Общи правила за провеждане на Изследването на място. Събирането и прегледа на чувствителна информация, обект на търговска тайна, може да се извършва само в помещенията, предоставени за целта от Кандидата, като предоставените документи не се копират или изнасят по никакъв начин от Комисията, освен ако не е договорено изрично. В процеса на Изследването, Комисията изготвя подробни работни записки от извършените проверки във формат, съгласно вътрешните правила на ФМФИБ, предвид спецификите на проверките и Кандидата. Преглед на справки/анализи и кредитни досиета Прегледът на справки/анализи подготвени от кандидата (въз основа на писмено искане) както и други приложими документи се извършва преди посещението на място при Кандидата. Прегледът на кредитните досиета и други приложими документи се извършва на място. В общия случай, и ако извършеният стратификационен и друг предварителен анализ не предполага прилагането на различна извадка, може да се прегледат минимум: петте най-големи експозиции (отчитайки икономическите групи на свързани кредитополучатели, съгласно Закона за кредитните институции), във връзка с предоставена подкрепа към крайни получатели, указани като опит, свързан с предмета на поръчката и/ или други приложими операции; петте най-големи експозиции (отчитайки икономическите групи на свързани кредитополучатели, съгласно Закона за кредитните институции), свързани с предмета на поръчката и определени като просрочени съгласно вътрешната политика на Кандидата. В рамките на процеса по преглед, при необходимост, и с оглед потвърждаване на съответствие с приложимите изисквания на БНБ, комисията би могла да преглежда и друга документация, като например свързана с големи позиции по привлечени средства, големи експозиции и други. Прегледът на кредитните досиета може да се допълва, когато е необходимо, със структурирани интервюта със служителите от фронт офиса и/ или от други звена (например, кредитна администрация, управление на кредитния риск, просрочени вземания и други приложими) на кандидата, които отговарят за управлението им.
Общи правила за провеждане на Изследването на място. Събирането и прегледа на чувствителна информация, обект на търговска тайна, може да се извършва само в помещенията, посочени за целта от кандидата, като предоставените документи не се копират или изнасят по никакъв начин от комисията, освен ако не е договорено изрично. В процеса на изследването, комисията изготвя подробни работни записки от извършените проверки във формат, съгласно вътрешните правила на възложителя, предвид спецификите на проверките и кандидата.
Общи правила за провеждане на Изследването на място. Събирането и прегледът на чувствителна информация, обект на търговска тайна, може да се извършва само в помещенията, предоставени за целта от Участника, като предоставените документи не се копират, изнасят или манипулират по никакъв начин от Комисията, без съгласието на Участника; В процеса на Изследването, Комисията изготвя подробни работни записки от извършените проверки във формат, съгласно вътрешните правила на ФМФИБ, предвид спецификите на проверките и Участника. Преглед на справки/ анализи Прегледът на справки/ анализи, подготвени от Участника (въз основа на писмено искане), както и другите приложими документи се извършва преди посещението на място при Участника; Прегледът на инвестиционните документи/ досиета и другите приложими документи се извършва на място; Прегледът на инвестиционните (портфейли) документи/ досиета може да се допълва, когато е необходимо, със структурирани интервюта със служителите на Участника, които отговарят за управлението им; Фокусът на Изследването на място, свързана с прегледа на инвестиционната документация/ досиета следва да е: 1) удостоверяване на спазването на процедурите и политиките, декларирани от Участника в рамките на процедурата (ако е приложимо); 2) в случай на представителност на извадката да се установи, дали изводите от прегледа имат отношение към предоставената от Участника информация; 3) да се оцени професионалната компетентност на персонала, включен в процеса на оперативно ниво (където е приложимо).