔偿，但合同的终止不损害或不影响甲方已经采取或将要采取的任何要求乙方支付违约金、赔偿损失等的行动或补救措施的权利。
合作期限 甲乙双方就本协议项下的战略合作事宜进行长期合作，合作期限为自本协议生效之日起3年，前述期限届满后，如双方未提出书面异议的，本协议约定的合作期限自动延长3年。甲乙双方若有另行签订的项目合作协议按照具体协议的内容执行。
安全生产 根据安全生产监督管理部门出具的证明、发行人书面说明，报告期内，发行人及其他子公司的安全生产合规情况如下： 2022 年 7 月 20 日，上海市松江区应急管理局向上海合晶出具《关于上海合晶硅材料股份有限公司安全生产相关情况的说明》，“上海合晶硅材料股份有限公司（统一社会信用代码：91310000607286404W）位于上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号，该 公司自 2019 年 1 月 1 日至今，没有受到我局行政处罚的记录。” 2022 年 7 月 12 日，上海市青浦区应急管理局向上海晶盟出具《证明》，“兹证明 上海晶盟硅材料有限公司自 2019 年 1 月 1 日至 2022 年 7 月 11 日，在本区行政范围内，未因违反安全生产相关法律、法规以及发生安全生产事故受到我机关给予的行政处罚。” 2022 年 8 月 9 日，郑州航空港经济综合实验区应急管理局向郑州合晶出具《证 明》，“兹证明郑州航空港经济综合实验区郑州合晶硅材料有限公司，自 2019 年 1 月 1 日至今未发生生产安全责任事故，不存在因违反安全生产相关法律法规而受到行政处罚或立案调查的情形。” 2022 年 7 月 15 日，扬州市施桥镇安全生产监督管理办公室向扬州合晶出具《证 明》，“兹有我镇境内扬州合晶科技有限公司自 2019 年 1 月 1 日至今，认真贯彻执行国家及地方有关安全生产的法律法规，遵守《安全生产法》等法律法规。期间，没有发生过亡人生产安全事故或涉及生产安全领域的重大违法行为，也未发现该企业违反安全生产相关法律法规而受到行政处罚或立案调查的情况。” 2022 年 6 月 14 日，郑州航空港经济综合实验区应急管理局向空港合晶出具《证 明》，“兹证明郑州航空港经济综合实验区郑州空港合晶科技有限公司，自 2019 年 11 月 12 日至今未发现生产安全责任事故，不存在因违反安全生产相关法律法规而受到行政处罚或立案调查的情形。” 2022 年 10 月 16 日，郑州合晶顶层长晶废气处理设施发生火灾，火灾烧毁 1 层静电除油装置部分配件和顶层长晶废气处理设施，无人员伤亡。郑州合晶因未有效履行消防安全管理职责引发火灾事故，违反了《河南省消防条例》第十三条第一款第一项之规定，被郑州航空港经济综合实验区消防救援支队处以罚款 2 万元整。 根据《河南省消防条例》第七十四条规定，“违反本条例规定引起火灾事故或者导致火灾损失扩大的，由公安机关消防机构处一万元以上十万元以下罚款”。郑州合 （1） 更换最新的电极捕捉板，并在后续生产过程中，每年换新； （2） 静电除油器电流信号接入中控室，并设置报警 限制和报警信号，保证设备异常时第一时间知道并处理； （3） 内部增加联动自动灭火 装置，通过温感控制器触发等。 根据上述安全生产监督管理部门出具的证明、发行人书面确认并经本所律师核查，发行人及其子公司最近三年未发生过重大安全生产事故，未受过安全生产方面的重大 行政处罚。
基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
