Sopimuksen osapuolet ja taustantarkistus. Huolellisuusvelvoite liiketoimintaketjussa tarkoittaa sitä, että tunnistetaan riskit, jotka liittyvät kauppakumppanin valintaan sekä pyritään pienentämään valintaan liittyviä riskejä, jotta vältytään ikäviltä yllätyksiltä. Useat yritykset ovat vakiinnuttaneet erilaisia kauppakumppanin taustantarkistusprosesseja jokapäiväiseen liiketoimintaan. 29 Ennen sopimuksen tekemistä ja jakelijan hyväksymistä asiakkaaksi, kartoitetaan sopimuskumppanin taustat. Monissa maissa on sellaisia yhtiömuotoja, joita ei Suomessa ole ja samalla on huomioitava, että samojen yhtiömuotojen juridinen sääntely voi olla hyvinkin erilaista eri maissa. Lisäksi tarkistetaan, että yritys on olemassa ja oikeustoimikelpoinen ja se on asianmukaisesti perustettu maan kansallisen lainsäädännön mukaisesti. 30 Ennen jakelijan hyväksymistä asiakkaaksi käynnistetään due diligence –arvio, jolla tarkoitetaan huolellista selvitystyötä, jossa jakelijan taustat tutkitaan, selvitetään heikkoudet ja mahdollisuudet sekä arvioidaan yhteistyöhön liittyvät riskit. 31 Toimittaja kerää jakelijaa koskevia asiakirjoja tarkistusta varten ja esittää jakelijalle liiketoimintaan liittyviä kysymyksiä eri aihealueista. Asiakirjat ja havainnot dokumentoidaan ja näiden pohjalta laaditaan arviointiraportti. Jakelijan taloudellinen tilanne voidaan lisäksi tarkistaa markkinoilla tarjolla olevien palveluiden avulla. Nykyisin hyvin monet yritykset tekevät vielä erikseen compliance -tarkistuksen yhteistyökumppaneilleen, jotta voidaan varmistua siitä kuka yrityksen omistaa ja ketkä ovat todelliset edunsaajat. Selvitetään onko yrityksen päättävissä elimissä poliittisesti vaikutusvaltaisia henkilöitä ja varmistetaan, ettei yritys tai yrityksen omistussuhteissa tai päättävissä asemissa olevia henkilöitä ole pakotelistoilla.32 Selvitysraportti kertoo myös 29 Pentikäinen & Silvola 2021 30 Hemmo & Hoppu 2022 31 Ratsula 2016: 106 32 Ratsula 2016: 107 noudattaako yritys lakeja ja säädöksiä sekä löytyykö sen taustoista tuomioita esimerkiksi lahjontaan, korruptioon tai muuhun rikolliseen toimintaan liittyen.
