MODULO DI SOTTOSCRIZIONE IN ITALIA DI AZIONI DI “EUROMOBILIARE INTERNATIONAL FUND SICAV”
IN FORMA ABBREVIATA EUROFUNDLUX - SOCIETÀ D’INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE DI DIRITTO LUSSEMBURGHESE MULTICOMPARTO E MULTICLASSE CON SEDE SOCIALE IN 10-12 XXXXXX XXXXXXX, X-0000 XXXXXXXXXXX
Il presente Modulo di Sottoscrizione è valido
a decorrere dal 02.01.2023 ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni della Sicav.
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE IN ITALIA DI AZIONI DI “EUROMOBILIARE INTERNATIONAL FUND SICAV”
Prima della sottoscrizione delle azioni deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del documento contenente le Informazioni Chiave (KID - Key Information Document)
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di Sottoscrizione
Data e luogo: | Ai sensi dell’articolo 30 del D.Lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione è avvenuta: | Rapporto: | Riservato al Soggetto che cura l’offerta in Italia | |||
Codice Sottoscrittore n° | Sottoscrizione n° | |||||
fuori sede presso la sede del Collocatore | prima operazione operazione successiva | |||||
Banca collocatrice (denominazione, codice IBAN) o Ente collocatore (denominazione, nominativo e codice consulente finanziario), di seguito “il Collocatore” | Note: | |||||
DATI DEL/DEI SOTTOSCRITTORE/I (1) (Se il/i Sottoscrittore/i è/sono già azionista/i della Sicav e i dati sottostanti sono rimasti invariati rispetto alla prima sottoscrizione, indicare solo Cognome e Nome del/dei Sottoscrittore/i) | ||||||
1° Sottoscrittore | Cognome e Nome/Ragione sociale * nato il a prov. Residenza/Sede sociale località CAP prov. Codice fiscale/Partita IVA nazionalità E-mail Documento d’identità: luogo di emissione x.xx documento data di emissione * in caso di persona giuridica o di sottoscrittore minorenne si veda la nota (1) | |||||
2° Sottoscrittore | Cognome e Nome/Ragione sociale * nato il a prov. Residenza/Sede sociale località CAP prov. Codice fiscale/Partita IVA nazionalità E-mail Documento d’identità: luogo di emissione x.xx documento data di emissione * in caso di persona giuridica o di sottoscrittore minorenne si veda la nota (1) | |||||
3° Sottoscrittore | Cognome e Nome/Ragione sociale * nato il a prov. Residenza/Sede sociale località CAP prov. Codice fiscale/Partita IVA nazionalità E-mail Documento d’identità: luogo di emissione x.xx documento data di emissione * in caso di persona giuridica o di sottoscrittore minorenne si veda la nota (1) | |||||
Recapito per la corrispondenza (in mancanza di compilazione del recapito, tutte le comunicazioni saranno inoltrate all’indirizzo del 1° Sottoscrittore). Il/i sottoscrittore/i prende/ono inoltre atto che ogni comunicazione e notifica può essere effettuata anche tramite comunicazione elettronica su supporto duraturo diverso da quello cartaceo, ove richiesto al Collocatore dal/dai sottoscrittore/i, nei modi e nelle forme pattuiti. | ||||||
Rappresentante | DA COMPILARE IN CASO DI COINTESTAZIONE | |||||
Si indica il soggetto rappresentante dei cointestatari per l’esercizio dei diritti inerenti alle Azioni: Cognome e Nome/Ragione sociale In mancanza di esplicita indicazione del rappresentante dei cointestatari per l’esercizio dei diritti inerenti alle Azioni, sarà considerato tale il 1° Sottoscrittore. | ||||||
1. ADESIONE (*) Il/i sottoscritto/i sottoscrive/vono le Azioni di uno o più Comparti della Sicav secondo le modalità di seguito indicate: | ||||||
Numero e classe Comparto (2) | Modalità di partecipazione (3) | Importo lordo della sottoscrizione in Euro (in cifre) (4) | Commissioni (%) | % agev. Finanziaria | Valuta di accredito (5) | Mezzo/i di pagamento utilizzato/i dati identificativi (6) |
□ PIC □ PAC | ||||||
□ PIC □ PAC | ||||||
□ PIC □ PAC | ||||||
Totali (switch esclusi): sottoscrizioni PIC sottoscrizioni PAC versamenti | ||||||
Dati riassuntivi del PAC: Comparto importo unitario x.xx rate totali valore nominale periodicità rata ogni mesi il giorno modalità pagamento c/c x.xx | ||||||
2. DISTRIBUZIONE PROVENTI: Con riferimento alle azioni di classe D e Q il/i sottoscritto/i chiede/chiedono che i proventi (7) siano reinvestiti siano liquidati con la seguente modalità di pagamento: pagati sul c/c n. Codice Filiale o Iban pagati tramite assegno non trasferibile emesso all’ordine del primo sottoscrittore | ||||||
3. MEZZO DI PAGAMENTO (8): Il/i sottoscritto/i dichiara/dichiarano che il pagamento è stato eseguito tramite: Bonifico bancario estero (9), tramite la Banca filiale di XX00X0000000000000000000000 intestato a: Euromobiliare International Fund SICAV Assegno Bancario (10 e 12) o Circolare (11 e 12) “NON TRASFERIBILE” X.xx data banca trassata ABI CAB | ||||||
4. ISTRUZIONI SULLA COINTESTAZIONE (CFR. PAR. 3 DEL PROSPETTO) Il/i sottoscritto/i dichiara/dichiarano che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi alla partecipazione nella Sicav (conversione, rimborso parziale, totale, etc.) saranno impartite: solo CONGIUNTAMENTE, a firma di tutti i Sottoscrittori DISGIUNTAMENTE, a firma di uno qualunque dei Sottoscrittori | ||||||
5. DATI RELATIVI ALLE AZIONI SOTTOSCRITTE Ai sensi del Prospetto con la presente il/i sottoscritto/i chiede/chiedono che le azioni trovino evidenza nel deposito (13) n° presso il Collocatore | ||||||
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❑ Copia per la SICAV ❑ Copia per COLLOCATORE ❑ Copia per SOTTOSCRITTORE
Valuta dei mezzi di pagamento:
Dalla data di versamento decorrono i giorni valuta riconosciuti ai singoli mezzi di pagamento come segue:
- assegno bancario e circolare: un giorno lavorativo;
- bonifico: stesso giorno di valuta riconosciuto al Soggetto Incaricato dei Pagamenti dall’ordinante.
Ai sensi dell’art. 30, comma 6 del D.Lgs. del 24/2/98, n. 58, l’efficacia dei contatti conclusi fuori sede è sospesa per la durata di 7 giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro tale termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo ai soggetti incaricati del collocamento. La suddetta sospensiva non si applica alle successive sottoscrizioni dei Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti) a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al Comparto oggetto della sottoscrizione.
In caso di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
NOTE:
(1) Vanno indicati nei quadri riservati agli altri sottoscrittori i dati di chi firma il presente modulo in qualità di:
- genitore esercente la patria potestà, tutore o curatore, in caso di minore,
- legale rappresentante/i o di persona munita di apposita procura in caso di persona giuridica.
(2) Indicare il/i Comparto/i in cui si intende investire in base alla numerazione riportata nella seguente tabella:
N° Comparto
5A EUROFUNDLUX - EMERGING MARKETS EQUITY
6A/I EUROFUNDLUX - EUROPEAN EQUITY ESG
10A/P/G EUROFUNDLUX - EQUITY RETURNS ABSOLUTE
13A EUROFUNDLUX - EURO DEFENSIVE
16A EUROFUNDLUX - FLOATING RATE
18A EUROFUNDLUX - AZIONARIO GLOBALE ESG
19A/D/Q/I EUROFUNDLUX - EQUITY INCOME XXX
00X XXXXXXXXXXX - XXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXX XXX
00X/X EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2026
23A/P/G EUROFUNDLUX - CLIMATE CHANGE ESG
24A/I EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2025
26A/D EUROFUNDLUX - BOND INCOME
30A/D EUROFUNDLUX - BALANCED INCOME
33A/I EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2024
(3) Indicare se si sta effettuando una sottoscrizione in unica soluzione (PIC) oppure se si sta attivando un Piano di Accumulo (PAC).
(4) Indicare i conferimenti effettuati in ciascun Comparto.
(5) Indicare la valuta di accredito esclusivamente se viene utilizzato il bonifico come mezzo di pagamento.
(6) Indicare per ciascuno dei mezzi di pagamento utilizzati i seguenti dati identificativi: bonifico (ordinante), assegno non trasferibile (bancario sigla AB, circolare sigla AC: n° assegno, ABI, CAB della banca trassata). I versamenti successivi dei Piani di Accumulo potranno essere effettuati solo tramite addebito c/c (aperto presso il Collocatore).
(7) L’emissione dell’assegno circolare è riservata ai soli clienti non possessori di conto corrente presso Credem e/o Banca Euromobiliare. Eventuali richieste di variazione della destinazione dei proventi dovranno essere presentate entro 7 giorni antecedenti alla data prevista per la liquidazione.
(8) Non è possibile effettuare sottoscrizioni con mezzi di pagamento diversi da quelli indicati.
(9) Il bonifico deve essere esclusivamente disposto dal/i Sottoscrittore/i a favore del c/c intestato a: Euromobiliare International Fund Sicav.
(10) Gli assegni dovranno essere esclusivamente intestati a: Euromobiliare International Fund Sicav.
(11) Gli assegni circolari dovranno essere emessi all’ordine di Euromobiliare International Fund Sicav oppure essere emessi esclusivamente a favore del Sottoscrittore e girati all’ordine di Eurofundlux.
(12) Gli assegni si intendono accettati salvo buon fine. In caso di mancato buon fine la Sicav liquida le azioni assegnate e si rivale sul ricavato, salvo il maggior danno.
(13) L’eventuale apertura di un contratto di deposito titoli presso il Collocatore comporta per i Sottoscrittori, oltre alla corresponsione degli oneri fiscali previsti dalle vigenti disposizioni, gli eventuali costi di tenuta del conto risultante dal relativo contratto di deposito.
DICHIARAZIONI E ISTRUZIONI SPECIFICHE:
Il/i sottoscritto/i dichiara/no:
• di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione in lingua italiana del KID
• di impegnarsi a fornire eventuali aggiornamenti relativi alle coordinate bancarie al fine dell’accredito dei dividendi distribuiti. Ove dette coordinate risultassero errate (o inesistenti), in base ai controlli formali, il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti provvederà a reinvestire i dividendi assegnando il corrispettivo in quote di partecipazione al Comparto. Parimenti, in caso di pagamento tramite assegno, il/i partecipante/i ha/hanno l’onere di fornire gli aggiornamenti relativi all’indirizzo del primo sottoscrittore. Xxx l’indirizzo fornito risultasse errato e il sottoscrittore non fosse rintracciato per almeno 2 tentativi, il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti provvederà a reinvestire i proventi assegnando il corrispettivo in quote di partecipazione al Comparto.
Il/i sottoscritto/i prende/prendono atto che, in mancanza di istruzioni specifiche, le azioni di sua/loro proprietà non saranno comprovate da certificati e consente/consentono che le stesse siano emesse a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, con evidenza che si tratta di titoli di pertinenza di terzi. La titolarità delle azioni in capo al/i Sottoscrittore/i sarà in ogni caso comprovata dalle evidenze tenute dal Soggetto che cura l’offerta in Italia e dalle lettere di conferma che lo stesso Xxxxxxxx invierà al Sottoscrittore.
Il/i Sottoscrittore/i ha/hanno diritto di chiedere la registrazione delle azioni a proprio nome. La richiesta dovrà essere allegata al presente Xxxxxx o inviata successivamente al Soggetto che cura l’offerta in Italia mediante lettera raccomandata.
Con la sottoscrizione del presente Xxxxxx, il sottoscrittore conferisce mandato senza rappresentanza (il “Mandato”) al Soggetto incaricato dei pagamenti affinché quest’ultimo provveda a: i) trasmettere alla SICAV, in forma aggregata, la richiesta di sottoscrizione, nonché eventuali successive richieste di conversione e/o rimborso delle Azioni del SICAV, ii) richiedere la registrazione, in nome proprio e per conto terzi, delle azioni nel Registro degli azionisti della Sicav, iii) espletare tutti i servizi e le procedure relativi all’esercizio dei diritti di voto inerenti alle Azioni della SICAV su istruzione e per conto dei sottoscrittori; iv) trasmettere agli stessi sottoscrittori tutte le comunicazioni e gli avvisi emessi dalla SICAV ad essi diretti. La revoca del presente mandato potrà essere eseguita in qualsiasi momento – senza spese aggiuntive – mediante comunicazione trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti a mezzo raccomandata A/R. Con la revoca il sottoscrittore dovrà indicare le modalità di consegna delle azioni. In caso di sostituzione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, i dati relativi al sottoscrittore potranno essere trasferiti ad un soggetto residente in un altro Stato dell’Unione Europea che agirà in tal caso in qualità di autonomo titolare del trattamento.
Il/i Sottoscritto/i accetta/no ed approva/no le disposizioni riportate nel Prospetto, nel presente Modulo di Sottoscrizione e nel relativo Allegato. |
Luogo e data |
(1° Sottoscrittore) |
(2° Sottoscrittore) |
(3° Sottoscrittore) |
Timbro e firma del COLLOCATORE per visto regolarità ed autenticità delle firme e della compilazione del presente Modulo di Sottoscrizione |
Consulente Finanziario/Dipendente del Collocatore che ha provveduto all’identificazione personale del/dei Sottoscrittore/i, anche ai sensi del D.Lgs. n. 231/2007 e successive modifiche e integrazioni |
TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI (consenso Art. 6 Regolamento UE 2016/679)
Con riferimento ai dati personali conferiti a Euromobiliare International Fund Sicav, il/i sottoscrittore/i dichiara/dichiarano di aver letto e compreso l’Informativa che è stata fornita ai sensi degli artt. 13 e 14 del Regolamento (UE) 2016/679.
Autorizzo il Titolare a trattare categorie particolari di miei dati personali qualora sia necessario per l’apertura e la gestione del rapporto contrattuale conformemente a quanto indicato al punto 2.2 e 3.1 dell’Informativa:
1° Sottoscrittore | Rilascio il consenso | Nego il consenso | ||
2° Sottoscrittore | Rilascio il consenso | Nego il consenso | ||
3° Sottoscrittore | Rilascio il consenso | Nego il consenso | ||
FIRMA/E SOTTOSCRITTORE/I | ||||
1° Sottoscrittore 2° Sottoscrittore 3° Sottoscrittore | ||||
relativo al Comparto oggetto di sottoscrizione;
• di essere stato/i informato/i che in ogni momento il Prospetto e i documenti in esso
menzionati sono resi disponibili gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta;
• di aver ricevuto adeguata informativa sulla natura, caratteristiche e rischi degli
strumenti finanziari acquistati;
• di aver ricevuto informazioni adeguate sulla natura, sui rischi e sulle implicazioni
del servizio di collocamento di azioni di Euromobiliare International Fund Sicav;
• di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei
territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non sottoscrivere le azioni per conto di un soggetto statunitense;
• di impegnarsi a non trasferire le azioni o i diritti sulle stesse a soggetti
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statunitensi e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora assuma/no la qualifica di soggetto statunitense;
• di essere a conoscenza che la presente sottoscrizione viene effettuata in
conformità al vigente Prospetto e alle disposizioni riportate nel presente Xxxxxx e nel relativo Allegato.
IN FORMA ABBREVIATA EUROFUNDLUX - SOCIETÀ D’INVESTIMENTO
A CAPITALE VARIABILE DI DIRITTO LUSSEMBURGHESE MULTICOMPARTO.
Allegato al modulo di sottoscrizione
Informazioni concernenti
il collocamento in Italia delle Azioni
L’Offerta Pubblica in Italia riguarda le Azioni dei Comparti:
EUROFUNDLUX - EMERGING MARKETS EQUITY EUROFUNDLUX - EUROPEAN EQUITY ESG EUROFUNDLUX - EQUITY RETURNS ABSOLUTE EUROFUNDLUX - EURO DEFENSIVE
EUROFUNDLUX - EURO SUSTAINABLE CORPORATE BOND ESG EUROFUNDLUX - FLOATING RATE
EUROFUNDLUX - AZIONARIO GLOBALE ESG EUROFUNDLUX - EQUITY INCOME ESG EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2026 EUROFUNDLUX - CLIMATE CHANGE ESG EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2025 EUROFUNDLUX - BOND INCOME EUROFUNDLUX - BALANCED INCOME EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2024
Valido a decorrere dal 02.01.2023
INDICE
INFORMAZIONI GENERALI SUI COMPARTI DELLA SICAV COMMERCIALIZZATI IN ITALIA pag. 3
A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LE AZIONI DELLA SICAV IN ITALIA | pag. | 3 |
Soggetti Collocatori | pag. | 3 |
Soggetto Incaricato dei Pagamenti | pag. | 4 |
Depositario | pag. | 4 |
Soggetto che cura i rapporti con gli investitori | pag. | 4 |
B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA | pag. | 5 |
Modalità e tempistica della trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione (switch) e rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti | pag. | 5 |
Contenuti, termini e modalità di invio della lettera di conferma dell’investimento, della conversione e del disinvestimento | pag. | 5 |
Informazioni specifiche relative alla sottoscrizione, al rimborso e alla conversione (switch) | pag. | 6 |
1. Sottoscrizione delle azioni | pag. | 6 |
1.1 Informazioni di carattere generale | pag. | 6 |
1.2 Versamento in Unica Soluzione (PIC) | pag. | 6 |
1.3 Piani di Accumulo (PAC) | pag. | 6 |
2. Rimborso delle azioni | pag. | 7 |
3. Conversione delle azioni | pag. | 8 |
4. Operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione mediante tecniche di comunicazione a distanza | pag. | 8 |
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE | pag. | 9 |
Oneri commissionali specificatamente applicati in Italia | pag. | 9 |
Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti e di cura dei rapporti con i partecipanti | pag. | 9 |
Remunerazione dei Soggetti Collocatori | pag. | 9 |
Agevolazioni finanziarie | pag. | 9 |
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE | pag. | 9 |
Modalità di esercizio del diritto di voto | pag. | 9 |
Documenti e informazioni | pag. | 10 |
Cointestazione di rapporti | pag. | 11 |
Regime fiscale | pag. | 11 |
INFORMAZIONI GENERALI SUI COMPARTI DELLA SICAV COMMERCIALIZZATI IN ITALIA
Per ogni comparto della Sicav commercializzato in Italia si riportano di seguito la classe e la data di inizio della commercializzazione
NOME DEL COMPARTO | DATA INIZIO COMMERCIALIZZAZIONE | |||||
classe A | classe D | classe G | classe P | classe Q | classe I | |
EUROFUNDLUX - EMERGING MARKETS EQUITY | 24.10.2001 | – | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - EUROPEAN EQUITY ESG | 12.08.2019 | – | – | – | – | 25.05.2020 |
EUROFUNDLUX - EQUITY RETURNS ABSOLUTE | 18.10.2002 | – | 12.07.2016 | 16.02.2015 | – | – |
EUROFUNDLUX - EURO DEFENSIVE | 13.06.2002 | – | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - EURO SUSTAINABLE CORPORATE BOND ESG | 26.04.2010 | – | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - FLOATING RATE | 18.04.2008 | – | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - AZIONARIO GLOBALE ESG | 16.05.2007 | – | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - EQUITY INCOME ESG | 16.05.2007 | 16.11.2015 | – | – | 29.05.2017 | 25.05.2020 |
EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2026 | 28.03.2011 | – | – | – | – | 01.04.2022 |
EUROFUNDLUX - CLIMATE CHANGE ESG | 24.03.2011 | – | 12.07.2016 | 16.02.2015 | – | – |
EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2025 | 22.04.2014 | – | – | – | – | 01.04.2022 |
EUROFUNDLUX - BOND INCOME | 16.02.2015 | 15.09.2012 | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - BALANCED INCOME | 18.06.2013 | 18.06.2013 | – | – | – | – |
EUROFUNDLUX - OBIETTIVO 2024 | 05.09.2022 | – | – | – | – | 25.05.2020 |
Le Azioni di classe A sono riservate alla clientela privata.
Le Azioni di classe D sono sottoscrivibili da una clientela privata che privilegi azioni suscettibili di dare luogo a distribuzioni di capitale o altri utili, in base alle condizioni e alle modalità previste dal Paragrafo 7, Sezione A, del Prospetto.
L'importo minimo delle sottoscrizioni iniziali e successive di Azioni della classe A e della classe D deve essere pari ad almeno 500 (cinquento) Euro.
Le Azioni della classe G sono riservate alla clientela privata che effettua una sottoscrizione iniziale pari ad almeno 1.000.000 (un milione) di Euro e sottoscrizioni successive di almeno 500 (cinquecento) Euro.
Le Azioni della classe P sono riservate alla clientela privata che effettua una sottoscrizione iniziale pari ad almeno 500.000 (cinquecentomila) Euro e sottoscrizioni successive di almeno 500 (cinquecento) Euro.
Le Azioni della classe Q sono riservate alla clientela privata che effettua una sottoscrizione iniziale pari ad almeno 500.000 (cinquecentomila) Euro e sottoscrizioni successive di almeno 500 (cinquecento) Euro e che privilegi azioni suscettibili di dare luogo a distribuzioni di capitale o altri utili, in base alle condizioni e alle modalità previste dal Paragrafo 7, Sezione A, del Prospetto.
Le Azioni della classe I sono riservate alla clientela istituzionale che effettua una sottoscrizione iniziale pari ad almeno 1.000.000 (un milione) di Euro e sottoscrizioni successive di almeno 500 (cinquecento) Euro.
A
INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LE AZIONI DELLA SICAV IN ITALIA
SOGGETTI COLLOCATORI
L’elenco aggiornato degli intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione (i “Soggetti Collocatori”) raggruppato per categorie omogenee e con evidenza dei comparti e delle classi è disponibile, su richiesta, presso il Soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia, filiali di quest’ultimo nonché presso i Soggetti Collocatori.
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia è:
Allfunds Bank S.A.U. - Succursale di Milano, Xxx Xxxxxxxxx, 0 - 00000.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti assolve alle seguenti funzioni:
■ intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella Sicav (sottoscrizioni e rimborsi delle Azioni nonché corresponsione di dividendi) e svolgimento delle funzioni di sostituto d’imposta;
■ trasmissione al soggetto designato dalla Sicav dei flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione, conversione o rimborso nei tempi previsti dal Prospetto, nonché al pagamento dei proventi (se previsto);
■ accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati alla Sicav con rubriche distinte per ciascun comparto;
■ distribuzione dei proventi mediante accreditamento sul conto corrente indicato nel modulo di sottoscrizione o tramite assegno non trasferibile emesso all'ordine del primo sottoscrittore. La liquidazione dei dividendi avrà luogo nei 5 giorni lavorativi bancari che seguono la data di pagamento dei dividendi determinata dal Consiglio di Amministrazione.
DEPOSITARIO
Il Depositario della Sicav è BNP Paribas Securities Services, succursale del Lussemburgo, 00, xxx xx Xxxxxxxxx, X-0000 Xxxxxx-Xxxxxxxxxx (Granducato del Lussemburgo).
Il Depositario accerta che: la vendita, l’emissione, il rimborso, la conversione e l’annullamento delle azioni siano svolti in conformità alla legge e allo Statuto della Società; nello svolgimento delle operazioni aventi per oggetto l’attivo della Sicav la contropartita le venga corrisposta nei termini d’uso; i proventi della Sicav siano destinati ad un uso conforme allo Statuto.
SOGGETTO CHE CURA I RAPPORTI CON GLI INVESTITORI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è inoltre il Soggetto designato che cura i rapporti tra gli investitori italiani e la sede statutaria e amministrativa della Sicav all’estero (“Soggetto che cura l’offerta in Italia”). Tale soggetto provvede a:
■ curare l’attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, conversione e/o rimborso delle Azioni ricevute dai Soggetti Collocatori, provvedendo anche alla tenuta della sezione del Registro elettronico degli Azionisti relativa ai sottoscrittori italiani;
■ attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione, conversione e/o rimborso delle Azioni nonché quelle di pagamento dei proventi siano svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dallo Statuto e dal Prospetto della Sicav;
■ predisporre ed inoltrare al sottoscrittore le lettere di conferma di sottoscrizione, rimborso e conversione;
■ consegnare al partecipante, conformemente alle istruzioni ricevute, il certificato fisico rappresentativo delle Azioni sottoscritte e curare le relative operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento effettuate su richiesta del partecipante;
■ espletare tutti i servizi e le procedure necessari per l’esercizio dei diritti sociali connessi con le Azioni detenute da investitori italiani e tenere a disposizione degli investitori l’avviso di convocazione dell’Assemblea degli Azionisti e il testo delle delibere adottate;
■ tenere a disposizione degli investitori copia dell’ultima Relazione semestrale e annuale certificata redatte dalla Sicav. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale documentazione.
Le predette funzioni vengono svolte presso la sede di Milano in via Bocchetto, 6.
L’attività di intrattenere i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione e l’esame dei relativi reclami, è svolta dai soggetti collocatori pertinenti.
Eventuali reclami riguardanti i servizi d’investimento possono essere inoltrati alternativamente tramite:
■ raccomandata indirizzata a: Credito Xxxxxxxx X.x.X. – Servizio Legale Via Xxxxxx S. Xxxxxx, 4 – 00000 Xxxxxx Xxxxxx
■ Casella PEC: xxx.xxxxxx@xxx.xxxxxxxxxxxx.xx
■ Casella di posta elettronica: xxxxxx@xxxxxx.xx
B
INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA
MODALITÀ E TEMPISTICA DELLA TRASMISSIONE DELLE ISTRUZIONI DI SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE (SWITCH) E RIMBORSO AL SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
La Sicav impegna contrattualmente, anche ai sensi dell’art. 1411 c.c., i Soggetti Collocatori a inoltrare - entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione - gli ordini di sottoscrizione/conversione/rimborso ricevuti ed i relativi mezzi di pagamento al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Quest’ultimo provvede alla successiva trasmissione per l’esecuzione all’Agente di Registro e Trasferimento della Sicav (di seguito: “l’Agente di Registro e Trasferimento”) o al soggetto eventualmente delegato, dopo aver verificato la disponibilità dei fondi e purché, a tale data, la valuta attribuita ai mezzi di pagamento ricevuti consenta di effettuare il pagamento nei termini specificati nel Prospetto. Se le domande di sottoscrizione/conversione/ rimborso sono raccolte dai Collocatori per il tramite di Consulenti Finanziari, questi ultimi trasmettono ai Collocatori i Moduli di Sottoscrizione/le domande di conversione/rimborso ed i relativi mezzi di pagamento subito dopo la ricezione e, in ogni caso, nel più breve tempo possibile.
Convenzionalmente il Soggetto Incaricato dei Pagamenti considera ricevute in giornata le domande di sottoscrizione/conversione/rimborso che gli siano pervenute, unitamente ai mezzi di pagamento, entro le ore 10:00.
CONTENUTI, TERMINI E MODALITÀ DI INVIO DELLA LETTERA DI CONFERMA DELL’INVESTIMENTO, DELLA CONVERSIONE (SWITCH) E DEL DISINVESTIMENTO
A fronte di ogni sottoscrizione, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti invia prontamente al sottoscrittore la lettera di conferma dell’investimento, nella quale è indicato:
■ importo lordo versato;
■ importo netto investito;
■ Valore Patrimoniale Netto per Azione applicato e Giorno di Valorizzazione;
■ eventuali spese e commissioni applicate;
■ numero e tipo di Azioni sottoscritte con riferimento a ciascun Comparto e Classe;
■ data di sottoscrizione;
■ data di ricezione della domanda di sottoscrizione da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
■ mezzo di pagamento utilizzato per il versamento e valuta riconosciuta.
Per le sottoscrizioni effettuate mediante adesione a Piani di Accumulo la lettera di conferma dell'avvenuto investimento verrà inviata in occasione del primo versamento e, successivamente, con cadenza trimestrale solo nei trimestri in cui sono effettuati i versamenti.
A fronte di ogni rimborso, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti invia prontamente al partecipante una lettera di conferma dell’avvenuto disinvestimento, nella quale è indicato:
■ numero di Azioni per le quali è stato effettuato il rimborso con riferimento a ciascun Comparto e Classe;
■ Valore Patrimoniale Netto al quale è stato effettuato il rimborso;
■ data di sottoscrizione della richiesta;
■ controvalore totale del rimborso espresso in Euro;
■ eventuali commissioni, oneri o imposte applicate;
■ mezzo di pagamento utilizzato.
A fronte di ogni conversione, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti invia prontamente al sottoscrittore la lettera di conferma dell’avvenuta esecuzione delle operazioni di conversione, nella quale è indicato:
■ numero di Azioni di cui è stata effettuata la conversione;
■ i Comparti di riferimento e le Classi;
■ Valori Patrimoniali Netti ai quali è stata eseguita la conversione;
■ data di sottoscrizione della richiesta;
■ eventuali spese, commissioni o imposte applicate;
■ numero delle Azioni risultanti dalla conversione.
La lettera di conferma dell’avvenuta operazione di sottoscrizione/rimborso/switch è inviata, a cura del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, o alternativamente dal Soggetto Collocatore in virtù di specifici accordi,
in formato cartaceo o in formato elettronico agli Azionisti che abbiano richiesto tale modalità di invio nonché agli Azionisti che hanno sottoscritto Azioni utilizzando tecniche di comunicazione a distanza.
INFORMAZIONI SPECIFICHE RELATIVE ALLA SOTTOSCRIZIONE, AL RIMBORSO E ALLA CONVERSIONE (SWITCH)
1. SOTTOSCRIZIONE DELLE AZIONI
1.1 Informazioni di carattere generale
La sottoscrizione in Italia delle Azioni della Sicav avviene attraverso la compilazione e la sottoscrizione del Modulo di Sottoscrizione (di seguito, anche il “Modulo”) seguito dal versamento dell’importo lordo della sottoscrizione stessa.
Il Modulo debitamente compilato e sottoscritto, è consegnato ai Soggetti Collocatori (di seguito, anche i “Collocatori”) direttamente dal sottoscrittore od eventualmente dai Consulenti Finanziari dei Collocatori. In particolare, la partecipazione alla Sicav potrà avvenire con le seguenti modalità:
■ versando contestualmente alla sottoscrizione l’intero controvalore delle Azioni sottoscritte (Versamento in Unica Soluzione o PIC) di cui al successivo Par. 1.2;
■ ripartendo nel tempo l’investimento attraverso la sottoscrizione di un Piano di Accumulo (PAC) secondo termini e modalità di seguito descritti al Par. 1.3.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti iscrive in uno speciale registro elettronico tenuto presso i propri uffici i dettagli relativi ai sottoscrittori, il numero e il tipo delle Azioni sottoscritte da ciascuno di essi, le relative posizioni individuali e le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso dalla stessa effettuate e trasmesse all’Agente di Registro e Trasferimento (o suo delegato) anche in forma consolidata raggruppate per Collocatore. In mancanza di istruzioni specifiche dei sottoscrittori, le Azioni sono iscritte nel Registro degli Azionisti, tenuto dall’Agente di Registro e Trasferimento (o suo delegato) della Sicav, a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti (il conto sarà sottorubricato al Collocatore di pertinenza), con evidenza che si tratta di titoli di pertinenza di terzi.
La lettera di conferma dell’investimento, unitamente alle registrazioni effettuate dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti, costituisce prova dell’effettiva emissione delle Azioni da parte della Sicav.
I sottoscrittori hanno diritto di chiedere la registrazione delle Azioni a proprio nome, secondo quanto previsto nel Modulo di Sottoscrizione.
Il numero di azioni e frazioni di esse, determinate mediante troncamento alla terza cifra decimale, da assegnare a ciascun sottoscrittore è determinato dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti sulla base delle indicazioni di cui al Prospetto, dividendo l’importo del versamento effettuato dal singolo sottoscrittore, al netto degli oneri di cui al Prospetto, per il Valore Patrimoniale Netto per Azione relativo al giorno di Valorizzazione.
1.2 Versamento in Unica Soluzione (PIC)
La partecipazione alla Sicav può avvenire mediante Versamento in Unica Soluzione di importi non predeterminati.
L’importo minimo della sottoscrizione, iniziale e successiva, varia a seconda della classe di Azioni da sottoscrivere ed è indicato nel precedente Paragrafo “Informazioni generali sui comparti della SICAV commercializzati in Italia”. L'importo deve intendersi al netto degli eventuali oneri fiscali dovuti e delle commissioni di sottoscrizione (ove previste) e potrà essere corrisposto dall’investitore in Euro, esclusivamente tramite i mezzi di pagamento indicati sul Modulo di Sottoscrizione.
1.3 Piani di Accumulo (PAC)
La sottoscrizione di Azioni della Classe A e D di ciascun Comparto della Sicav può avvenire anche mediante adesione ai Piani di Accumulo che consentono al sottoscrittore di ripartire nel tempo l’investimento.
L’adesione al Piano si attua mediante la compilazione del Modulo di Sottoscrizione in cui sono indicati:
■ il valore complessivo dell’investimento (definito anche “valore nominale del piano”);
■ il numero dei versamenti e/o la durata del Piano;
■ l’importo unitario e la cadenza dei versamenti;
■ l’importo corrispondente ad almeno un versamento o multipli del versamento unitario, da corrispondere in sede di sottoscrizione.
L’adesione a un Piano di Accumulo per la sottoscrizione di azioni della Sicav potrà avvenire nell’ambito delle condizioni riassunte nella tabella di seguito riportata.
IMPORTO MINIMO DA CORRISPONDERE IN SEDE DI SOTTOSCRIZIONE | IMPORTO MINIMO UNITARIO DI CIASCUN VERSAMENTO | PERIODICITÀ DEI VERSAMENTI |
50,00 EURO | Uguale o multiplo di 50,00 Euro al lordo degli oneri di sottoscrizione | Mensile, bimestrale, trimestrale, semestrale, annuale |
Il sottoscrittore può effettuare in qualsiasi momento, nell’ambito del Piano, versamenti anticipati purché multipli del versamento unitario prescelto.
Il Piano di Accumulo si conclude con il raggiungimento del valore complessivo dell’investimento stabilito all’atto della sottoscrizione, indipendentemente dai rimborsi parziali effettuati nel periodo. I versamenti successivi periodici, da effettuarsi con cadenza mensile, bimestrale, trimestrale, semestrale o annuale, a scelta del sottoscrittore, dovranno essere pari all’importo unitario prescelto, ad eccezione dell’ultimo versamento a completamento del valore nominale del piano che potrebbe essere inferiore a tale importo. Il valore nominale del Piano di Accumulo è fisso in quanto non è attualmente prevista la possibilità per il sottoscrittore di variare l’importo complessivo dello stesso. Tuttavia, il sottoscrittore è in facoltà di variare in qualunque momento:
■ numero dei versamenti e/o la durata residua del Piano;
■ importo unitario dei versamenti successivi (uguale o multiplo di 50,00 Euro);
■ cadenza dei versamenti.
È facoltà del sottoscrittore sospendere o interrompere i versamenti del Piano di Accumulo senza che ciò comporti alcun onere aggiuntivo a suo carico.
La lettera di conferma dell’avvenuto investimento sarà inviata in occasione del primo versamento e, successivamente, con cadenza trimestrale solo nei trimestri in cui sono effettuati i versamenti.
Per i versamenti derivanti dalla partecipazione a Piani di Accumulo le commissioni di sottoscrizione sono applicate sull’importo complessivo dei versamenti programmati del Piano (definito anche “valore nominale del piano”), ad eccezione dei comparti per cui non sia prevista una commissione di sottoscrizione.
Qualora previste, le commissioni di sottoscrizione sono prelevate:
■ al momento della sottoscrizione nella misura del 30% della commissione totale, con il limite massimo, in ogni caso, del 30% del versamento iniziale;
■ la restante parte ripartita in modo lineare sugli ulteriori versamenti.
In caso di mancato completamento del Piano di Accumulo l’entità delle commissioni di sottoscrizione risulterà pertanto superiore all’aliquota nominale indicata nel Prospetto.
Inoltre, si sottolinea che per ogni versamento effettuato nell’ambito del Piano di Accumulo, il sottoscrittore dovrà corrispondere al Soggetto Incaricato dei Pagamenti un diritto fisso pari ad 1,00 Euro per spese di carattere amministrativo.
I versamenti successivi dei Piani di Accumulo potranno essere effettuati solo tramite addebito c/c (aperto presso il collocatore).
2. RIMBORSO DELLE AZIONI
Fatta salva l’ipotesi di sospensione dei rimborsi disciplinata nel Prospetto, gli azionisti possono, in qualsiasi momento e nei termini di cui al Prospetto, chiedere alla Sicav il rimborso totale o parziale delle Azioni possedute. Gli investitori italiani inoltrano per il tramite dei Soggetti Collocatori o dei Consulenti Finanziari degli stessi, la richiesta di rimborso delle Azioni, in forma scritta, allegando i relativi certificati rappresentativi, ove emessi.
La domanda di rimborso, redatta in forma libera ovvero utilizzando l’apposito Modulo di Rimborso, messo a disposizione degli investitori gratuitamente presso i Soggetti Collocatori e il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, deve contenere le seguenti indicazioni:
■ Comparto e Classe di appartenenza delle Azioni;
■ generalità del richiedente;
■ numero delle Azioni da liquidare;
■ mezzo di pagamento prescelto per la corresponsione dell’importo da rimborsare;
■ ulteriori eventuali dati richiesti dalla normativa vigente.
La corresponsione dell’importo in Euro derivante dal rimborso può avvenire a mezzo bonifico o a mezzo assegno non trasferibile all’ordine del richiedente secondo le indicazioni contenute nella domanda di rimborso. In mancanza dell'indicazione di un recapito di corrispondenza fornito in sede di sottoscrizione tutte le comunicazioni saranno inoltrate all’indirizzo del Primo Sottoscrittore.
La Sicav provvede, tramite il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, al pagamento dell’importo nel più breve tempo possibile e, in ogni caso, non oltre il termine di 5 (cinque) giorni lavorativi bancari in Lussemburgo seguenti il Giorno di Valorizzazione (come definito nel Prospetto), salvi i casi di sospensione del diritto di rimborso. Se però la richiesta di rimborso è riferita ad azioni per le quali il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sia in attesa del riscontro del buon fine del titolo di pagamento, l’erogazione dell’importo da rimborsare è sospesa sino a che sia accertato il buon fine del titolo stesso, e comunque non oltre 15 giorni dalla data di valorizzazione dell’operazione di rimborso. Durante il periodo di sospensione le somme liquidate a favore del
richiedente verranno trattenute presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in apposito conto vincolato, intestato allo stesso, da liberarsi solo al verificarsi delle condizioni sopra descritte.
3. CONVERSIONE DELLE AZIONI
Ogni Azionista ha la facoltà di richiedere, nei termini di cui al Prospetto, la conversione totale o parziale delle proprie Azioni in Azioni di altri Comparti. All’azionista è riconosciuta tale facoltà anche in relazione ai comparti successivamente inseriti nel Prospetto e autorizzati alla commercializzazione in Italia, per i quali sia stata allo stesso inviata adeguata e tempestiva informativa. Le richieste di conversione possono avvenire mediante sottoscrizione e consegna ai Soggetti Collocatori o ai loro Consulenti Finanziari di un’apposita domanda scritta (corredata dei certificati rappresentativi delle Azioni, ove emessi).
L’esercizio del diritto di conversione non richiede la compilazione e firma di un nuovo Modulo di Sottoscrizione da parte dell’azionista per il quale continueranno a valere le disposizioni contenute nel modulo originario.
Per le sottoscrizioni effettuate mediante adesione a Piani di Accumulo non è attualmente prevista la possibilità per il sottoscrittore di convertire le proprie Azioni in Azioni di altri Comparti.
4. OPERAZIONI DI SOTTOSCRIZIONE, RIMBORSO E CONVERSIONE MEDIANTE TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA
Le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni della Sicav possono essere effettuate dagli investitori mediante l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (Internet e/o banca telefonica), per il tramite dei Collocatori abilitati ad utilizzare tali tecniche e con le modalità di seguito specificate.
Il Modulo, debitamente compilato e sottoscritto, è inoltrato ai Collocatori mediante tecniche di comunicazione a distanza (Internet) nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine i Collocatori possono attivare servizi “on line” che, previa identificazione dell’investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di impartire disposizioni via Internet in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi e nello schema operativo relativo a ciascun Collocatore, già fatto pervenire all’Autorità di Xxxxxxxxx. Nei medesimi siti operativi sono indicate le informazioni che il Collocatore ai sensi dell’art. 67 undecies del D. Lgs. 206/2005 è tenuto a portare a conoscenza degli investitori, nonché le modalità alternative per impartire disposizioni in caso di temporaneo non funzionamento del sistema internet o della rete telefonica.
La lingua utilizzata nei siti operativi e per le comunicazioni ai sottoscrittori è l’italiano. Eventuali reclami devono essere indirizzati ai Collocatori. I Collocatori che hanno attivato servizi “on line” per effettuare operazioni mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell’elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori messo a disposizione del pubblico presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti nonché presso i Soggetti Collocatori. Restano fermi tutti gli obblighi a carico dei Soggetti Collocatori previsti dal regolamento Consob n. 16191/2007 e successive integrazioni e modificazioni.
L’utilizzo di Internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse. In ogni caso, le richieste di sottoscrizione, conversione o rimborso inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
Nel caso di sottoscrizione mediante Internet il pagamento del controvalore potrà avvenire esclusivamente a mezzo bonifico bancario; in caso di richiesta di rimborso via Internet, il pagamento dell’equivalente del rimborso può avvenire esclusivamente a mezzo bonifico, con accredito di un conto corrente indicato dal richiedente. In caso di operazioni effettuate tramite Internet, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti può inviare all’investitore conferma dell’operazione in forma elettronica, tramite e-mail, in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza. Gli investimenti successivi al primo possono avvenire anche tramite l'utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (internet e/o banca telefonica). Le disposizioni telefoniche saranno registrate su nastro magnetico o supporto equivalente; quelle via Internet saranno registrate su supporto informatico. I sottoscrittori possono operare con tecniche di comunicazione a distanza solo se le azioni non sono rappresentate da certificati fisici.
L’utilizzo di Internet non comporta variazioni degli oneri a carico degli investitori. Inoltre la sottoscrizione delle Azioni tramite Internet non è gravata da alcuna commissione di sottoscrizione a carico dell’investitore, secondo quanto previsto all’Allegato II del Prospetto.
Il recesso e la sospensiva di cui all’art. 30 comma 6 del D.lgs. 58/98, non si applicano ai sensi dell’art. 67 duodecies, comma 5 del D. Lgs. 206/2005 alle sottoscrizioni effettuate mediante tecniche di comunicazione a distanza dai consumatori, ossia da persone fisiche che agiscono per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale, avendo esse ad oggetto un servizio finanziario il cui prezzo dipende dalle fluttuazioni del mercato.
C
INFORMAZIONI ECONOMICHE
ONERI COMMISSIONALI SPECIFICATAMENTE APPLICATI IN ITALIA
I dettagli relativi alle commissione di gestione, sottoscrizione, conversione, performance applicate ai comparti sono specificati nel Prospetto.
COSTI CONNESSI ALLE FUNZIONI DI INTERMEDIAZIONE NEI PAGAMENTI E DI CURA DEI RAPPORTI CON I PARTECIPANTI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti percepisce una commissione massima annua pari allo 0,056% calcolata in percentuale sugli asset collocati per il tramite dei Soggetti Collocatori.
Nell’ambito delle sottoscrizioni effettuate mediante adesione a Piani di Accumulo verrà applicato un diritto fisso di 1,00 Euro per spese amministrative a favore del Soggetto Incaricato dei Pagamenti per ogni versamento effettuato nell’ambito del Piano stesso.
Con riferimento ai comparti che prevedono la distribuzione di capitali o altri utili verrà applicato, in occasione di ogni operazione di distribuzione, un diritto fisso di Euro 1,00 per ogni singola liquidazione a titolo di spese amministrative a favore del Soggetto incaricato dei Pagamenti. Inoltre in caso di liquidazione richiesta tramite assegno verrà applicato dal Soggetto incaricato dei Pagamenti a titolo di spese amministrative un diritto fisso di 20,00 Euro, oltre al diritto fisso di 1,00 Euro.
In caso di richiesta di rimborso tramite assegno è previsto un diritto fisso di 20,00 euro a favore del Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
REMUNERAZIONE DEI SOGGETTI COLLOCATORI
La tabella riporta, con riferimento alle tipologie di oneri previste dal Prospetto, la quota parte delle commissioni corrisposte in media ai Collocatori, per Comparto/Classe di Azioni commercializzate:
Classi di Azioni | commissioni di Gestione in % massima | commissioni di Sottoscrizione in % massima | commissioni di Conversione in % massima |
A | 72 (60 per Eurofundlux - Floating Rate) | 100 | 100 |
D | 72 | 100 | 100 |
G | 72 (58 per Eurofundlux - Equity Returns Absolute) | 100 | 100 |
P | 72 (58 per Eurofundlux - Equity Returns Absolute) | 100 | 100 |
Q | 72 | 100 | 100 |
I | 50 | 100 | 100 |
AGEVOLAZIONI FINANZIARIE
I Soggetti Collocatori hanno facoltà di concedere agevolazioni a favore degli investitori in forma di riduzione di commissioni di sottoscrizione e conversione fino al 100%.
D
INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
MODALITÀ DI ESERCIZIO DEL DIRITTO DI VOTO
L’Assemblea generale annuale degli Azionisti si terrà presso la sede legale della Sicav o in altra località che sarà precisata nell’avviso di convocazione, alla data e all’ora specificate nel Prospetto.
Altre Assemblee generali degli Azionisti saranno tenute in data e luogo specificati nell’avviso di convocazione. Gli avvisi di convocazione alle Assemblee saranno comunicati agli Azionisti esclusivamente a mezzo stampa, tramite pubblicazione su “Il Sole 24 Ore” almeno 15 giorni prima della data fissata per l’Assemblea.
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti garantisce l’esercizio dei diritti sociali degli Azionisti espletando tutti i
servizi e le procedure necessarie, mette a disposizione degli stessi gli avvisi di convocazione delle Assemblee nonché i verbali delle stesse, trasmessi dalla Sicav o - per suo conto - dall’Agente Domiciliatario.
Tutti gli Azionisti, in base a quanto previsto dallo Statuto della Sicav (art. 6), potranno prendere parte alle Assemblee degli Azionisti sia personalmente sia delegando un rappresentante dell’Agente Xxxxxxxxxxxxxx, secondo le modalità espressamente indicate nel Prospetto.
Ciascuna Xxxxxx dà diritto ad un voto qualunque sia il suo valore, il Comparto di riferimento, la Classe. Possono intervenire in Assemblea tutti gli Azionisti che risultano iscritti nel Registro degli Azionisti almeno 5 (cinque) giorni prima di quello fissato per l’Assemblea. Gli Azionisti dovranno avvisare per iscritto il Consiglio d’Amministrazione della Sicav almeno 5 (cinque) giorni prima di quello fissato per l’Assemblea della loro intenzione di parteciparvi sia personalmente che per procura, la quale dovrà essere depositata almeno 5 (cinque) giorni prima di quello fissato per l’Assemblea all’indirizzo indicato dal Consiglio d’Amministrazione nell’avviso di Convocazione.
I moduli contenenti in fac-simile la delega di partecipazione in Assemblea possono essere richiesti ai Soggetti Collocatori o al Soggetto Incaricato dei Pagamenti come indicato al successivo paragrafo Documenti e Informazioni.
Non è previsto l’esercizio del diritto di voto per corrispondenza.
A norma del vigente Statuto è rimessa al Consiglio di Amministrazione l’eventuale determinazione di altre condizioni cui subordinare la partecipazione degli Azionisti alle Assemblee.
DOCUMENTI E INFORMAZIONI
Prima del perfezionamento dell’operazione, copia del documento contenente le Informazioni Chiave (KID - Key Information Document) deve essere consegnata all’investitore gratuitamente. In ogni momento, copia del Prospetto e dei documenti in esso menzionati è resa disponibile gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
La Sicav diffonde in Italia i documenti e le informazioni diffusi in Lussemburgo nei termini e con le modalità ivi previsti, salvo quanto di seguito disposto.
Il Valore Patrimoniale Netto per Azione relativo a ciascun Giorno di Valorizzazione, come individuato nel Prospetto, è pubblicato su “Il Sole 24 Ore” con indicazione della relativa data di riferimento; sul medesimo quotidiano sono pubblicati gli avvisi di convocazione delle Assemblee dei partecipanti e di pagamento di eventuali proventi in distribuzione.
Ulteriori avvisi quali, a titolo indicativo, l’avviso dell’eventuale sospensione o cessazione del calcolo del Valore Patrimoniale Netto delle Azioni nonché l’avviso del ripristino della normale operatività; gli avvisi connessi con l’eventuale liquidazione o fusione di comparti; gli avvisi relativi ad eventuali procedure di scioglimento o liquidazione della Sicav; l’avviso di eventuali modifiche allo Statuto, sono oggetto di pubblicazione sul sito internet della società "xxx.xxxxxxxxxxx.xx".
In caso di variazioni al Prospetto, il medesimo Prospetto, aggiornato è messo a disposizione nella versione in lingua italiana presso i Soggetti Collocatori, contestualmente al tempestivo deposito dello stesso presso la Consob. Le Relazioni periodiche (Rapporto Annuale e Semestrale) e lo Statuto della Sicav sono a disposizione del pubblico, nella versione in lingua italiana, presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed i Soggetti Collocatori. I partecipanti che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, copia dei predetti documenti. Le richieste di invio a domicilio sono evase tempestivamente a mezzo posta ordinaria, nei normali tempi di spedizione e possono comportare l’addebito degli oneri postali.
Presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sono altresì tenute a disposizione dei partecipanti:
■ l’avviso di convocazione delle Assemblee degli Azionisti della Sicav;
■ il testo delle delibere assunte;
■ il facsimile del Modulo di delega di voto;
■ l’elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori;
■ gli altri documenti che, a norma del Prospetto, devono essere a disposizione degli investitori.
Ove richiesto dall’investitore la documentazione informativa di cui sopra potrà essere inviata anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
Il Xxxxxxxx incaricato dei pagamenti, con riferimento alle comunicazioni relative ad eventi di cui la SICAV voglia dare informativa al Sottoscrittore, nonché alle lettere di conferma, potrà avvalersi di canali di comunicazione digitali in alternativa a quelli esistenti solo previo consenso scritto della SICAV/Collocatore.
In ogni caso, sul sito Internet della Sicav (xxx.xxxxxxxxxxx.xx), è possibile consultare e acquisire su supporto duraturo copia aggiornata in lingua italiana di:
■ Prospetto;
■ Relazioni periodiche (Rapporto Annuale e Semestrale) della Sicav;
■ Statuto della Sicav;
■ Documento contenente le Informazioni Chiave (KID - Key Information Document).
COINTESTAZIONE DI RAPPORTI
Le Azioni sono nominative ed è ammessa la cointestazione. I dati relativi ai cointestatari sono indicati nel Modulo di Sottoscrizione. Salvo il caso di nomina di un rappresentante dei cointestatari, tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente Allegato sono inviate, nei modi e nelle forme pattuite, a nome di tutti i cointestatari, all’indirizzo del Primo Sottoscrittore salvo quanto comunicato al Soggetto Collocatore; in mancanza di nomina del rappresentante dei cointestatari, il Primo Sottoscrittore esercita validamente anche i diritti sociali inerenti alle Azioni. I diritti patrimoniali inerenti alle Azioni (quali, ad esempio, la conversione, la sottoscrizione successiva, il rimborso e la riscossione di eventuali proventi) possono essere esercitati congiuntamente da tutti i cointestatari ovvero disgiuntamente da parte di ciascuno di essi, secondo la soluzione prescelta nel Modulo di Sottoscrizione.
GDPR - Regolamento 2016/679 Regolamento generale sulla protezione dei dati
Allfunds Bank S.A.U. – Succursale Di Milano, xxx Xxxxxxxxx 0 -00000 Xxxxxx, Xxxxx agisce in qualità di Titolare Autonomo del Trattamento dei dati personali ai sensi dell’Informativa privacy ex art. 13 e 14 del Regolamento UE 2016/679 (“GDPR”) consultabile al seguente indirizzo:xxxxx://xxxxxxxx.xxx/xx/xxxx-xxxxxxxxxx/
REGIME FISCALE
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si applica sull’ammontare dei proventi distribuiti in costanza di partecipazione alla SICAV e sull’ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50%). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare.
Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20% (in luogo di quella del 26%). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5% della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri.
Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di azioni da un comparto ad altro comparto della medesima SICAV.
La ritenuta è altresì applicata nell’ipotesi di trasferimento delle azioni a diverso intestatario, anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione.
La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi ad azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione al Fondo si applica il regime del risparmio amministrato di cui all’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di certificazione da parte dell’intermediario. È fatta salva la facoltà del Sottoscrittore di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite
riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92% del loro ammontare.
Nel caso in cui le azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l’intero valore delle azioni concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile, ai fini dell’imposta di successione, la parte di valore delle azioni corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successione. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio.
Euromobiliare
International Fund Sicav
xxxxxxxxxxx.xx
Euromobiliare International Fund Sicav in forma abbreviata “Eurofundlux”
Società d’Investimento a Capitale Variabile (SICAV) di diritto Lussemburghese Multicomparto
costituita il 13 giugno 2001 in Lussemburgo e assoggettata alla legge del 17 dicembre 0000 - X.X. Xxxxxxxxxx X 00000