相关事项 交易标的 交易对方 配套募集资金发行对象 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 Grifols Diagnostic Solutions Inc. 全部或部分股权 Grifols, S.A. 不超过10名特定投资者 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 100%股权 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 股东Ual 指 Universal Axis Limited • February 25th, 2019
上海莱士、上市公司、本公司、公司 指 上海莱士血液制品股份有限公司 天诚国际 指 天诚国际投资有限公司 拟购买资产、标的资产、交易标的 指 GDS 全部或部分股权以及天诚德国 100%股权 本次交易、本次重组 指 上海莱士以发行股份方式购买基立福持有的 GDS 全部或部分股权以及天诚国际持有的天诚德国 100%股权 交易对方 指 基立福以及天诚德国股东 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 天诚财富 指 Tiancheng Fortune Management Limited 莱士中国 指 RAAS CHINA LIMITED/莱士中国有限公司 莱士资管 指 RAAS Asset Management Limited/莱士资产管理有限公司 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 上海凯吉进出口 指 上海凯吉进出口有限公司，系深圳莱士全资子公司 UAL 指 Universal Axis Limited，系同方股份下属 SPV 同方莱士（香港） 指 Tongfang RAAS (Hong Kong) Investment Limited 同方莱士（广东） 指 同方莱士医药产业投资（广东）有限公司 Kaiyuan BPL 指 Kaiyuan BPL, L.P.，系国开金融下属 SPV 信达（香港） 指 China Cinda (HK) Asset Management Co., Limited 长城资产 指 Great Wall International Investment VII Limited，系长城资产
相关事项 交易标的 交易对方 配套募集资金发行对象 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 Grifols Diagnostic Solutions Inc. 全部或部分股权 Grifols, S.A. 不超过10名特定投资者 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 100%股权 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 股东Ual 指 Universal Axis Limited • March 8th, 2019
上海莱士、上市公司、本公司、公司 指 上海莱士血液制品股份有限公司 天诚国际 指 天诚国际投资有限公司 拟购买资产、标的资产、交易标的 指 GDS 全部或部分股权以及天诚德国 100%股权 本次交易、本次重组 指 上海莱士以发行股份方式购买基立福持有的 GDS 全部或部分股权以及天诚国际持有的天诚德国 100%股权 交易对方 指 基立福以及天诚德国股东 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 天诚财富 指 Tiancheng Fortune Management Limited 莱士中国 指 RAAS CHINA LIMITED/莱士中国有限公司 莱士资管 指 RAAS Asset Management Limited/莱士资产管理有限公司 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 上海凯吉进出口 指 上海凯吉进出口有限公司，系深圳莱士全资子公司 UAL 指 Universal Axis Limited，系同方股份下属 SPV 同方莱士（香港） 指 Tongfang RAAS (Hong Kong) Investment Limited 同方莱士（广东） 指 同方莱士医药产业投资（广东）有限公司 Kaiyuan BPL 指 Kaiyuan BPL, L.P.，系国开金融下属 SPV 信达（香港） 指 China Cinda (HK) Asset Management Co., Limited 长城资产 指 Great Wall International Investment VII Limited，系长城资产
相关事项 交易标的 交易对方 配套募集资金发行对象 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 Grifols Diagnostic Solutions Inc. 全部或部分股权 Grifols, S.A. 不超过10名特定投资者 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 100%股权 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 股东Ual 指 Universal Axis Limited • February 25th, 2019
承诺人 承诺内容 本承诺人自本次交易涉及发行的新股上市之日起 12 个月内不得转让本次交易前本承诺人已持有的上市公司股份，但如在同一实际控制人控制下的不同主体之间进行转让或划转不受前述 12 个月的限制。本次交易完成后 6 个月内，如上市公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本承诺人持有的上市公司股份的锁定期自动延长至少 6 个月。本承诺人本次交易所认购上市公司新股的限售期，最终将按照中国证监会或深圳证券交易所的审核要求执行。 基立福 本公司通过上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买 Grifols Diagnostic Solutions Inc.股权资产交易所获得的上海莱士血液制品股份有限公司新股，自上述新股发行上市之日起 36 个月内不得转让。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本公司不转让上述在上海莱士血液制品股份有限公司拥有权益的股份。 3、交易对方关于持有标的公司股权合法、完整、有效性的承诺 天诚国际 1、天诚德国公司不存在股东出资不实、抽逃出资以及其他影响其合法存续、正常经营的情况。2、本承诺人作为天诚德国公司的股东，合法、完整、有效地持有天诚德国公司股权；本承诺人不存在代其他主体持有天诚德国公司股权的情形，亦不存在委托他人持有天诚德国公司的股权的情形。本承诺人依法有权处置所持有的天诚德国股权。天诚德国与招商银行签署了《优先级授信协议》（Senior Facility Agreement），由招商银行向天诚德国提供 2.5 亿欧元贷款，Tiancheng International Investment Limited同意以合法持有的天诚德国 100%股权设定质押权，作为《优先级授信协议》项下招商银行对天诚德国享有的债权提供担保。截至本承诺出具之日，该天诚德国股权质押解除事项正在办理中。本承诺人承诺将在上市公司再次召开董事会审议本次交易相关事项前完成质押解 除。除上述事项外，天诚德国及其下属公司股权不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形，不存在涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情形。3、在本次交易实施完成前，本承诺人将确保标
相关事项 交易标的 交易对方 配套募集资金发行对象 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 Grifols Diagnostic Solutions Inc. 全部或部分股权 Grifols, S.A. 不超过10名特定投资者 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 100%股权 Tiancheng (Germany) Pharmaceutical Holdings AG 股东Ual 指 Universal Axis Limited • December 6th, 2018
上海莱士、上市公司、本公司、公司 指 上海莱士血液制品股份有限公司 天诚国际 指 天诚国际投资有限公司 拟购买资产、标的资产、交易标的 指 GDS 全部或部分股权以及天诚德国 100%股权 本次交易、本次重组 指 上海莱士以发行股份方式购买基立福持有的 GDS 全部或部分股权以及天诚国际持有的天诚德国 100%股权 交易对方 指 基立福以及天诚德国股东 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 天诚财富 指 Tiancheng Fortune Management Limited 莱士中国 指 RAAS CHINA LIMITED/莱士中国有限公司 莱士资管 指 RAAS Asset Management Limited/莱士资产管理有限公司 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 上海凯吉进出口 指 上海凯吉进出口有限公司，系深圳莱士全资子公司 UAL 指 Universal Axis Limited，系同方股份下属 SPV 同方莱士（香港） 指 Tongfang RAAS (Hong Kong) Investment Limited 同方莱士（广东） 指 同方莱士医药产业投资（广东）有限公司 Kaiyuan BPL 指 Kaiyuan BPL, L.P.，系国开金融下属 SPV 信达（香港） 指 China Cinda (HK) Asset Management Co., Limited 长城资产 指 Great Wall International Investment VII Limited，系长城资产