Contratação de Serviço de Seguro de Veículos
Gerenciamento de Riscos
Contratação de Serviço de Seguro de Veículos
Planejamento da Contratação
04
Riscos Identificados (1 a 4)
Seleção de Fornecedor
02
Riscos Identificados (5 a 6)
Gestão de Contrato
04
Riscos Identificados (7 a 10)
Equipe de Planejamento da Contratação
Agosto de 2022.
Riscos relacionados ao Planejamento da Contratação
1 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Justificativa e/ou memória de cálculo prejudicadas, sem a devida clareza – (PC04) | Inviabilidade da contratação. | Grau de Exposição | |||||||||
Retrabalhos e demora nos trâmites processuais | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Planejamento da Contratação | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Análise técnica e administrativa dos pedidos | Responsável Técnico e DAP/PROAD | ||||||||||
Realizar momentos, com os servidores, de orientações quanto à boas práticas de justificativa e memória de cálculo. | DPGRA | ||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Solicitar ajustes assim que detectados,antes do certame licitatório | DAP, DLIC, DPGRA e PROAD | ||||||||||
2 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Morosidade nos retornos das Unidades para andamento dos processos – (PC06) | Não atendimento das necessidades da Instituição em tempo hábil. | Grau de Exposição | |||||||||
Comprometimento de alguma ação a ser desenvolvida na Instituição. | |||||||||||
Retrabalho e possível acúmulo de processos. | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 16,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 4,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Planejamento da Contratação | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Estabelecer prazos para atendimento da solicitação. | Comitê de Administração e Planejamento | ||||||||||
Estabelecer pontos de corte (exclusão da demanda), no fluxo da contratação para os casos de não atendimento das solicitações. | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Exclusão da demanda no processo de contratação | DPGRA, DLIC e PROAD | ||||||||||
3 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Estudo Técnico Preliminar Vago ou impreciso quanto às definições – (PC07) | Retrabalho e possível acúmulo de processos. | Grau de Exposição | |||||||||
Não atendimento das necessidades da Instituição em tempo hábil. | |||||||||||
Comprometimento de alguma ação a ser desenvolvida na Instituição | |||||||||||
Dificuldades na confecção do TR | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Planejamento da Contratação | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Capacitar membros da Equipe Permanente de Planejamento da Contratação | Equipe Permanente de Planejamento da Contratação, setor interessado e área técnica | ||||||||||
Buscar a participação da área técnica e setor(es) interessado(s) para atuar junto à Equipe Permanente na elaboração do ETP | |||||||||||
Consultar o processo anterior ou outras contratações similares – pesquisa | |||||||||||
Buscar, sempre que possível, formas inovadoras de contratação | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Solicitar ajustes assim que detectados, antes da conclusão do Termo de Referência | DLIC | ||||||||||
4 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Termo de Referência com ausência de informações ou com exigências excessivas – (PC08) | Restrição à Competitividade | Grau de Exposição | |||||||||
Licitação deserta ou fracassada. | |||||||||||
Comprometimento de alguma ação a ser desenvolvida na Instituição. | |||||||||||
Problemas relacionados à inadequação do objeto ou prestação do serviço. | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Planejamento da Contratação | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Adotar os modelos disponibilizados no site da AGU. | DLIC | ||||||||||
Buscar a participação da área técnica e setor(es) interessado(s) para atuar na elaboração. | |||||||||||
Solicitar apoio técnico de outras áreas no tocante às exigências específicas do objeto. | |||||||||||
Consultar o processo anterior ou outras contratações similares – pesquisa. | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Realizar os devidos ajustes que possam comprometer o certame. | DLIC, Área técnica e Setor(es) interessado(s) | ||||||||||
Riscos relacionados à Seleção de Fornecedor
5 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Preço estimado fora do praticado no mercado – (SF01) | Licitação deserta ou fracassada. | Grau de Exposição | |||||||||
Dano ao erário | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Seleção de Fornecedor | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Cumprimento das normas específicas de pesquisa de preço | Coordenação de Compras e Formação de Preço | ||||||||||
Buscar fontes diversas para definição do preço médio, conforme Instrução Normativa | |||||||||||
Atentar para a similaridade dos itens no tocante a características e quantitativos equivalentes | |||||||||||
Avaliar a possibilidade de obtenção do valor de referência a partir de outro mecanismo estatístico diferente da média aritmética, conforme Instrução Normativa | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Solicitar ajustes assim que detectados, antes do certame licitatório | DLIC | ||||||||||
Nos casos de itens desertos, realizar novo procedimento a partir de uma nova pesquisa de preço, se necessário. | PROAD | ||||||||||
6 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Edital omisso ou excessivo quanto às exigências– (SF02) | Maior possibilidade de receber recurso na licitação | Grau de Exposição | |||||||||
Demora para finalizar o certame | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Seleção de Fornecedor | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Adotar os modelos disponibilizados no site da AGU. | Coordenação de Divulgação de Editais de Contratação | ||||||||||
Solicitar apoio técnico de outras áreas no tocante às exigências específicas do objeto. | |||||||||||
Consultar o processo anterior ou outras contratações similares – pesquisa. | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Solicitar ajustes assim que detectados, antes do certame licitatório | DLIC | ||||||||||
Avaliar a continuidade do certame nos casos de impugnação do edital | |||||||||||
Suspender o certame, ajustar o edital e fazer nova publicação considerando os ajustes | |||||||||||
Riscos relacionados à Gestão de Contrato
7 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Fiscalização inadequada dos contratos – GC01 | Ausência de notificação e aplicação de penalidades quanto ao descumprimento contratual por parte da contratada | Grau de Exposição | |||||||||
Descumprimento contratual | |||||||||||
Bens ou serviços entregue fora dos critérios e condições estabelecidos | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 16,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 4,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Gestão de Contrato | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Indicar os futuros fiscais para compor a Equipe de Planejamento da Contratação | DAP/PROAD | ||||||||||
Capacitação dos fiscais antes da execução do contrato, se necessário. | |||||||||||
Reunião com todos os fiscais das Unidades para discussão do TR e do IMR, específico da contratação | |||||||||||
Criação de um manual de fiscalização e padronização de documentos | Coordenação de Planejamento, Administração e Contratos | ||||||||||
Definir fluxo processual para aplicação de sanções | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Capacitação dos fiscais durante a execução do contrato, se necessário. | DAP/PROAD | ||||||||||
Nomeação de novo(s) fiscal(is), com possível apuração de responsabilidade do anterior | Diretores Gerais e Reitora | ||||||||||
8 | RISCO | DANO(S) | |||||||||
Descontinuidade dos serviços essenciais – GC02 | Prejuízos na prestação do serviço ao público | Grau de Exposição | |||||||||
Comprometer o patrimônio da instituição | |||||||||||
Questionamento dos Órgãos de Controle | |||||||||||
AVALIAÇÃO | |||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | ||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | ||||||||
Gestão de Contrato | TRATAMENTO | ||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | ||||||||||
Iniciar a nova contratação com, no mínimo, 06 meses de antecedência. | DAP/PROAD | ||||||||||
Avaliar a possibilidade do contrato ter prazo superior a 12 meses | Equipe Permanente de Planejamento da Contratação | ||||||||||
Controle da vigência dos contratos e definição de prazo para consulta quanto à renovação | Gestor de contrato | ||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | ||||||||||
Prorrogação emergencial, com possível apuração de responsabilidade. | DAP/PROAD | ||||||||||
Contratação direta por dispensa, com possível apuração de responsabilidade | |||||||||||
Envidar esforços para conclusão de uma nova contratação | DPGRA, Equipe Permanente de Planejamento da Contratação, Setor Interessado, Área Técnica, DAP, DLIC e PROAD | ||||||||||
9 | RISCO | DANO(S) | ||||||||||
Serviço não ser entrega com a qualidade esperada. | Prejuízos em relação às atividades institucionais | Grau de Exposição | ||||||||||
Comprometimento da vida útil do bem | ||||||||||||
AVALIAÇÃO | ||||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 12,0 | |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | |||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 4,0 | |||||||||
Gestão de Contrato | TRATAMENTO | |||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | |||||||||||
Elaboração do Instrumento de Medição de Resultados (IMR) | Interessado / Dlic | |||||||||||
Estabelcer condições no Termo de Referência | Interessado / Dlic | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | |||||||||||
Aplicação dos termos e condições definidos no IMR | Fiscalização | |||||||||||
Solicitar o devido ajuste na prestação do serviço | ||||||||||||
Aplicar as penalidades previstas | ||||||||||||
10 | RISCO | DANO(S) | ||||||||||
Rede de atendimento fora da região da Contratante | Compromenter a execução do contrato | Grau de Exposição | ||||||||||
Custos adicionais para a contratada quando necessitar do serviço | ||||||||||||
AVALIAÇÃO | ||||||||||||
NPP | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 9,0 | |
Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | Muito Baixa | Baixa | Média | Alta | Muito Alta | |||
PROBABILIDADE | 3,0 | IMPACTO | 3,0 | |||||||||
Gestão de Contrato | TRATAMENTO | |||||||||||
Ação Preventiva | Responsável | |||||||||||
Estabelcer condições para que a Companhia apresente prestadores de serviços na região | Interessado / Dlic | |||||||||||
Exigir que a Companhia apresente uma relação de prestadores de serviços credenciados | Interessado / Dlic | |||||||||||
Ação de Contingência | Responsável | |||||||||||
Solicitar credenciamento de empresas próximas | Fiscalização | |||||||||||
Equipe de Planejamento da Contratação designada pela Portaria Proad nº 45, de 03 de maio de 2022.
XXXXX XXXX XXX XXXXXX XXXXXXX: 05088707479
Assinado digitalmente por XXXXX XXXX XXX XXXXXX XXXXXXX:05088707479
DN: C=BR, O=ICP-Brasil, OU=Secretaria da Receita Federal do Brasil - RFB, OU=RFB
e-CPF A3, OU=(EM BRANCO), OU=07871872000174, CN=XXXXX XXXX XXX XXXXXX XXXXXXX:05088707479
Razão: Eu sou o autor deste documento Localização: Petrolina-PE
Data: 2022-08-10 09:58:14
Foxit Reader Versão: 10.0.0
Xxxxxxx Xxxxxx
Assinado digitalmente por Xxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxx Xxxxx:01917791305
Assinado digitalmente por Xxxxxx Xxxx Xxxxxxx de Sa:04542521451
DN: CN=Xxxxxx Xxxx Xxxxxxx de Sa: 04542521451, OU="IFSERTAOPE - Instituto
Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR
Razão: Eu estou aprovando este documento Localização: Floresta-PE
Data: 2022-08-10 15:41:02
Foxit Reader Versão: 9.1.0
Xxxxxx Xxxxxxx xx Xxxxxx:0518304 1407
Assinado de forma digital por Xxxxxx Xxxxxxx xx Xxxxxx:05183041407
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- Instituto Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano, o=ICPEdu, c=BR Dados: 2022.08.11 14:53:09 -03'00'
Assinado digitalmente por Xxxx Xxxx Xxxxx Xxxxx:10153925477 DN: CN=Xxxx Xxxx Xxxxx Xxxxx: 10153925477, OU="IFSERTAOPE
- Instituto Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR Razão: Eu sou o autor deste documento
Data: 2022-08-17 11:41:16
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xx Xxxxx Xxxxx:
DN: CN=Xxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxx Xxxxx: 01917791305, OU="IFSERTAOPE - Instituto
01917791305
Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR Razão: Eu sou o autor deste documento Localização: sua localização de assinatura aqui
Data: 2022.08.10 10:11:19-03'00'
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Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR Razão: Eu estou aprovando este documento
Xxxxxxxx Xxxxxxx de
Assinado de forma digital por Xxxxxxxx Xxxxxxx xx Xxxxxxxx:56887655500
Xxxxxxxxx Xxxxxx
Assinado de forma digital por Xxxxxxxxx Xxxxxx
Localização: Floresta-PE
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Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao
Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR Razão: Eu sou o autor deste documento Localização: Clarasansa01
Xxxxxx Xxxxx
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dos Santos
Dados: 2022.08.12
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Elenilson
Assinado digitalmente por Xxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx:06162765407
Nobre Veras:
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0616276540
- Instituto Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR Razão: Eu sou o autor deste
documento
Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxxxx:048
Assinado de forma digital por Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxxxx:04894309459 Dados: 2022.08.11
11:12:24 -03'00'
Versão do Adobe Acrobat
XXXXXXX XXXXXX
09:30:02 -03'00'
XXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX DN: C=BR, OU=IF SERTÃO PE, O=CAMPUS SALGUEIRO, CN=XXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX,
Xxxxxxxxx.xxxxxxxx@xxxxxxxx-xx.xxx
FERREIRA
.br
404
Xxxxxxx
Dados: 2022.08.18
13:42:32 -03'00'
Assinado digitalmente porMarcelo Xxxxxx Xxxxxxxx xx Xxxxx: 06075146474
7
Localização: sua localização de assinatura aqui
Data: 2022-08-10 17:23:13
Foxit Reader Versão: 10.0.1
Assinado digitalmente por Xxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxxx:05537340402
94309459
Vania Phydias
Reader: 2022.002.20191
Assinado digitalmente por Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx:02446461719 DN: CN=Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxx:
02446461719, OU="IFSERTAOPE -
Xxxxxx Xxxxx
Razão: Eu sou o autor deste
documento
Localização: Salgueiro/PE Data: 2022-08-16 11:29:53
Assinado de forma
Xxxxxx
Nogueira da
06075146474
Costa:
DN:CN=Xxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxx xx Xxxxx:06075146474, OU="
IFSERTAOPE - Instituto Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR
Razão:Eu concordo com os termos definidos pela colocação da minha assinatura neste documento
Xxxxxxx
Freire de
DN: CN=Xxxxxxx Xxxxxx xx Xxxxxx: 05537340402, OU="IFSERTAOPE - Instituto
08
Federal de Educacao, Ciencia e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR
Dalmas:
Instituto Federal de Educacao, Ciencia
024464617
e Tecnologia do Sertao Pernambucano", O=ICPEdu, C=BR Razão: Eu sou o autor deste documento
Localização: sua localização de
Xxxxxx xx Xxxxx:073785854
digital por Xxxxxx Xxxxx
Xxxxxx xx Xxxxx:07378585408
Localização:A sua assinatura aqui
Foxit PDF Reader Versão: 11.0.1
05537340402
Xxxxxx:
Razão: Eu sou o autor deste documento
Localização: sua localização de assinatura aqui
Data: 2022.08.10 18:18:21-03'00'
Foxit Reader Versão: 10.1.1
assinatura aqui
Data: 2022.08.10 10:01:51-03'00'
19 Foxit PDF Reader Versão: 11.1.0
Dados: 2022.08.16
15:03:08 -03'00'
.