Common use of Оценка за подходяща услуга Clause in Contracts

Оценка за подходяща услуга. 1. При предоставяне на инвестиционни услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети инвестиционният посредник се ръководи от получената информация по чл. 6. Въз основа на получената информация по чл. 6, т. 5 инвестиционният посредник извършва оценка за уместност и препоръчва сключването на сделка, ако може обосновано да приеме, отчитайки същността и обхвата на предоставяната услуга, че са спазени следните изисквания: 1.1. сделката отговаря на инвестиционните цели на клиента, включително допустимото за клиента ниво на риск; 1.2. клиентът има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели; 1.3.клиентът има необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с изпълнението на сделката или управлението на неговия портфейл. 2. Когато предоставя инвестиционна услуга по т. 1 на професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на продуктите, сделките и услугите, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания за целите на т. 1.3. 3. Когато предоставя инвестиционна консултация на професионален клиент съгласно раздел I от приложението към § 1, т. 10 от ЗПФИ, инвестиционният посредник може да приеме за целите на т. 1.2, че този клиент има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели. 4. При предоставяне на инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, инвестиционният посредник се ръководи от получената информация по чл. 6, т. 5.2, въз основа на която инвестиционният посредник извършва оценка за целесъобразност дали предлаганата инвестиционна услуга или продукт са подходящи за клиента, като установява дали клиентът притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази услуга или продукт. 5. Ако, въз основа на получената информация по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник прецени, че конкретната инвестиционна услуга или продукт няма да са подходящи, той предупреждава за това писмено клиента. 6. В случай, че клиентът не предостави информацията по чл. 6, т. 5 или предоставената информация е недостатъчна за извършване на преценката чл. 9, инвестиционният посредник е длъжен писмено да уведоми клиента, че не може да прецени дали конкретната инвестиционна услуга или продукт са подходящи за него. 7. Когато предоставя инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, на професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на инвестиционните услуги или сделките, или видовете сделки или продукти, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази инвестиционна услуга, сделка или продукт. 8. Когато, във връзка с предоставянето на инвестиционни услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети, клиентът не е предоставил информацията по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник не извършва тези услуги за клиента. 9. Инвестиционният посредник се ръководи от предоставената от неговите клиенти информация, освен ако знае или е трябвало да знае, че информацията е очевидно неточна, непълна или неактуална. 10. Разпоредбите на този член не се прилагат при сделки с приемливи насрещни страни.

Оценка за подходяща услуга. (1. ) При предоставяне на инвестиционни услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети инвестиционният посредник се ръководи от получената информация по допълнителните услуги, посочени в чл. 62, ал. Въз основа 2 от настоящите Общи условия Управляващото дружество изисква от клиента, съответно от потенциалния клиент, информация за неговите финансови възможности, инвестиционни цели, знания, опит относно предоставяните услуги и за готовността му да рискува, както и да актуализира тази информация. (2) При предоставяне на получената информация по допълнителните услуги, посочени в чл. 62, тал. 5 инвестиционният посредник извършва оценка за уместност и препоръчва сключването на сделка, ако може обосновано да приеме, отчитайки същността и обхвата на предоставяната услуга, че са спазени следните изисквания: 1.1. сделката отговаря на инвестиционните цели на клиента, включително допустимото за клиента ниво на риск; 1.2. клиентът има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели; 1.3.клиентът има необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с изпълнението на сделката или управлението на неговия портфейл. 2. Когато предоставя инвестиционна услуга по т. 1 2 на професионален клиент, инвестиционният посредник Управляващото дружество може да приеме, че по отношение на продуктите, сделките и услугите, за които клиентът е определен като професионален клиентпрофесионален, той същият притежава необходимите необходимия опит и знания за целите на т. 1.3познания. (3. Когато предоставя ) При предоставяне на инвестиционна консултация на клиент, категоризиран като професионален клиент съгласно раздел I от приложението към § 1за всички инвестиционни услуги, т. 10 от ЗПФИдейности и финансови инструменти, инвестиционният посредник Управляващото дружество може да приеме за целите на т. 1.2приеме, че този клиент има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели. (4. При предоставяне на инвестиционни услуги) Клиентът попълва анкетна карта, различни от инвестиционни консултациисъдържаща информация, инвестиционният посредник се ръководи от за съществените факти касаещи същия, така че отчитайки получената информация по чли същността и обхвата на предлаганата услуга, Управляващото дружество да установи доколко сделката, която ще бъде препоръчана или ще бъде сключена при управление на портфейл, отговаря на следните критерии: 1. 6отговаря на инвестиционните цели на клиента; 2. клиентът има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, тсъвместими с неговите инвестиционни цели; 3. 5.2, въз основа на която инвестиционният посредник извършва оценка за целесъобразност дали предлаганата инвестиционна услуга или продукт са подходящи за клиента, като установява дали клиентът притежава необходимите има необходимия опит и знанияпознания, за да разбере рисковете, свързани със сделката или с тази услуга или продуктуправлението на неговия портфейл. (5. Ако) При предоставяне на услугите, въз основа на получената информация по посочени в чл. 62, тал. 5, инвестиционният посредник прецени, че конкретната инвестиционна услуга или продукт няма да са подходящи, той предупреждава за това писмено клиента. 6. В случай, че клиентът не предостави информацията по чл. 6, т. 5 или предоставената информация е недостатъчна за извършване на преценката чл. 9, инвестиционният посредник е длъжен писмено да уведоми клиента, че не може да прецени дали конкретната инвестиционна услуга или продукт са подходящи за него. 7. Когато предоставя инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, на професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на инвестиционните услуги или сделките, или видовете сделки или продукти, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази инвестиционна услуга, сделка или продукт. 8. Когато, във връзка с предоставянето на инвестиционни услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети, клиентът не е предоставил информацията по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник не извършва тези услуги за клиента. 9. Инвестиционният посредник 2 Управляващото дружество се ръководи от получената от клиента информация и няма право да извършва дейност за клиент, който е отказал да попълни анкетната карта или по друг начин да предостави информацията, която се изисквана в нея. (6) Клиентът се задължава да попълни анкетната карта, преди подписването на договора с Управляващото дружество, като носи отговорност за верността и пълнотата на предоставените данни. (7) Управляващото дружество отговаря за взетите инвестиционни решения и предоставените консултации, съобразно предоставената от неговите клиенти информация, освен ако знае или е трябвало да знае, че информацията е очевидно неточна, непълна или неактуална. 10. Разпоредбите на този член не се прилагат при сделки с приемливи насрещни страни.

Оценка за подходяща услуга. (1) (изм. с решение на СД от 24.10.2022г. и от 13.12.2022г.) При предоставяне на инвестиционни услуги по услугата управление на индивидуален инвестиционен портфейл или инвестиционни съвети инвестиционният посредник се ръководи съвети (2) (изм. с решение на СД от получената информация по чл. 6. Въз основа 13.12.2022г.) При предоставяне на получената информация по чл. 6, т. 5 инвестиционният посредник извършва оценка за уместност и препоръчва сключването на сделка, ако може обосновано да приеме, отчитайки същността и обхвата на предоставяната услуга, че са спазени следните изисквания: 1.1. сделката отговаря на инвестиционните цели на клиента, включително допустимото за клиента ниво на риск; 1.2. клиентът има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели; 1.3.клиентът има необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с изпълнението на сделката или управлението на неговия портфейл. 2. Когато предоставя инвестиционна услуга по т. 1 услуги на професионален клиент, инвестиционният посредник „ЕФ Асет Xxxxxxxxxx“ АД може да приеме, че по отношение на продуктите, сделките и услугите, за които клиентът е определен като професионален клиентпрофесионален, той същият притежава необходимите необходимият опит и знания за целите познания, (3) (изм. с решение на т. 1.3СД от 13.12.2022г. 3. Когато предоставя ) При предоставяне на инвестиционна консултация на клиент, който е категоризиран като професионален клиент съгласно раздел I от приложението към § 1за всички инвестиционни услуги, т. 10 от ЗПФИ, инвестиционният посредник дейности и финансови инструменти „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД може да приеме за целите на т. 1.2приеме, че този клиент има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели. (4) (изм. При предоставяне с решение на инвестиционни услугиСД от 13.12.2022г.) Клиентът попълва анкетна карта съдържаща информация за съществените факти, различни от инвестиционни консултациикоито го касаят, инвестиционният посредник се ръководи от така, че отчитайки получената информация по чли същността и обхвата на предлаганата услуга „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД да установи доколко сделката, която ще бъде препоръчана или ще бъде сключена при управление на портфейл, отговаря на следните критерии: 1. 6отговаря на инвестиционните цели на клиента; 2. клиентът има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, тсъвместими с неговите инвестиционни цели; 3. 5.2, въз основа на която инвестиционният посредник извършва оценка за целесъобразност дали предлаганата инвестиционна услуга или продукт са подходящи за клиента, като установява дали клиентът притежава необходимите разполага с необходимия опит и знанияпознания, за да разбере рисковете, свързани със сделката или с тази услуга или продуктуправлението на неговия портфейл. (5) (изм. Ако, въз основа с решение на получената информация по члСД от 24.10.2022г. 6, т. 5, инвестиционният посредник прецени, че конкретната инвестиционна услуга или продукт няма да са подходящи, той предупреждава за това писмено клиента. 6. В случай, че клиентът не предостави информацията по чл. 6, т. 5 или предоставената информация е недостатъчна за извършване на преценката чл. 9, инвестиционният посредник е длъжен писмено да уведоми клиента, че не може да прецени дали конкретната инвестиционна услуга или продукт са подходящи за него. 7. Когато предоставя инвестиционни услуги, различни и от инвестиционни консултации, на професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на инвестиционните услуги или сделките, или видовете сделки или продукти, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази инвестиционна услуга, сделка или продукт. 8. Когато, във връзка с предоставянето 13.12.2022г.)При предоставяне на инвестиционни услуги по съвети и управление на портфейл или инвестиционни съветипортфейл, клиентът не е предоставил информацията по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник не извършва тези услуги за клиента. 9. Инвестиционният посредник „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД се ръководи от получената от клиента информация и няма право да извършва дейност за клиент, отказал да попълни анкетната карта или по друг начин да предостави информацията, изисквана с нея. (6) (изм. с решение на СД от 13.12.2022г.) Клиентът се задължава да попълни анкетната карта, преди подписване на договора с „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД, като носи отговорност за верността и пълнотата на предоставените данни. (7) (изм. с решение на СД от 13.12.2022г.) „ЕФ Асет Мениджмънт“ АД отговаря за взетите инвестиционни решения и предоставените консултации, съобразно предоставената от неговите клиенти информация, освен ако знае или е трябвало да знае, че информацията е очевидно неточна, непълна или неактуална. 10. Разпоредбите на този член не се прилагат при сделки с приемливи насрещни страни.

Оценка за подходяща услуга. 1. (последно изм. с решение на Съвета на директорите от 07.12.2020г.) При предоставяне на инвестиционни услуги по управление на портфейл или и инвестиционни съвети инвестиционният посредник се ръководи съвети, “Балканска консултантска компания - ИП” ЕАД изисква от получената информация по чл. 6своите клиенти информация, която може да окаже въздействие върху анализа на финансовото състояние на клиентите, за знанията и опита относно предоставяните услуги, способността им да понасят загуби и инвестиционните им цели, включително допустимото равнище на риск. 2. Въз основа на получената информация информацията по чл. 6т.1, т. 5 по-горе инвестиционният посредник извършва оценка за уместност и препоръчва сключването на сделка, ако може обосновано да приеме, отчитайки същността и обхвата на предоставяната услуга, че са спазени следните изисквания: 1.1. сделката отговаря на инвестиционните цели на клиентауместност, включително относно това доколкото финансовите инструменти, предмет на инвестиционния съвет, съответстват на допустимото за клиента ниво равнище на риск; 1.2. клиентът има финансовата възможност риск и способността му да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели; 1.3.клиентът има необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с изпълнението на сделката или управлението на неговия портфейлпонася загуби. 23. Когато Инвестиционният посредник няма право да предоставя инвестиционна услуга услуги по управление на портфейл и инвестиционни съвети за клиент, който не е предоставил информацията по т. 1 1., по-горе. 4. Kогато инвестиционният посредник предоставя инвестиционен съвет с препоръка за продажба на професионален пакет от услуги или продукти 3 , всяка отделна част, както и пакетът като цяло, трябва да са подходящи за клиента, с оглед предоставената от него информация по т. 1, по-горе. 5. (последно изм. с решение на Съвета на директорите от 07.12.2020г.) При предоставянето на инвестиционен съвет на клиент, инвестиционният посредник, преди изпълнение на нареждането следствие от инвестиционния съвет, в допълнение на другата информация, която е задължен да предостави на клиента по силата на приложимото законодателство, предоставя на клиента на траен носител уведомление дали съветът съответства на предпочитанията, потребностите и други характеристики на непрофесионалния клиент. При предоставяне на инвестиционен съвет за покупка или продажба на финансов инструмент, в случаите когато сделката се сключва чрез средства за комуникация от разстояние, което възпрепятства предварителното представяне на уведомлението по предходното изречение, инвестиционният посредник може да приемепредостави същото веднага след сключване на сделката, че по отношение на продуктите, сделките и услугите, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания за целите на т. 1.3. 3. Когато предоставя инвестиционна консултация на професионален клиент съгласно раздел I от приложението към § 1, т. 10 от ЗПФИ, инвестиционният посредник може да приеме за целите на т. 1.2, че този клиент има финансовата възможност да понесе всички свързани инвестиционни рискове, съвместими с неговите инвестиционни цели. 4. При предоставяне на инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, инвестиционният посредник се ръководи от получената информация по чл. 6, т. 5.2, въз основа на която инвестиционният посредник извършва оценка за целесъобразност дали предлаганата инвестиционна услуга или продукт ако са подходящи за клиента, като установява дали клиентът притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази услуга или продукт. 5. Ако, въз основа на получената информация по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник прецени, че конкретната инвестиционна услуга или продукт няма да са подходящи, той предупреждава за това писмено клиента. 6. В случай, че клиентът не предостави информацията по чл. 6, т. 5 или предоставената информация е недостатъчна за извършване на преценката чл. 9, изпълнени следните две условия: (i) инвестиционният посредник е длъжен писмено да уведоми клиента, че не може да прецени дали конкретната инвестиционна услуга или продукт са подходящи предоставил на клиента възможност за негоотлагане на сделката с цел получаване на уведомлението за съответствие предварително и (ii) клиентът е дал съгласието си за получаването на уведомлението своевременно след сключването на сделката. 7. Когато предоставя инвестиционни услуги, различни от инвестиционни консултации, на професионален клиент, инвестиционният посредник може да приеме, че по отношение на инвестиционните услуги или сделките, или видовете сделки или продукти, за които е определен като професионален клиент, той притежава необходимите опит и знания, за да разбере рисковете, свързани с тази инвестиционна услуга, сделка или продукт. 8. Когато, във връзка с предоставянето на инвестиционни услуги по управление на портфейл или инвестиционни съвети, клиентът не е предоставил информацията по чл. 6, т. 5, инвестиционният посредник не извършва тези услуги за клиента. 9. Инвестиционният посредник се ръководи от предоставената от неговите клиенти информация, освен ако знае или е трябвало да знае, че информацията е очевидно неточна, непълна или неактуална. 10. Разпоредбите на този член не се прилагат при сделки с приемливи насрещни страни.