Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais. 14.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu. 14.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras. 14.4. Siekti gauti iš dalyvio informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis. 14.5. Investuotojui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją. 14.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais būtų elgiamasi sąžiningai. 14.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų. 14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių. 14.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino. 14.10. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto. 14.11. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos. 14.12. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos. 14.13. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus. 14.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
Appears in 2 contracts
Samples: Investment Fund Rules, Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.18.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais.
14.28.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.38.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.48.4. Siekti gauti iš dalyvio informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.58.5. Investuotojui Xxxxxxxx pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.68.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.78.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.88.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.98.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino.
14.108.10. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.118.11. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.128.12. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.138.13. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.148.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
Appears in 2 contracts
Samples: Investment Fund Rules, Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.117.1. Sąžiningai veikti dalyvių Investuotojų ir rinkos patikimumo interesais.
14.217.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.317.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.417.4. Siekti gauti iš dalyvio Investuotojo informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.517.5. Investuotojui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.617.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.717.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.917.8. Saugoti atliktų operacijų dokumentus visą Valdymo įmonės veiklos laikotarpį ir ne mažiau kaip 10 3 (dešimttris) kalendorinių metų kalendorinius metus nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo terminoValdymo įmonės veiklos nutraukimo.
14.1017.9. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.1117.10. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.1217.11. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.1317.12. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimusišskaidymą.
14.1417.13. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo investicinius vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo investicinių vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
17.14. Užtikrinti, kad į Fondo investicinius vienetus investuotų tik informuotųjų investuotojų statusą atitinkantys Investuotojai bei surinkti ir saugoti informaciją, kuri patvirtina Investuotojo kaip informuotojo investuotojo statusą.
17.15. Nuolat kontroliuoti, kaip vykdomos esminės Valdymo įmonės ir Fondo valdymo funkcijos (toliau – esminių funkcijų vykdymo kontrolė).
17.16. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų tinkamai vertinamas, o turto vertintojai turėtų veiklos licenciją ir atitiktų kvalifikacinius reikalavimus;
17.17. Priežiūros institucijai teikti visą jos reikalaujamą Fondo ir Valdymo įmonės priežiūrai reikalingą informaciją ir vykdyti priežiūros institucijos nurodymus Fondo atžvilgiu.
17.18. Sudaryti Fondo investicinį komitetą šiose Taisyklėse nustatyta tvarka.
17.19. Valdymo įmonė įsipareigoja užtikrinti, kad pagal IISKISĮ 17 straipsnio 2 dalies reikalavimus, Fondas tenkins šiuos 3 (iš 4 galimų) kriterijus:
17.19.1. Fondas skirtas daugiau negu vienam su Valdymo įmone nesusijusiam Investuotojui;
17.19.2. daugiau negu 50 proc. Fondo turto turi sudaryti su Valdymo įmone nesusijusių Investuotojų turtas, įskaitant Investuotojų pasirašytus įsipareigojimus;
17.19.3. Fondo panaikinimo metu Fondo turtas realizuojamas jį parduodant su Valdymo įmone nesusijusiems Investuotojams.
Appears in 2 contracts
Samples: Investment Fund Rules, Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.115.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais.
14.215.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.315.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.415.4. Siekti gauti iš dalyvio informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.515.5. Investuotojui Xxxxxxxx pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.615.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.715.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.915.8. Saugoti atliktų operacijų dokumentus visą Valdymo įmonės veiklos laikotarpį ir ne mažiau kaip 10 3 (dešimttris) kalendorinių metų kalendorinius metus nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo terminoValdymo įmonės veiklos nutraukimo.
14.1015.9. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.1115.10. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.1215.11. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.1315.12. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.1415.13. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
15.14. Užtikrinti, kad į Fondo investicinius vienetus investuotų tik informuotųjų investuotojų statusą atitinkantys Investuotojai bei surinkti ir saugoti informaciją, kuri patvirtina Investuotojo kaip informuotojo investuotojo statusą.
15.15. Nuolat kontroliuoti, kaip vykdomos esminės Valdymo įmonės ir Fondo valdymo funkcijos (toliau – esminių funkcijų vykdymo kontrolė).
15.16. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų tinkamai vertinamas, o turto vertintojai turėtų veiklos licenciją ir atitiktų kvalifikacinius reikalavimus;
15.17. Priežiūros institucijai teikti visą jos reikalaujamą Fondo ir Valdymo įmonės priežiūrai reikalingą informaciją ir vykdyti priežiūros institucijos nurodymus Fondo atžvilgiu.
15.18. Esant poreikiui sudaryti Fondo investicinį komitetą šiose Taisyklėse nustatyta tvarka.
15.19. Valdymo įmonė įsipareigoja užtikrinti, kad pagal LR IISKISĮ 17 straipsnio 2 dalies reikalavimus, Fondas tenkins šiuos 3 (iš 4 galimų) kriterijus:
15.19.1. Fondas skirtas daugiau negu vienam su Valdymo įmone nesusijusiam investuotojui;
15.19.2. daugiau negu 50 proc. Fondo turto turi sudaryti su Valdymo įmone nesusijusių investuotojų turtas, įskaitant investuotojų pasirašytus įsipareigojimus;
15.19.3. Fondo panaikinimo metu Fondo turtas realizuojamas jį parduodant su Valdymo įmone nesusijusiems investuotojams.
Appears in 2 contracts
Samples: Investment Fund Rules, Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.115.1. Sąžiningai veikti dalyvių Investuotojų ir rinkos patikimumo interesais.
14.215.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.315.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.415.4. Siekti gauti iš dalyvio Investuotojo informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.515.5. Investuotojui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.615.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.715.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.915.8. Saugoti atliktų operacijų dokumentus visą Valdymo įmonės veiklos laikotarpį ir ne mažiau kaip 10 3 (dešimttris) kalendorinių metų kalendorinius metus nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo terminoValdymo įmonės veiklos nutraukimo.
14.1015.9. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.1115.10. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.1215.11. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.1315.12. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.1415.13. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo investicinius vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo investicinių vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
15.14. Užtikrinti, kad į Fondo investicinius vienetus investuotų tik informuotųjų investuotojų statusą atitinkantys Investuotojai bei surinkti ir saugoti informaciją, kuri patvirtina Investuotojo kaip informuotojo investuotojo statusą.
15.15. Nuolat kontroliuoti, kaip vykdomos esminės Valdymo įmonės ir Fondo valdymo funkcijos (toliau – esminių funkcijų vykdymo kontrolė).
15.16. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų tinkamai vertinamas, o turto vertintojai turėtų veiklos licenciją ir atitiktų kvalifikacinius reikalavimus;
15.17. Priežiūros institucijai teikti visą jos reikalaujamą Fondo ir Valdymo įmonės priežiūrai reikalingą informaciją ir vykdyti priežiūros institucijos nurodymus Fondo atžvilgiu.
15.18. Esant poreikiui sudaryti Fondo investicinį komitetą šiose Taisyklėse nustatyta tvarka.
15.19. Valdymo įmonė įsipareigoja užtikrinti, kad pagal IISKISĮ 17 straipsnio 2 dalies reikalavimus, Fondas tenkins šiuos 3 (iš 4 galimų) kriterijus:
15.19.1. Fondas skirtas daugiau negu vienam su Valdymo įmone nesusijusiam Investuotojui;
15.19.2. daugiau negu 50 proc. Fondo turto turi sudaryti su Valdymo įmone nesusijusių Investuotojų turtas, įskaitant investuotojų pasirašytus įsipareigojimus;
15.19.3. Fondo panaikinimo metu Fondo turtas realizuojamas jį parduodant su Valdymo įmone nesusijusiems Investuotojams.
Appears in 1 contract
Samples: Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.18.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais.
14.28.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.38.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.48.4. Siekti gauti iš dalyvio informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.58.5. Investuotojui Xxxxxxxx pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.68.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.78.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.88.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.98.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino.
14.108.10. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.118.11. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko VPK nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.128.12. UžtikrintiUužtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.138.13. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.148.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo įsigyjimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
Appears in 1 contract
Samples: Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.1. Sąžiningai veikti dalyvių Investuotojų ir rinkos patikimumo interesais.
14.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.3. Turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.4. Siekti gauti iš dalyvio Investuotojo informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.5. Investuotojui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip 10 (dešimt) kalendorinių metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo termino.
14.10. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.11. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.12. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.13. Užtikrinti, kad Fondo investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.14. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
Appears in 1 contract
Samples: Investment Fund Rules
Valdymo įmonė turi šias pareigas. 14.1. Sąžiningai veikti dalyvių ir rinkos patikimumo interesais.
14.2. Veiklą vykdyti profesionaliai, sąžiningai ir su reikiamu atsargumu.
14.3. Turėti ir naudoti investicijų valdymo veiklai reikalingas priemones ir procedūras.
14.4. Siekti gauti iš dalyvio Xxxxxxx informaciją apie jo finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis Valdymo įmonės paslaugomis.
14.5. Investuotojui Xxxxxxxx pakankamai atskleisti su juo susijusią ir jam reikalingą informaciją.
14.6. Vengti interesų konfliktų, o kai jų išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su Investuotojais dalyviais būtų elgiamasi sąžiningai.
14.7. Užtikrinti, kad Valdymo įmonės valdymo procedūros ir buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos ir kad iš jų būtų galima sužinoti visų sandorių šalis, turinį, laiką ir vietą, nustatyti, ar turtas investuojamas laikantis Taisyklėse numatytų sąlygų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.
14.8. Vykdyti vidaus kontrolę, kontroliuoti savo vadovų ir darbuotojų sudaromus sandorius dėl finansinių priemonių.
14.9. Saugoti atliktų operacijų dokumentus visą Valdymo įmonės veiklos laikotarpį ir ne mažiau kaip 10 3 (dešimttris) kalendorinių metų kalendorinius metus nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti Lietuvos Respublikos teisės aktai nenustato ilgesnio saugojimo terminoValdymo įmonės veiklos nutraukimo.
14.1014.9. Turėti tokią organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta Valdymo įmonės ar Fondo interesų konflikto su dalyviais, dalyvių tarpusavio interesų konflikto.
14.1114.10. Užtikrinti, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turėtų Lietuvos banko nustatytą kvalifikaciją ir patirtį, būtų nepriekaištingos reputacijos.
14.1214.11. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų investuojamas griežtai laikantis šiose Taisyklėse numatytos investavimo strategijos.
14.1314.12. Užtikrinti, kad investicijų portfelis būtų diversifikuotas tiek, kad užtikrintų tinkamą investavimo rizikos išskaidymą bei galiojančių teisės aktų reikalavimus.
14.1414.13. Valdymo įmonė atsako už dalyvio turto, investuojamo į Fondo vienetus, praradimą ir (ar) trūkumą, atsiradusį dėl Valdymo įmonės kaltės (šis punktas apima praradimus, atsiradusius Fondo vienetų įsigijimo ar apskaitos procese, tačiau netaikomas investicijų vertės sumažėjimo atveju).
14.14. Užtikrinti, kad į Fondo investicinius vienetus investuotų tik informuotųjų investuotojų statusą atitinkantys dalyviai bei surinkti ir saugoti informaciją, kuri patvirtina dalyvio kaip informuotojo investuotojo statusą.
14.15. Nuolat kontroliuoti, kaip vykdomos esminės Valdymo įmonės ir Fondo valdymo funkcijos (toliau – esminių funkcijų vykdymo kontrolė).
14.16. Užtikrinti, kad Fondo turtas būtų tinkamai vertinamas, o turto vertintojai turėtų veiklos licenciją ir atitiktų kvalifikacinius reikalavimus;
14.17. Priežiūros institucijai teikti visą jos reikalaujamą Fondo ir Valdymo įmonės priežiūrai reikalingą informaciją ir vykdyti priežiūros institucijos nurodymus Fondo atžvilgiu.
14.18. Sudaryti Fondo Investicinį komitetą šiose Taisyklėse nustatyta tvarka.
14.19. Valdymo įmonė įsipareigoja užtikrinti, kad pagal LR IISKISĮ 16 straipsnio 2 dalies reikalavimus, Fondas tenkins šiuos 3 (iš 4 galimų) kriterijus:
14.19.1. Fondas skirtas daugiau negu vienam su Valdymo įmone nesusijusiam investuotojui;
14.19.2. daugiau negu 50 proc. Fondo turto turi sudaryti su Valdymo įmone nesusijusių investuotojų turtas, įskaitant investuotojų pasirašytus įsipareigojimus;
14.19.3. Fondo panaikinimo (likvidavimo) metu Fondo turtas realizuojamas jį parduodant su Valdymo įmone nesusijusiems investuotojams.
Appears in 1 contract
Samples: Investment Fund Rules