Ellenőrzések. A CEEGEX Tag vállalja, hogy aláveti magát a CEEGEX (például a Piacfelügyelet) által kezdeményezett ellenőrzéseknek, melyeknek célja a piac biztonságának és integritásának, valamint a CEEGEX Tag által végzett kereskedés szabályosságának megőrzése, az alábbiak biztosítása érdekében: a CEEGEX Tag betartja a CEEGEX Szabályokat és Előírásokat, valamint a szolgáltatásokhoz történő műszaki hozzáféréshez szükséges, a CEEGEX által nyújtott eszközöket rendeltetésszerűen használják. Az ellenőrzéseket azokban a létesítményekben lehet lefolytatni, ahol a CEEGEX Tag a CEEGEX Piacon lefolytatott tevékenységét végzi. A CEEGEX Tag vállalja, hogy minden szükséges információt átad a CEEGEX. részére. A CEEGEX Tag helyiségeiben végzendő ellenőrzés esetén a CEEGEX. vállalja a CEEGEX Tag előzetes értesítését, amennyiben ez szükséges. Az ellenőrzést követően a CEEGEX. javaslatokat küldhet a CEEGEX Tag részére, aki vállalja ezek figyelembe vételét. Abban az esetben, ha a CEEGEX Tag elmulasztja teljesíteni a CEEGEX Szabályok és Előírások szerinti valamely kötelezettségét, vagy elmulasztja foganatosítani a CEEGEX. által kért módosításokat, úgy a CEEGEX. jogosult felfüggeszteni vagy felmondani a Tagsági Szerződést a CEEGEX Szabályzat rendelkezéseinek megfelelően. A szolgáltatót vagy alvállalkozót igénybe vevő CEEGEX Tag az alábbiakat vállalja: olyan rendelkezéseket foglal a szolgáltatóval, vagy az alvállalkozóval megkötésre kerülő szerződésbe, amelyek biztosítják a CEEGEX. számára, hogy elvégezhesse az ellenőrzéseket az említett szolgáltató, vagy alvállalkozó vonatkozásában is, amennyiben lehetséges, olyan rendelkezéseket foglal a fent említett szerződésekbe, amelyek értelmében a szolgáltató illetve az alvállalkozó kötelezettséget vállal a CEEGEX Tag által előírt minden módosítás, valamint a CEEGEX. által az ellenőrzéssel kapcsolatban tett javaslatok foganatosítására.
Ellenőrzések. 6.7. Adatkezelő jogosult ellenőrizni, hogy jelen Megállapodás értelmében az Adatfeldolgozó által, az Adatkezelő nevében feldolgozott személyes adatok feldolgozása a jelen Megállapodásnak és az Adatkezelő által adott utasításoknak megfelelően történik. Ennek során az Adatfeldolgozó köteles az Adatkezelő rendelkezésére bocsátani valamennyi olyan információt, amely szükséges az ilyen megfelelés igazolásához. Az Adatfeldolgozónak szintén meg kell hoznia azokat az intézkedéseket, amelyekkel lehetővé teszi és hozzájárul az ellenőrzések, beleértve a vizsgálatokat is, az Adatkezelő vagy az általa kijelölt harmadik fél által történő lefolytatásához. Az ilyen harmadik fél nem lehet az Adatfeldolgozó közvetlen versenytársa, és vállalnia kell, hogy legalább a Szolgáltatásnyújtásra vonatkozó Megállapodásban meghatározott szintű titoktartási követelményeknek megfelel.
Ellenőrzések. Évente legalább egyszer köteles ellenőrizni a kritikus rendszerei működését és biztonságát. A rendszerek ilyen jellegű ellenőrzésének a pénzügyi ellenőrzéstől függetlenül kell történnie. Csak megbízható, független szakértőket bízzon meg a kritikus rendszerei ellenőrzésével, ha pedig saját alkalmazottakkal végezteti el az ellenőrzést, biztosítsa számukra a függetlenséget azáltal, hogy munkaviszonyukat megvédi a megtorlásoktól, és hogy elkülöníti őket a kritikus rendszerei felügyeletét, üzemeltetését, módosítását és tesztelését magában foglaló munkáktól.
Ellenőrzések. A Kifizető Ügynökség minden kifizetési igénylést adminisztratív úton teljes körűen ellenőriz, és jogosult helyszíni vizsgálat keretében is vizsgálni. A záró kifizetési igénylés kapcsán a Kifizető Ügynökség által lefolytatott adminisztratív, illetve helyszíni vizsgálat kiterjed a támogatói okirattal jóváhagyott, az esetleges változás bejelentések alapján módosított projektnek a nem elszámolható költségekhez kapcsolódó elemeire is a jelen közlemény 2.4. pontjában leírtak szerint. Ha a támogatási kérelem benyújtása óta a kedvezményezett átláthatósági feltételeit képező adataiban változás állt be, a kifizetési igénylés ellenőrzésével egyidejűleg a Kifizető Ügynökség ellenőrzi, hogy a kedvezményezett átlátható szervezetnek minősül-e.37 A Kifizető Ügynökség a záró kifizetési igénylés elbírálása során a kettős finanszírozás elkerülése céljából támogatáshalmozódás vizsgálatot végez azon projektek esetében, amelyek megvalósítása során a kedvezményezett állami támogatástartalmú pénzügyi terméket vett igénybe. A kifizetési igénylés(ek) alapján megállapított, kifizetett támogatás és az állami támogatástartalmú pénzügyi termék támogatástartalmának együttes figyelembevételével számított támogatási összeg nem haladhatja meg az időközbeni áremelkedés miatt, a szokásos piaci árnak való - a záró kifizetési igénylés keretében benyújtott árajánlatokkal alátámasztott – megfelelés vizsgálata alapján a projektre elismert elszámolható költségek figyelembevételével számított támogatástartalmat. Ezt a korlátot meghaladó támogatástartalmat a Kifizető Ügynökség a záró kifizetési igénylés elbírálása során a kifizethető támogatási összegből levonja, illetve amennyiben a levonás nem fedezi a korlátot meghaladó támogatástartalmat, úgy azt a kedvezményezett részére már kifizetett támogatási összegből visszaköveteli.
Ellenőrzések. Belső ellenőrzések
Ellenőrzések. 00.0.Xx Ügyfél jogosult az Ügyfél Személyes Adatai tekintetében a szolgáltatások nyújtását és a jelen Megállapodás rendelkezéseinek betartását – így, többek között, az adatkezelés biztonságának biztosítása érdekében tett technikai és szervezési intézkedéseket – ellenőrizni. 00.0.Xx Adatfeldolgozó kérésre köteles az Ügyfél részére a technikai és szervezési intézkedések végrehajtására vonatkozóan bizonyítékot nyújtani. E körbe tartozik − az általános adatvédelmi rendelet 40. cikke szerinti jóváhagyott magatartási kódexek betartására vonatkozó bizonyíték, vagy − az általános adatvédelmi rendelet 42. cikke szerinti jóváhagyott tanúsítási mechanizmus keretében szerzett tanúsítvány, vagy − független harmadik fél (például adatvédelmi tisztviselő, auditor, külső adatvédelmi/biztonsági auditorok) által készített minősített önértékelés szöveges formában, vagy − informatikai biztonsági vagy adatvédelmi audit során szerzett megfelelő tanúsítvány (pl. ISO 27001). A bizonyítéknak tartalmaznia kell mindazokat az adatokat, amelyek a jelen Megállapodásban és a vonatkozó technikai és szervezési intézkedésekben az adatfeldolgozás biztonságának biztosítása érdekében meghatározott kötelezettségek betartásának és teljesítésének bizonyításához szükségesek. Az Ügyfél jogosult naptári évente egy alkalommal erre vonatkozó információt igényelni; ennél rövidebb időszak alkalmazása abban az esetben lehetséges, ha jogos gyanú merül fel a jelen Megállapodás Adatfeldolgozó általi megszegésével kapcsolatban, amelyről az Ügyfél köteles az Adatfeldolgozót írásban értesíteni. 00.0.Xx Ügyfél jogosult a jelen Megállapodás betartását – és különösen az adatkezelés biztonságát – előre bejelentett és háromévente az Adatfeldolgozó telephelyén rendes munkaidőben (9:00 és 18:00 között) végzett helyszíni ellenőrzés útján ellenőrizni, vagy ilyen ellenőrzés útján jogszabályi vagy szerződéses titoktartási kötelezettség alatt álló külső auditor bevonásával ellenőriztetni. Az Ügyfél köteles az ellenőrzést két héttel előre írásban bejelenteni. Ez az Ügyfélre vonatkozó korlátozás sürgős esetben nem alkalmazandó (például a jelen Megállapodás Adatfeldolgozó általi, nem elhanyagolható mértékű megsértésére vonatkozó gyanú fennállása); ilyen esetben az Ügyfél nem köteles az Adatfeldolgozót írásban előre értesíteni.
Ellenőrzések. Tételes ellenőrzés: alátámasztó dokumentumok vizsgálata (minta alapján) – lehet pénzügyi következménye – dokumentumokat kérünk be • Egyéni szerződés • Időtartam-igazolás • Learning Agreement/munkaterv • Transcript of Records, Traineeship Certificate • Kifizetést igazoló bizonylatok • Rendszerellenőrzés - helyszíni ellenőrzés + pénzügyi audit: projektdokumentáció részleges vizsgálata (minta alapján) – lehet pénzügyi következménye • Tartalmi ellenőrzés (intézményi eljárások, ECHE-megfelelés) • Pénzügyi ellenőrzés a legutolsó lezárt pályázati év vonatkozásában
Ellenőrzések. 70. cikk
Ellenőrzések. 6.11. Adatkezelő jogosult ellenőrizni, hogy jelen szerződés értelmében az Adatfeldolgozó által, az Adatkezelő nevében feldolgozott személyes adatok feldolgozása a szerződés és az Adatkezelő által adott utasításoknak megfelelően történik-e. Ennek során az Adatfeldolgozó köteles az Adatkezelő, vagy általa megbízott harmadik személy rendelkezésére bocsátani valamennyi olyan információt, amely szükséges az ellenőrzés lefolytatásához, továbbá lehetővé teszi a helyszíni vizsgálatokat is.
Ellenőrzések. A Kifizető Ügynökség minden kifizetési igénylést adminisztratív úton teljes körűen ellenőriz, és jogosult helyszíni vizsgálat keretében is vizsgálni. A záró kifizetési igénylés kapcsán a Kifizető Ügynökség által lefolytatott adminisztratív, illetve helyszíni vizsgálat kiterjed a támogatói okirattal jóváhagyott, az esetleges változás bejelentések alapján módosított projektnek a nem elszámolható költségekhez kapcsolódó elemeire is a jelen közlemény 2.4. pontjában leírtak szerint. Ha a támogatási kérelem benyújtása óta a kedvezményezett átláthatósági feltételeit képező adataiban változás állt be, a kifizetési igénylés ellenőrzésével egyidejűleg a Kifizető Ügynökség ellenőrzi, hogy a kedvezményezett átlátható szervezetnek minősül-e.48