Kundekontroll. Det vil bli foretatt kundekontroll av Virksomheten og Kortholder etter reglene i hvitvaskingsloven og e-signaturloven.
Kundekontroll. 1. Hver part skal i samsvar med nasjonal rett og målsettingene i WHOs rammekonvensjon om forebygging av tobakksskader, kreve at alle fysiske og juridiske personer som inngår i forsyningskjeden av tobakk, tobakksvarer og produksjonsutstyr,
a) foretar kundekontroll før et forretningsforhold etableres, og mens det består,
b) overvåker salget til sine kunder for å sikre at mengdene står i forhold til etterspørselen etter varene i det marked der de er tenkt omsatt eller brukt,
c) melde fra til ansvarlige myndigheter om forhold som bekrefter at kunden er engasjert i virksomhetsaktiviteter som er i strid med hans forpliktelser etter denne protokoll.
2. Kundekontroll etter nr. 1 skal, dersom det er hensiktsmessig og i samsvar med nasjonal rett og målsettingene i WHOs rammekonvensjon om forebygging av tobakksskader, omfatte blant annet krav med formål å identifisere kunden, for eksempel ved å innhente og ajourføre opplysninger om følgende forhold:
a) opplysninger som godtgjør at den fysiske eller juridiske personen innehar bevilling i samsvar med artikkel 6,
b) dersom kunden er en fysisk person, opplysninger om hans eller hennes identitet, herunder fullt navn, firmanavn, foretaksnummer (eventuelt), gjeldende skatteregistreringsnumre (eventuelt) og kontroll av hans eller hennes offisielle legitimasjonsbevis,
c) dersom kunden er en juridisk person, opplysninger om den juridiske personens identitet, herunder fullt navn, firmanavn, foretaksnummer, stiftelsesdato og -sted, hovedkontorets og hovedforretningsstedets beliggenhet, gjeldende skatteregistreringsnumre, kopier av vedtekter eller tilsvarende dokumenter, tilknyttede foretak, navn på styrets medlemmer og enhver utpekt rettslig representant, herunder representantenes navn og kontroll av deres offisielle legitimasjonsbevis,
d) beskrivelse av hvordan tobakk, tobakksvarer og produksjonsutstyr er tenkt brukt, samt av det marked de er tenkt omsatt i, og
e) beskrivelse av stedet der produksjonsutstyr skal installeres og brukes.
3. Kundekontroll etter nr. 1 kan omfatte krav med formål å identifisere kunden, for eksempel ved å innhente og ajourføre opplysninger om følgende:
a) dokumentasjon eller erklæring med opplysning om eventuelle oppføringer i reaksjonsregistre, og
b) nærmere angivelse av bankkonti som er tenkt benyttet i forbindelse med transaksjoner.
4. Hver part skal, på grunnlag av opplysninger meddelt i henhold til nr. 1 bokstav c), treffe alle nødvendige tiltak for å sikre overholdelse av forpliktelsene som følg...
Kundekontroll. Avtalen legger opp til at ansvaret for kundekontroll iht. Hvitvaskingsloven utkontrakteres til Distributør. Utkontrakteringen kan inkludere en oppbevaringsplikt (jf. alternativ 2), men ikke nødvendigvis (jf. alternativ 1). Det er imidlertid ikke nødvendig med noen utkontrakteringsavtale i tillegg til denne avtalen. Det er tatt inn et krav om at Distributør plikter å informere Leverandør dersom det etableres kundeforhold som antas å medføre krav til forsterket kontroll i henhold til gjeldende hvitvaskingsregelverk. Dette er for å øke forvaltningsselskapets mulighet for å kontrollere at hvitvaskingskontrollen er godt ivaretatt.
Kundekontroll. Ved nominee-oppsett er det sekretariatets oppfatning at ansvaret for kundekontroll, herunder oppfølging av hvitvaskingsregelverket, sanksjonsregelverket samt skatterapportering (både nasjonalt og internasjonalt) fullt og helt påhviler distributøren.