Investiční dotazník. Aby mohla Patria v souladu s právními předpisy vyhodnocovat, zdali je poskytnutí investiční služby pro Zákazníka přiměřené, vhodné a investice odpovídá cílovému trhu, Zákazník je požádán o vyplnění investičního dotazníku. Odmítne-li Zákazník vyplnit investiční dotazník, bude informován o důsledcích nevyplnění investičního dotazníku. Následkem nevyplnění investičního dotazníku může být omezení možnosti podání pokynu nebo jeho přijetí zejména ve vztahu ke komplexním Investičním nástrojům.
Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním investiční služby Přijímání a předávání pokynů týkajících se Investičních nástrojů požaduje Zprostředkovatel po Zákazníkovi předložení informací o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic. V případě, že na základě Smlouvy bude Zákazník využívat i Investiční poradenství, je Zákazník před zahájením poskytování této služby povinen poskytnout Zprostředkovateli informace o svých odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, finančním zázemí, včetně schopnosti nést ztráty, a investičních cílech, včetně tolerance k riziku. Zákazník současně bere na vědomí, že pokud Zprostředkovateli informace uvedené v předchozí větě neposkytne, nebo pokud Zprostředkovatel na základě poskytnutých informací vyhodnotí, že požadovaná investiční služba je pro Zákazníka nevhodná, může Zprostředkovatel poskytnutí investiční služby odmítnout. Zákazník poskytne Zprostředkovateli informace uvedené v tomto odstavci prostřednictvím investičního dotazníku předloženého za tímto účelem Zprostředkovatelem, který Zákazník řádně vyplní, podepíše a předá Zprostředkovateli.
Investiční dotazník. Patria může poskytovat investiční poradenství pouze Zákazníkům, kteří vyplní část A (Znalosti investičních nástrojů a zkušenosti s nimi) i část B (Investiční cíle zákazníka a Finanční zázemí zákazníka) investičního dotazníku Patrie. V případě, že za Zákazníka bude jednat Oprávněná osoba, může Patria poskytovat investiční poradenství pouze v případě, že Zákazník vyplní část A i část B investičního dotazníku a současně Oprávněná osoba vyplní alespoň část A investičního dotazníku. Investiční poradenství je totiž založeno na hodnocení vhodnosti na základě odpovědí v dotazníku, a to následujícím způsobem:
Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním investiční služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů požaduje Společnost po zákazníkovi předložení informací o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic. V případě, že na základě Smlouvy bude zákazník využívat investiční poradenství, je zákazník před zahájením poskytování této služby povinen poskytnout Společnosti informace o svých odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, finančním zázemí, včetně schopnosti nést ztráty a investičních cílech, včetně tolerance k riziku. Zákazník současně bere na vědomí, že pokud informace neposkytne, nebo pokud Společnost na základě poskytnutých informací vyhodnotí, že požadovaná investiční služba je pro Zákazníka nevhodná, může, v případě poskytování poradenství musí, Společnost poskytnutí investiční služby odmítnout. Zákazník poskytne Společnosti informace uvedené v tomto odstavci prostřednictvím investičního dotazníku předloženého za tímto účelem Společností, který zákazník řádně vyplní, podepíše a předá Společnosti.
Investiční dotazník. Zákazník se zavazuje seznámit s investičním dotazníkem uveřejněným na Internetových stránkách a bude požádán o jeho vyplnění, jakož i informován o důsledcích nevyplnění investičního dotazníku a neposkytnutí důležitých údajů Patrii. Toto neplatí v případě, kdy Zákazníkovi bude poskytována investiční služba spočívající výlučně v přijímání a předávání Pokynů týkající se jednoduchých Investičních nástrojů za předpokladu, že tato služba bude prováděna z podnětu Zákazníka.
Investiční dotazník. Investiční dotazník slouží k vyhodnocení, zda zamýšlená investice odpovídá odborným znalostem a zkušenostem Investora potřebným pro pochopení souvisejících rizik. Investor prohlašuje, že v investičním dotaz- níku uvedl úplné, přesné a pravdivé informace a je si vědom, že v opačném případě se vystavuje nebezpečí, že Společnost nesprávně vyhodnotí jeho investiční profil.
Investiční dotazník. 23.1 Obchodník předal Zákazníkovi před podpisem Smlouvy k vyplnění tzv. Investiční dotazník, neboť Xxxxxxxxx je v souladu s právními předpisy oprávněn požadovat od Zákazníka informace o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, případně jeho finančním zázemí a jeho investičních cílech, a to za účelem stanovení tzv. Investičního profilu zákazníka. Zákazníkem poskytnuté informace se považují za důvěrné. Zákazník bere na vědomí, že Obchodník je oprávněn požadovat po Zákazníkovi aktualizaci informací nezbytných pro stanovení Investičního profilu zákazníka. Poskytnutí takových informací ze strany Zákazníka je dobrovolné. Avšak, Zákazník bere na vědomí, že pokud Obchodníkovi v souvislosti s aktualizací informací pro potřeby stanovení Investičního profilu zákazníka neposkytne úplné, přesné a pravdivé informace, anebo takové informace odmítne Obchodníkovi poskytnout, v takovém případě Obchodník může ukončit spolupráci s takovým Zákazníkem a vypovědět Smlouvu.
23.2 Zákazník bere na vědomí, že pokud bude požadovat poskytnutí služby obhospodařování majetku zákazníků, aniž by poskytl Obchodníkovi potřebné úplné, přesné a pravdivé informace, musí Obchodník Zákazníkovi poskytnutí služby odmítnout.
23.3 Zákazník bere na vědomí, že v případě, že v rámci odpovědí na dotazy v Investičním dotazníku poskytne Obchodníkovi neúplné, nepřesné nebo nepravdivé, v takovém případě hrozí riziko nevhodného určení Investičního profilu zákazníka a s tím související riziko nevhodně prováděné investiční služby a s tímto rizikem souhlasí.
Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním investiční služby Přijímání
Investiční dotazník. Návrat na předchozí stránku Uložení rozpracovaného návrhu Pokračování na další stránku
Investiční dotazník. (a) Banka poskytuje službu Obstarání obchodu pouze takovému Neprofesionálnímu zákazníkovi, který Bance sdělil informace vyžadované Investičním dotazníkem. V případě, že Neprofesionální zákazník odmítne Investiční dotazník vyplnit, bude mu Banka poskytovat pouze službu Vypořádání a Správy.
(b) Klient je povinen informovat Banku o jakékoliv podstatné změně v informacích, které Klient Bance sdělil v rámci nebo v souvislosti s Investičním dotazníkem.
(c) Banka je kdykoliv oprávněna požadovat, aby Klient potvrdil platnost, aktuálnost a úplnost informací poskytnutých prostřednictvím Investičního dotazníku nebo aby Investiční dotazník vyplnil znovu a Klient je povinen za tím účelem poskytnout Bance součinnost. Do doby poskytnutí součinnosti podle předcházející věty je Banka oprávněna odmítnout poskytovat Klientovi službu Obstarání obchodu.
(d) Klient – právnická osoba je povinen zajistit, aby jakákoliv osoba, která poskytuje Bance informace pro účely Investičního dotazníku, byla k poskytnutí takových informací oprávněná a měla věrný přehled o znalostech a zkušenostech Klienta a jeho Oprávněných osob a také o vztahu Klienta k riziku.
(e) Klient je povinen zajistit, aby jakákoliv Oprávněná osoba, která má oprávnění k podávání Pokynů k Obstarání obchodu nebo uzavírání Transakcí měla znalosti a zkušenosti, nikoliv menší nebo horší než jsou znalosti a zkušenosti uvedené v Investičním dotazníku Klienta.