Tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. Enhver som fremmer krav om utbetaling fra forsikringen må legge frem forespurt dokumentasjon knyttet til tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. Utbetaling kan først finne sted etter at Nordea Liv har mottatt, og hatt rimelig tid til å vurdere, slik informasjon. Dersom utbetaling blir utsatt med bakgrunn i at forespurt dokumentasjon ikke er mottatt eller er mangelfull, vil Nordea Liv ikke være erstatningsansvarlig for følgene av utsatt utbetaling og/eller ikke være ansvarlig for forsinkelsesrenter.
Tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. I henhold til hvitvaskingsloven er SKAGEN forpliktet til å gjen- nomføre kontroll av nye og eksisterende kunder. Kunden skal yte nødvendig bistand i den forbindelse, herunder fremlegge gyldig legitimasjon samt annen nødvendig dokumentasjon. Xxxxxx Xxxxxx ikke fremlegger tilstrekkelig dokumentasjon, kan SKAGEN avvise Kunden. Dersom en Kunde, før det er gjennomført kundekontroll, kre- ver å disponere over andeler i et Fond, kan SKAGEN unnlate å gjennomføre den ønskede transaksjonen. Alternativt kan SKAGEN gjennomføre innløsning og benytte innløsningsbe- løpet til å tegne andeler i SKAGEN Høyrente i Kundens navn. Innløsningsbeløpet vil være investert i SKAGEN Høyrente inntil kundekontrollen er gjennomført. I henhold til hvitvaskingsloven er SKAGEN forpliktet til å foreta nærmere undersøkelser av transaksjoner ved mistanke om hvitvasking eller terrorfinansiering. SKAGEN er forpliktet til å oversende opplysninger om mistenkelige transaksjoner til myndighetene uten at Kunden informeres. Kunden skal uoppfordret, uten ugrunnet opphold, melde fra skriftlig til SKAGEN og dokumentere enhver endring på Kundens side under kundeforholdet, herunder • Endringer med hensyn til personalia • Endringer med hensyn til reelle rettighetshavere (se nærmere informasjon på SKAGENs internettside) • Endringer med hensyn til hvem som kan opptre på vegne av Xxxxxx • Endringer med hensyn til om Xxxxxx faller inn under definisjonen av ”politisk eksponert person” (se nærmere informasjon på SKAGENs internettside) • Endringer med hensyn til kundeforholdets formål og tilsiktede art
Tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. FIRST er i henhold til hvitvaskingsloven forpliktet til å gjennomføre kontroll av nye og eksisterende kunder. Kunden skal yte nødvendig bistand i den forbindelse, herunder fremlegge gyldig legitimasjon samt annen nødvendig dokumentasjon. Dersom kunden ikke fremlegger tilstrekkelig dokumentasjon kan FIRST avvise kunden. Dersom en kunde, før det er gjennomført kundekontroll, krever å disponere over andeler i Fond, kan FIRST unnlate å gjennomføre den ønskede transaksjonen. I henhold til hvitvaskingsloven er FIRST forpliktet til å foreta nærmere undersøkelser av transaksjoner ved mistanke om hvitvasking eller terrorfinansiering. FIRST er forpliktet til å oversende opplysninger om mistenkelige transaksjoner til myndighetene uten at kunden informeres. Kunden skal uoppfordret og uten ugrunnet opphold melde fra skriftlig til FIRST og dokumentere enhver endring på kundens side under kundeforholdet, herunder • endringer vedrørende personalia, • endringer vedrørende reelle rettighetshavere, • endringer med hensyn til hvem som kan opptre på vegne av kunden, • endringer med hensyn til om kunden faller inn under definisjonen av "politisk eksponert person", og • endringer vedrørende kundeforholdets formål og tilsiktede art.
Tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering. Foretaket er underlagt lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvitvaskingsloven) med tilhørende forskrift. Lovens formål er å forebygge og avdekke hvitvasking og terrorfinansiering, og Foretaket er etter loven ilagt en del plikter. Foretaket er pliktig å utføre kundetiltak ved opprettelse av kundeforholdet og foreta løpende oppfølging av Kunden underveis i kundeforholdet. Som ledd i utføring av kundetiltak må Foretaket innhente og bekrefte opplysninger fra Kunden, blant annet innhenting av personalia, beskrivelse av Kundens virksomhet, bekreftelse av Kundens identitet, dokumentasjon av eventuelle fullmaktsforhold, opplysninger om reell Foretaket vil uaktet lovbestemt taushetsplikt gi informasjon om Kunden, Kundens transaksjoner, innestående på klientkonto og annet til de myndighetsorganer som måtte kreve dette i medhold av gjeldende rett. Kunden anses å ha samtykket i at opplysninger som er undergitt taushetsplikt også kan gis til dem som måtte kreve dette i medhold av lov, forskrift eller andre regler fastsatt for disse organer. Likeledes anses Xxxxxx for å ha samtykket i at slike opplysninger kan meddeles Verdipapirforetakenes Forbunds Etiske Råd eller Finansklagenemnda der dette er påkrevet for behandlingen av klagesaker.