Investiční dotazník Vzorová ustanovení

Investiční dotazník. Aby mohla Patria v souladu s právními předpisy vyhodnocovat, zdali je poskytnutí investiční služby pro Zákazníka přiměřené, vhodné a investice odpovídá cílovému trhu, Zákazník je požádán o vyplnění investičního dotazníku. Odmítne-li Zákazník vyplnit investiční dotazník, bude informován o důsledcích nevyplnění investičního dotazníku. Následkem nevyplnění investičního dotazníku může být omezení možnosti podání pokynu nebo jeho přijetí zejména ve vztahu ke komplexním Investičním nástrojům.

Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním investiční služby Přijímání a předávání pokynů týkajících se Investičních nástrojů požaduje Zprostředkovatel po Zákazníkovi předložení informací o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic. V případě, že na základě Smlouvy bude Zákazník využívat i Investiční poradenství, je Zákazník před zahájením poskytování této služby povinen poskytnout Zprostředkovateli informace o svých odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, finančním zázemí, včetně schopnosti nést ztráty, a investičních cílech, včetně tolerance k riziku. Zákazník současně bere na vědomí, že pokud Zprostředkovateli informace uvedené v předchozí větě neposkytne, nebo pokud Zprostředkovatel na základě poskytnutých informací vyhodnotí, že požadovaná investiční služba je pro Zákazníka nevhodná, může Zprostředkovatel poskytnutí investiční služby odmítnout. Zákazník poskytne Zprostředkovateli informace uvedené v tomto odstavci prostřednictvím investičního dotazníku předloženého za tímto účelem Zprostředkovatelem, který Zákazník řádně vyplní, podepíše a předá Zprostředkovateli.

Investiční dotazník. Patria může poskytovat investiční poradenství pouze Zákazníkům, kteří vyplní část A (Znalosti investičních nástrojů a zkušenosti s nimi) i část B (Investiční cíle zákazníka a Finanční zázemí zákazníka) investičního dotazníku Patrie. V případě, že za Zákazníka bude jednat Oprávněná osoba, může Patria poskytovat investiční poradenství pouze v případě, že Zákazník vyplní část A i část B investičního dotazníku a současně Oprávněná osoba vyplní alespoň část A investičního dotazníku. Investiční poradenství je totiž založeno na hodnocení vhodnosti na základě odpovědí v dotazníku, a to následujícím způsobem:

Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním investiční služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů požaduje Společnost po zákazníkovi předložení informací o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic. V případě, že na základě Smlouvy bude zákazník využívat investiční poradenství, je zákazník před zahájením poskytování této služby povinen poskytnout Společnosti informace o svých odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, finančním zázemí, včetně schopnosti nést ztráty a investičních cílech, včetně tolerance k riziku. Zákazník současně bere na vědomí, že pokud informace neposkytne, nebo pokud Společnost na základě poskytnutých informací vyhodnotí, že požadovaná investiční služba je pro Zákazníka nevhodná, může, v případě poskytování poradenství musí, Společnost poskytnutí investiční služby odmítnout. Zákazník poskytne Společnosti informace uvedené v tomto odstavci prostřednictvím investičního dotazníku předloženého za tímto účelem Společností, který zákazník řádně vyplní, podepíše a předá Společnosti.

Investiční dotazník. Investiční dotazník slouží k vyhodnocení, zda zamýšlená investice odpovídá odborným znalostem a zkušenostem Investora potřebným pro pochopení souvisejících rizik. Investor prohlašuje, že v investičním dotaz- níku uvedl úplné, přesné a pravdivé informace a je si vědom, že v opačném případě se vystavuje nebezpečí, že Společnost nesprávně vyhodnotí jeho investiční profil.

Investiční dotazník. Zákazník se zavazuje seznámit s investičním dotazníkem uveřejněným na Internetových stránkách a bude požádán o jeho vyplnění, jakož i informován o důsledcích nevyplnění investičního dotazníku a neposkytnutí důležitých údajů Patrii. Toto neplatí v případě, kdy Zákazníkovi bude poskytována investiční služba spočívající výlučně v přijímání a předávání Pokynů týkající se jednoduchých Investičních nástrojů za předpokladu, že tato služba bude prováděna z podnětu Zákazníka.

Investiční dotazník. Dle právních předpisů upravujících poskytování investičních služeb nejen v České republice ale v rámci EU je třeba před poskytnutím investiční služby vyžadovat od zákazníka určité informace, aby mohly být investiční nástroje a služby poskytnuty s potřebnou odbornou péčí. V případě investičních služeb poskytovaných Společností je RSJ Custody povinna prověřit u zákazníka jeho odborné znalosti a zkušenosti v oblasti investic a dle toho rozhodnout o přiměřenosti dané investiční služby resp. nástrojů.

Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním některých investičních služeb může před jejich zahájením Obchodník požadovat po Klientovi předložení informací o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, jeho finančním zázemí a investičních cílech. V takovém případě je Klient povinen požadované informace Obchodníkovi poskytnout a současně bere na vědomí, že pokud Obchodníkovi informace uvedené v předchozí větě neposkytne, poskytne informace zjevně neúplné, nepřesné nebo nepravdivé nebo pokud Obchodník na základě poskytnutých informací vyhodnotí, že požadovaná investiční služba neodpovídá odborným znalostem nebo zkušenostem Klienta, případně pro účely Investičního poradenství též jeho finančnímu zázemí a investičním cílům, může Obchodník poskytnutí požadované investiční služby odmítnout, resp. službu Investičního poradenství neposkytne, a zároveň upozorní Klienta na toto zjištění. Klient poskytne Obchodníkovi informace uvedené v tomto odstavci prostřednictvím investičního dotazníku poskytnutého za tímto účelem Obchodníkem před podpisem Smlouvy, který Klient (nebo jeho zplnomocněný nebo zákonný zástupce) řádně vyplní, podepíše a osobně předá nebo jinak prokazatelně doručí Obchodníkovi. Obchodník dále Klienta upozorňuje a Klient bere na vědomí, že Obchodník není povinen a nebude po Klientovi informace uvedené v tomto odstavci požadovat, pokud na základě Smlouvy poskytuje Klientovi investiční služby zahrnující výhradně přijímání a předávání pokynů týkajících se Jednoduchých investičních nástrojů nebo provádění pokynů týkajících se Jednoduchých investičních nástrojů na účet Klienta, popřípadě doplňkové investiční služby s těmito investičními službami související, a tyto investiční služby jsou poskytovány z podnětu Klienta.

Investiční dotazník. V souvislosti s poskytováním investiční služby Přijímání a předávání pokynů týkajících se Investičních nástrojů požaduje Zprostředkovatel po Zákazníkovi předložení informací o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic. V případě, že na základě Smlouvy bude Zákazník využívat i Investiční poradenství, je Zákazník před zahájením poskytování

Investiční dotazník. Zákazník prohlašuje, že byl poučen o tom, že X-Trade Brokers je povinen požadovat podle § 15 odst. 1 písm. b) Zákona od Zákazníka, podle druhu a rozsahu zákazníkem požadovaných investičních služeb, informaci o jeho hospodářské situaci, zkušenostech v oblasti investic do investičních nástrojů a cílech, které mají být požadovanou službou dosaženy. Zákazník prohlašuje, že byl poučen o tom: (i) že na jím sdělené informace se vztahuje povinnost mlčenlivosti dle §117 odst. 1 Zákona; (ii) že odpovědět na položené otázky není jeho povinností a pokud tak učiní, činí tak zcela dobrovolně; (iii) že vyplnění Identifikační karty zákazníka a Prohlášení o vědomí investičního rizika představuje podmínku uzavření této Smlouvy; (iv) jaké jsou důsledky odmítnutí poskytnout informace a důsledky neúplnosti, nepřesnosti nebo nepravdivosti informací; a (v) jaké jsou důsledky využití investičních nástrojů k obchodu na účet jiné osoby, zejména o vyjmutí investičních nástrojů z režimu zákaznického majetku. Zákazník dále prohlašuje, že byl informován před uzavřením smlouvy o aktuálním kurzu nebo ceně investičního nástroje na regulovaných trzích nebo o kurzu či ceně, za které byl investiční nástroj obchodován naposled, pokud investiční nástroj nebyl v daný den obchodován na regulovaných trzích. Zákazník dále prohlašuje, že byl písemně informován o systému odškodnění vytvořeného a vedeného polským Vnitrostátním depozitem za účelem zajištění výplaty peněžních prostředků investorům do výše stanovené polským ZOFN, a to v souladu s § 21 odst. 1 vyhlášky 258/2004 Sb.