Hensigtsmæssighedstest. Når Xxxxx Investment udfører eller formidler ordrer for en detailkunde uden at yde portefølje- eller investeringsrådgivning, skal Scope Investment udbede sig oplysninger fra Xxxxxx om dennes kendskab til og erfaring på det investeringsområde, som er relevant for den type investering, der udbydes eller efterspørges. På baggrund af oplysningerne skal Scope Investment vurdere, om den påtænkte rådgivning eller transaktion er hensigtsmæssig for Kunden. Scope Investment skal afgøre, om Xxxxxx har den nødvendige erfaring og viden til at forstå de risici, som relaterer sig til den specifikke transaktion eller rådgivning.
Hensigtsmæssighedstest. 3.9.1 Selskabet modtager og formidler alene ordrer vedrørende Andelene. Ved Selskabets formidling af ordrer for en detailkunde, er Selskabet forpligtet til at udbede sig oplysninger vedrørende kundens kendskab til og erfaring på det investeringsområde, som er relevant for den type af investeringsprodukt eller Investeringsservices, som udbydes af Selskabet, herunder Andelene. På baggrund af oplysningerne vurderer Selskabet, om Andelene er hensigtsmæssige for kunden, under hensyntagen til om kunden har den nødvendige erfaring og viden til at forstå de risici, som er forbundet med det pågældende investeringsprodukt, der formidles.
Hensigtsmæssighedstest. Når Selskabet udfører eller formidler ordrer fra en detailkunde uden at yde investeringsrådgivning eller porteføljepleje, skal Selskabet indhente oplysninger fra kundens kendskab til og erfaring på det investeringsområde, som er relevant for den type af produkt eller tjenesteydelse, der udbydes af Selskabet (andele i Kapitalforeningen BLS Invest). På baggrund af oplysningerne skal Selskabet vurdere, om det påtænkte produkt er hensigtsmæssigt for kunden. Når Selskabet alene modtager, formidler eller udfører en kundes ordrer (”Execution Only-ordrer”), kan Selskabet dog undlade at udføre en hensigtsmæssighedstest, jf. bkg. om investorbeskyttelse §
Hensigtsmæssighedstest. Når der ikke ydes investeringsrådgivning fra Jutlander Bank A/S's side, f.eks. hvor der er tale om mere generel rådgivning, eller hvor du slet ikke involverer Jutlander Bank A/S i dine overvejelser, skal Jutlander Bank A/S i nogle situationer vurdere, om den påtænkte investering er hensigtsmæssig for dig. Dette indebærer, at Jutlander Bank A/S skal vurdere, om du har den fornødne erfaring med og kendskab til de omhandlede produkter til at kunne forstå den risiko, der er forbundet med investeringen (en såkaldt ”hensigtsmæssighedstest”). Hvis vi ikke vurderer, at den konkrete investering er hensigtsmæssig for dig, skal Jutlander Bank A/S oplyse dig om dette. Jutlander Bank A/S skal lave hensigtsmæssighedstesten, når du ønsker at investere i komplekse finansielle instrumenter, altså instrumenter, der ikke er omfattet af listen nedenfor, som viser de simple finansielle instrumenter.