风险管理控制 样本条款

风险管理控制. 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

风险管理控制. 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1) 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2) 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险控制委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 3) 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 4) 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 5) 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案； 6) 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽核的独立性和客观性。

风险管理控制. 风险事项 防控措施 备注 国家政策变化 与合同乙方协商达成一致解决 方案 合同履约 风险环节 实施环境变化 与合同乙方协商达成一致解决 方案 合同履约 风险环节 重大技术变化 与合同乙方协商达成一致解决 方案 合同履约 风险环节 不按规定履行 合同 按照合同相关约定执行，违约 方承担相应责任 合同履约 风险环节 出现损害国家 利益和社会公共利益情形 无过错方应解除合同并追究对方责任 合同履约风险环节

风险管理控制. 采购过程和合同履行过程中可能出现的风险主要有国家政策变化、推广计划调整、项目预算调整等，风险控制措施如下： 1. 国家政策变化，根据实际情况调整合同履约关键时间点； 2. 推广计划调整，根据实际情况调整测试地区、合同履约关键时间点； 3. 项目预算调整，根据实际情况调整验收、付款进度 等。

风险管理控制. 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1） 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2） 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 3） 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

风险管理控制. 存在因疫情原因或者重要节日、活动及重大变更导致机房交付、设备采购、系统部署测试、迁移出现停滞或项目延期的风险。应对措施：拟成立农信银北京新机房建设工作领导小组，各部门之间密切配合、通力合作，有效推进数据中心建设各项工作。 因采购设备拟部署上架于新机房，且新机房目前尚在立项采购阶段，目前两个项目已制定合理的项目计划。如本项目已完成合同签订，但新机房租赁项目立项采购进展不顺 利，设备无法按合同约定到货、上架验收，则存在合同执行风险。应对措施：设备采购项目按计划执行，待机房租赁项目开标确定供应商之后，再进行招标相关工作。

风险管理控制. 包括投资业绩归因分析、投资组合绩效评估、运作风险识别及评估及定期通报与汇报制度等。 (3) 后线业务控制的主要内容

风险管理控制. 1. 采购过程风险管理控制 因有效的响应供应商不 足而废标。 小，经调研本项目潜在供 应商充足，响应意愿高。 无 因中标后被质疑、签约失 败而延长采购周期。 中，市场竞争充分，头部 供应商实力接近。 细化技术和商务指标，进 一步明确采购需求细节。