Оценка за подходяща услуга. При предоставяне на инвестиционни консултации и извършване на управление на портфейл, БенчМарк Финанс се ръководи от получената от клиента информация за неговите финансови възможности, инвестиционните цели, опит и знания. БенчМарк Финанс препоръчва сключването на сделка или сключва сделка при управление на портфейл, ако съобразно получената информация може обосновано да приеме, отчитайки същността и обхвата на предоставяната услуга, че са спазени следните изисквания:
Оценка за подходяща услуга. 1. При предоставяне на инвестиционни услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети инвестиционният посредник се ръководи от получената информация по чл. 6. Въз основа на получената информация по чл. 6, т. 5 инвестиционният посредник извършва оценка за уместност и препоръчва сключването на сделка, ако може обосновано да приеме, отчитайки същността и обхвата на предоставяната услуга, че са спазени следните изисквания:
1.1. сделката отговаря на инвестиционните цели на клиента, включително допустимото за клиента ниво на риск;
1.2. клиентът има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели; 1.3.клиентът има необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с изпълнението на сделката или управлението на неговия портфейл.
2. Когато предоставя инвестиционна услуга по т. 1 на професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на продуктите, сделките и услугите, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания за целите на т. 1.3.
3. Когато предоставя инвестиционна консултация на професионален клиент съгласно раздел I от приложението към § 1, т. 10 от ЗПФИ, инвестиционният посредник може да приеме за целите на т. 1.2, че този клиент има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели.
4. При предоставяне на инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, инвестиционният посредник се ръководи от получената информация по чл. 6, т. 5.2, въз основа на която инвестиционният посредник извършва оценка за целесъобразност дали предлаганата инвестиционна услуга или продукт са подходящи за клиента, като установява дали клиентът притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази услуга или продукт.
5. Ако, въз основа на получената информация по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник прецени, че конкретната инвестиционна услуга или продукт няма да са подходящи, той предупреждава за това писмено клиента.
6. В случай, че клиентът не предостави информацията по чл. 6, т. 5 или предоставената информация е недостатъчна за извършване на преценката чл. 9, инвестиционният посредник е длъжен писмено да уведоми клиента, че не може да прецени дали конкретната инвестиционна услуга или продукт са подходящи за него.
7. Когато предоставя инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, на професионален клиент, инвестицион...
Оценка за подходяща услуга. 3.1.4. Assessment for Proper Service
(1). При предоставяне на инвестиционни услуги, БУЛБРОКЪРС се ръководи от получената от клиента информация, въз основа на която преценява дали предлаганата инвестиционна услуга е подходяща за клиента, като установява дали клиентът притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази услуга. Art.18.
(1). In the provision of investment services, BULBROKERS shall be guided by the information received from the client on the grounds of which the investment firm shall judge whether the proposed investment service is appropriate for the client, establishing whether the client possesses the experience and knowledge needed to understand the risks related to this service.
(2). Ако БУЛБРОКЪРС прецени, че предлаганата инвестиционна услуга няма да е подходяща, той предупреждава за това писмено клиента. (2). If BULBROKERS considers that the proposed investment service shall not be appropriate, it shall notify the client thereof in writing.
(3). В случай, че клиентът не предостави информацията за опита и знанията си в инвестиционната дейност или предоставената (3). In case that the client fails to submit the information for the client’s experience and knowledge in the field of investment activity or the provided
(4). При предоставяне на инвестиционни услуги БУЛБРОКЪРС може да приеме, че професионалният клиент притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с конкретната инвестиционна услуга, сделка или продукт, за които е определен като професионален.