Kontrolní audit. Během kontrolního auditu jsou prověřeny následující body: • Účinnost systému managementu v rámci celé společnosti prostřednictvím menšího náhodného výběru • Správné používání certifikátu/certifikační značky • Námitky vůči systému managementu • Účinnost nápravných opatření s ohledem na neshody z předcházejícího auditu (pokud je to relevantní). Během závěrečného rozhovoru jsou zákazníkovi oznámeny výsledky auditu, včetně všech zaznamenaných neshod. Po provedení kontrolního auditu zákazník obdrží zprávu. Kontrolní audity musejí být provedeny jednou ročně během období platnosti certifikátu (3 roky). Při stanovení data / audit relevantního data pro kontrolní audit rozlišujeme mezi novými zákazníky (počáteční certifikace od 1. ledna 2008) a stávajícími zákazníky (počáteční certifikace před 1. lednem 2008). - Audit relevantní datum pro roční kontrolní audit, který následuje po certifikačním auditu, nesmí být stanoven později než 12 měsíců od posledního dne 2. stupně auditu. - Audit relevantní datum pro roční kontrolní audit je datum platnosti certifikátu k 1. lednu 2008 (den a měsíc) minus 1 měsíc. - Audit relevantní datum řídí všechny následující audity (kontrolní a recertifikační audity). - Každý kontrolní audit, včetně ověření, přijetí a verifikace opatření k nápravě neshod, zpracování zprávy z auditu a uvolnění certifikačním místem, musí být uzavřen nejpozději do dvou (2) měsíců po audit relevantním datu. - V rámci ročního dozoru může být dozorový audit proveden nejdříve tři (3) měsíce před audit relevantním datem.
Kontrolní audit. Účastník se zavazuje na písemnou žádost ČEZ RC umožnit ve svém sídle, popř. svých provozovnách, provedení Kontrolního auditu osobou pověřenou ČEZ RC za účelem kontroly plnění povinností ze strany Účastníka stanovené touto Smlouvou, Zákonem a Vyhláškou ve vztahu k veškerým Solárním panelům, které Účastník uvádí na trh v ČR, zejména však za účelem posouzení toho, zda Účastník poskytuje ČEZ RC prostřednictvím Výkazů úplné a pravdivé informace ohledně množství a druhu Solárních panelů jím uváděných na trh v České republice. Uskutečnění Kontrolního auditu je ČEZ RC oprávněna požadovat u Účastníka. Kontrolní audit provádí auditor zapsaný v Komoře auditorů vybraný ze strany ČEZ RC. Oprávněnost k provedení Kontrolního auditu u Účastníka prokazuje určená osoba písemným pověřením vystaveným provozovatelem Kolektivního systému ČEZ RC. Účastník se zavazuje poskytnout ČEZ RC nebo jí pověřené osobě řádně a včas veškerou součinnost nezbytnou k provedení Kontrolního auditu, zejména jí poskytnout pravdivé a úplné informace týkající se množství a druhu Solárních panelů, které Účastník uvádí na trh v ČR a týkající se plnění povinností Zákona a této Smlouvy, umožnit jí nahlédnout do svých účetních dokladů a dalších listin a podkladů, které mají vztah k nakládání s Elektrozařízeními, a umožnit jí za obvyklých podmínek vstup do svého sídla, a popřípadě i svých provozoven. Při provádění Kontrolního auditu je ČEZ RC povinna postupovat s odbornou péčí, chránit důvěrné informace, které získá od Účastníka, zejména obchodní tajemství Účastníka, a šetřit oprávněné zájmy Účastníka. ČEZ RC je povinna ve stejném rozsahu zavázat i osobu, kterou pověří provedením Kontrolního auditu. O uskutečnění Kontrolního auditu zpracuje osoba provádějící Kontrolní audit zprávu, v níž uvede, zda Účastník řádně plní své povinnosti dle této Smlouvy, a jaké konkrétní povinnosti a jakým způsobem případně Účastník porušil či porušuje. Současně se uvede výčet nápravných opatření požadovaných k provedení v příslušných lhůtách. Zprávu předá ČEZ RC či jí pověřená osoba Účastníkovi k vyjádření, a to bez zbytečného odkladu po provedení Kontrolního auditu.
Kontrolní audit. 8.1. Účastník se zavazuje na písemnou žádost ČEZ RC umožnit ve svém sídle, popř. svých provozovnách, provedení Kontrolního auditu osobou pověřenou ČEZ RC za účelem kontroly plnění povinností ze strany Účastníka stanovené touto Smlouvou, Zákonem a Vyhláškou ve vztahu k veškerým Solárním panelům, které Účastník uvádí na trh v ČR, zejména však za účelem posouzení toho, zda Účastník poskytuje ČEZ RC prostřednictvím Výkazů úplné a pravdivé informace ohledně množství a druhu Solárních panelů jím uváděných na trh v České republice.
Kontrolní audit. Kontrolní audity musí být provedeny jednou ročně v rámci platnosti certifikátu, vyjma let, ve kterých je proveden recertifikační audit. První kontrolní audit, který následuje po prvotní certifikaci, musí být proveden před audit relevantním datem a nejpozději 12 měsíců po certifikačním rozhodnutí. Audit relevantní datum řídí všechny následující kontrolní audity, které musí být provedeny minimálně jednou během každého kalendářního roku. Kontrolní audity, včetně ověření opatření k nápravě neshod, zpracování zprávy z auditu a certifikačního rozhodnutí, musí být uzavřeny nejpozději 3 nebo 4 měsíce (v případě neshod) od posledního dne auditu. Po kontrolním auditu obdrží zákazník zprávu.