Изпълнение на нареждания. 3.2.1. Форма и начин на подаване на нареждане
(1). Освен в случаите на управление на портфейл, за извършване на сделки с финансови инструменти клиентите на БУЛБРОКЪРС подават нареждания въз основа на сключения Договор (Нареждания).
(2). Нарежданията са с нормативно установено минимално съдържание.
(3). XXXXXXXXXX присвоява уникален пореден номер на всяко постъпило нареждане.
(4). Нарежданията се подават в писмена форма, освен в случаите по ал. 5 и 7. В случай на подадено писмено нареждане, лицето, което го приема, вписва в него присвоения уникален пореден номер. Подаденото писмено нареждане се подписва от клиента, съответно от неговия представител. БУЛБРОКЪРС предоставя на клиента подписан екземпляр от нареждането.
(5). Инвестиционният посредник може да приема нареждания за сделки с финансови инструменти и валута, подадени по телефона. В този случай XXXXXXXXXX е длъжен да направи запис на разговора с xxxxxxx, от който е видно съдържанието на нареждането съгласно нормативните изисквания.
(6). Xxxxxx 5 не се прилага спрямо нареждане, подавано от представител, който не е представил предварително пред БУЛБРОКЪРС документите по чл. 6, ал. 2-4.
(7). БУЛБРОКЪРС може да приема нареждания на клиенти чрез електронна система за търговия, която гарантира спазването на нормативните изисквания и осигурява достъп на клиента до определено място за изпълнение. Достъпът до системата по предходното изречение и въвеждането на нареждания от клиента се осъществява чрез електронен сертификат, издаден на негово име.
(8). При наличие на допълнителни нормативни изисквания относно реда и формата на нареждания на клиенти, извън тези по предходните алинея, същите се прилагат при даване на нареждания от клиенти.
3.2.2. Подаване на нареждане чрез пълномощник
Изпълнение на нареждания. (1) За извършване на сделки с финансови инструменти за сметка на клиент, които не са в изпълнение на договор за управление на портфейл, клиентите на инвестиционния посредник подават нареждания въз основа на сключения договор по чл. 5, ал. 1.
(2) Нарежданията по ал. 1 са със следното минимално съдържание:
1. имена (наименование) и уникален клиентски номер на клиента;
2. вид, емитент, уникален код на емисия или наименование на инструмента, съответно характеристики на деривативния финансов инструмент и брой на финансовите инструменти, за които се отнася нареждането;
3. вид на нареждането;
4. същност на нареждането (покупка, продажба, замяна и др.);
5. единична цена и обща стойност на нареждането;
6. срок на валидност на нареждането;
7. място на изпълнение, на което да бъде изпълнено нареждането, ако клиентът определи такова;
8. количествено изпълнение на нареждането (частично, изцяло);
9. начин на плащане;
10. дата, час и място на подаване на нареждането;
11. други специфични инструкции на клиента.
Изпълнение на нареждания. (1) За извършване на сделки с финансови инструменти за сметка на клиент, които не са в изпълнение на договор за управление на портфейл, клиентите на инвестиционния посредник подават нареждания въз основа на сключения договор по чл. 5, ал. 1.
(2) Нарежданията по ал. 1 са със следното минимално съдържание:
1. имена (наименование) и уникален клиентски номер на клиента и на неговия представител, а ако такива номера не са присвоени - съответните идентификационни данни по чл. 66 от Наредба № 38;
2. вид, емитент, уникален код на емисия или наименование на инструмента, съответно характеристики на деривативния финансов инструмент и брой на финансовите инструменти, за които се отнася нареждането;
3. вид на нареждането;
4. същност на нареждането (покупка, продажба, замяна и др.);
5. единична цена и обща стойност на нареждането;
6. срок на валидност на нареждането;
7. място на изпълнение, на което да бъде изпълнено нареждането, ако клиентът определи такова;
8. количествено изпълнение на нареждането (частично, изцяло);
9. начин на плащане;
10. дата, час и място на подаване на нареждането;
11. други специфични инструкции на клиента
12. посочване дали нареждането е подадено в резултат на инвестиционен съвет;
13. начин на подаване на нареждането.